科教興國背景下高校研發對企業創新的促進作用及機制研究*

張慧慧

引 言

當前國際競爭格局復雜演化，大國科技博弈的激烈程度不斷提升，創新水平成為決定國家綜合實力和國際話語權的重要因素。黨的二十大報告指出，教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。深入實施科教興國戰略需要將教育事業發展和科技創新緊密聯系在一起，努力完善由科研機構、大學以及企業等主體組成的科技創新體系，加強以企業為主導的產學研深度融合。然而，盡管近年來企業研發投入規模不斷提升，但企業創新能力不足、部分產業鏈關鍵環節受制于人的狀況仍未得到明顯緩解，導致這一現象的重要原因之一是我國尚未形成順暢的產學研協同創新機制。因此，有必要深入研究高校對企業創新的影響機制，為優化產學研體系提供有價值的參考。

現階段，基礎研究投入不足是制約我國企業創新能力提升的重要因素。當前我國基礎研究人才和科研專項多集中于高校和科研院所，盡管學界在基礎研究領域取得了一系列重要研究成果，但科技成果轉化不暢導致企業難以利用高校的基礎研究成果提升創新能力。因此，充分利用高校的優質創新資源，打通高校研發成果向企業的轉化，是推動企業創新產出增加的重要渠道，也是構建產學研用協同創新體系、實施科教興國戰略的重要議題。

產學研協同創新作為連接多方創新主體、促進企業創新的重要模式，近年來受到越來越多學者的關注。面對當前產學研模式下廣泛存在的科技與經濟“兩張皮”問題，現有研究偏重于分析協同創新中政治關聯、政策補貼以及制度設計等政府行為對企業創新的影響，很少有文獻關注高校的創新要素對于企業創新產出的影響及其作用機制。那么目前高校以論文發表為導向的基礎研究是否有助于企業創新能力提升？委托課題與技術轉讓這兩種產學研合作模式哪一種更有利于真正提高企業的創新能力？這些問題在現有研究中尚未深入分析。

為了回應以上問題，本文以高校與企業協同創新為切入點，重點分析了高校研發人員對企業創新產出的影響效果及作用機制。相較于現有研究，關鍵創新點包括以下兩個方面：一是利用工業企業數據和高校統計資料相結合深入論證了高校研發人員對企業創新產出的影響效果；二是在理論假說部分提出了高校研究人員影響企業創新產出的顯性渠道和隱性渠道，其中隱性渠道證實了基礎研究的知識溢出作用，這在論證基礎研究重要性的同時也說明基礎研究確實存在較強的正外部性，因此推動基礎研究發展需要充分發揮公共部門的作用。

一、文獻綜述與研究假說

（一）文獻綜述

1.企業創新

近年來關注企業創新的文獻眾多，大致可以分為兩類：一類文章關注企業的創新活動帶來的價值，重點包括企業創新行為對企業加成率、企業生產率和企業價值等方面的促進作用；①劉啟仁、黃建忠：《產品創新如何影響企業加成率》，《世界經濟》2016 年第11 期；陳維濤、嚴偉濤、莊尚文：《進口貿易自 由化、企業創新與全要素生產率》，《世界經濟研究》2018 年第8 期；陳修德、彭玉蓮、盧春源：《中國上市公司技術創新與 企業價值關系的實證研究》，《科學學研究》2011 年第1 期。另一類文章則關注企業創新的影響因素，既包括企業內部因素，如寬容失敗的激勵機制、股權結構、薪酬制度、股票流動性等，②Tian Xuan, Wang Tracy Yue, “Tolerance for Failure and Corporate Innovation”, The Review of Financial Studies, Vol.27, No.1, 2014, pp.211-255; 楊建君、王婷、劉林波：《股權集中度與企業自主創新行為：基于行為動機視角》，《管理科學》2015 年第2 期；Mao Connie X., Jamie Weathers, “Employee Treatment and Firm Innovation”, Journal of Business Finance & Accounting, Vol.46, No.7, 2019, pp.977-1002; Fang Vivian W., Xuan Tian, Sheri Tice, “Does Stock Liquidity Enhance or Impede Firm Innovation?” The Journal of Finance, Vol.69, No.5, 2014, pp.2085-2125.也包括企業外部因素，如金融深化、營商環境、產業政策等。③張曉樸、朱太輝：《金融體系與實體經濟關系的反思》，《國際金融研究》2014 年第3 期；夏后學、譚清美、白俊紅：《營商 環境、企業尋租與市場創新——來自中國企業營商環境調查的經驗證據》，《經濟研究》2019 年第4 期；黎文靖、鄭曼妮：《實 質性創新還是策略性創新?——宏觀產業政策對微觀企業創新的影響》，《經濟研究》2016 年第4 期。這些研究對揭示企業創新活動的規律具有重要意義，但對于如何促進更多的創新要素向企業集聚，破除高校和科研機構研發成果與企業科技成果應用割裂的困境，現有研究則較少涉及。

