美國國防部采納非政府標(biāo)準(zhǔn)程序及其經(jīng)驗(yàn)啟示

摘 要：美國國防部采取系列改革措施，引導(dǎo)和支持全國標(biāo)準(zhǔn)化力量服務(wù)國防和軍隊(duì)建設(shè)，尤其積極推進(jìn)非政府標(biāo)準(zhǔn)采納。本文研究了美國非政府標(biāo)準(zhǔn)采納現(xiàn)狀，深入探究了非政府標(biāo)準(zhǔn)采納程序，并分析凝練了美國非政府標(biāo)準(zhǔn)采納過程中的典型經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：美國，采納，非政府標(biāo)準(zhǔn)，程序

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.11.042

0 引 言

《美國國防部標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法》（DoD4120.24-M）規(guī)定“非政府標(biāo)準(zhǔn)”是由全體成員采用協(xié)商一致過程研究、制定、協(xié)調(diào)，并由非政府組織批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。20世紀(jì)90年代，美國國防部啟動(dòng)了軍用標(biāo)準(zhǔn)改革行動(dòng)，一方面，冷戰(zhàn)結(jié)束后國防預(yù)算的減少使得美國國防工業(yè)體系發(fā)生變化，越來越多的國防工業(yè)企業(yè)不得不部分放棄軍品生產(chǎn)，甚至轉(zhuǎn)向民品生產(chǎn)；另一方面，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使得軍和民的界限越來越難以劃分，很多高新技術(shù)的產(chǎn)生和先期應(yīng)用并不在武器裝備上，而國防部采辦制度的封閉和軍用標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立繁瑣的特殊要求又限制了武器裝備新技術(shù)的應(yīng)用。美國國防部通過廢除不必要的軍用標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，加大非政府標(biāo)準(zhǔn)的采納使用和制定，推廣使用性能規(guī)范，重新修訂必須保留但技術(shù)落后的軍用標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范等系列改革舉措，實(shí)現(xiàn)了國防開支的削減，打破了軍用標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立封閉的舊格局，將民口先進(jìn)技術(shù)引入國防建設(shè)之中。

大力加強(qiáng)非政府標(biāo)準(zhǔn)的采納使用是改革的重中之重，也是美國國防部的一項(xiàng)基本政策。國防部政策規(guī)定，除必須執(zhí)行法律或國際條約規(guī)定的文件外，應(yīng)首先考慮采用現(xiàn)行的非政府標(biāo)準(zhǔn)，或者支持修訂或制定能滿足國防部需求的非政府標(biāo)準(zhǔn)。目前，美軍標(biāo)準(zhǔn)化文件約4萬項(xiàng)，采納的非政府標(biāo)準(zhǔn)近9000項(xiàng)，占整個(gè)美軍標(biāo)準(zhǔn)化文件的近四分之一。美國國防部通過提高先進(jìn)適用非政府標(biāo)準(zhǔn)的采納程度，降低國防開支，優(yōu)化形成高效型與經(jīng)濟(jì)型并舉的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展模式，同時(shí)加速吸納新技術(shù)服務(wù)國防和軍隊(duì)建設(shè)，對其工業(yè)基礎(chǔ)的夯實(shí)和國防動(dòng)員能力提升具有深遠(yuǎn)意義[1]。

1 非政府標(biāo)準(zhǔn)采納現(xiàn)狀

截至2020年，美國國防部共采納了128個(gè)非政府標(biāo)準(zhǔn)化組織的8328項(xiàng)非政府標(biāo)準(zhǔn)，其中90%來自表1的10個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織。其中，采納國際自動(dòng)機(jī)工程師學(xué)會(huì)（SAE）標(biāo)準(zhǔn)3525項(xiàng)，采納美國材料與試驗(yàn)協(xié)會(huì)（ASTM）標(biāo)準(zhǔn)2228項(xiàng)，采納航空航天工業(yè)協(xié)會(huì)（AIA）標(biāo)準(zhǔn)1177項(xiàng)，采納保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室（UL）標(biāo)準(zhǔn)179項(xiàng)，采納美國機(jī)械工程師協(xié)會(huì)（ASME）標(biāo)準(zhǔn)168項(xiàng)，采納美國國家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）標(biāo)準(zhǔn)118項(xiàng)，采納國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）標(biāo)準(zhǔn)83項(xiàng)，采納國際電子工業(yè)聯(lián)接協(xié)會(huì)（IPC）標(biāo)準(zhǔn)78項(xiàng)，采納國家電氣制造商協(xié)會(huì)（NEMA）標(biāo)準(zhǔn)66項(xiàng)，采納電子元件工業(yè)協(xié)會(huì)（ECIA）標(biāo)準(zhǔn)58項(xiàng)?，F(xiàn)行已采納的8328項(xiàng)非政府標(biāo)準(zhǔn)中，國防后勤局采納3946項(xiàng)，海軍采納2771項(xiàng)，陸軍采納1029項(xiàng)，空軍采納484項(xiàng)，國防部其他部門采納98項(xiàng)，美國國防部各軍種及相關(guān)部門采納非政府標(biāo)準(zhǔn)情況如圖1所示。

