基于專利視角的新能源技術創新路徑分析

王 林 吳碧瑩

（1.廣西生態工程職業技術學院，廣西 柳州 545004；2.海口經濟學院，海南 海口 571127）

0 引言

隨著我國經濟高速增長，能源問題逐漸成為制約我國社會可持續發展的瓶頸。到目前為止，石油、天然氣和煤炭等能源依然是世界經濟的三大能源支柱。這些能源在推動人類工業化進程中起到了巨大的作用，但隨之而來的問題也在不斷出現。根據數據顯示，2020年地球未被開采的石油儲備量約為17 342 億桶，若以每年消耗400 億桶的速度來計算，最多還可以使用43.3年。此外，在之后的150年內，煤炭可能將消耗殆盡。按照目前能源使用與開采程度看，我國能源供需缺口將隨時間推移變得越來越大。新能源技術創新成為我國當前處理能源短缺問題的核心要素。新能源技術的創新與發展越來越重要，其關鍵在于技術的自主創新，而自主創新又要依靠專利技術的保護［1］。

2021年4月12日，中國科學院科技戰略咨詢研究院在《新能源技術研究的機遇和挑戰》報告發布會上指出，“當前，世界主要國家和地區高度重視新能源技術發展，不斷加大投入力度。新能源技術創新與顛覆性技術突破已經成為持續改變世界能源格局、開啟全球各國碳中和行動的關鍵手段。”目前，我國常見的新能源有風力發電、水力發電、地熱發電、光伏等，這些技術有利于推動新興產業的興起，實現新經濟的快速發展［2］。因此，針對新能源技術實施的路徑分析無疑對我國發展新能源產業具有一定的理論價值和現實意義。

1 新能源技術專利發展現狀分析

新能源技術是高技術的支柱，包括核能技術、太陽能技術、海洋能技術、地熱能技術等。其中核能技術與太陽能技術是新能源技術的主要標志，對太陽能、核能的開發利用，打破了以石油、煤炭為主體的傳統能源觀念，開創了能源的新時代，有利于生態環境保護。我國高度重視新能源技術知識產權保護，截至2021年底，全國共有57家知識產權保護中心，其中多家面向新能源產業提供產權保護。以中國（寧德）知識產權保護中心為例，其通過不斷加強知識產權保護，進一步鞏固了寧德時代全球鋰電供應的龍頭地位。

1.1 新能源技術專利申請趨勢

圖1 為我國2013—2021 年新能源技術專利申請量，由圖1 可知，我國的新能源技術專利申請處于持續上升趨勢，但在個別年份申請量呈現略微下降，這表明新能源技術整體趨勢向好的方向發展，個別年份受新冠肺炎疫情、市場波動等外界因素影響，行業發展出現放緩的趨勢。

圖1 2013—2021年新能源技術專利申請量

2014 年之前，我國新能源產業處于起步階段，專利申請量較少，增長速度不明顯，市場需求不高，企業對新能源技術研發的熱情也不夠，處于技術引入階段。2015 年中共中央、國務院印發《關于加快推進生態文明建設的意見》，把“建設生態文明”“推動發展新能源和節能減排”提升到更高的位置，我國各省市逐漸開始加大對新能源技術的研發和資金投入力度［3］。從2014 年開始，新能源技術專利申請量出現顯著增長的趨勢，由348 件上升到2020 年的2 627 件。自2014 年起，我國在新能源技術的專利申請中保持高速增長，專利申請總量累計達到一定規模，這表明我國新能源技術發展的產業鏈正在逐漸形成，新能源技術水平有了實質性的進展。

2020 年，受新冠肺炎疫情影響，市場需求量下降，國家對新能源部分產業的補貼減少，新能源技術專利申請量下降，出現首次下滑。但這只是短暫性的，在我國政府推進新能源技術落地發展而制定強有力的法律、政策及人類對生態環境高質量要求下，必然會推動我國新能源技術高水平發展，并使其上升到一個嶄新的、更高的臺階。

截至檢索日（2022 年7 月31 日），2021 年提交的部分專利申請仍未公開，2021年的申請數據不夠全面，同時2022 年提交并公開的專利申請僅占很小比例，因此不做參考。