2.產學研協同創新

隨著技術復雜度以及創新主體多樣性的提升，協同創新作為構建國家創新體系的重要組成部分受到越來越多學者的重視。陳勁等認為盡管協同創新主要表現為產學研合作，但是這一過程并非自發，需要從宏觀制度層面促進協同創新的合理組織和運行。④陳勁、陽銀娟：《協同創新的理論基礎與內涵》，《科學學研究》2012 年第2 期。何郁冰則詳細分析了戰略協同、知識協同以及組織協同這三種重要的協同創新模式。⑤何郁冰：《產學研協同創新的理論模式》，《科學學研究》2012 年第2 期。在實證分析層面，一類文獻以省級區域為單位，考察了區域內部及區域之間各創新主體進行協同創新的績效及空間關聯；⑥白俊紅、蔣伏心：《協同創新、空間關聯與區域創新績效》，《經濟研究》2015 年第7 期；葉偉巍、梅亮、李文、王翠霞、 張國平：《協同創新的動態機制與激勵政策——基于復雜系統理論視角》，《管理世界》2014 年第6 期。另一類文獻則以企業創新產出或創新績效為研究對象，分析了協同創新中其他創新主體行為的影響，但這一類研究偏重于解釋政治關聯、政策補貼以及制度設計等政府行為對企業創新的影響。①楊戰勝、俞峰：《政治關聯對企業創新影響的機理研究》，《南開經濟研究》2014 年第6 期；王康、李逸飛、李靜、趙彥云： 《孵化器何以促進企業創新?——來自中關村海淀科技園的微觀證據》，《管理世界》2019 年第11 期。以上研究對于理清協同創新內涵、模式以及影響因素做出了重要貢獻，但這些文獻尚未深入研究的一點是，高校和企業作為協同創新主體在協同創新過程中承擔著不同的角色，那么高校作為創新鏈的上游，其研發行為將對企業的創新產出產生怎樣的影響。

3.高校創新活動的影響

國外文獻中有一系列研究分析了高校創新活動對企業創新以及區域經濟增長的溢出作用。Hausman 研究發現大學的創新活動有助于周邊企業數量的增長和就業規模的擴張。②Hausman N., “University Innovation and Local Economic Growth”, The Review of Economics and Statistics, Vol.104, No.4, 2022, pp.718-735.Cowan 等研究發現，意大利新成立的大學增加了整個區域的創新活動，特別是會顯著促進區域內企業的創新行為。③Cowan R., Zinovyeva N., “University Effects on Regional Innovation”, Research Policy, Vol.42, No.3, 2013, pp.788-800.Youtie 等利用案例研究發現當國家或地區步入創新驅動經濟發展的階段之后，高校創新的溢出作用非常重要。④Youtie J., Shapira P., “Building an Innovation Hub:A Case Study of the Transformation of University Roles in Regional Technological and Economic Development”, Research Policy, Vol.38, No.8,2008, pp.1188-1204.Bramwell 等研究表明高校可以對周邊企業提供正式及非正式的技術支持與合作，因此對其所在區域企業創新和經濟發展的促進作用要比現實中觀察到的更大。⑤Bramwell A., Wolfe D. A., “Universities and Regional Economic Development:The Entrepreneurial University of Waterloo”, Research Policy, Vol.37, No.8, 2008, pp.1175-1187.國內文獻中，劉志迎等從高校和企業聯合申請發明專利的角度分析了地理距離對于協同創新的影響。⑥劉志迎、單潔含：《技術距離、地理距離與大學-企業協同創新效應——基于聯合專利數據的研究》，《科學學研究》2013 年 第9 期。胡曙虹等發現高校通過產學研對區域經濟增長的促進作用非常顯著。⑦胡曙虹、黃麗、范蓓蕾、肖剛：《中國高校創新產出的空間溢出效應與區域經濟增長——基于省域數據的空間計量經濟分析》， 《地理科學》2016 年第12 期。