伴隨新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，民用技術(shù)生命周期明顯縮短，更替速度顯著提升，民用技術(shù)對軍用技術(shù)的滲透力越來越強(qiáng)。美國國防部加大對非政府標(biāo)準(zhǔn)的采納使用力度，越來越多的高技術(shù)裝備可采用成熟民用技術(shù)，降低了民營企業(yè)參軍工門檻，節(jié)省了國防開支，對裝備的技術(shù)領(lǐng)先和國防動(dòng)員能力的提升具有極大促進(jìn)作用。

2 非政府標(biāo)準(zhǔn)采納程序

2.1 工作體系

美國軍用標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)行三級管理體制，頂層是國防部標(biāo)準(zhǔn)化局，中間層是部門標(biāo)準(zhǔn)化辦公室（陸?？杖姾蛧篮笄诰值臉?biāo)準(zhǔn)化辦公室），底層是100多家標(biāo)準(zhǔn)化管理單位。非政府標(biāo)準(zhǔn)采納過程中，部門標(biāo)準(zhǔn)化辦公室總體上承擔(dān)管理與監(jiān)督職能，國防部內(nèi)相關(guān)單位主要涉及采納單位、標(biāo)準(zhǔn)化主持單位、部門標(biāo)準(zhǔn)化單位、協(xié)調(diào)管理單位及審查單位等，如圖2所示。在采納過程中，具體工作主要由標(biāo)準(zhǔn)化主持單位與采納單位共同負(fù)責(zé)實(shí)施，其余各單位更多起到輔助審查作用[2]。

標(biāo)準(zhǔn)化主持單位對于甄別、判斷標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目的必要性，確定非政府標(biāo)準(zhǔn)的采納項(xiàng)目，選派適合的國防部聯(lián)絡(luò)代表參加非政府標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)等過程發(fā)揮了關(guān)鍵作用，保證了非政府標(biāo)準(zhǔn)的采納流程能夠有序推進(jìn)。采納單位作為非政府標(biāo)準(zhǔn)的國防部技術(shù)歸口單位，承擔(dān)了主要的分析、研究、協(xié)調(diào)工作。采納單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)非政府標(biāo)準(zhǔn)化草案編制工作，主要包括：在標(biāo)準(zhǔn)編制階段，對內(nèi)協(xié)調(diào)其他標(biāo)準(zhǔn)化管理單位，征求對非政府標(biāo)準(zhǔn)草案的意見，確定協(xié)調(diào)管理單位與審查單位，調(diào)解并統(tǒng)一國防部對于標(biāo)準(zhǔn)草案的意見；對外向非政府標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)體傳達(dá)國防部對此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)草案的相關(guān)意見、標(biāo)準(zhǔn)修改方向等信息。此外，采納單位負(fù)責(zé)甄別預(yù)采納的非政府標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)行有效性，并在此基礎(chǔ)上編制完成采納非政府標(biāo)準(zhǔn)通知單。

2.2 采納程序

2.2.1 項(xiàng)目立項(xiàng)

