生態創新與企業績效的內在機理研究現狀及展望*

廖中舉 陳 杰 譚映宇 錢 璨 包天欣 李明智

(1.浙江理工大學經濟管理學院,浙江 杭州 310018;2.浙江省生態環境科學設計研究院,浙江 杭州 310007;3.浙江省環境污染控制技術研究重點實驗室,浙江 杭州 310007;4.國家環境保護水污染控制工程技術(浙江)中心,浙江 杭州 310007)

在世界各國范圍內,呼吁政府和企業應對日益嚴重的環境威脅的聲音日趨強烈,包括碳排放帶來的不可持續發展和氣候變化[1]。與傳統創新相比,生態創新是指能減少環境風險和污染、降低資源使用和能源消耗以及其他負面影響的新產品、新工藝、新商業模式等,它能引導企業實現高水平的環境可持續性[2]。在當前消費者、政府等各利益相關者對“綠色”持續重視的背景下,生態創新無疑提高了企業獲取未來競爭優勢與保持高績效的可能性。因此,生態創新受到了越來越多學者和企業管理者的關注。然而,現有文獻關于生態創新對企業績效的作用結果得到了差異化的研究結論。

由于生態創新具有知識和環境溢出的雙重外部性,若它不能提升企業績效,則企業不會付諸資源于生態技術的研究和開發[3]。為明確生態創新對企業績效的作用結果及其內在機理,從而達到推進相關理論研究進程并以此鼓舞企業自發性生態創新行為的產生,本研究以“生態創新”、“綠色創新”、“績效”等作為檢索關鍵詞,在AcademyofManagementReview、BusinessStrategyandtheEnvironment等領域內知名期刊中進行初步篩選,之后通過摘要、結論與本研究的相關性進一步剔除,獲得最終文獻237篇,并基于此進行了系統性的梳理。

1 生態創新對企業績效的影響作用研究

由于企業績效存在多維結構的內在特征,使得學術界長期以來對其并未形成統一的認知。以BRUMBRACH[4]為代表的學者認為,企業經營成果與經營行為密不可分,應將企業績效視為行為和結果的綜合體。而以KANE等[5]為代表的學者則將企業績效定義為受到組織最初設定目標強烈影響的企業經營成果。學者們依據其研究側重點的不同,給予了企業績效不同的定義。

此外,關于企業績效的分類,國內外學者普遍認為采用多種績效指標比單一財務指標更能全面反映企業的真實績效。然而,對于非財務指標的劃分卻持有不同的觀點。如ZHAO等[6]491基于價值創造角度的“三重底線”,將企業績效細分為財務、環境和社會績效;HIZARCI PAYNE等[7]1176根據包含超過2 500家企業樣本的70項相關研究,將企業績效劃分為環境、財務、市場、社會、創新和運營績效。

立足于本研究實況,并綜合ZHAO等[6]491、HIZARCI PAYNE等[7]1176的觀點,將企業績效劃分為財務、環境、市場和其他績效。

1.1 生態創新與財務績效

財務績效是企業能實現其經濟或財務目標的程度[8],也是企業財務的生存力[9]。關于生態創新對財務績效的影響,以往研究得出了正向、負向、非線性、不顯著等結論。

生態創新可減少生產過程中的資源浪費、停機時間、更好地利用副產品、降低運營和產品處理成本[10],因此生態創新者通常具有較高的資產、股權回報率和較低的利潤留存率[11]。如ZHANG等[12]通過對2000-2010年中國上市制造企業的調查發現,生態創新與財務績效之間存在顯著的正相關關系。然而,部分研究也得出了不同的結論：(1)不同維度的生態創新對財務績效的影響具有差異性。生態工藝創新可直接提高財務績效,而生態產品創新只能間接提高;在大多數情況下,從生態產品創新到財務績效的路徑比從生態工藝創新到財務績效的路徑更重要[13]。(2)生態創新與財務績效之間存在非線性關系。如XIE等[14]發現,生態工藝創新對財務績效具有“U”型影響,這種影響最初是負向的,但隨著生態工藝創新水平的提高而變得正向。(3)生態創新對財務績效的影響短期內效果不明顯。生態創新的強度與企業當期的財務業績沒有顯著關聯,但在隨后的幾年中,生態創新的強度與企業的財務業績變得顯著正相關,尤其是在2年后變得明顯更高[15]。