4.文獻述評

總體而言，國外研究中關注高校創新資源或創新行為對周邊企業溢出作用的文獻較多，而國內文獻對企業創新外部影響因素的研究多集中于金融市場發展以及各類創新激勵政策，對高校創新相關的研究則多關注其對區域經濟增長的促進效果，尚未有研究深入分析高校創新行為對企業創新的影響。此外，現有文獻中對高校的研究更多關注高校向社會輸送優質人才，很少有研究關注高校研發人員的重要作用。但實際上，高校研發人員是從事基礎研究、推動科技成果轉化的重要群體，深入分析其對企業創新的溢出作用以及機制具有重要意義。

（二）研究假說

在產學研協同創新模式中，高校和企業在創新研發鏈條當中具有差異化優勢資源，高校的優勢是具有從事高水平基礎研究的專業人才、科研設備以及相關的知識儲備，企業的優勢是相對充裕的研發資金、技術成果試驗應用場所并且貼近市場技術需求前沿，因此高校的研發成果轉化需求和企業的技術研發源頭需求構成了產學研協同創新現實基礎。企業通過與高校協同創新可以與高水平的研究人員合作、參與前沿基礎研究、進入新技術領域以及開發新產品等，而高校則能夠從產學研協同創新中獲得經費支持、推進基礎研究向市場應用的轉化、探索新的市場需求領域以取得更優質的學術研究成果。⑧Xia H., Weng J., Zhang J., “Effectiveness of Industry-university-research Cooperation in China:Impact of Innovation Input and Open Innovation Environment”, International Journal of Innovation Science, Vol.14, No.1, 2021, pp.62-78.

根據新地理經濟學和集群創新相關理論，協同創新效果會受到主體間空間距離的影響，地理上鄰近的創新主體之間更便于開展合作。已有研究也證明高校創新成果的溢出具有一定的本地性。基于這些理論，一方面考慮到高校的創新資源優勢主要為高水平的研發人員；另一方面考慮到發明專利和實用新型專利的實質性創新水平明顯高于外觀設計專利，而與高校協調創新將有助于企業更傾向于從事實質性創新活動，抑制非實質性創新，因此本文提出以下研究假設：

假設1：企業所在城市的高校研發人員對企業總體創新產出具有正向影響，具體到不同的專利類別層面，將促進發明專利和實用新型專利申請，抑制外觀設計專利申請。

高校促進企業創新產出的作用機制大致可以分為兩類。第一類是通過技術轉讓和項目委托等方式進行合作，即顯性影響渠道。技術轉讓和項目委托這兩種合作方式差別在于，技術轉讓一般是高校將自己的研究成果出讓給企業，企業利用購買的技術成果提升產品科技水平。這種合作方式的優點是可以在短期內解決企業面臨的現實問題，但是由于合作時間短、層次淺，較難從根本上提升企業創新能力。項目委托則是更加緊密的一種合作模式，這種模式下一般由企業提出研發需求并提供資金支持，高校負責組織項目團隊，開展相關研究，并向企業提供研發成果。項目委托相較于技術轉讓能夠形成更加密切穩定的合作關系，通過深入合作交流將高校的科研成果應用于企業，實現企業創新能力的提升。因此在機制分析部分，本文提出以下研究假設：

假設2：高校研發人員通過承接企業委托項目和技術轉讓促進企業創新產出，且委托項目的促進效果強于技術轉讓。

第二類高校促進企業創新產出的機制是高校與企業之間非正式的溝通交流，即高校的隱性影響渠道。高校作為我國基礎研究的主體，對企業的隱性影響更多表現為基礎研究的溢出作用。基礎研究具有較強的知識溢出效應，①Scarrà D., Piccaluga A., “The Impact of Technology Transfer and Knowledge Spillover From Big Science:a Literature Review”, Technovation, 2020, pp.102-165.可以分為可編碼知識（顯性知識）和意會知識（隱性知識）兩類。②劉立：《基礎研究政策的理論與實踐》，北京：清華大學出版社2007 年，第36 頁。可編碼知識主要表現為公開發表的論文及專著，而意會知識則根植于研究人員所處的社會網絡之中。可編碼知識易于擴散和模仿，但意會知識多表現為難以言傳的技術和經驗，因此其擴散具有較強地理范圍和組織關系限制。不論是基于可編碼知識還是基于意會知識，隱性影響渠道在現實當中均難以準確量化，但是一個毋庸置疑的事實是，高校研發人員的基礎研究能力越強，其通過隱形渠道影響企業創新的作用也越強。依照現行高校對研究人員的評價體系，科技論文發表是反映高校研究人員水平的重要指標。因此，本文在機制分析階段，利用高校科技論文發表數量作為隱性影響渠道的代理變量，分析其對企業創新行為的影響效果，并提出以下研究假設。