對于國防部有采納意向且正在制定中的非政府標(biāo)準(zhǔn)，采納單位通過標(biāo)準(zhǔn)化信息系統(tǒng)（ASSIST）檢索，查找國防部內(nèi)部相關(guān)單位，確定協(xié)調(diào)管理單位和審查單位。當(dāng)采納單位確定正在制定的非政府標(biāo)準(zhǔn)能夠滿足國防部需求，需向標(biāo)準(zhǔn)化主持單位提出采納立項(xiàng)申請，主持單位對該項(xiàng)非政府標(biāo)準(zhǔn)的唯一性（無其他單位正在進(jìn)行重復(fù)性工作）、必要性（該標(biāo)準(zhǔn)確為國防部必需）確認(rèn)后，發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目號，標(biāo)志著該項(xiàng)目經(jīng)過審批，非政府標(biāo)準(zhǔn)采納立項(xiàng)流程如圖3所示。

2.2.2 分級采納

美國國防部采納的非政府標(biāo)準(zhǔn)分為I級和II級兩類。I級非政府標(biāo)準(zhǔn)重要程度高，每次修訂都必須進(jìn)行重新評估是否采納，以確保修訂版能夠滿足國防部需求；II級則不需要每次修訂進(jìn)行重新評估。除非被指定為I級非政府標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)有采納通知均被視為II級非政府標(biāo)準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)后，啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)草案編制工作。采納單位確定非政府標(biāo)準(zhǔn)的層級（I級或II級），審查標(biāo)準(zhǔn)草案，并一同發(fā)至國防部有關(guān)單位征求意見。在過程中，若有標(biāo)準(zhǔn)化管理單位對于劃分為II級的非政府標(biāo)準(zhǔn)提出重新劃分為I級，則該單位宜承擔(dān)采納單位職責(zé)[3]。

采納單位篩選、統(tǒng)一國防部各有關(guān)單位的反饋意見，并提交至制定標(biāo)準(zhǔn)的非政府標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)。對于最終發(fā)布的非政府標(biāo)準(zhǔn)，采納單位依據(jù)是否滿足國防部需求、是否將反饋意見進(jìn)行了處理，最終決定是否采納。若滿足上述要求，則決定采納，通過ASSIST線上提交對應(yīng)層級的采納通知單；若不滿足，采納單位則終止該項(xiàng)目，并將技術(shù)依據(jù)告知標(biāo)準(zhǔn)化主持單位，后續(xù)會(huì)共同商議其他行動(dòng)方案。采納流程如圖4所示。

對于已頒布的非政府標(biāo)準(zhǔn)，國防部通過直接采用的方式將其采納，采納程序簡要如下：在標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目批準(zhǔn)階段，由采納單位使用ASSIST項(xiàng)目維護(hù)模塊向標(biāo)準(zhǔn)化主持單位提出標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目申請。在采納階段，由標(biāo)準(zhǔn)化主持單位確認(rèn)立項(xiàng)后，采納單位依據(jù)需求編制Ⅰ級或Ⅱ級采納通知單，并使用ASSIST的文件協(xié)調(diào)模塊同國防部內(nèi)相關(guān)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)，若協(xié)調(diào)結(jié)果為同意，則由采納單位批準(zhǔn)采納；若協(xié)調(diào)結(jié)果存在分歧，則終止項(xiàng)目或采納但僅供同意其使用的單位使用。

2.2.3 標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)

對于采納滿5年的Ⅰ級非政府標(biāo)準(zhǔn)和滿10年的Ⅱ級非政府標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)審，若仍在使用則重新確認(rèn)，若不再使用或已被廢止則發(fā)布撤銷采納通知單。對于被采納的非政府標(biāo)準(zhǔn)，為避免歧義，標(biāo)準(zhǔn)編號由非政府標(biāo)準(zhǔn)化組織確定，ASSIST在后續(xù)引用過程中也只提及該標(biāo)準(zhǔn)編號。

