小城鎮(zhèn)污水處理廠廠網(wǎng)一體化提標(biāo)改造運(yùn)維成本分析

丘寧QIU Ning；李靖LI Jing；楊?lèi)俌ANG Yue

（中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司，天津 300381）

1 背景

近年來(lái)，隨著我國(guó)大力推進(jìn)小城鎮(zhèn)建設(shè)，因地制宜做好小城鎮(zhèn)人居環(huán)境的整治，解決小城鎮(zhèn)建設(shè)中生活污水治理，是國(guó)家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的重要內(nèi)容，既有利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)，又有利于補(bǔ)齊短板惠民生。加快縮小城鄉(xiāng)差距，一體化是必然選擇。為了實(shí)現(xiàn)出水水質(zhì)達(dá)到一級(jí)A 標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于原出水水質(zhì)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)為一級(jí)B 的已建污水處理廠，全面提升出水水質(zhì)，中小型污水處理廠的提標(biāo)改造勢(shì)在必行。廠網(wǎng)一體化提標(biāo)改造可使其形成規(guī)模效應(yīng)，已經(jīng)成為水務(wù)行業(yè)新的投資重點(diǎn)，做好項(xiàng)目的運(yùn)維成本的測(cè)算工作，對(duì)項(xiàng)目績(jī)效服務(wù)費(fèi)的認(rèn)定，以及今后水價(jià)的定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制的制定，滿(mǎn)足投資者對(duì)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)的收益要求，最終對(duì)項(xiàng)目成功實(shí)施具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

文章以如皋市水系綜合整治工程，PPP 模式小型污水處理廠廠網(wǎng)一體化提標(biāo)改造項(xiàng)目為例，對(duì)運(yùn)維成本計(jì)算等問(wèn)題進(jìn)行了分析探討，為項(xiàng)目投融資及決策部門(mén)提供一些參考依據(jù)。

2 概況

如皋市水環(huán)境整治PPP 項(xiàng)目，以如泰運(yùn)河分區(qū)水質(zhì)提升為目標(biāo)，其廠網(wǎng)一體化提標(biāo)改造包括18 個(gè)鎮(zhèn)污水管網(wǎng)配套及污水處理廠建設(shè)改造工程、農(nóng)村試點(diǎn)工程（村莊、集鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)）、河道治理工程、智慧水系配套工程等。現(xiàn)狀18 個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)均建設(shè)有0.1-0.5 萬(wàn)m3/d 污水廠，實(shí)際處理規(guī)模只有0.07-0.3 萬(wàn)m3/d。廠網(wǎng)一體化提標(biāo)改造后污水處理總規(guī)模由現(xiàn)狀設(shè)計(jì)6.9 萬(wàn)m3/d 提升到9.5 萬(wàn)m3/d，各鎮(zhèn)區(qū)現(xiàn)有污水管網(wǎng)改造，管徑范圍DN300-DN800，總長(zhǎng)度約142.897 公里；農(nóng)村試點(diǎn)配套管網(wǎng)管徑為DN300，總長(zhǎng)度約156.855 公里。

2.1 污染物排放量總量及分析（表1）

表1 如皋市主要污染物排放量分析

2.2 近期工程選定如泰運(yùn)河分區(qū)水質(zhì)提升工程技術(shù)路線(xiàn)（圖1）

圖1 如泰運(yùn)河分區(qū)水質(zhì)提升工程技術(shù)路線(xiàn)

污水廠提標(biāo)改造的主工藝將現(xiàn)有接觸氧化工藝升級(jí)為MBBR 工藝，現(xiàn)有SBR 工藝升級(jí)為改良A2/O 工藝。考慮到改良A2/O 工藝更為成熟及后期運(yùn)維的便利，擴(kuò)建部分主工藝選用改良A2/O 工藝。出水水質(zhì)達(dá)到一級(jí)A 的標(biāo)準(zhǔn)，部分用于綠化、澆灑等，剩余水量排入河道或用于工業(yè)回用。村莊污水處理設(shè)施，經(jīng)比選采用AO+MBBR、AAO 與接觸氧化的組合工藝及AO+MBR 三種工藝進(jìn)行設(shè)計(jì)。