假設3：高校研發人員通過基礎研究的溢出作用促進企業創新產出。

二、實證研究設計

（一）特征事實分析

通過理論分析可知，高校研發人員通過顯性和隱性影響兩種渠道促進企業創新產出，并且效果受到空間距離的影響。為了對這一理論假設進行初步分析，圖1 中展示了2007 年、2011 年、2015 年規模以上工業企業專利申請總量和上一年度企業所在省份高等學校研發人員的數量。對地區間進行橫向比較可知，高校研發人員規模大的地區，規模以上工業企業專利申請數量也較高；對年份間進行縱向比較可知，同一地區高校研發人員增長和規模以上工業企業專利申請量增長成正比，并且這種趨勢在上海、江蘇、浙江、福建、安徽、山東、河南、廣東等東部和中部省市表現得尤為明顯。

圖1 分地區高校研發人員和規模以上工業企業專利申請總量

（二）模型構建

為了驗證前述理論假說，本文構建以下實證回歸模型：

其中被解釋變量ln_innovationijt表示城市j中的企業i在t年的創新產出，核心解釋變量 ln_eduempjt－1為企業所在城市高校的研究人員規模，模型中還控制了企業層面和城市層面兩類變量，分別為Xijt－1和Mjt－1。考慮到創新產出具有一定的滯后性，同時也為了避免創新產出反作用于實證模型中的控制變量，此處的核心解釋變量和控制變量均采用滯后一期的水平。此外，實證模型還包括了城市層面的虛擬變量D_CITYi和年份層面的虛擬變量D_YEARt。

（三）變量說明及數據來源

1.變量說明

被解釋變量ln_innovationijt：本文利用城市j中企業i于t年的專利申請量來度量企業創新產出水平，并且考慮到不同類型的專利所反映的創新水平不同，實證過程在專利申請總量的基礎上進一步區分了發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。

核心解釋變量ln_eduempjt－1：企業所在城市中高等學校理工農醫類專業t－1年時的研究與發展人員規模的對數值。

企業層面的控制變量Mjt－1包括：企業年齡ageijt－1及其平方age2ijt－1，總資產的對數ln_capitalijt－1， 員工規模對數ln_laborijt－1，資產負債率ratioijt－1，利潤率profitijt－1，所有制性質虛擬變量stateijt－1（國有企業為1，非國有企業為0），以及行業類別虛擬變量（兩位碼行業分類）。

城市層面的控制變量Mjt－1包括：人均GDP 的對數ln_gdpjt－1，實際利用外商投資的對數 ln_fdijt－1，地方財政教育支出占地方財政一般預算支出的比重edu_sharejt－1，地方財政科技支出占地方財政一般預算支出的比重tech_sharejt－1，第三產業增加值占GDP 的比重tertiaryjt－1。

2.數據來源

實證部分所使用的數據主要來自四類：第一類是中國工業企業數據庫，對工業企業數據庫的處理方法參考了聶輝華等和Brandt 等的研究；①聶輝華、江艇、楊汝岱：《中國工業企業數據庫的使用現狀和潛在問題》，《世界經濟》2012 年第5 期；Brandt L., Van Biesebroeck J., Zhang Yifan, “Creative Accounting or Creative Destruction? Firm-level Productivity Growth in Chinese Manufacturing”, Journal of Development Economics, Vol.97, No.2, 2012, pp.339-351.第二類是國家知識產權局的中國專利數據庫，獲取了各項專利的基本信息、申請人和發明人信息等，并參考寇宗來等的研究將工業企業信息和專利信息進行匹配，然后以企業為研究對象對數據進行加總整合；②寇宗來、劉學悅：《中國企業的專利行為:特征事實以及來自創新政策的影響》，《經濟研究》2020 年第3 期。第三類是教育部公布的《高等學校科技統計資料匯編》，該匯編資料中包含高等學校理工農醫類自然科學專業的科技活動概況，本文從中獲取了各高校的研究與發展人員、企事業單位委托科技經費、科技論文發表數量、技術轉讓簽訂合同數量及實際收入等，并加總得到城市層面的數據，作為后續實證回歸的核心解釋變量和機制研究中的中介變量；第四類是《中國城市統計年鑒》，主要用于獲取城市層面的控制變量。經過對這四類數據的匹配，最終得到2002 年到2013 年間的200 多萬條企業層面的非平衡面板數據。③限于篇幅原因，此處不在展示各變量的描述性統計結果，如有需要可與作者聯系獲取。

