原創技術策源地的概念、特征與國有企業的實現路徑研究

王 軍，陳 勁，劉沐洋

（1.中國中車集團有限公司，北京 100070；2.清華大學經濟管理學院，北京 100084；3.清華大學技術創新研究中心，北京 100084）

0 引言

中央全面深化改革委員會第二十四次會議審議通過了《關于推進國有企業打造原創技術策源地的指導意見》。習近平總書記強調，要推動國有企業完善創新體系、增強創新能力、激發創新活力，促進產業鏈創新鏈深度融合，提升國有企業原創技術需求牽引、源頭供給、資源配置、轉化應用能力，打造原創技術策源地。習近平總書記關于推動國有企業打造原創技術策源地的重要指示，是對國有企業發揮科技創新“領頭羊”作用的再部署、再加壓、再推進，為加快推動國有企業做強做優做大，建設世界一流企業和打造原創技術策源地指明了前進方向，提供了根本遵循。

已有研究對原創技術策源地的定義和實現路徑的探究相對較少，對原創技術策源地的概念未形成統一認識，對國有企業打造原創技術策源地的實現路徑缺乏整體性思考。因此，本文聚焦國有企業打造原創技術策源地問題并進行拓展深化研究：第一，系統梳理原創技術策源地的相關概念與特征，明確原創技術策源地的概念內涵；第二，分析國有企業打造原創技術策源地的必要性與優勢；第三，探究國有企業打造原創技術策源地的難點和要點；第四，針對性地提出相關對策，為國有企業加快打造原創技術策源地提供理論、實踐與政策參考。

1 原創技術策源地：內涵理解與核心特征

“技術”一詞來源于希臘文tekhnologia，意為經驗、技能、技藝和技巧。相關學者對技術的定義如下。馬克思和恩格斯［1］認為，“工藝學（這里指技術）揭示出人對自然的能動關系，人們生活的直接生產過程，以及人的社會生活條件和由此產生的精神觀念的直接生產過程”。海德格爾［2］認為，“技術不是單純的工具和手段，而是世上萬物的一種解蔽（Demasking，全面認識事物）方式，只不過古代技術的解蔽方式不同于現代技術的解蔽方式”。布萊恩·阿瑟［3］認為，技術有3 個層次的定義：第一層次，技術是實現人的目的的一種手段；第二層次，技術是實踐和元器件的集成；第三層次，技術是可以運用在某種文化中的裝置和工程實踐的集合。

1．1 原創技術的內涵

對于原創技術（Original Technology）的內涵，已有研究從語義學、技術創造過程、知識創造、價值創造等不同的視角進行了闡釋。

語義學的視角認為，原創技術就是“最初創造的技術”“首次得到應用的技術”［4］。技術創造過程的視角認為，原創技術也可以指獨立完成的技術，并非最新穎、獨一無二的技術［5］。原創技術就是企業依靠自身能力，而非抄襲，實現核心技術的突破，并首次實現商品化的技術。知識創造的視角認為，原創技術是關于“原型”的系統知識［5］。其中，原型在OECD（2000 年）頒布的《研究與試驗發展調查的推薦標準與規范》，即“Frascati Manual”中，已被明確定義：是指具有全新產品與全新工藝所有技術特征與技術性能的原始模型。價值創造的視角認為，原創技術是一系列顛覆核心理念、核心概念與模塊的不連續技術。原創技術能大幅提高產業的投入—產出比［6］，創造全新產品概念和部件連接方式，從而顛覆現有產品和服務，更好地滿足現有和潛在顧客的需求［7］。原創技術建立在不同的工程和科學原理之上，短期內可能不符合主流市場需要，因而會給企業短期經濟績效帶來巨大壓力；但隨著顧客對新技術重視程度的提高，產品便成功進入市場，并帶動行業重新洗牌［8］。

基于上述研究，本文認為，原創技術主要包括首創性與獨創性兩層含義，但是以首創性為第一特征。原創技術主要是指“首次被創造的技術”“原始創新的技術”，是“從0 到1”的發現或發明，從而產出創新成果。在一些情況下，如國際競爭環境下，原創技術也可以指獨立完成的、自主創新的技術。

1．2 原創技術的主要特征

已有研究從過程視角、結果視角、競爭性視角等探討了原創技術的主要特征。過程視角認為，原創技術是經過實踐驗證的技術發明。而技術發明是指相對于現有技術人工物而言，在原材料、功能、結構、工藝等方面產生的新方法或新構思［5，9］。結果視角認為，原創技術是研發活動的產物，是基于既有知識、以知識積累為目的的創造性活動，主要分為基礎性研究、應用性研究和試驗發展等3 類［5，8］。競爭性視角認為，原創技術可以通過申請專利來得到法律保護，從而有助于形成技術壟斷優勢，在競爭中具備更大的發展潛力與話語權。在企業層面，當某一企業掌握產業中起決定性作用的原創技術時，其將具有極大的壟斷優勢，進而獲得壟斷利潤。在國家層面，當某一國家掌握不可替代的原創技術時，該國家將占據全球價值鏈的高端，且可以在一定程度上制約其他國家的發展［4-5］。