綜上,基于長期視角,生態創新及其各維度都會對財務績效產生顯著的影響;但由于受內外環境的影響,生態創新的各維度對財務績效可能會產生差異性作用結果。

1.2 生態創新與環境績效

環境績效是企業管理或不管理對其自然環境影響的戰略活動的結果[16]。生態創新以能源清潔和資源節約的戰略取代浪費、低效的能源實踐,從而避免或減少環境破壞[17],它更是企業減少有毒物質排放的重要推動力[18]。如KRAUS等[19]、REHMAN等[20]以馬來西亞制造行業中的大型企業為研究對象,證實生態創新對環境績效具有正向促進作用。

在對生態創新進行維度細分的基礎上,LARBI SIAW等[21]研究發現,生態產品、工藝和組織創新均能促進環境績效的改善。然而,也有學者得出了稍有差異的實證結果。如MEDINA等[22]以南美洲214家制造企業為樣本,研究發現,生態組織、工藝創新均能顯著提高環境績效,但生態產品創新與環境績效不存在顯著關聯。此外,在個案研究方面,CAI等[23]以杭州鋼鐵集團為例,發現企業所實施的包括環境治理體系和技術創新體系等在內的5個循環經濟發展戰略對其環境績效起到了顯著的促進作用。

綜上,雖然有少數研究表明,生態創新的某個細分維度對環境績效并不產生積極作用,但總體上生態創新對環境績效的促進作用已被大量學者所證實并形成了較統一的觀念;個別差異化實證結果可能取決于當地特殊的市場環境。

1.3 生態創新與市場績效

市場績效反映了消費者期望的滿足程度和市場需求的實現程度[24]。生態創新可滿足消費者的綠色需求和引導市場對生態產品的需求,因此在市場份額、銷售量、顧客忠誠度等方面,實施生態創新的企業優于其市場競爭對手[25]。其中,以中小制造企業為例,SINGH等[26]研究發現,生態創新對企業的市場績效具有促進作用。

由于市場績效包含多個方面,以往研究也分別檢驗了生態創新對市場績效不同方面的影響作用。如以污染行業的企業為研究樣本,TRUONG等[27]113證實,生態創新對企業的市場價值具有正向影響作用。在將生態創新進行劃分的基礎上,XIE等[28]研究發現,清潔生產和末端治理技術都與企業的綠色形象正相關。在具體個案研究方面,JIAO等[29]以中國葛洲壩集團有限公司為例,通過年報數據分析發現,在實施生態創新決策后,該公司環保業務市場的收入獲得了極顯著的增長。

綜上,采取企業生態創新行為有利于企業向各利益相關者傳達其綠色形象,有利于提升市場對企業的信任程度;企業生態創新行為具有一定的門檻并且成功后會擁有先發優勢,有利于企業對“生態市場”的擴張與保持。

1.4 生態創新與其他績效

除財務、環境和市場績效,ZHANG等[30]421、ADOMAKO[31]1609等還檢驗了生態創新對社會、員工績效等方面的影響作用。

社會績效是企業將使命付諸實踐時在共享社會價值觀方面的行為,尤其是企業在環境退化和保護等問題上的社會責任[32];它是企業的社會責任原則、社會響應過程以及與企業社會關系相關的政策、計劃和可觀察結果的配置[33]。ZHANG等[30]421證實,生態產品創新有利于提高企業的社會績效;MAT DAHAN等[34]通過對2006-2017年發表的45篇實證文獻的梳理,發現生態工藝創新對企業的社會績效具有促進作用。同時,生態創新也會對員工績效產生影響。如ADOMAKO[31]1609研究發現,生態創新與中小企業的員工增長顯著相關。