三、實證回歸結果

（一）高校研發人員對企業創新的影響

表1 當中展示了企業所在城市的高校研發人員規模對企業創新產出的影響。由于不同類型的專利表征的創新水平不同，因此表1 匯報了專利申請總量、發明專利、實用新型專利和外觀設計專利各自的申請量分別作為被解釋變量的結果。可以發現，整體來看，企業所在城市高校研發人員規模的上漲對工業企業專利申請具有顯著的促進作用。為了驗證研發人員規模對企業創新產出促進作用的穩健性，本文在列（1）、（2）、（3）中逐步加入控制變量，對比可知，高校研發人員對企業創新產出的影響系數有所減小，但是顯著性沒有發生變化。分專利類別來看，高校研發人員規模的上漲會顯著促進發明專利申請和實用新型專利申請，同時會顯著抑制外觀設計專利申請。企業所在城市高校研發人員每增長1%，企業整體專利申請量平均增長0.014%；發明專利申請量平均增長0.015%，實用新型專利申請量平均增長0.020%，外觀設計專利申請量平均下降0.022%。這意味著企業所在城市的高校研發人員規模越大，那么企業的實質性創新能力將越強，因此會增加具有較高創新技術含量的發明專利和實用新型專利，減少創新技術含量低的外觀設計專利。

表1 高校研發人員對工業企業創新產出的影響

控制變量方面來看，企業年齡對企業創新產出的影響為倒U 型，即企業創新產出會隨著企業年齡的增長先上升后下降，企業總資產規模、雇傭勞動力規模以及利潤率的上升均對企業創新產出具有正向促進作用，企業資產負債率的提升則會顯著抑制企業的創新產出，國有企業的創新產出水平顯著低于非國有企業；城市層面的控制變量中，人均GDP、地方財政教育支出占比、地方財政科技支出占比以及第三產業增加值占比的提升均會促進企業的創新產出，而實際利用外資水平對企業創新產出的影響并不顯著。

（續表）

考慮到不同級別的研發人員其研究能力和學術影響力存在一定差異，本文進一步將研發人員的范圍縮小到具有高級職稱的高校研發人員。一般認為越是具有高級職稱的研發人員其學術研究水平也越高，因此從理論上來說對企業的創新促進效果也應當更強。表2 當中展示了該部分的實證結果。對比表1 和表2 可以發現，具有高級職稱的研發人員其對企業創新產出的影響效果明顯大于整體研發人員，高校的高級職稱研發人員每增加1%，企業專利申請總量增加0.066%，發明專利申請量增加0.040%，表明高校研發人員自身的研究能力越強，對企業實質性創新產出的促進作用也越大。

表2 高校高級職稱研發人員對工業企業創新產出的影響

(二)高校研發人員促進企業創新產出的影響機制研究

為了驗證前述理論分析中提出的假設2 和假設3，本文構建如下中介效應模型：

在顯性影響渠道的驗證過程中，ln_channeljt－1一方面用城市層面高校理工農醫類專業科技經費中來自企事業單位委托的金額衡量，另一方面用高校理工農醫類專業技術轉讓簽訂合同數和實際收入金額衡量；在隱性影響渠道的驗證過程中，ln_channeljt－1用城市層面高校理工農醫類專業在學術期刊上公開發表的科技論文數量衡量。此處中介變量的測度均取對數。其他變量則與回歸式（1）中的變量定義相同。

1.基于委托經費和技術轉讓的顯性影響機制

表3 當中展示了利用企事業單位委托科技經費作為中介變量得到的顯性影響機制，其中列（1）展示了中介效應的第一階段即式（2）的回歸結果，可以發現，高校研發人員規模對獲得企事業單位委托經費具有顯著的正向促進作用，高校研發人員規模每上漲1%，企事業單位委托經費上漲0.594%。在驗證中介效應第一階段顯著的基礎上，表3 列（2）到列（5）中分別利用專利申請總量和不同類別的專利申請量進一步展示了第二階段即式（3）的回歸結果。可以發現，加入企事業單位委托科技經費后，該變量可以顯著促進企業的專利申請量，同時高校研發人員對企業專利申請的影響系數相較于表1 明顯變小。這說明高校研發人員促進企業創新產出的渠道之一是通過承接企事業單位委托的科技經費開展項目合作，從而將高校的研發成果轉移到企業，提升企業的創新產出。