基于上述研究，本文認為，原創技術具有以下4 種主要特征，即戰略性、新穎性、自主性與獨特性。第一，原創技術的戰略性，一方面體現為對國家或區域內企業的競爭力具有顯著的促進作用，助力突破產業發展的瓶頸，帶動產業升級，甚至催生新興產業，從而極大地推動經濟發展；另一方面體現為對民生的顯著改善，能夠促進社會的全面可持續發展［4］。第二，原創技術的新穎性是指首創的或獨一無二的新產品、新工藝、新流程或新方法等的特性。依據《專利法》，新穎性是指該發明或實用新型不屬于現有技術，也沒有抵觸申請。原創技術的新穎性是對已有技術的推陳出新。第三，原創技術的自主性體現在自主研發與具有自主知識產權等方面。原創技術是主要依靠自身力量培育出的能夠自主掌握的技術［9］。由于原創技術對于企業、產業、區域甚至國家競爭力的提高具有重大的戰略意義，因此這類技術往往都是發達國家或地區限制出口或轉讓的技術，通過技術購買、公司兼并等傳統方式很難獲得［4］。換言之，原創技術必須依靠國家或區域內部的研發力量，進行自主創新加以突破，并輔助運用國際合作、技術引進等方式加快進程。第四，原創技術的獨特性是指在技術積累中不斷產生新的知識，以實現技術創造。原創性新知識是在知識整合中產生的，運用科學的方法對不同來源、不同層次、不同結構、不同內容的知識進行綜合、集成與再建構而形成的新的知識體系［10］。對于企業或個人來說，知識整合絕不是現有知識的簡單相加，而是一個知識創新的過程。技術創新者只有在發現已有知識間的新的內在聯系對創新工作有價值時，才會對知識進行創造性組合。盡管體現在創新產品或工藝中的知識未必是全新的，但卻不可否認其原創性。原創性知識具有很強的不可替代性與獨特性。原創技術的獨特性使國家間的技術轉移變得十分困難，因此擁有原創技術的企業可以在競爭中獲得獨占優勢。

1．3 原創技術策源地的內涵

《漢語詞典》中關于“策源地”的定義是策劃與發源之地。“策源地”是一個新興概念，關于其內涵與外延尚未達成共識。余江等［11］認為，原創技術策源地就是原創技術策劃與發源的地方，可以分為國家或地域層面的原創技術策源地與企業層面的原創技術策源地兩類。而企業層面的原創技術策源地是指關鍵企業或組織牽引形成的有助于原創技術供給、轉化、規模化應用的地方。申海燕①認為，原創技術策源地是指一個國家或地區等各類創新主體，通過策劃、組織或實施將科學原理、科學發現轉化為新的技術原理，并制作出樣機、模型或提出原創性的發明方案，最后轉化為市場所需的新產品、新工藝等的場域。原創技術策源地系統性地形成科學新發現、技術新發明、產業新方向。陽鎮［12］認為，技術策源地是指面向技術開發的關鍵主體、平臺等集聚的場域，這一場域是某一類技術的知識創造、研發設計、生產制造的來源地。

基于上述研究，本文認為，“策”包括策劃、謀劃、驅動等含義，且體現在3 個方面：一是把準戰略方向。圍繞事關國家安全、產業核心競爭力、改善民生等的重大戰略任務產出原創技術，盡可能降低或擺脫對國外技術的依賴。二是超前布局前沿技術、顛覆性技術。通過對基礎研究、應用基礎研究的布局與激勵，實現隱性知識科學化，以促進前沿技術、顛覆性技術、原創技術的產出與開發。三是統籌部署原創技術資源。對創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化等全鏈條進行整體統籌，對政策、資金、項目、平臺、人才等關鍵要素資源進行系統匹配。

“源”包括源頭、源泉等含義，體現在原創技術的源頭供給上。一方面，包括原創性知識創造，將科學發現技術化，實現“人無我有”的技術；另一方面，包括自主創新、獨立自主，實現“人有我優”的技術。

“地”是指各類創新資源不斷集聚與高效耦合的場域。一方面，體現在圍繞原創技術形成不斷集聚的創新要素、不斷優化的創新生態等方面。另一方面，體現在高效的創新資源配置、不斷深化的創新協同配合機制、快速的科技成果轉化等方面，以推進原創技術和技術發明產品化、科技產品工程化、工程運營產業化。此場域為原創技術的產生與開發提供了物質基礎和支撐條件，而原創技術的突破又會大大擴展場域邊界，帶來創新場域量的積累和質的躍升。