3 經(jīng)驗(yàn)啟示

美國國防部在非政府標(biāo)準(zhǔn)采納過程中形成了系列優(yōu)勢舉措，典型做法和經(jīng)驗(yàn)啟示總結(jié)如下：

（1）建立“分級采納”機(jī)制開展非政府標(biāo)準(zhǔn)采納工作。美國國防部采納的非政府標(biāo)準(zhǔn)分為I級和II級兩類，I級采納必須引用所采納的非政府標(biāo)準(zhǔn)的具體版本號，II級采納則不需要，II級采納可適用于非政府標(biāo)準(zhǔn)后續(xù)的一切修改。分級采納綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)重要性與影響性等因素，對非政府標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行區(qū)分管理與維護(hù)[4]。采納單位在國防部內(nèi)就標(biāo)準(zhǔn)草案與采納層級征求意見過程中，若國防部內(nèi)相關(guān)單位提出II級采納應(yīng)劃為I級，則該單位重新被指定為采納單位。采納單位為非政府標(biāo)準(zhǔn)的國防部內(nèi)技術(shù)歸口單位，分級采納機(jī)制的建立明確了非政府標(biāo)準(zhǔn)的國防部技術(shù)歸口單位，對重要程度高的非政府標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行跟蹤管理和動(dòng)態(tài)維護(hù)，持續(xù)保證了已采納標(biāo)準(zhǔn)與國防部需求的精準(zhǔn)匹配，進(jìn)一步保障了重要非政府標(biāo)準(zhǔn)的宜用性和有效性。

（2）建立“國防部聯(lián)絡(luò)代表”制度參與非政府標(biāo)準(zhǔn)化組織。美國國防部對需要參與的非政府標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)設(shè)立聯(lián)絡(luò)代表，圍繞非政府標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)滿足國防部標(biāo)準(zhǔn)需求的一系列問題（如標(biāo)準(zhǔn)采納與研制等）開展密切合作，并提供相應(yīng)保障。作為聯(lián)絡(luò)員，其可代表國防部處理該項(xiàng)非政府標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的所有技術(shù)問題[5]。美國國防部通過國防部標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法及其配套操作程序，明確優(yōu)先采用非政府標(biāo)準(zhǔn)的原則，細(xì)化規(guī)定了國防部人員參加非政府標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)體活動(dòng)的要求和流程。國防部聯(lián)絡(luò)代表深度參與非政府標(biāo)準(zhǔn)制定過程，在確定標(biāo)準(zhǔn)需求順序、標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、標(biāo)準(zhǔn)研制、標(biāo)準(zhǔn)審查與報(bào)批等方面的決策過程發(fā)揮了關(guān)鍵作用，最大限度將國防部需求融入非政府標(biāo)準(zhǔn)的共同制定過程中。

（3）建設(shè)一體化綜合標(biāo)準(zhǔn)信息管理系統(tǒng)。為加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化文件管理，美國國防部建設(shè)了采辦合理化和標(biāo)準(zhǔn)化信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫（ASSIST庫）。ASSIST是美國軍民標(biāo)準(zhǔn)中心數(shù)據(jù)庫，是美國軍用標(biāo)準(zhǔn)化工作邁向電子化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的主要工作平臺(tái)。作為美國軍方標(biāo)準(zhǔn)化核心系統(tǒng)，ASSIST集標(biāo)準(zhǔn)資料查詢、標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目管理、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集成于一身。美國國防部在非政府標(biāo)準(zhǔn)采納過程中，充分借助ASSIST在標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目管理方面的支撐作用，在標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、分級采納、國防部內(nèi)征求意見、標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別與維護(hù)等方面實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵流程線上管理，充分利用信息化優(yōu)勢，將非政府標(biāo)準(zhǔn)采納過程規(guī)范化，大幅提升了非政府標(biāo)準(zhǔn)采納的工作效率和便捷程度。

4 結(jié) 語

美國國防部采取系列改革措施大力推進(jìn)非政府標(biāo)準(zhǔn)采納工作，一方面加大非政府標(biāo)準(zhǔn)直接采納力度，建立了“分級采納”機(jī)制，持續(xù)保證了已采納標(biāo)準(zhǔn)與國防部需求的精準(zhǔn)匹配，另一方面積極參與制定非政府標(biāo)準(zhǔn)，建立“國防部聯(lián)絡(luò)代表”制度參與非政府標(biāo)準(zhǔn)化組織，此外，建設(shè)了一體化綜合標(biāo)準(zhǔn)信息管理系統(tǒng)，充分利用信息化優(yōu)勢提升非政府標(biāo)準(zhǔn)采納工作效率，以上優(yōu)勢經(jīng)驗(yàn)和做法值得我國在民用標(biāo)準(zhǔn)采納過程中思考和借鑒。

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作者簡介

姚冰，碩士研究生，工程師，研究方向?yàn)楹娇諛?biāo)準(zhǔn)化。

（責(zé)任編輯：袁文靜）