2 生態創新與企業績效之間的調節變量研究

由于以往研究關于生態創新對企業績效各維度的作用結果存在一定的分歧,學者們開始探究影響生態創新與企業績效關系的情境因素,并選擇了環境動態性、綠色形象等作為調節變量。

2.1 環境動態性

環境動態性是指企業外部環境的變化率和變化的不可預測性[35];它是行業內組織規模和數量的增加、技術變革速度的增加及其在整個行業中的擴散等多種力量共同作用的結果[36]。環境動態性也已被多個領域證實是影響行為與績效之間關系的調節變量,如環境掃描與企業績效[37]、搜索戰略與企業績效[38]、管理創新與企業績效[39]等。

在動態環境下,企業已有的產品易于過時,而通過生態創新,企業可更好滿足消費者的需求,實現績效的增長。其中,CHAN等[40]研究證實,環境動態性在綠色產品創新對企業成本效率和盈利性的影響過程中起到了調節作用;文獻[21]進一步發現,技術的進步、激烈的市場競爭、不斷變化的家庭需求等形式的市場動態性增強了生態產品和生態組織創新對企業可持續績效的經濟維度的正向影響。

2.2 綠色形象

企業形象是公眾持有的對企業的心理形象或看法,它與企業的產品、服務、服務人員和客戶之間的溝通質量等密切關聯[41],而綠色形象指消費者心目中與環境承諾和環境問題相關的一系列認知[42]。企業實施生態創新戰略后,往往會產生更高價格水平的綠色產品,而消費者通常不愿意為綠色產品屬性支付高價,但企業的綠色形象會增加消費者對產品的信任度,影響消費者的購買意愿,因此綠色形象會增強生態創新對企業績效的正向影響[43]。

2.3 其他調節變量

除環境動態性、綠色形象外,以往的研究還發現環境關注度[46]、資源承諾[47]、資源投入[48]、綠色信任[49]5379、文化和國家經濟發展狀況[50]等變量在生態創新對企業績效的影響過程中起到調節作用。如生態創新實踐和財務績效之間的關系受到資源承諾的影響,資源投入越大,生態創新實踐與財務績效之間的正相關關系就越強[51];管理者的注意力配置會影響到企業的資源分配和將創新轉化為績效的過程,其中管理者環境關注度會強化生態工藝創新對企業績效的正向影響,但不會強化生態產品創新的績效作用;生態創新對財務績效的正向影響會隨著企業研發投資水平的增加而增強。此外,文獻[50]通過元分析還發現,生態創新與企業績效之間的關系受到文化和國家經濟發展狀況等因素的調節。

3 生態創新與企業績效之間的中介變量

3.1 競爭優勢

競爭優勢是企業在優質產品和服務方面超越其競爭對手的能力,當競爭對手無法復制企業在市場上獲得的優勢時,企業就會獲得戰略優勢,當企業能識別、改善和再造資源時,就可實現可持續優勢[54]。創新是企業獲取競爭優勢的重要源泉,具有異質價值的創新可帶來可持續的競爭優勢,而具有同質價值的創新會迅速擴散,但只能帶來暫時的競爭優勢[55]。具有競爭優勢的企業可通過以相同或更高的利潤率銷售更多具有戰略優勢的產品來提高其財務業績[56]。

QIU等[57]、JUO等[58]等以不同的樣本證實,利用型生態創新、探索型生態創新、生態產品創新等對企業的競爭優勢具有正向影響作用,而競爭優勢對企業績效的影響已被以往的研究證實[59]。此外,ZAMEER等[60]研究表明,綠色競爭優勢在綠色工藝創新與企業環境績效之間的關系中起到了部分中介的作用。