綜上，本文認為，“原創技術策源地”是指面向國家戰略需求，通過策劃、組織與實施原創技術而形成的項目、人才、資金、數據、實驗室平臺、政策、創新聯合體等關鍵創新資源與創新主體集聚并高效配置的具有持續性原創性活力的場域。

1．4 原創技術策源地的主要特征

原創技術策源地的主要特征包括原創性、戰略性、集聚性、涌現性。

第一，原創性特征表現為產出原創技術。原創性體現為創造出的技術是獨特的、以前從未出現過的，并產生了技術范式轉移。其中，“0”代表沒有提出新技術范式，“1”代表新技術范式的出現。同時，原創性還體現為在現有技術范式和知識的基礎上進行顛覆性創新或開辟式創新，其價值通過首創性與被不斷運用而體現出來。

第二，戰略性特征表現為服務國家戰略。原創技術策源地的打造要把準戰略方向，圍繞事關國家安全、產業核心競爭力、民生改善的重大戰略任務，面向科技革命和產業變革的重大方向，在新一代信息技術、人工智能、新材料等前沿領域超前布局前沿技術和顛覆性技術，在集成電路、關鍵儀器設備等領域加大關鍵核心技術攻關力度，不斷加強原創技術供給，努力搶占科技制高點。

第三，集聚性特征表現為匯聚創新要素。原創技術策源地是指整合集聚創新資源，推動項目、人才、資金、數據、實驗室平臺、政策、創新聯合體等關鍵創新資源一體化配置，進而形成跨領域、大協作、高強度的原創高地。

第四，涌現性特征表現為形成具有原創潛力的場域。原創技術策源地是進行創新資源、要素交易的有活力的場域或空間。原創技術的不可預知性、動態性和復雜性等諸多特征，使得原創技術策源地的打造具有非計劃性。因此，原創技術策源地是一個具有原創潛力、活力的場域，能夠不斷優化原創生態，全方位協同創新要素，營造原創氛圍，進而推動原創技術發展。

2 國有企業打造原創技術策源地的必要性

國有企業作為國家創新體系的核心主體、我國實現科技自立自強的國家隊、現代產業鏈的“鏈長”，其打造原創技術策源地，是加快成為國家戰略科技核心力量、積極主動履行科技自立自強使命擔當的要求。

2．1 面向國家戰略需求的必然選擇

國有企業打造原創技術策源地是對堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康的注重與強化。

國有企業打造原創技術策源地是面向世界科技前沿、提高科技原創能力、搶占科技創新制高點的有力支撐。當前，國際政治、經濟、科技等環境變幻莫測，地區沖突導致科技創新地緣壁壘高筑，全球產業內向化趨勢加劇。雖然我國部分技術領域發展迅速，逐步由跟跑、并跑向領跑轉變，但從整體來看，一方面我國企業參與國際經濟循環的抗風險能力有待提高，產業面臨嚴峻的“卡脖子”風險，另一方面我國企業主要參與全球產業價值鏈的中低端，原創能力薄弱問題凸顯。面對世界百年未有之大變局，科技創新已成為強國博弈的主戰場。國有企業原創技術策源地的打造是密切跟蹤世界科技前沿、凝聚科技創新力量、提高科技原創能力、搶占科技創新制高點、夯實科技強國建設基礎、為我國創新發展提供可持續性高端前沿科技供給、滿足創新發展需要的有力支撐。

國有企業打造原創技術策源地是面向經濟主戰場、為經濟高質量發展提供強大的科技支撐的體現。我國經濟已由高速增長向高質量發展轉變，建設現代化經濟體系的戰略目標，需要強大的科技支撐。國有企業原創技術策源地的建設推動科技與經濟深度融合，圍繞產業鏈部署創新鏈，圍繞創新鏈布局產業鏈，形成科技創新支撐產業創新、產業創新拉動科技創新的良性互動，為構建產業新發展格局、經濟高質量發展持續賦能。

國有企業打造原創技術策源地是面向國家重大需求、為國家富強提供深厚的科技支撐的體現。原創技術策源地謀劃部署科技重大戰略，在關鍵領域和“卡脖子”技術領域實現突破，努力破解國家發展的戰略難題，實現關鍵核心技術自主可控，并尋求新的增長點，為國家繁榮富強提供戰略支撐。國有企業原創技術策源地的建設符合國家核心利益和重大需求，是強化國家戰略科技力量、實現高水平科技自立自強、掌握全球科技競爭主動權、維護和保障國家安全與社會健康可持續發展的強大支撐。

國有企業打造原創技術策源地是面向人民生命健康、堅持科技以人為本的體現。原創技術策源地建設的本質是以人為本，提升人的生活品質，讓人的生活更美好。面向人民生命健康，是科技以人為本理念的重要體現，是堅持以人民為中心理念在科技工作中的現實要求。國有企業原創技術策源地的建設服務經濟社會發展，增進民生福祉，體現了人民至上、生命至上的宗旨。