1.2 新能源技術專利申請人

表1 我國2013—2021年新能源技術專利申請量排名前十的公司

新能源技術申請量緊隨恒大新能源技術（深圳）有限公司之后的是鄭州鼎力新能源技術有限公司、順科新能源技術股份有限公司和深圳市貝優通新能源技術開發有限公司，其專利申請量分別為414 件、268 件和179 件，其專利申請量占比分別為15.82%、10.24%和6.84%。這表明我國在新能源技術領域取得了突破性進展，有關新能源技術的企業成為新能源核心技術突破的創新主體。

1.3 新能源技術專利發展現狀

1.3.1 新能源技術專利的實施和轉化并不充分。《2019 年中國專利調查報告》顯示，2019 年我國國內專利的產業化率為38.6%，有效專利許可率為6.1%，有效專利轉讓率為3.5%，有效專利實施率為55.4%。《2020 年中國專利調查報告》顯示，2020 年我國國內專利的產業化率為41.6%，其中，有效外觀設計專利和有效發明專利的產業化率分別為51.6%和34.7%；有效專利許可率為6.3%，有效外觀設計專利、有效發明專利和有效實用新型專利的許可率分別為8.0%、7.9%和5.4%；有效專利轉讓率為4.4%，有效發明專利和有效外觀設計專利分別為6.2%和3.1%；有效專利實施率為57.8%，有效外觀設計專利和有效發明專利的實施率分別為65.0%和50.7%。《2021 中國專利調查報告》顯示，2021 年我國發明專利申請量為158.6 萬件、實用新型專利申請量為285.2 萬件、外觀設計專利申請量為80.6萬件，2021 年授權發明專利為69.6 萬件，發明專利授權率為55%，國內發明專利授權為58.6 萬件，國外在華發明專利授權11 萬件，授權實用新型專利312 萬件，授權外觀設計專利78.6 萬件，截至2021年底，已授權并維持有效的發明專利擁有量為359.7 萬件。由此可知，近幾年我國發明專利和實用新型專利授權數量雖在不斷提高，但有效專利轉化率仍然保持著較低的水平，導致大量的封閉性專利和沉睡性專利無法得到有效利用，科技成果轉化低于發達國家水平。

基于存在大量的沉睡性專利，新能源技術專利的實施與轉化并不充分。其原因有三點。第一，部分專利質量不高，應用性較差。由于研發人員缺乏一定的專業素質、研發能力不足，企業研發資金投入不足存在“閉門造車”等現象，專利成果應用性較差。第二，政府的激勵政策影響專利轉化。一些地方政府的激勵政策側重于專利研發，部分企業為了獲取財政補貼或政策上的便利，對新能源技術的關注點僅在于專利的成功授權而不是實施。第三，很多專利權人不具備專利轉化的能力。專利轉化需要大量的資金投入，資金中斷，專利轉化便寸步難移；同時，就大部分高校權利人而言，他們更加注重新能源技術的基礎研究，而不是專利技術的產業化和市場化。第四，專利制度使專利權人擁有合理的壟斷權。有能力進行專利轉化的權利人希望以自身研發的技術獲得競爭優勢，而不希望競爭對手能輕易地獲得技術許可，威脅自己的優勢地位。

1.3.2 新能源技術專利的審查制度嚴格、審查周期較長。專利審查是我國國務院專利行政部門受理發明專利申請后，必須依照專利法規定，以初步審查、公布專利申請、請求實質審查、實質審查的程序進行審查。從世界范圍來看，2020 年，全球國際專利申請量達到27.59 萬件，申請量增長4%，其中中國專利申請量68 720 件，同比增長16.1%；2021年，全球國際專利申請量27.75萬件，中國申請69 540 件，同比增長0.9%。隨著專利申請量的增長，相關專利審查部門面臨著巨大的審查壓力，且發明專利從申請到拿到證書大概需要1～2 年的時間，導致大量專利積壓、申請時間長、審查周期侵占專利獲得授權后的保護期限等問題。