表3 企事業單位委托科技經費的中介效應檢驗

表4 中列（1）到列（3）展示了以技術轉讓合同數作為中介變量的檢驗結果，列（4）到列（6）展示了以技術轉讓實際收入金額作為中介變量的檢驗結果。對比列（1）和列（4）可知，高校研發人員規模對技術轉讓簽訂合同數和實際收入金額均具有顯著的促進作用，高校研發人員規模每增加1%，技術轉讓簽訂合同數增加0.462%，技術轉讓實際收入金額增加0.438%，說明技術轉讓簽訂合同數和實際收入金額作為中介變量的第一階段均成立。分析列（2）和列（3）以及列（5）和列（6）當中的第二階段回歸結果可以發現，相較于企事業單位委托科技經費，技術轉讓的中介效應盡管在統計學上顯著，但是其本身對企業專利申請的影響系數很小，并且對比表1 和表4 可以發現，加入技術轉讓作為中介變量后，高校研發人員對企業專利申請的影響系數并沒有明顯變化。

表4 技術轉讓合同數和實際收入金額的中介效應檢驗

綜合分析表3 和表4 可以驗證假設2，即委托經費和技術轉讓作為高校研究人員與企業開展產學研合作的兩種顯性渠道，均可以促進企業創新產出，但是委托經費的影響效果顯著強于技術轉讓。這說明深入穩定的項目合作方式比時間短、層次淺的技術轉讓更能有效將高校研發成果轉移到企業，提升企業創新能力，促進企業實質性創新產出。

2.基于科技論文發表的隱性影響機制

表5 中展示了以科技論文發表作為中介變量，檢驗高校研發人員對企業創新產出隱性影響機制的實證結果。列（1）表明高校研發人員規模每增加1%，科技論文發表的數量增加0.639%，因此中介效應的第一階段成立。列（2）到列（4）中，高校科技論文發表對企業創新產出的影響均為正，且此處高校研發人員對企業創新的影響系數明顯小于表1 當中的影響系數，說明高校研發人員促進企業創新產出的影響渠道之一是基礎研究的知識溢出作用。此外，對比表3 和表5 中以外觀設計專利為被解釋變量的實證結果可以發現，委托經費對企業外觀設計專利申請的影響系數為正，而科技論文發表對企業外觀設計專利申請的影響系數為負，說明相較于目標明確的項目合作，高校研究人員通過基礎研究的知識溢出渠道對企業創新產出的影響更加偏向于技術含量較高的發明專利，同時對技術含量低的外觀設計專利具有抑制作用，從而提升了企業的實質性科技創新能力。

表5 科技論文發表的中介效應檢驗

四、穩健性檢驗

（一）內生性問題

盡管在前述過程中已經控制了諸多城市層面的變量，但依然有可能存在遺漏變量同時影響高校研發人員規模和企業創新產出，從而產生內生性問題。為了緩解該問題并驗證前述研究結論的穩健性，本文將在這一部分利用高校擴招作為工具變量，討論高校研發人員對企業創新產出的影響。

高校擴招是從1999 年開始，基于解決經濟和就業問題而推出的教育改革政策。在這一政策的作用下，高校招生人數從1999 年開始快速增長。這種由于外生政策帶來的高校招生擴張形成了勞動力市場及人力資本研究相關的一項準自然試驗，許多研究將高校擴招作為工具變量分析了人力資本對經濟社會多方面的影響，如勞動收入份額、企業成本加成率、住房市場價格以及婚姻市場等。①張明昂、施新政、紀珽：《人力資本積累與勞動收入份額：來自中國大學擴招的證據》，《世界經濟》2021 年第2 期；毛其淋： 《人力資本推動中國加工貿易升級了嗎》，《經濟研究》2019 年第1 期；吳要武、劉倩：《高校擴招對婚姻市場的影響：剩女? 剩男?》，《經濟學（季刊）》2015 年第1 期。這些研究在利用高校擴招這項準自然試驗時，重點關注由于招生規模的擴張給勞動力市場帶來的人力資本水平的提升，進而影響到經濟社會的其他方面。然而一個非常重要但被已有研究忽略的重點是高校招生規模的擴張帶來的高校教師規模的擴張。

