長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理機(jī)制研究

鄭少芳

（淮陰師范學(xué)院法律政治與公共管理學(xué)院，江蘇 淮安 223001）

1 引言

隨著科技革命的蓬勃興起、物聯(lián)網(wǎng)與區(qū)塊鏈的深度融合，創(chuàng)新資源和要素在全球范圍內(nèi)重新配置，企業(yè)的運(yùn)營模式也發(fā)生了深刻變革。在互聯(lián)時代，面對激烈競爭的市場環(huán)境和多樣化的市場需求，單個企業(yè)無法依靠自身力量去實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，傳統(tǒng)的單打獨(dú)斗模式已無法滿足新時代的創(chuàng)新要求。科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的出現(xiàn)有助于整合多元創(chuàng)新資源，加速攻克產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題。長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟(jì)最活躍、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的區(qū)域之一，涌現(xiàn)出越來越多的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，這些聯(lián)盟在推動長三角地區(qū)創(chuàng)新資源配置、加快技術(shù)產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面起到了關(guān)鍵作用。然而長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟仍然存在缺乏信任、協(xié)同效應(yīng)不強(qiáng)和創(chuàng)新能力不足等問題，協(xié)同效率有待進(jìn)一步提升。如何對長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行治理，以促進(jìn)聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力和區(qū)域創(chuàng)新活力，成為產(chǎn)業(yè)界和理論界亟待解決的關(guān)鍵問題。

2 科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的內(nèi)涵

國外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的研究主要基于戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)合作、知識管理的角度。例如，Weimer 等指出，戰(zhàn)略聯(lián)盟是基于成本、競爭優(yōu)勢等因素而建立起來的優(yōu)勢資源互補(bǔ)、風(fēng)險收益共擔(dān)、生產(chǎn)要素雙向或多向流動的松散型網(wǎng)絡(luò)組織[1]。國內(nèi)學(xué)者的代表性觀點(diǎn)包括：李力等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是快速有效提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的新型產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)化組織[2]。科技部等六部門發(fā)文指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織[3]。本文認(rèn)為，科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是以攻克產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為主要目標(biāo)的新型產(chǎn)業(yè)化組織。

3 長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理動因

3.1 聯(lián)盟中存在機(jī)會主義行為

在長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，多元創(chuàng)新主體能否成功地研發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)/標(biāo)準(zhǔn)、合作生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品或提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，其核心在于多元創(chuàng)新主體之間的知識協(xié)同效果。然而在協(xié)同創(chuàng)新中，聯(lián)盟成員可能面臨創(chuàng)新項目的不確定性而產(chǎn)生的市場風(fēng)險、資產(chǎn)專用性導(dǎo)致的依賴性風(fēng)險以及新技術(shù)、新知識的整合風(fēng)險等問題。根據(jù)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，在交易過程中，由于交易人的信息不對稱和有限理性，交易各方往往都在追求自身利益最大化，那么在交易中容易產(chǎn)生敲竹杠、道德風(fēng)險以及逆向選擇等機(jī)會主義行為。

聯(lián)盟成員進(jìn)行合作創(chuàng)新時，由于知識的隱性特征，聯(lián)盟成員之間的知識和信息具有不對稱性，如果有一方未按照合同進(jìn)行配套技術(shù)的開發(fā)和投入，先進(jìn)行研發(fā)投入的企業(yè)會由于合作方的機(jī)會主義行為而產(chǎn)生專用性資產(chǎn)投資，聯(lián)盟中任何一方的違約均會給聯(lián)盟合作創(chuàng)新帶來風(fēng)險，從而使產(chǎn)品或技術(shù)開發(fā)周期延長、新技術(shù)或新產(chǎn)品研發(fā)失敗，增加了合作創(chuàng)新的成本，導(dǎo)致聯(lián)盟的破裂。與此同時，新技術(shù)和新產(chǎn)品也面臨較多的市場不確定性，這導(dǎo)致聯(lián)盟成員難以在創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)產(chǎn)生高度的一致性，進(jìn)一步加劇了機(jī)會主義行為的產(chǎn)生。