就我國法律的評價強制效力的標準而言，在實施專利審查制度工作中雖對專利加快審查制度作出了相關的規定，但缺乏上位法規范的特殊授權，使得專利在加快審查進程中缺乏透明度，審查時間不能保證是否得到真正的縮短。同時大多數的新能源技術專利權人希望從實審到最終結案越快越好，周期為0～6個月最佳。

新能源技術專利權人在申請專利優先審查時，要經過準備文件、出具檢索報告、優化審查請求書蓋章、遞交文件等流程。除專利申請滿足適用范圍有限的規定情形外，發明專利申請審批必須通過受理、初步審查、公布、實質審查、授權五個階段，專利審查程序過于籠統、冗長、耗時。同時部分地方知識產權局不具備專利審查能力。專利審查員的職業素養直接影響專利的質量，若由不具備專利能力的地方知識產權局對發明專利進行初審，不但不能保證專利的質量，還可能會影響專利的審查速度，延長審查時間［4］。

我國與其他國家相比在專利審查的合作方面還存在著一定的局限性。美日韓歐幾大專利審查機構為建立廣泛的合作關系，促進申請人快速獲得國外授權，互相利用專利審查結果的PPH（專利審查高速路）等項目，而我國申請人就快速獲得國外專利授權方面還存在一定的局限性。

作為現代社會大眾消費的主流平臺，互聯網也深受廣大社會群眾的歡迎。在當前社會中，會使用網絡的人也越來越多，而網絡也在逐漸地改變人們的日常生活形式。而在鄉村生態旅游這一方面，旅游網絡平臺的開發也大大地加強了鄉村生態旅游的宣傳，為了游客們提供了更多更優質的服務。越來越多的人開始傾向于通過手機終端來選擇鄉村生態旅游線路、預定食宿等，并且在消費之后還會寫下自己的看法。

2 新能源技術實施的路徑分析

為推動專利的利用和轉化，我國依據《專利法》制定專利制度，用于確認和保護專利權利人的智力成果，公開和利用最新發明成果，以鼓勵發明創造，推廣、運用技術成果，促進世界技術交流和經濟發展。即使理論界依據《專利法》提出了多種制度設計，但仍存在專利制度就運行、專利權利人就發明創造、維護和保護專利權而承受著昂貴的社會成本等缺陷。

2.1 促進新能源技術實施的專利許可制度

2.1.1 新能源技術的強制許可制度。專利強制許可是在特定的情況下，不經專利權人許可轉讓，授權他人實施發明或實用新型專利，同時向專利權人支付合理的使用費，而這屬于國家認定的特定情形。專利強制許可的種類分為不實施的、為國家和公共利益的及從屬專利的強制許可，具有非獨占性、不可轉讓性和有償性。新能源技術與氣候環境變化息息相關，大部分的新能源技術涉及節能減排技術應用，是緩解氣候變化的重要技術。我國為解決社會發展的需要、緩解環境污染和能源短缺等問題，給予新能源技術實施專利強制許可，但隨著新能源技術專利授權數量的不斷增加，專利轉讓的問題也在逐漸增加。當前一般的強制許可已不能適用于新能源技術，而強制許可確實有利于推動先進技術的轉讓和推廣，因此構建新的“專利強制許可”是推動新能源技術發展的重大舉措。在法律未修改的前提下，新能源技術專利強制許可制度缺乏法律基礎，同時以公共利益和公共健康為目的去解讀公共利益原則，容易使公共利益原則的解讀擴大化，導致在廣泛實施有利的公共利益時，易于找到有關公共利益的缺陷，該缺陷會減損專利權利人的排他性地位，對新能源技術的發明創新產生不利的影響［5］。

想要促進我國新能源技術的強制許可制度，首先，我國《專利法》必須把環保列入強制許可的范圍，為新能源技術的強制許可提供法律依據；其次，把《專利法實施細則》《專利強制許可實施方法》中的各種事項加以細化；再者，在相關環境法律制度中明確規定對新能源技術、節能減排、環保技術等綠色技術實施強制許可時細化這一類技術許可的條件和程序；最后，對涉及環境保護問題的專利實施強制許可辦法、強制許可審查指南等專利法有關強制許可的“合理的條件”“具備實施條件的單位”等概念進行明確界定。