圖2 當中展示了1990 年以來普通高校專任教師數的規模及增速，可以發現，從1999 年高校擴招開始，高校專任教師數逐步增加，2001 年到2005 年處于快速增長時期，每年高校專任教師數的擴張規模在10 萬人以上。這種專任教師規模的快速增長使得高校生師比在招生大規模增加的情況下依然能夠保持一個相對穩定的水平。因此，高校擴招作為一項外生的政策沖擊，其帶來的高校專任教師數的擴張可以作為高校研發人員的工具變量。

圖2 普通高校專任教師數及增速

高校擴招作為一項外生政策沖擊，對于不同地區高校研發人員的影響效果不同，為了刻畫這一外生沖擊在城市層面的效果，本文參考陳斌開等所采用的方法，②陳斌開、張川川：《人力資本和中國城市住房價格》，《中國社會科學》2016 年第5 期。將城市高等院校的數量與全國高等院校擴招規模的交叉項作為城市高校研發人員的工具變量，用以檢驗高校研發人員對企業創新產出影響效果的穩健性。與此同時，為了避免城市發展帶來的高校數量增加對實證結果產生干擾，在計算工具變量時，本文使用每個城市2000 年時所擁有的高校數量（即基準實證部分樣本期前一年的數據）與當年全國高校招生規模的增量做交叉項得到城市層面的工具變量。①本文還使用城市高校數量與全國高校教師規模增量作為工具變量進行了檢驗，結果與表6 相似，限于篇幅原因，此處僅展 示了對于高校研發人員具有更強外生性的工具變量回歸結果。觀察表6 中工具變量回歸結果可知，高校研發人員規模的增長能夠顯著促進企業專利申請總量的增長，分不同類別的專利來看，顯著促進了發明專利和實用新型專利的申請，同時顯著抑制外觀設計專利的申請，與基準實證結果一致。

表6 工具變量回歸結果

（二）更換解釋變量

前述基準回歸中，核心解釋變量采用的是城市層面所有高校理工農業類專業的研發人員。考慮到不同類型的高校之間存在較大差異，為了驗證前述研究結果的穩健性，本文在這一部分將高校分為了兩類，一類是“211”及省部共建高校，另一類是其他本科高校。

表7 當中展示了將兩類高校的研發人員同時作為解釋變量，分析其對企業創新產出影響的結果。結果表明兩種類型的高校研發人員均對企業創新產出具有顯著的正向影響，對不同類型專利的影響效果也與表1 中的結論一致。同時可以發現，“211”及省部共建高校研發人員對專利申請總量和發明專利的影響系數明顯大于其他本科高校的研發人員影響系數。②本文還將兩類高校的研發人員進一步限定為具有高級職稱，結果發現系數符號及相對大小與表2 中的回歸結果一致，篇幅 所限此處不再展示詳細結果。

表7 分高校類型研發人員對企業創新產出的影響

（續表）

五、異質性分析

考慮到工業企業之間存在較大的異質性，而不同樣本間的異質性分析對于提出針對性政策建議具有重要作用。因此，本文在這一小節中將圍繞企業所有制、企業規模以及所屬行業類別等多方面進行異質性分析。

表8 當中A 欄展示了國有企業和非國有企業的異質性分析結果，分析可知，高校研發人員對國有企業創新產出的促進效果顯著小于對非國有企業的創新產出促進效果。產生這一結果的原因可能與國有企業自身進行創新活動的積極性有關。由于對國有企業經理人的考核要求偏重于國有資產保值增值，并沒有對企業的創新行為進行考核，因此國有企業的行為決策邏輯不同于非國有企業追求利潤最大化的目標邏輯，從而導致國有企業對于從事風險較大的創新活動的積極性較低。

表8 當中B 欄展示了以企業總資產作為企業規模衡量指標得到異質性分析結果。此處以樣本中企業總資產的中位數作為劃分界限，高于中位數的企業其企業規模虛擬變量為1，低于中位數的企業其企業規模虛擬變量為0。交叉項前的回歸系數為正說明高校研發人員對大規模企業的創新產出促進作用顯著大于對小規模企業的創新產出促進作用。其原因可能包括兩個方面：一是大規模企業的資金實力更加雄厚，能夠分配更多資金資源與高校開展合作；二是大規模企業的資質信譽較高，更加容易獲得與高校的高水平研發人員合作的機會。

