新疆高校高價值專利培育路徑探索
——以新疆8所高校專利文獻競爭力分析為例

張 園，曲金麗

(石河子大學 圖書館，新疆 石河子 832000)

0 引言

2021年9月，中共中央、國務院印發(fā)了《知識產權強國建設綱要(2021—2035年)》，描繪了我國加快建設知識產權強國的宏偉藍圖。截至2019年12月，國內高校發(fā)明專利有效量為622 128件[1]。與國外高水平大學相比，我國高校專利還存在“重數(shù)量輕質量”“重申請輕實施”等問題。新疆省《烏魯木齊市知識產權運營服務體系建設實施方案》(烏政發(fā)[2020]159號)主要任務與建設內容中提到，要提高專利布局的前瞻性和針對性，大力培育高價值專利，提高核心競爭力。

1 國內外研究現(xiàn)狀

國內外關于專利價值評價指標的選取及評價方法的研究較多。Allison等[2]認為涉訟專利是高價值專利子集。Grimaldi等[3]認為高價值專利的本質屬性包括內在維度和外在維度，包括專利同族數(shù)量、權利要求、生命周期、市場價值等。Thoma[4]提出一種專利價值綜合指數(shù)。支蘇平[5]從“創(chuàng)新水平高、權利狀態(tài)穩(wěn)定、市場占有穩(wěn)定”3方面定義高價值專利。馬天旗等[6]從法律價值、技術價值、市場價值、經濟價值、戰(zhàn)略價值5個維度剖析高價值專利的內涵。冉從敬等[7-8]通過選取專利價值評估指標，構建混合智能下的高校專利評估方法，并結合已有研究中的專利評估指標,探索高校專利價值評估模型。

本文主要根據(jù)新疆地域分布，選擇具有代表性的8所高校，著眼專利文獻競爭力的視角，分析新疆高校專利申請的現(xiàn)狀、存在的問題以及如何培育高價值專利，對新疆高校高價值專利培育的實踐和理論研究進行分析，促進新疆高校高價值專利培育和知識產權強省建設。

2 研究的內容

2.1 研究方法

本文主要在國家知識產權局、智慧芽、inCopat專利檢索與分析平臺進行數(shù)據(jù)檢索，最后將3處檢索結果梳理合并，進行數(shù)據(jù)清洗和數(shù)據(jù)標引后再進行分析。檢索日期：2021年12月11日。采用專利文獻定性與定量相結合的研究方法。

2.2 專利檢索結果

2.2.1 新疆8所高校專利申請總量對比分析

在8所大學中，石河子大學專利申請量在新疆高校中排名最高(3 522件)，昌吉學院最低(31件)，如圖1所示。

圖1 新疆8所高校專利數(shù)量統(tǒng)計分析

2.2.2 新疆高校發(fā)明、實用新型、外觀設計專利申請數(shù)量對比分析

目前，石河子大學發(fā)明專利排名第1(1 882件)，新疆醫(yī)科大學實用新型專利排名第1(1 679件)，新疆大學外觀專利排名第1(39件)。說明專利申請類型和每所大學的專業(yè)設置及優(yōu)勢學科息息相關(見圖2)。

圖2 新疆8所高校專利類型統(tǒng)計分析

2.2.3 新疆高校專利法律狀態(tài)分析

檢索結果顯示，新疆8所代表高校中，新疆醫(yī)科大學有效專利量最高(1 411件)，石河子大學在審理中的專利量最高(984件)，同時，石河子大學失效的專利量也是最高的(1 609件)。

2.2.4 新疆高校專利文獻被引量分析

新疆8所代表高校中，專利文獻被引次數(shù)≥8的高校是石河子大學(48件)，其次是新疆大學(38件)和塔里木大學(23件)，新疆醫(yī)科大學有效專利量最高，但是其文獻被引次數(shù)≥8的專利只有4件。這說明新疆各個高校被引次數(shù)較高的專利較少，從側面反映出各高校高價值專利數(shù)量很少。

2.2.5 新疆高校專利文獻權利要求數(shù)量分析

檢索結果顯示，新疆8所代表高校中，專利文獻權利要求數(shù)≥8的高校是石河子大學(547件)，接著是塔里木大學(378件)和新疆醫(yī)科大學(351件)。這說明新疆各個高校在委托第三方專利代理機構撰寫權利要求書時，比較注重對專利技術的保護，同時也從側面反映出各高校專利具有可培育的價值。