綜上，打造原創技術策源地是國有企業應對新時代大國博弈、搶占科技制高點、抓住產業變革機遇、實現高質量發展、增進人民福祉的必然戰略選擇。

2．2 國有企業打造原創技術策源地的優勢基礎

國有企業具有堅持黨的領導的制度優勢。習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上強調，堅持黨的領導、加強黨的建設，是我國國有企業的光榮傳統，是國有企業的“根”和“魂”，是我國國有企業的獨特優勢。近年來國資國企改革發展取得了顯著成效，深層次原因是國有企業堅持黨的領導、加強黨的建設，因此能夠從根本上保證國有企業的運行和管理，切實貫徹國家發展戰略的要求。正是在黨的集中統一領導下，國有企業才能夠保持長期戰略和企業發展的穩定性、持續性。

國有企業的所有制特征體現國家意志。國有企業作為實施創新驅動發展戰略、推進科技創新、承擔重大科技項目的國家隊，國家對其資本擁有所有權或控制權。國有企業在制度起點上就與國家戰略同頻共振。因此，國有企業打造原創技術策源地能夠遵循國家使命和政治目標，承擔重要的、非常規的戰略任務，在原創性技術研究、關鍵核心技術攻關、戰略性和支柱性產業發展中發揮壓艙石的作用。

國有企業具有集中力量辦大事的組織優勢。國有企業是我國科研投入、創新產出、研發平臺建設的重要載體，具有整合和協同上下游、關聯各創新主體的能力，可以帶動、引領和支持全社會創新創業，在關鍵核心技術突破、實現國產替代、破解“卡脖子”技術、行業共性技術攻關等方面發揮主導力量，是打造原創技術策源地的有力組織帶動者。

國有企業具有創新資源與能力優勢。資源基礎雄厚是國有企業打造原創技術策源地的物質保證。經過改革開放40多年來的發展，國有企業在企業規模與發展質量上都取得了巨大的進步，國有企業的行業影響力不斷增強，具有打造原創技術策源地的物質基礎。2021 年度《財富》世界500 強排行榜中，中國共有143 家企業上榜，其中國務院國資委監管的國有企業49家，地方國資委監管的國有企業33家。

3 國有企業打造原創技術策源地的問題分析

國有企業擔負著助力國家科技發展和引領創新型國家建設等重大使命，是我國打造原創技術策源地的主力軍和實施創新驅動發展戰略的先頭兵。然而不可否認的是，國有企業在打造原創技術策源地方面還面臨著一些問題。通過理論研究、實地調研、政策分析、案例研究、專家研討等方法，本文圍繞國有企業打造原創技術策源地這一議題，系統性地總結提煉出國有企業存在的問題，如關鍵核心技術攻關體系的原創性不足、突破原創技術的信心與戰略定力不足、原創性需求分析與牽引力不足、原創技術的投入力度與持續性不足、原創技術的產業化銜接與資源集聚不足、原創型人才與激勵機制不足等。這些問題影響了國有企業在打造原創技術策源地中的重要作用。

3．1 關鍵核心技術攻關體系的原創性不足

關鍵核心技術是在市場競爭中形成的相對成熟的、復雜的、獨特的技術體系。雖然關鍵核心技術具有明確的技術路線，但其所蘊含知識的系統性、集成性、創新性較強，隱性知識占比高，不易被模仿與傳播，在一些情況下存在“卡脖子”風險。因此，需要運用原創性、創造性的方法，獲得或挖掘隱性知識，突破已有的技術路徑，提高關鍵核心技術攻關效率。然而，目前國有企業的關鍵核心技術攻關體系還不能適應這一需求。

此外，國有企業具有較強的風險防范意識。一方面，在運用原創性方法實現關鍵核心技術攻關方面比較保守。一些國有企業可能更愿意沿用已知的、現有的方法來降低風險，而不愿嘗試新的原創性方法，導致一些“卡脖子”關鍵核心技術攻關效率低下。另一方面，在實施國產化關鍵核心技術落地應用方面過于保守。一些國產化關鍵核心技術被研發出來之后，沒有對其進行快速的試驗、試錯、迭代更新等，使得一些國產化關鍵核心技術被“束之高閣”。

3．2 突破原創技術的信心與戰略定力不足

原創技術更加強調“從0 到1”的突破，是我國實現科技自立自強的重要抓手。通過原創技術發揮科技創新的引領作用，能夠形成戰略性新興產業、未來產業等產業優勢，塑造經濟發展的新動能。近年來，我國國有企業雖然在科學前沿探索中取得了多項重大原創性成果，展現了強勁的實力，但是，在原創技術突破方面的信心與戰略定力還有待增強。