3.2 聯(lián)盟成員之間的利益分配不均衡

公平、合理的利益分配機(jī)制是聯(lián)盟成員能夠進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的前提，能夠有效約束創(chuàng)新伙伴的機(jī)會主義行為，這也是聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要影響因素。長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟大多是既競爭又有合作關(guān)系的組織，聯(lián)盟之間的利益分配需要反復(fù)溝通和談判，利益分配雖然大多以技術(shù)合同或?qū)＠麨榛A(chǔ)，但仍然會出現(xiàn)沖突。主要表現(xiàn)在以下方面：第一，當(dāng)聯(lián)盟成員合作創(chuàng)新的技術(shù)或產(chǎn)品達(dá)不到市場預(yù)期時，聯(lián)盟的主導(dǎo)企業(yè)會改變原有的研發(fā)策略，從而導(dǎo)致合作伙伴的前期投資和部分收益付諸東流，從而增加了聯(lián)盟沖突。第二，科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主體較多，利益分配機(jī)制缺乏對聯(lián)盟成員投入、承擔(dān)風(fēng)險、貢獻(xiàn)的綜合考量。從知識活動的嵌入性來看，高校或具有知識優(yōu)勢的企業(yè)在聯(lián)盟中貢獻(xiàn)較大，但往往因共享知識造成知識溢出，容易導(dǎo)致專利和技術(shù)的流失。第三，聯(lián)盟主體之間的利益訴求存在差異，長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟大多由政府推動，聯(lián)盟所產(chǎn)生的成果大部分為企業(yè)所用，這導(dǎo)致了創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)歸屬不清、利益分配不均衡等問題。因此，在科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中應(yīng)遵循互惠互利、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)仍瓌t，建立合理有效的利益分配機(jī)制，使聯(lián)盟伙伴面臨的風(fēng)險和預(yù)期收益相匹配，只有這樣才能提高聯(lián)盟伙伴的創(chuàng)新積極性，促進(jìn)聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展。

3.3 聯(lián)盟成員之間缺乏協(xié)同效應(yīng)

長三角地區(qū)在生物技術(shù)、集成電路、人工智能等領(lǐng)域都成立了較多的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，聯(lián)盟的數(shù)量雖然較多，但由于聯(lián)盟的重復(fù)建設(shè)、聯(lián)盟成員之間缺乏交流導(dǎo)致很多聯(lián)盟缺乏協(xié)同效應(yīng)，沒有產(chǎn)生預(yù)期的創(chuàng)新成果。科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)同效應(yīng)不強(qiáng)，主要表現(xiàn)在以下方面：第一，聯(lián)盟各方由于核心專長及所處研發(fā)或經(jīng)營的不同環(huán)節(jié)而形成創(chuàng)新立體網(wǎng)絡(luò)，但聯(lián)盟成員由于自身戰(zhàn)略利益部署，加之沒有實現(xiàn)創(chuàng)新資源在戰(zhàn)略層面的有效協(xié)同，從而使聯(lián)盟缺乏競爭優(yōu)勢，降低了創(chuàng)新效率。第二，聯(lián)盟成員之間的知識資源協(xié)同效果較差。科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟推動創(chuàng)新的本質(zhì)在于不同聯(lián)盟主體之間技術(shù)資源的交換和耦合。聯(lián)盟成員之間由于知識資源的異質(zhì)性、聯(lián)盟內(nèi)外交流不足，導(dǎo)致知識轉(zhuǎn)移效果較差。在創(chuàng)新實踐中，由于聯(lián)盟的重復(fù)建設(shè)，行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)參加多個相似聯(lián)盟，加之企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有限性，難以把精力投入多個聯(lián)盟去攻克產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題。第三，由于長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟處于起步階段，聯(lián)盟成員之間的合作層次不高、形式松散，聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)制度不夠完善，導(dǎo)致聯(lián)盟成員難以形成有效的合作關(guān)系。

3.4 聯(lián)盟成員之間缺乏信任

企業(yè)間信任對于維系聯(lián)盟伙伴關(guān)系非常關(guān)鍵，高水平的企業(yè)間信任可以促進(jìn)合作企業(yè)間的關(guān)系承諾，從而對合作績效產(chǎn)生正面影響[4]。長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟大多數(shù)由政府、企業(yè)、高校、科研院所等組成，成員之間的價值觀和組織文化差異較大，導(dǎo)致在合作過程中成員之間缺乏信任。高校和科研院所在協(xié)同創(chuàng)新中更注重科研項目、科研論文成果的數(shù)量、科研成果獎勵等。企業(yè)更傾向于新技術(shù)或新項目的經(jīng)濟(jì)效益、能否解決產(chǎn)業(yè)瓶頸問題以及科研成果轉(zhuǎn)化等。成員之間價值觀的不同和利益關(guān)注點(diǎn)的差異導(dǎo)致合作中缺乏信任，從而不利于聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)間的知識轉(zhuǎn)移。部分企業(yè)存在投機(jī)行為，竊取聯(lián)盟成果，進(jìn)一步削弱了聯(lián)盟成員之間的信任感。根據(jù)領(lǐng)地理論，組織內(nèi)領(lǐng)地是個體對物理對象或非物理對象心理所有權(quán)感知的行為表達(dá)，非物理對象包括知識、思想等，由此形成的知識領(lǐng)地行為不利于知識共享，阻礙了知識創(chuàng)新[5]。由于聯(lián)盟成員之間的信任度不高，導(dǎo)致聯(lián)盟成員會由于知識領(lǐng)地行為，采取知識隱藏策略，阻礙了知識在聯(lián)盟之間轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和創(chuàng)新，不利于產(chǎn)生新技術(shù)和新知識。