表8 當中C 欄展示了以企業年齡作為劃分標準進行異質性分析的結果。同樣，此處以整體企業年齡的中位數作為劃分標準，高于中位數的企業年齡虛擬變量為1，低于中位數的企業年齡虛擬變量為0。高校研發人員與企業年齡虛擬變量交叉項前的系數顯著為正說明高校研發人員對成熟企業創新產出的促進效果顯著更大，意味著發展成熟的企業更有能力與高校展開合作，提升其創新能力。

表8 異質性分析

（續表）

最后，本文還結合企業所屬行業進行了異質性分析，考慮到對科技創新需求性的差異，此處將所有行業分為高技術行業和非高技術行業兩大類，其中高技術行業的判定依據是國家統計局發布的高技術行業分類標準。若企業所屬行業為高技術行業則虛擬變量取1，否則為0。表8 當中D 欄高校研發人員與高技術企業交叉項前的影響系數顯著為正，說明高校研發人員對高技術企業創新產出的促進作用顯著高于對非高技術企業的促進作用，表明高技術企業能夠更加有效利用高校的創新資源促進自身創新產出的增加。

結論及政策建議

企業作為市場經濟活動的主體，提升其創新能力與創新產出對我國實現科技自立自強具有戰略意義。現階段企業創新能力偏低的原因之一是企業基礎研究不足，而短時期內想要提升企業基礎研究能力難度較大。通過產學研協同創新將高校的科技成果轉移到企業，可以在一定程度上解決這一問題。同時，這也是深入實施科教興國戰略的應有之義。

文章將工業企業專利申請數據和高校科技資源數據進行匹配，分析了企業所在城市的高校研發人員對企業創新產出的影響效果。結果發現，高校研發人員規模的增長顯著促進了該城市企業的專利申請總量，分專利類別來看，發明專利和實用新型專利的申請量顯著上升，而技術含量較低的外觀設計專利申請量顯著下降。考慮到遺漏變量可能導致的內生性，本文利用高校擴招這一外生政策作為工具變量進行了穩健性分析，結果表明上述結論依然成立。本文還進一步分析了高校研發人員影響企業創新產出的渠道。從顯性渠道來看，深入穩定的項目合作方式比時間短、層次淺的技術轉讓更能有效將高校的科技成果轉移到企業，促進企業實質性創新產出的增加。從隱性渠道來看，高校以科技論文發表為主要產出的基礎研究對其所在城市企業創新產出具有顯著的溢出作用。最后，異質性分析結果表明，高校對企業創新產出的促進作用在非國有企業、大型成熟型企業以及高技術企業中更加有效。

根據前述研究結論，本文提出以下政策建議：

一是加快完善產學研協同創新機制，激發高校研究人員與企業協同創新的積極性。現階段我國高校積累了一系列基礎研究成果，僅有少數能夠實現產業化應用。應當通過優化高校研發人員考核激勵機制，激發高校與企業合作的積極性，促使高校的研發成果持續向企業轉移，提升企業創新產出和創新能力。二是鼓勵高校和企業以長期、穩定、持續的模式開展項目合作和聯合研發，而非采用一次性的技術合同轉讓來實現研發成果的轉移。穩定的項目合作或聯合研發能夠同時發揮顯性渠道和隱性渠道的作用，真正提升企業的實質性創新能力。三是提升對基礎研究的重視程度，加強公共部門對基礎研究的經費保障。基礎研究具有高度的不確定性和正外部性，企業現階段將自有資金投入到基礎研究的動力不足，而高校的基礎研究具有顯著的溢出作用。因此，需要加強公共部門對基礎研究經費投入，由高校和企業作為共同支出主體，提升高校的基礎研究水平和企業的科技創新能力。四是優化對國有企業的考核激勵機制，充分發揮國有企業在聯合高校和中小企業開展協同創新中的重要作用。國有企業是我國經濟發展的支柱力量，且在政策實施過程中更能發揮戰略性作用。應當通過提升創新相關指標在國企考核體系中的權重，在充分激發國有企業發揮制度優勢與高校合作的同時，利用其市場主體優勢聯合創新能力不足的中小企業開展協同創新，發揮國有企業在科技創新中的領軍作用。