縱觀中國的技術、產品、產業發展史，其主要是通過技術引進、消化、吸收、再創新等方式，實現從跟跑到并跑的轉變。但是，隨著我國現有技術水平與國際領先技術水平的差距越來越小，我國企業的技術發展臨近“天花板”，甚至面臨“無人區”的挑戰。由于一直以來沿襲“他人”策略，中國企業在技術創新方面存在跟隨、模仿等慣性思維，在進行原創性、開拓性技術創新時顯得信心不足或存在畏難情緒。因此，國有企業要做好表率，堅定信念，在實現原創技術攻關方面由相信“他人”，轉變為相信“自己”。

此外，原創技術具有高風險性，需要極強的戰略定力，以進行長期攻關。黨的十八大以來，習近平總書記多次強調要在戰略上保持定力，并就此作過許多重要論述。戰略定力體現在戰略信念、戰略心態、戰略思維、戰略謀劃、戰略目標和實施能力上。目前，國有企業在戰略定力方面存在不足。在領導體系方面，國有企業多部門協調的科技決策和管理模式，未形成對原創技術決策與領導體系的強力支撐和引導。在科技創新戰略方面，國有企業缺乏對原創技術的科學化分析手段與情報分析能力，未實現對外部環境加劇變化下技術方向的精準分析、動態研判、科學引導、整體布局等，導致技術跟風，甚至受到技術陷阱的誤導等，對新興技術的培育與持續性支持力度不足。因此，為應對當前復雜多變的國際環境，國有企業需要保持戰略定力，堅定不移地開發原創技術。這是加快建設科技強國、實現高水平科技自立自強的戰略支撐。

3．3 原創性需求分析與牽引力不足

應用需求是技術進步的重要推動力。我國不僅有巨大的市場需求，更有豐富的應用場景，這為技術發明及其升級換代提供了廣闊的土壤和試驗田。但是，目前國有企業在需求提出方面的創造性、引領性不足，并未充分挖掘需求的帶動能力。

國有企業承擔著國家戰略任務與社會責任，因此在追求經濟效益的同時，還要兼顧社會效益。這種多元化的目標定位，導致國有企業對市場需求的識別、拆解不足，對領先用戶、場景創新需求等的關注和投入力度也不足。相比于民營企業和外資企業，國有企業的管理方式相對保守與傳統，人員隊伍穩定性較高，創造性、發散性思維不足，導致原創性、開拓性、跳躍性等需求提出的能力較弱。此外，國有企業往往具有較為龐大和復雜的組織架構，這使得信息傳遞不暢和決策效率低下，從而影響原創性需求提出的時效性。

3．4 原創技術的投入力度與持續性不足

縱觀世界一流企業，其都保持著較高的研發投入水平，研發投入占每年營業收入的比例穩定且持續增大，同時注重在基礎、共性、前瞻性技術領域的布局。歐盟委員會發布的《2021 年行業研發投入排名》顯示，在全球研發投入排名前50 的企業中，中國僅有3家企業入榜，美國入榜企業接近總數的一半。雖然我國國有企業對打造原創技術策源地日益重視，研發投入逐年增加，但其研發投入的比重與國際同類領先企業相比仍然存在差距，且研發投入主要集中在產品與工藝的優化和改進上，對于基礎、共性、前瞻性技術的投入力度不足。

國有企業既要承擔引領技術創新、服務國家戰略的艱巨任務，又要兼顧自身的生存發展。國有企業在保值增值的壓力下，難以兼顧社會效益與經濟效益、短期收益與長期收益，因此往往更傾向于研發具有短期收益的技術，而對于風險性高、不確定性強的前沿性、原創性、顛覆性技術，其持續性投入與研發力度不足。

3．5 原創技術的產業化銜接與資源集聚不足

原創技術，一方面具有隱性知識、核心專利等“軟”原創屬性，另一方面在“硬”原創屬性維度，需要為其提供試驗、中試、配套技術、落地場景等支持。原創技術策源地的打造，不僅需要原創技術的源頭供給，還要形成支持原創技術產業化的“場域”效應，加快創新資源集聚，為原創技術的價值實現提供資金、人才、場景等支持。但是，對于創新資源的集聚，目前國有企業還未形成快速、有效的引導與銜接機制。

當前，技術創新與產業融合仍面臨一些問題，主要體現在：一是創新鏈上的技術、人才、資本等各種資源要素的匯聚融合機制還不完善，未能為產業發展提供有效支撐，一定程度上存在技術成果“孤島化”、研發活動“空心化”、創新資源“碎片化”和政策落實“懸空化”等現象。二是技術研發設計、生產制造、驗證評價、工程應用等各環節的協同銜接不夠緊密，科技成果轉化機制不暢通，轉化孵化服務能力薄弱，導致原創技術成果不能夠及時地轉化為滿足市場需求的創新產品或服務。