4 長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理機(jī)制

4.1 協(xié)同機(jī)制

在長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間只有達(dá)成協(xié)作一致的戰(zhàn)略目標(biāo)、充分開展知識共享和交流才能產(chǎn)生高水平的創(chuàng)新成果。由于長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成員之間缺乏協(xié)同效應(yīng)，導(dǎo)致聯(lián)盟成員之間難以開展合作創(chuàng)新。對此，可以采取以下策略：第一，建立戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制。聯(lián)盟成員的戰(zhàn)略目標(biāo)要與聯(lián)盟的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，在戰(zhàn)略層面實現(xiàn)協(xié)同，并形成柔性的聯(lián)結(jié)關(guān)系，進(jìn)而應(yīng)對快速變化的創(chuàng)新環(huán)境。第二，形成知識資源協(xié)同機(jī)制。由于聯(lián)盟成員知識資源的異質(zhì)性，聯(lián)盟成員要攻克產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題，必須共享專利技術(shù)、信息及數(shù)據(jù)等知識資源，并以有機(jī)方式進(jìn)行耦合，只有這樣才能推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。對于重復(fù)建設(shè)的聯(lián)盟之間應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)交流，實現(xiàn)知識、人才等資源在長三角區(qū)域達(dá)到最優(yōu)配置，促進(jìn)信息、人才和技術(shù)在聯(lián)盟之間的流動，進(jìn)而實現(xiàn)多方共贏，使聯(lián)盟成為研發(fā)中心，提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力。

4.2 知識保護(hù)機(jī)制

在知識創(chuàng)新過程中，長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的多元創(chuàng)新主體投入專有知識，并在與合作伙伴相互學(xué)習(xí)的過程中創(chuàng)造出新知識，因此，聯(lián)盟中的知識資源不僅有創(chuàng)新伙伴投入的專有知識，也包括在合作創(chuàng)新中產(chǎn)生的新知識。可以從以下方面建立知識保護(hù)機(jī)制：第一，建立全面的專利保護(hù)機(jī)制。在聯(lián)盟內(nèi)部處于知識弱勢的企業(yè)會因為知識優(yōu)勢企業(yè)的知識溢出、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散而受益，專利是保護(hù)知識優(yōu)勢企業(yè)最便捷、最有效的法律途徑，可以防止因知識外溢帶來的侵權(quán)現(xiàn)象。因此，在聯(lián)盟伙伴合作創(chuàng)新中，專利發(fā)明企業(yè)應(yīng)及時申請專利保護(hù)，聯(lián)盟也應(yīng)該為企業(yè)提供完善的制度支持。第二，建立完善的契約機(jī)制。通過合同等契約形式對私有知識進(jìn)行保護(hù)，有助于防范機(jī)會主義行為的發(fā)生[6]。在創(chuàng)新過程中，應(yīng)通過契約保障合作伙伴的知識產(chǎn)權(quán)，在契約中應(yīng)對知識投入的范圍、哪些項目可以進(jìn)行知識共享、哪些項目屬于保密范圍作出明確約定。與此同時，應(yīng)對合作創(chuàng)新中產(chǎn)生的新知識的權(quán)利歸屬問題進(jìn)行嚴(yán)格界定，對“搭便車”、利用合作便利竊取創(chuàng)新伙伴的知識產(chǎn)權(quán)等機(jī)會主義行為設(shè)立懲罰機(jī)制。第三，建立科學(xué)的監(jiān)督機(jī)制。在聯(lián)盟中，成立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)對合作創(chuàng)新過程進(jìn)行監(jiān)督。主要包括專利的運(yùn)用應(yīng)符合合同約定、對高度機(jī)密的技術(shù)或?qū)＠麘?yīng)全程跟蹤監(jiān)督防止被他人竊取、簽訂保密協(xié)議保障知識優(yōu)勢企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)等。