2.1.2 構建新能源技術的專利池。1856 年美國出現了第一個專利池——縫紉機聯盟，該專利池幾乎囊括美國當時所有的縫紉機專利持有人。專利池實際上是技術標準中部分或全部基本專利的集合，是一種由兩個或兩個以上專利權人組成的專利許可交易平臺，平臺上的專利權人之間以統一許可向第三方開放平臺進行縱向或橫向許可，許可費用是由專利權人決定的。專利池的初衷在于促進技術利用，加強專利許可。構建專利池有助于消除專利實施中的障礙，加快專利技術進行推廣應用、加強新能源技術的互補、降低專利許可中的交易成本、減少專利行為。對專利池進行管理是產業聯盟的關鍵環節，它關系到聯盟成員的利益，影響最終用戶，直接決定標準的發展。我國的專利池起步比較晚，且專利池的政策法律還不夠完善，重復研發、企業的自主創新產生壟斷、過高收取費用等問題還有待解決，同時現代專利池是知識產權和技術標準結合的產物，這種產物賦予專利池極強的市場支配力量，易于增加濫用知識產權的風險。而想要化解這些問題和風險的產生，我國應加緊建立規制專利池的反壟斷機制，規范專利池在我國的活動；促進相關企業之間及企業和政府之間的協調，積極發揮行業協會、企業聯盟和政府相關機構的作用；鼓勵企業自主創新，力爭在核心技術的研發上取得突破，增強在專利池和技術標準中的發言權［6］。

2.2 促進新能源技術專利標準化的制度

標準是由一個公認的機構批準和制定的文件，提高標準的使用率和加快技術更新，有助于提升產品的生產效率和不同品牌產品之間的兼容性，降低生產成本，創造更多的社會效益。專利以標準作為依據，提高專利標準制度，將會提高專利轉化、應用效率及市場認可度，專利權人也會獲得豐厚的回報，并積極地投入大量的資源來發明創造，增加社會利益的總量［7］。

目前，專利標準化的趨勢在于：第一，專利策略與標準制度之間的聯系性由弱變強。個人或單位的知識產權意識在不斷增強，先進的技術陸續被專利權保護，專利技術和技術標準的結合已是必然。標準具有公共性，為了鼓勵專利權人積極發明創新，合理運用專利，專利制度給予專利權人合理的壟斷權，并為專利保護期屆滿后充裕公共領域，為將來的技術創新提供基礎。但專利權人不能以加入標準產生壟斷的方式來獲得利益，應以發明創造的方式來獲得利益，以美國Dell 公司為例，該公司曾在標準制定中故意隱瞞擁有的專利而被認定為濫用專利權。第二，標準必要專利的壟斷性很高，許可費用由低變高，導致其受到了限制。先進的技術成果幾乎被知識產權所覆蓋，制定完善的標準制度需要采集先進的專利技術，專利權人希望以標準的廣泛實施獲得更多的許可利潤。標準必要專利許可證被公認為應滿足FRAND 原則即“公平、合理、無歧視”原則，但由于FRAND 原則缺乏更加細化的規定和能確保落實制裁的手段，其在一定程度上對專利許可費用的限制產生了影響。第三，專利的侵權舉證由難變易。在專利標準化后，專利所保護的技術方案成為個人或單位必須要遵守的規范，而專利權人要證明他人侵權，須收集他人侵權的有關證據，即有關侵權者情況的證據，如名稱、地址、企業性質、經營范圍、注冊資金、人員數量等；有關侵權事實的證據，如侵權物品的實物、照片、銷售發票、購銷合同等；有關損害賠償的證據，如因對方的侵權行為而損害專利權人的利益，導致其專利產品銷售量下降，銷售產品價格降低等。

提升專利的實施效率和社會總效益是專利標準化的關鍵，充分做好應對標準必要專利糾紛的準備和細化相關法律法規，能夠促進新能源技術的專利標準化制度。就應對標準必要專利糾紛而言，個人或單位應具有針對性地對專利進行申請與布局，力爭以合作或收購、主動參與相關國際標準制定的方式來找到屬于個人的標準必要專利；就細化相關法律、法規而言，以細化國內與標準必要專利的相關法律、法規，推動國內外標準制定組織的知識產權政策的完善，降低許可費用的不確定性，為新能源產業的發展提供更多的支撐與指引。