國有企業擁有更為豐富的創新資源，應在原創技術攻關方面進一步發揮引領作用，打通產學研合作障礙，帶動各創新主體加入“策源地”建設中，差異化滿足各類創新主體的訴求；充分利用全球創新資源，助力各種創新資源的有效匯聚，打造能夠高效實現原創技術產業化的場域，使源源不斷的原創技術得到推廣與應用。

3．6 原創型人才與激勵機制不足

原創型人才是國有企業突破原創技術最核心的要素之一，是國有企業打造原創技術策源地的重要參與者和執行者。原創型人才的匱乏既對國有企業提升原創能力造成了嚴重的制約，也對國有企業推進原創技術策源地建設產生了消極影響。

一方面，隨著外資企業、民營企業對高端人才的引入力度不斷加大，國有企業傳統的人才招聘機制和薪酬制度使其在人才競爭中處于劣勢。原創型人才、領軍人才缺口較大，致使創新缺乏前瞻性、引領性和顛覆性。與部分民營企業和外資企業相比，國有企業研發人員的薪酬仍處于平均水平，難以通過高薪吸引原創型人才。國有企業面臨著創新人才匱乏與人才流失的困局。另一方面，國有企業對原創型研發與技術人員的激勵機制不完善，激勵方式較為單一，未充分重視研發與技術人員的原創性貢獻。因此，未能有效釋放研發與技術人員的原創熱情。

4 國有企業打造原創技術策源地的對策研究

針對上述問題，本研究提出運用原創性方法支撐關鍵核心技術攻關、構建原創技術分析與預測機制、提高需求分析與拆解能力、加大研發投入力度并注重基礎研究、發揮產業鏈“鏈長”作用以匯聚創新資源、建立原創技術評價與激勵機制等對策建議。

4．1 運用原創性方法支撐關鍵核心技術攻關

國有企業是突破關鍵核心技術的主力軍，是我國科技創新的中堅力量。近年來，我國在關鍵核心技術攻關方面已經取得了顯著成績，如載人航天、國產大飛機、深海探測、高性能超級計算機、三代核電等都是以國有企業為主完成的。這些重大成就的取得，為關鍵核心技術的突破提供了寶貴經驗。國有企業應加快總結已有關鍵核心技術突破的經驗、模式等，運用聯想、整合等思維，創造性提出關鍵核心技術的攻關路徑，破解關鍵核心技術難題，縮短攻關時間。

充分整合國有企業自身和外部的技術、資金、人才、設施設備等創新資源，在黨的領導下和政府支持下發揮組織引領作用，集聚科技創新資源和全社會攻關力量，聯合創新型領軍企業、重點高校、科研院所等，在生成攻關需求、謀劃重點方向、制定技術策略、論證擬制規劃計劃等方面，獲取原創性方法、技術路線等指引，開拓新思路，推動長周期、高強度的關鍵核心技術攻關。

發揮國有企業經營規模大、輻射范圍廣、帶動能力強的優勢，開放關鍵核心技術的試驗、應用落地場景，實行國產化容錯機制管理辦法，持續擴大首臺套、首批次、首版次政策覆蓋范圍，積極推進國產化關鍵核心技術的價值實現。

4．2 構建原創技術分析與預測機制

堅定理想信念，敢于進行原創性實踐。2021年5 月28 日，習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科協第十次全國代表大會上發表重要講話時指出，我國自主創新事業是大有可為的，我國廣大科技工作者是大有作為的。我們完全有基礎、有底氣、有信心、有能力抓住新一輪科技革命和產業變革的機遇。

原創技術屬于根本性、顛覆性的技術，是“從0到1”的突破，具有很大的偶然性與不確定性，需要跨學科、跨領域、開創性的研究及反復實驗與探索，不是一般中小企業所能承擔的［13］。要充分發揮國有企業組織者、協調者的優勢，建立跨領域、跨學科、大協作的交流機制。搭建院士、青年科技工作者等的交流平臺，運用頭腦風暴等方式，引導更多科學、技術、歷史、哲學等領域的院士、青年科技工作者等進行思想碰撞，將大家頭腦中的隱性知識顯性化，激發更多的原創性想法。

國有企業擁有豐富的創新資源與要素，具有打造原創技術策源地的良好條件。國有企業應加快打造技術信息公共服務平臺，提升對前沿領域、關鍵技術的研究與檢索能力。通過搜集世界一流科學家、高校、科研院所等最新的研究動態，抓取具有生產應用與商業開發前景的科技成果信息，為原創技術開發提供充分的信息資訊推介及技術和科技人才匹配服務，使平臺在攻關原創性技術過程中發揮戰略引領和基礎保障作用。同時，國有企業還應提高對預測未來工具的運用能力，開展原創性技術分析。目前已有很多成熟的未來導向技術分析研究方法，如頭腦風暴、前景討論、技術檢測、環境掃描、情景管理、情景模擬等。西門子的“未來之窗”就是以面向未來的回溯法和面向現在的外推法為基礎，最大限度地完善與突破研發工作，通過知識產權管理預見商業機遇與開發趨勢的典范。