工程總投資估算值18.919 億元；其中污水廠工程費(fèi)用14.858 億元。

3 廠網(wǎng)一體化提標(biāo)改造的特點(diǎn)及投資費(fèi)用、運(yùn)維成本的構(gòu)成

①運(yùn)營(yíng)模式，包括新建和存量項(xiàng)目，對(duì)于新建項(xiàng)目建議采用建設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交（BOT）模式運(yùn)作；對(duì)于存量項(xiàng)目采用委托運(yùn)營(yíng)（O&M）模式運(yùn)作，由社會(huì)資本與政府出資人代表組建項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)。②改擴(kuò)建項(xiàng)目利用了現(xiàn)有污水廠的資產(chǎn)和資源，以增量帶動(dòng)存量，以較小的新增投入取得較大的新增效益。③建設(shè)期內(nèi)建設(shè)與生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)基本是同步進(jìn)行，項(xiàng)目效益和費(fèi)用的識(shí)別、計(jì)算較復(fù)雜。④原污水處理工藝類(lèi)型多，設(shè)施分布較散，規(guī)模較小，運(yùn)行管理成本較高；存在工業(yè)污染源在線(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備閑置、不正常運(yùn)行等問(wèn)題。⑤提標(biāo)改造項(xiàng)目建設(shè)投資應(yīng)包括擴(kuò)建新增部分、老廠裝置改造部分和為滿(mǎn)足提標(biāo)改造需要對(duì)原有污水處理設(shè)施的拆除費(fèi)用等，且需要單獨(dú)估算新增固定資產(chǎn)投資，包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息等。⑥計(jì)算期包括提標(biāo)改造建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期，計(jì)算期應(yīng)保持一致。雖然污水處理廠進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期的時(shí)間不一，但要求每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠建設(shè)期原則上不超過(guò)1 年，廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目的整體運(yùn)營(yíng)期仍設(shè)定為30 年，則項(xiàng)目的合作期應(yīng)定為31 年。⑦“有項(xiàng)目”固定資產(chǎn)投資的是新增投資和原有固定資產(chǎn)價(jià)值之和。⑧項(xiàng)目投資合作期結(jié)束后要無(wú)償?shù)囊平唤o當(dāng)?shù)卣诠潭ㄙY產(chǎn)的折舊方面沒(méi)有殘值存在，因此，應(yīng)取消固定資產(chǎn)折舊5%的殘值，并按特許經(jīng)營(yíng)期計(jì)算年限。⑨按現(xiàn)財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定，無(wú)形資產(chǎn)與遞延資產(chǎn)攤銷(xiāo)費(fèi)應(yīng)在5-10 年攤銷(xiāo)完畢，但PPP 投資模式中，如果10 年攤銷(xiāo)完畢，但在以后的10 年中該費(fèi)用仍然有成本，應(yīng)該按特許經(jīng)營(yíng)期計(jì)算，這樣比較合理。因此，固定資產(chǎn)折舊和無(wú)形資產(chǎn)與遞延資產(chǎn)攤銷(xiāo)費(fèi)在PPP投資中可作為投資回收。⑩廠網(wǎng)一體化運(yùn)維成本應(yīng)包含污水廠、污水管網(wǎng)建設(shè)、農(nóng)村試點(diǎn)工程，河道運(yùn)營(yíng)管理，智慧水務(wù)等的成本費(fèi)用。

4 成本計(jì)算方法

4.1 污水廠運(yùn)維成本 實(shí)踐中，本區(qū)域污水廠大致分為：純工業(yè)污水、純生活污水及以生活污水為主，部分工業(yè)污水三大類(lèi)。以郭園生活污水處理廠為例，其設(shè)計(jì)規(guī)模0.25 萬(wàn)m3/d。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)如表2。

表2 藥劑、電量及人工、污泥數(shù)據(jù)表

污水廠項(xiàng)目的運(yùn)維成本=固定成本部分+可變成本部分=37.28 萬(wàn)元+67.22 萬(wàn)元=104.50 萬(wàn)元。總成本費(fèi)用=運(yùn)維成本+折舊費(fèi)+攤銷(xiāo)費(fèi)=104.50 萬(wàn)元+49.87 萬(wàn)元+12.6 萬(wàn)元=166.97 萬(wàn)元。

固定成本包括人員工資福利16.00 萬(wàn)元、日常巡查和管理費(fèi)用0.48 萬(wàn)元、設(shè)備維修維護(hù)20.00 萬(wàn)元、日常監(jiān)測(cè)費(fèi)用0.80 萬(wàn)元等。年平均運(yùn)營(yíng)固定成本37.28 萬(wàn)元。此部分費(fèi)用與處理水量無(wú)關(guān)。