3 新能源技術專利標準化的制度構建

基于《專利法》《專利優先審查管理辦法》《專利強制許可實施方法》等政策的提出、國家相關法律法規對專利標準化的鼓勵和支持以及標準化在我國目前的發展趨勢，專利標準化成為促進新能源技術專利化發展的主要途徑。

3.1 構建從內外部作用于團體標準的專利標準化制度

《國家標準化發展綱要》明確指出，以完善標準必要專利制度，加強標準制定過程中的知識產權保護，促進創新成果產業化應用。團體標準從社會團體及其他相關的角度出發，是針對社會自愿采用的標準，該標準具有較強的創造性和可操作性，不僅對我國科技成果轉化具有重要意義，而且對整個行業的發展及標準在戰略市場中的實施具有促進作用。由于團體標準是由市場之間自行制定的，靈活性較高，沒有限制性規定，同時國家一直在鼓勵相關企業能夠找到屬于自己的標準，因此構建制度或體系從內外部作用于團體標準的專利標準化，有利于提高相關企業的市場競爭力，保護產品的質量和安全。

3.1.1 構建從內部作用于團體標準的專利標準化制度。1989 年我國頒布的《標準化法》繼承了計劃經濟政府管理體系，對標準化機制和標準屬性進行了改革，其目的在于堅持精簡政府機構，把經濟管理權下放給企業，切實推進以政策為主導的標準化管理格局的轉變，并以高效運行、協調統一、政府與市場共同治理的標準化體系形成政府引領市場驅動、社會參與、協同共進的標準化新格局。但由于政府角色的轉變，傳統的規制模式開始逐漸淡化，最突出的表現在于培養和發展團隊標準。政府“支持和鼓勵”對團體標準化的活動大多在于對外部提供服務和指導，而非對內部進行管理與干預。因此，為保障團體標準化活動的良好運行，應構建制度或體系使其從內部作用于團體標準。第一，通過行使以規則制定權為主的自治權，建立并不斷完善社會團隊的自我治理機制，為團體標準發展提供可持續性保障。第二，社會團體成員之間協商達成一致后，以制定符合自身發展的專利政策來約束內部團體成員，達到遏止沖突，平衡利益和促進標準化實施的目的。另外，專利政策可以包括對標準所涉及的專利信息進行公布，在公平、合理、無歧視的條件下對自愿實施專利許可承諾、專利轉讓許可承諾的存續等要求。

3.1.2 構建從外部作用于團體標準的專利標準化制度。由于標準化活動處于探索性發展階段，團體標準是我國標準化深化改革的新事物，社會團體內部對標準化的自我管理機制還不太成熟，使得我國社會團體內部的專利政策不全面，且就我國社會團體在標準化的自我治理層面，團體標準對外部制度存在著依賴傾向。構建引導規范制度和司法處理制度使其從外部作用于團體標準，可化解專利政策不全面及原則化等問題，規范專利政策整體的框架結構，遏制亂象發生，降低產生糾紛的概率和提升解決糾紛的效率。其中，構建引導規范制度是引導或規范從事或即將從事團體標準活動的社會團體制定出符合自身需要的專利政策，從而提高專利政策的全面性，解決專利政策過于原則化等問題。司法處理制度是為了解決因團體標準產生的專利糾紛，彌補社會團體因自身專利政策出現的過于簡單或籠統的問題。