4.3 利益分配機(jī)制

在長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，利益的公平合理分配是激發(fā)聯(lián)盟成員創(chuàng)新活力的關(guān)鍵。聯(lián)盟中應(yīng)建立科學(xué)、公平的利益分配機(jī)制，可以從以下方面入手：第一，以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，在平等互利的原則上，按照投入、貢獻(xiàn)和承擔(dān)風(fēng)險等角度制定出公平和合理的協(xié)議，明確聯(lián)盟伙伴的權(quán)利、責(zé)任和收益，充分激發(fā)聯(lián)盟伙伴的創(chuàng)新熱情，從而加大聯(lián)盟投入。第二，不僅要關(guān)注聯(lián)盟伙伴利益分配的結(jié)果公平，還要關(guān)注利益分配的程序公平和創(chuàng)新中的互動公平。利益分配程序的合理、合情、合法可以有效防止聯(lián)盟中知識優(yōu)勢企業(yè)與知識劣勢企業(yè)的利益失衡，減少創(chuàng)新中的利益沖突和知識隱藏行為，增加成員之間的信任度，促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。創(chuàng)新中的互動公平，有助于聯(lián)盟伙伴了解各方利益分配的合理性，提高聯(lián)盟伙伴的歸屬感和認(rèn)同感，有利于聯(lián)盟的穩(wěn)定。第三，在科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中設(shè)立知識投入獎勵機(jī)制。如果缺乏知識獎勵機(jī)制，聯(lián)盟成員可能采取知識領(lǐng)地行為，導(dǎo)致無法突破知識邊界，難以促進(jìn)知識從創(chuàng)新主體向聯(lián)盟合作平臺轉(zhuǎn)移，從而阻礙了知識創(chuàng)新的生產(chǎn)和應(yīng)用。

4.4 信任機(jī)制

長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員之間只有充分信任，才能使各創(chuàng)新主體充分發(fā)揮自身的專利、技術(shù)等資源優(yōu)勢，減少知識領(lǐng)地和機(jī)會主義行為，加速知識資源在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中的流動、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新，提高聯(lián)盟成員的信任度。對此，可以從以下方面入手：第一，在聯(lián)盟中形成相互信任、相互支持的文化氛圍。在聯(lián)盟內(nèi)部應(yīng)形成多元、包容、開放的創(chuàng)新文化氛圍，通過文化和制度的熏陶和約束，使聯(lián)盟成員減少機(jī)會主義行為，充分分享企業(yè)核心專長和技能，加快知識轉(zhuǎn)移速度，提高創(chuàng)新成果產(chǎn)出和科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的效率。第二，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，在聯(lián)盟中建立完善的信息溝通平臺，使聯(lián)盟成員有多樣化的信息溝通渠道。資源和信息的流轉(zhuǎn)對科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展具有重要作用，是聯(lián)盟的無形資產(chǎn)，在聯(lián)盟中通過多樣化的溝通渠道可以增進(jìn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員之間的信任和依賴關(guān)系，從而促進(jìn)知識融合和資源共享，形成高端的協(xié)作創(chuàng)新成果。

4.5 聲譽(yù)機(jī)制

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，信息傳播速度不斷加快，聯(lián)盟成員的任何機(jī)會主義行為都會使其他合作方利益受損。科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員由于緊密的合作關(guān)系可以使其聲譽(yù)信息在聯(lián)盟內(nèi)外部快速傳播，聲譽(yù)資源作為聯(lián)盟企業(yè)的無形資產(chǎn)，在聯(lián)盟成員合作中發(fā)揮重要作用。聯(lián)盟成員之間因為重復(fù)合作形成了緊密的依賴關(guān)系，這種信任對于后期合作至關(guān)重要。合作伙伴會因短期的機(jī)會主義行為而喪失更多的合作項目，也會在聯(lián)盟中損失聲譽(yù)資產(chǎn)而被其他成員疏離。聲譽(yù)作為正式治理機(jī)制的替代品，是約束聯(lián)盟成員機(jī)會主義行為的隱性力量，有助于聯(lián)盟的穩(wěn)定和合作。因此，在科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中應(yīng)建立完善的信息傳播渠道，用聲譽(yù)機(jī)制約束聯(lián)盟成員行為，對促進(jìn)合作，加速專利、技術(shù)等知識資源的共享具有重要價值。

5 結(jié)語

本文以長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為研究對象，分析了長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理動因，并從協(xié)同機(jī)制、知識保護(hù)機(jī)制、利益分配機(jī)制、信任機(jī)制、聲譽(yù)機(jī)制等層面提出了相應(yīng)的治理對策。本文的研究有助于進(jìn)一步提升長三角地區(qū)的創(chuàng)新活力，加快長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，帶動重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成富有競爭力的產(chǎn)業(yè)。但本文的研究僅限于理論層面對長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理進(jìn)行了探討，缺乏實證數(shù)據(jù)支持。后續(xù)研究可以通過案例分析或問卷調(diào)查等實證研究對長三角地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的治理模式進(jìn)行深入研究。