國有企業具有政治與經濟雙重屬性。國有企業應加大戰略執行力度，發揮好國家戰略科技力量的作用。在明確長期戰略目標后，需要制定詳細的戰略計劃，設定可量化的短期和長期目標以及必要的步驟等。在戰略執行中，加強溝通與反饋，確保每位成員都清楚地理解戰略計劃，并積極推動實施。定期追蹤并評估戰略計劃的實施進展。若不如預期，則須勇于做出調整。此外，要在整個戰略執行過程中始終保持耐心和決心。

4．3 提高需求分析與拆解能力

國有企業是原創技術需求的重要出題者，應發揮市場規模優勢，更多地參與對關鍵問題的凝練、定義，從發現有價值的未解之謎出發，前瞻性布局科技創新。

國有企業應充分利用其所掌握的獨特場景資源，加快建立需求交互平臺，搜集、整理與分析創新需求。通過搜集民營企業、高校及科研院所、用戶、競爭對手等的需求，建立優先級，篩選出最關鍵、最能帶來價值的需求。在此基礎上，與需求提出者進行深入交流，挖掘其真實需求，明確需求邊界，確定需要實現的功能和服務。將整理后的需求按照功能模塊、業務過程等進行分組并逐一拆解。在拆解過程中，要全面思考各個方面的因素（如數據、業務等），盡量使每項需求條理清晰。對所拆解出的每項需求進行潛在問題和概念辨析，從技術、數據、用戶等多維度對需求進行分析和優化。在技術創新過程中，應與需求方保持密切溝通，及時進行反饋，確保技術創新與需求保持一致。

此外，還應充分挖掘領先用戶的作用，跨領域進行思想碰撞。領先用戶通常具有所在行業或領域的專業知識與實踐經驗，且非常關注新技術和創新的發展。因此，他們具備對當前技術和市場發展趨勢的洞察力，能夠更為準確地預測出哪些變革有影響未來市場和需求的潛力。

4．4 加大研發投入力度并注重基礎研究

建立健全國有企業科技創新組織體系，設立國有企業中央研究院，并主要從事基礎性、前沿性、長期性、尖端性技術研究，立足于國家、企業的長遠發展，著眼于未來的技術儲備。在預算安排中，分配更多的資金用于研發活動，加大對前沿性、引領性與基礎性研究的投入力度。同時，發揮國有企業在融資方面的獨特優勢，構建多元化投入機制。尋求政府補貼、科研基金和行業資助等，引導社會資本以捐贈、基金等方式參與投資，拓寬投資渠道，建立持續穩定的研發投入機制。

加強基礎研究和應用基礎研究是打造原創技術策源地的根本保障［14］。國有企業應主動融入國家基礎研究創新體系，積極參與國家實驗室、國家重大專項、重大科技基礎設施等基礎研究平臺建設；深化與行業領軍企業、國內外高校、科研院所的長期合作與交叉學習，了解前沿學術與技術動態，學習先進的科技理念，提升思想的原創性、技術研判能力與研發水平。國有企業要加大在基礎研究上的投入力度，促進基礎研究與應用研究深度融合，以強化原始創新能力，在原創技術引領方面發揮更重要的作用。

4．5 發揮產業鏈“鏈長”作用以匯聚創新資源

2022 年4 月，國資委召開中央企業創新聯合體工作會議，強調“進一步強化國家戰略科技力量、強化企業創新主體地位，加快關鍵核心技術攻關和原創技術策源地建設，打造創新聯合體升級版，為高水平科技自立自強提供堅實有力支撐”。國有企業具備牽頭組建創新聯合體的實力與牽引力［15］，在整合集聚創新資源、提供新技術迭代與應用環境等方面有基礎優勢，是原創技術創新的有力組織帶動者。國有企業對科研機構、重點實驗室與高層次人才的定向支持，能夠促進優勢資源聚集進而開展原創技術研發，營造開放創新生態，推動產學研用深入合作。

擔任產業鏈“鏈長”的國有企業，不僅要提升自身的自主創新能力，還要帶動民營企業等協同創新、共同發展與進步。國有企業應以原創技術策源地建設為契機，集聚創新資源，吸引優質的研發機構和研發人才，引導天使投資基金投資原創型科研團隊，建設一批高標準、公共性中試平臺及工程化平臺，強化原創技術成果轉化承載功能；牽頭設立知識產權運營基金，開展知識產權挖掘與布局、高價值專利培育、專利技術運營轉化和產業孵化等服務，儲備一批硬核型、原創型、高價值型必要專利等，成為產業發展方向的引領者、產業基礎能力提升的支撐者。