可變成本包括污水處理廠的電費(fèi)39.69 萬(wàn)元、藥劑處理費(fèi)17.52 萬(wàn)元、污泥處置費(fèi)10.01 萬(wàn)元。年平均運(yùn)營(yíng)可變成本67.22 萬(wàn)元，可變成本與處理水量有關(guān)。另折舊費(fèi)49.87 萬(wàn)元，攤銷(xiāo)費(fèi)12.60 萬(wàn)元。

廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目成本計(jì)算顯示，對(duì)于“有項(xiàng)目”的總成本構(gòu)成，在電費(fèi)、藥劑費(fèi)、污泥處置費(fèi)、修理費(fèi)、固定資產(chǎn)折舊、工資、福利費(fèi)、管理費(fèi)和財(cái)務(wù)費(fèi)用，和“無(wú)項(xiàng)目”的相比有所增加。其中經(jīng)營(yíng)成本中的電費(fèi)和藥劑費(fèi)，都比“無(wú)項(xiàng)目”時(shí)增加金額較大。主要原因是由于污水處理廠提標(biāo)改造后會(huì)增加較多的用電設(shè)備和工藝、自控設(shè)備的改進(jìn)等。

4.2 配套污水管網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi) 包括污水管道設(shè)施養(yǎng)護(hù)、維護(hù)的年度經(jīng)費(fèi)。可參考當(dāng)?shù)嘏潘O(shè)施養(yǎng)護(hù)維護(hù)定額來(lái)確定，以綜合單價(jià)為基礎(chǔ)來(lái)計(jì)算污水管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用。如按照小型管道保養(yǎng)率100%，中型管道保養(yǎng)率50%，大型管道保養(yǎng)率20%，每公里污水管道養(yǎng)護(hù)綜合費(fèi)用大致為2.11 萬(wàn)元/公里、1.23 萬(wàn)元/公里、1.12 萬(wàn)元/公里。污水檢查井保養(yǎng)率100%，養(yǎng)護(hù)綜合費(fèi)用大致為1.21 萬(wàn)元/100座。日常巡查和管理費(fèi)用大約0.07 萬(wàn)元/公里。如果當(dāng)?shù)貨](méi)有養(yǎng)護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)，也可按項(xiàng)目各部分投資額的1.5%-2.0%暫估列。區(qū)域配套污水管道的單位成本匯總見(jiàn)表3。

表3 區(qū)域配套污水管道的單位成本匯總

4.3 農(nóng)村生活污水處理設(shè)施運(yùn)維費(fèi)用 農(nóng)村生活污水處理設(shè)施試點(diǎn)工程總投資估算為289.3 萬(wàn)，均戶(hù)投資2.33萬(wàn)元。投資受污水處理要求、村莊房屋布局等影響，尤其是污水收集管網(wǎng)的敷設(shè)、施工難易程度、退水去向?qū)ν顿Y造價(jià)影響很大。

農(nóng)村試點(diǎn)處理規(guī)模按6700 噸/天，社區(qū)污水處理設(shè)施試點(diǎn)，暫按每?jī)稍圏c(diǎn)1 人配置，后期將考慮無(wú)人值守。試驗(yàn)期間運(yùn)行和水質(zhì)監(jiān)測(cè)費(fèi)用包括水質(zhì)監(jiān)測(cè)費(fèi)用、人工費(fèi)、電費(fèi)、視頻通訊費(fèi)見(jiàn)表4。

表4 農(nóng)村社區(qū)一體化處理設(shè)施試點(diǎn)運(yùn)維費(fèi)用

4.4 河道運(yùn)營(yíng)管理的費(fèi)用測(cè)算 河道運(yùn)營(yíng)管理的費(fèi)用包括河道水環(huán)境網(wǎng)格化精準(zhǔn)監(jiān)控運(yùn)營(yíng)管理解決方案，項(xiàng)目每年運(yùn)維費(fèi)用依據(jù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法，經(jīng)測(cè)算可按項(xiàng)目投資額的2.0%-2.5%暫估列。河道運(yùn)營(yíng)成本2079 萬(wàn)元/年。

4.5 智慧水務(wù)運(yùn)營(yíng)成本 經(jīng)測(cè)算分析按投資額的10%計(jì)算，運(yùn)營(yíng)成本約為1200 萬(wàn)元/年。