2.2.6 新疆高校海外同族專利對比分析及獲獎情況

經檢索，新疆8所高校有海外同族專利的高校有4所，石河子大學海外同族專利數(shù)量為15件，新疆農業(yè)大學和塔里木大學海外同族專利均為7件，新疆大學為1件。石河子大學“CN101327036B，加工番茄醬后余料的分離機構”的專利，獲得第十四屆中國專利獎優(yōu)秀獎，卻因未繳年費而失效。

3 新疆高校專利申請現(xiàn)狀及培育高價值專利存在的問題

3.1 專利申請缺乏技術創(chuàng)新，專利轉化率極低

從新疆8所代表性高校專利文獻分析情況可以看出，新疆高校的專利失效率較高，說明新疆大部分高校教師申報專利的能動性主要是為了職稱評審和科研課題的申報或結題，專利的市場價值缺失。從新疆8所高校專利文獻的法律狀態(tài)分析，大部分高校專利法律狀態(tài)都是失效狀態(tài)，專利轉化率極低，說明高校專利申請從源頭上未注重成果轉化。

3.2 缺乏專利布局意識

從新疆4所高校的海外同族專利數(shù)量和石河子大學獲得中國專利優(yōu)秀獎的1件失效專利可以發(fā)現(xiàn)，很多高校師生只是為了評職稱、報課題、結題而申請專利，科研團隊重視研究創(chuàng)新，卻忽視對研究產出成果的保護，嚴重缺乏專利布局及培育高價值專利的意識，導致高價值專利的缺失。

3.3 新疆高校缺少專利價值評估及高價值專利培育人才

從新疆8所高校專利文獻被引量情況可以發(fā)現(xiàn)，專利價值度的判斷維度情況不容樂觀。新疆高校整體專利文獻數(shù)據(jù)顯示，新疆高校專利與高價值專利差距很大，另外，專利價值度也是一個動態(tài)變化的過程。因此，可以看出，各高校缺乏對本校專利價值評估及高價值專利培育這方面的專利情報分析服務人才。

4 探索新疆高校培育高價值專利的方法

4.1 建立完善的知識產權激勵制度

新疆高校要重視專利質量和轉化運用等指標，提高專利轉化運用績效(包括崗位競聘、職稱評聘、項目結題、人才評估、績效考核和研究生獎學金評定)的占比。引導科研團隊提高專利運用效率，讓新疆高校真正培育并打造高價值專利。

4.2 做好科研項目知識產權全流程管理

在專利申請前進行專利查新，積極探索科研→研發(fā)→量產→市場為核心鏈條之生態(tài)循環(huán)的產學研協(xié)同培育高價值專利新模式。提高科研項目立項起點，提升將科研與產業(yè)界相結合的能力，將科研落地市場，堅持以市場為導向，以企業(yè)為主體，為應用研究和產品開發(fā)夯實基礎。引導高校科研依據(jù)產業(yè)專利導航進行創(chuàng)新，為培育高價值專利夯實基礎。

4.3 培養(yǎng)注重專利情報分析服務人才

新疆高校要真正意識到專利情報分析服務這方面人才的缺乏，要重視培養(yǎng)專利素養(yǎng)教育、專利信息挖掘、專利情報分析、專利微導航服務，真正嵌入科研生命周期全流程，為決策者提供專利情報分析服務的專業(yè)人才，對高校重大科研項目進行高價值專利培育，為助力知識產權強省提供人才支撐。

5 結語

新疆高校地處西北邊陲，地域優(yōu)勢不足，人才資源匱乏，新疆高校高價值專利培育路徑任重而道遠。今后，希冀新疆高校能在圖書館已有的資源優(yōu)勢下，切實開展專利信息服務工作，研究構建專利價值導向的高校圖書館專利信息服務體系，為推動新疆高校知識產權戰(zhàn)略的順利實施、專利技術價值創(chuàng)造、專利價值實施和成果轉移轉化工作提供服務支撐，對增強新疆高校知識產權核心競爭力[9]、知識產權強省發(fā)揮重要的現(xiàn)實作用。