3.2 建立新能源技術專利優先審查與專利預審聯動機制

優先審查是國家知識產權局對符合規定的發明專利、實用新型專利以及外觀設計專利申請提供快速審查通道。專利預審是國家知識產權保護中心為備案的申請單位提供專利申請預先審查服務。對申請預審的專利加快審查是為了縮短專利申請授權周期，兩者的初衷都是為了縮短專利授權周期，為申請人或申請單位提供便利。優先預審與專利預審之間是互補的關系，兩者兼顧了社會效率和行政資源的平衡，建立專利優先審查與專利預審聯動機制，為申請人縮短專利審查周期，提供更多的選擇空間。由于專利優先審查對服務對象要求廣泛、普遍性較強，專利預審機制在行政和技術領域針對性較強、專利申請授權周期縮短明顯，導致專利優先審查機制與專利預審機制在法律、地域、技術、申請主體、審查周期、數量限制層面存在顯著的區別［8］。在法律層面，優先審查機制是以2017 年8月1 日國家知識產權局頒布的《專利優先審查管理辦法》為依據，具有明確的法律效力，專利預審機制并沒有相關的法律法規或部門規章明確規定，只是被國家知識產權局部分的規范性文件所提及。在地域層面，專利優先審查制度適用于全國范圍，專利預審機制適用于知識產權保護中心規定的范圍內。在技術層面，專利優先審查涉及技術范圍廣，如新能源、新材料、新能源汽車、節能環保等國家重點發展產業，而專利預審機制范圍較窄。在申請主體層面，專利優先審查機制的申請主體可以是事業單位或者個人，專利預審機制只能是經過國家知識產權局或預審機構審核確認的事業單位，申請主體以個人為單位的，想要縮短專利審查周期，需通過專利優先審查機制。在審查周期層面，優先審查機制的發明專利授權周期為7～12 個月，實用新型和外觀設計專利授權周期為2 個月，預審機制的發明專利授權周期為6 個月，實用新型專利授權周期為1 個月，外觀設計專利授權周期為3～5 個工作日。在數量限制層面，專利優先審查是根據國家知識產權局對不同專業技術領域的審查能力、本年度待審的案件數量及上年度專利授權的數量決定的，專利預審機制對申請數量無限制［9］。

2017 年8 月1 日，國家知識產權局為了促進產業結構優化升級，加強知識產權的建設，對原《發明專利申請優先審查管理辦法》進行修訂，并頒布了《專利優先審查管理辦法》，該辦法的實施，使審查機關對海量的專利申請承受著巨大的審查壓力。因此，促進新能源技術專利的有效實施和轉化，可通過構建專利優先審查與專利預審聯動機制，為專利申請的個人或事業單位提供更加適合的專利審查方式。

3.3 構建新能源技術專利標準化的政府補貼機制

在大力推進專利標準化過程中，專利標準化的研究主要集中于專利標準化戰略、標準必要專利及政府在標準化中的作用這三個方面，其中政府在標準化中的作用以直接購買企業項目、發展產業聯盟等為主要研究目的，而企業在標準化實施中經常遭遇實施路徑不清晰、激勵不足、門檻成本高等問題，因此，構建新能源技術專利標準化的政府補貼機制，能夠理清政府與市場的關系，完善政府與企業的協同作用，發揮政府與企業在專利標準化中的作用，揭示政府補貼對專利標準化的促進效率。

海南省為推進企業實施專利標準化，于2020年4月10日頒布了《海南省促進知識產權發展的若干規定（修訂）》的政府補貼政策來激勵企業，該規定中對不同的專利標準化目標給予相應的補貼。如國家知識產權局對擁有3 件以上有效發明專利的知識產權優勢單位給予30萬元補貼，對擁有5件以上有效發明專利的知識產權示范企業給予50 萬元補貼。海南省的企業和相關單位將技術轉化為國際標準、國家標準及行業標準，則每項分別給予10 萬元、5 萬元及3 萬元補貼。在海南省政府補貼政策的激勵下，截至2021年12月底，全省有效發明專利達5 005 件，同比增長17.1%。海南省PCT（專利合同條約）申請量增長迅速，2021 年與2020 年同期相比，增長近8.4倍。

政府補貼和相對應的支持政策是促進專利標準化的重要保障，是克服門檻成本的關鍵因素，構建新能源技術專利標準化的政府補貼機制，可以提升企業或相關單位實施專利標準化的積極性、有效突破門檻成本，實現企業和相關單位在實施專利標準化中的合作均衡，推進專利標準化的進程。

4 結語

新能源技術的實施，對經濟社會的可持續發展將會產生非常大的促進作用，而新能源技術創新是我國當前處理能源短缺問題的核心要素。其自主創新主要依靠專利技術的保護。專利標準化則是促進新能源技術專利化發展的主要途徑。