5 運(yùn)維成本費(fèi)用計(jì)算結(jié)果的分析探討

實(shí)踐中，污水處理廠提標(biāo)改造運(yùn)維成本按“市政公用設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)里的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法”計(jì)算，采用設(shè)計(jì)理論值計(jì)算的藥劑、電量及污泥等數(shù)據(jù)，以及管理費(fèi)用計(jì)算的運(yùn)營(yíng)成本見(jiàn)表5，與PPP 公司期望發(fā)生的運(yùn)營(yíng)成本之間有些存在了差異，所以需要分析后進(jìn)一步調(diào)整，從而得到更為接近實(shí)際運(yùn)行的成本數(shù)據(jù)。由于項(xiàng)目合作運(yùn)營(yíng)期較長(zhǎng)，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)成本也會(huì)隨著時(shí)間發(fā)生一些變化，依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議等要求，也要和績(jī)效考核指標(biāo)，定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制相匹配。

在這種情況下，需細(xì)化調(diào)整某些成本內(nèi)容，在雙方共同協(xié)商下，在保證出水水質(zhì)達(dá)標(biāo)一級(jí)A 的前提下，作為試點(diǎn)項(xiàng)目，如適當(dāng)減小藥劑量、節(jié)約電費(fèi)、優(yōu)化污泥運(yùn)輸、減少不必要的管理費(fèi)用，細(xì)化日常維護(hù)保養(yǎng)費(fèi)用、應(yīng)急機(jī)制費(fèi)用、消防、化驗(yàn)等設(shè)備儀器校驗(yàn)費(fèi)用、委托第三方水質(zhì)監(jiān)測(cè)費(fèi)用、廠區(qū)防腐費(fèi)用、綠化養(yǎng)護(hù)、垃圾清運(yùn)費(fèi)用等。經(jīng)過(guò)比較分析，區(qū)域部分污水處理廠的測(cè)算運(yùn)營(yíng)成本情況見(jiàn)表5 和表6。

表5 區(qū)域內(nèi)污水處理廠的單位成本表

表6 區(qū)域內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠的運(yùn)營(yíng)成本測(cè)算表（優(yōu)化）

從上述計(jì)算結(jié)果顯示，PPP 廠網(wǎng)一體化方案，按“方法與參數(shù)里的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法”污水處理廠的單位經(jīng)營(yíng)成本分別從1.90-2.31 元/m3，單位處理成本從2.31-2.85 元/m3。經(jīng)優(yōu)化部分?jǐn)?shù)據(jù)后，測(cè)算出的污水處理廠的單位經(jīng)營(yíng)成本（見(jiàn)表6），從1.47-2.29 元/m3及單位處理成本從2.27-2.81元/m3。比前述方法年運(yùn)營(yíng)成本總體上略有所降低，從而節(jié)約了成本。

6 結(jié)論

總體來(lái)說(shuō)，PPP 模式小型污水處理廠廠網(wǎng)一體化的運(yùn)營(yíng)成本，在以現(xiàn)行相關(guān)規(guī)范、規(guī)定的方法基礎(chǔ)上，應(yīng)結(jié)合PPP 模式投融資的目標(biāo)內(nèi)容、特點(diǎn)，對(duì)運(yùn)營(yíng)成本的構(gòu)成要素進(jìn)行進(jìn)一步分解細(xì)化，要結(jié)合項(xiàng)目規(guī)模性、長(zhǎng)期性、變化性等特點(diǎn)隨時(shí)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，對(duì)固定成本和可變成本的內(nèi)容以及固定資產(chǎn)殘值和運(yùn)營(yíng)期年限、無(wú)形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)年限設(shè)定進(jìn)行調(diào)整，并結(jié)合績(jī)效考核（包括污水處理效益、污水收集率和管網(wǎng)維護(hù)等）來(lái)分析調(diào)整成本計(jì)算結(jié)果，廠網(wǎng)一體化才能更貼近實(shí)際情況。以達(dá)到控制運(yùn)行成本上限的目標(biāo)，從而滿(mǎn)足投資者對(duì)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)的收益要求，最終對(duì)項(xiàng)目成功實(shí)施起到一定的積極意義。

目前小城鎮(zhèn)小型污水處理廠廠網(wǎng)一體化建設(shè)仍處于起步階段，此為今后PPP 模式投融資建設(shè)小城鎮(zhèn)污水廠廠網(wǎng)一體化提標(biāo)改造項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)維成本分析，積累有益的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。