3.2 資源獲取

資源基礎理論認為,為創造競爭優勢和實現卓越的長期績效,企業需要擁有寶貴的稀缺資源[61]。資源的獲取促使企業適應特定的物理、技術、文化和社會環境,在更廣泛的系統中互動[62],并與廣泛的利益相關者建立并維持關系[63]。企業通過開展生態創新活動,可實現社會合法性、獲取更多的資源、緩解企業的資金約束等,進而提升企業績效。如彭雪蓉等[64]以浙江省101家中小企業為樣本,研究證實,資源獲取在生態工藝創新與企業績效之間起到部分中介作用,在生態管理創新與企業績效之間起到完全中介作用;于飛等[65]發現,生態創新正向影響政府、股東、消費者和員工對企業的支持,但在國有和非國有企業中存在差異。

3.3 其他中介變量

除競爭優勢和資源獲取外,少數學者的研究還間接表明盈余信息含量[66]、生產效率[67]、組織合法性[68]107等變量的潛在中介作用。如楊栩等[68]107以新創企業為研究樣本并發現,生態創新對企業合法性具有正向影響,而利益相關者關系嵌入性在兩者之間的關系中起到部分中介作用;TRUONG等[27]113研究證實,合法性在生態創新對企業價值影響過程中起到中介作用。此外,ZHANG等[30]413發現,在生態創新對財務績效的影響過程中,環境和社會績效起到了中介作用。由于企業績效是企業經營行為過程與結果的綜合體,其最終結果的呈現受到眾多因素的交互影響。以往學者從異質化、多路徑等考察生態創新行為對企業績效產生的影響,有利于兩者之間的內在關聯清晰化并為政策制定者提供借鑒,進而激發企業開展生態創新的積極性。

4 研究展望

本研究在回顧和梳理已有文獻的基礎上,厘清了以往研究中一直存在的兩個問題：生態創新與企業績效各維度之間會存在著何種關系;生態創新作用于企業績效的內在機理是什么。為更好推動生態創新與企業績效之間的關系研究,本研究認為未來研究可從以下3個方面加以深化：

(1) 進一步厘清企業績效的定義、維度構成與測量指標。現有關于生態創新的構成與測量研究已趨于成熟,然而關于企業績效的定義,現有研究中并未出現指標性概念,不同研究者依據行為和過程視角,將企業績效劃分為多種差異化的類型。關于企業績效維度的劃分,也僅在將企業績效劃分為財務和非財務指標方面達成一致,但對于非財務指標的劃分,多數觀點并不一致。企業績效定義的不同、維度劃分與測量指標選擇的不同,導致學者們對于生態創新與企業績效關系實證研究結果的大相徑庭。因此,未來研究需要對企業績效的概念內涵給予清晰的界定;加強企業績效維度劃分與測量的研究,設計更貼合實際情況的測量方法,由此提高研究結論的準確性。

(2) 拓展生態創新與企業績效關系探索的研究方法。關于生態創新與企業績效關系的研究方法方面,以往的學者基本上都采用二手數據進行分析。此種研究方法的優勢在于數據來源的便利性和可得性,但也具有一定的缺陷。由于二手數據更新不及時,使得樣本研究存在滯后性,所得出的實證結果可能與現實情況存在一定的差距,難以為當下管理者提供有效和可靠的理論建議。因此,未來研究可將問卷研究、案例研究、仿真研究等多種方法綜合使用。如在當前有關生態創新與企業績效實證結果不一的背景下,未來研究者可采用元分析方法進一步探究兩者之間的關系。

(3) 深化生態創新與企業績效關系的內在機理研究。復雜且動態的生存環境,使得企業的任何行為很難再單一模仿并得到公式化結果。本研究在系統性梳理后發現,關于這方面的文獻在數量和質量上仍存在不足,而且大多數研究僅對單一因素加以考慮,并不能較完善反映兩者之間的關系。因此,未來的研究應深入和細化探索這兩者關系的內在機理。如可將企業的認知結構、管理者的風格等納入研究框架,并探討不同因素之間的交互作用等。