國有企業發揮現代產業鏈“鏈長”職能，要充分利用國內國外兩種資源、兩個市場，堅持走開放型的道路。國有企業應充分運用揭榜掛帥機制，加快原創技術策源地建設。揭榜掛帥具有需求明確、導向清晰、參與面廣的特點，是一種高效破解難題的機制，可以加快原創技術的研發。揭榜掛帥營造了“英雄不問出處”的氛圍，讓有創新實力的民營企業、新型研發機構、社會大眾等不受限于身份，都能參與到重大科研攻關、原創技術策源地的建設中，激發全社會創新活力，助力實現原創技術突破和技術成果轉化［16-17］。此外，國有企業還要聯合民營企業和其他所有制企業積極面向全球布局創新網絡，通過技術并購、合資、參股、建立海外研發中心等方式，充分運用國外智力資源，進行戰略布局與再創新，提高原創能力。開放式創新理論認為，并購可以獲取市場上難以交易的技術資源，是企業快速獲取異質性知識的有效策略［18］。研究發現，與內部研發相比，技術并購的意義更多體現在提高企業未來創新成果的新穎性方面。企業能夠獲取新知識，進而對企業顛覆式創新具有促進作用［19］。

4．6 建立原創技術評價與激勵機制

發揮國有企業擁有高素質科學家等科技創新人才的優勢，開發原創技術價值評估體系。目前，全球范圍內關于高科技投資的現有估值方法存在明顯缺陷，缺乏被廣泛接受的、客觀的、科學的知識產權估值工具②。新技術估值不僅是技術交易的前提條件，而且是新技術產業化的基礎。至今國際上少有關于技術定價的理論。因此，仍須運用大數據等手段開發與完善技術估值體系，以判定原創技術；也可以根據成熟的技術成熟度評價等級，逆向分析并判別原創技術的新穎性，即“成熟度越低，原創性越高”。

此外，深化國有企業體制機制改革，構建原創技術特有的容錯與激勵機制。在容錯機制方面，原創技術研發是摸著石頭過河，很多原創技術的取得都伴隨著試錯糾錯的過程。在免責方面，由于原創技術具有高風險性，因此需要集體決策與免責機制來激發科研人員的探索性與創新熱情。在過程方面，面向“從0到1”的原創性技術產生全過程進行容錯式管理，以支持實干、鼓勵創新為原則，保障在一定條件下發生的錯誤能夠得到合理對待。首先，確定容錯類型、范圍及尺度。如前瞻性基礎研究允許失敗，對科研成果轉化不予考核。其次，確認可容錯認定的權力歸屬。如原創技術如果未取得預期效果，但經專家評審和業務部門認定應繼續開展科研工作的，可追加研究經費。最后，強化容錯反饋機制。如為容錯主體消除污名，并提供科研常態化支持等。在文化方面，營造寬容甚至不怕失敗的氛圍。事實上，失敗是排除一個不可行的技術路線的探索，也是有意義的。

在激勵機制方面，從薪酬激勵的角度，由于原創技術的周期長、不確定性高等特點，可以對原創技術研發人員的薪酬體系進行具有競爭力與長周期回報的設計，根據原創技術的估值情況，設計高額的物質獎勵或長期收益機制；從榮譽激勵的角度，對于產出原創性成果的人員，幫助其獲得崇高的社會地位或學術聲譽，如國家人才、全國勞模、首席科學家等稱號；從工作激勵的角度，可以通過一系列措施提供與科研人員所從事的科學研究直接相關的支持，如提高經費支配權、給予技術路線決策權、打通工作轉換通道、延長退休時間等；從人才支持的角度，創新招聘方式，吸引具有首創精神、豐富實踐經驗的高級研發人才，提高團隊原創性活力［20］。

5 結語

國有企業打造原創技術策源地是新時代大國博弈、搶占科技革命機遇、推動高質量發展、增進人民福祉的必然戰略選擇。國有企業具有制度優勢、體制優勢、資源優勢，是原創技術需求的有力提出者、原創技術的有力供給者、原創資源的有力組織者以及原創技術成果的有力應用者。通過打造原創技術策源地，推進國有企業加快建成世界一流企業，強化關鍵核心技術攻關，著力提升原創技術需求牽引、源頭供給、資源配置、轉化應用能力，為保障我國產業安全、經濟安全和國家安全提供有力支撐，進一步推動我國建設成為世界主要科學中心、創新高地和新興產業的重要策源地。

注釋：

①https：//www．ciecc．com．cn/art/2022/5/2/art_2218_79574．html．

②https：//opinion．caixin．com/2022-09-07/101936934．html．