從國家自然科學基金看西藏自治區的基礎研究及其競爭力

張林 黃雪菊 張亞琳 周威 王俊杰

（1.西藏自治區科技信息研究所，西藏 拉薩 850008；2.中國科學院青藏高原研究所，北京 100101；3.四川省生態環境科學研究院，四川 成都 610000；4.西藏自治區科學技術廳，西藏 拉薩 850008；5.中國科學院國家天文臺，北京 100101）

國家自然科學基金（National Natural Science Foundation of China,NSFC）是國家自然科學基金委員會基于國家財政撥款支撐的科研基金。近幾十年來，國家自然科學基金在培養優秀科技人才、提升基礎研究創新能力等方面取得了豐碩成果，極大地推動了我國自然科學基礎研究的發展。同時，國家自然科學基金作為我國基礎研究資助體系的重要組成部分，以其“公開、公正、公平”的特點，被科研人員公認為國內最公正、最規范、也最能體現不同地區、不同科研單位和研究者競爭能力的科研基金［1,2］。已有很多專家學者對國家自然科學基金的相關數據進行了統計分析，指出不同學科領域的資助情況和發展趨勢［3-8］以及不同省市獲得自然基金項目資助的現狀、格局和競爭力大小等［2,9,10］。例如廖海等［11］分析了2006—2010 年度國家自然科學基金微生物學學科項目資助情況，馬廷燦等［2］和鐘永恒等［9］分別分析了2001—2010 年和2006—2016年間中國31 個省市的基礎研究競爭力，毛獻峰等［10］基于2013—2017 年江蘇省在國家自然科學基金項目中的資助情況，分析了該省基礎科學研究的發展趨勢。然而，真正深入到某個省市科研機構或高等院校的數據統計相對缺乏，僅見丁奕然等［12］分析了重慶市各高校的基礎研究競爭力。此外，在揭示不同省市基礎研究競爭力的長期變化時，鮮有研究從學科領域角度剖析其競爭力的變化原因。

2017 年，第二次青藏高原綜合科學考察研究正式啟動，青藏高原成為自然科學、社會科學基礎研究的熱點區域，越來越多的學者開始關注高原。但作為青藏高原的主體之一，西藏目前基礎研究的現狀和未來發展趨勢如何，與當前如火如荼的野外科考狀況相比，其關注度明顯不足。本文基于國家自然科學基金統計數據以及LetPub網站提供的國家自然科學基金數據庫，分析了西藏自治區高校和科研機構在過去20 年所獲批的自然基金項目經費和項目數，并進一步分析了全區及主要科研機構的競爭力，為把脈西藏基礎研究未來發展方向和制定合理的學科管理政策提供依據。

1 數據來源和方法

西藏自治區科研機構和高校爭取到的國家自然科學基金面上項目、青年基金、地區基金、重點基金和杰出青年基金項目經費和項目數等相關數據均來源于國家自然科學基金資助項目統計資料（2001—2019年，https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab505/）。由于過去20 年西藏科研機構所獲得的項目資助以地區基金、面上項目和青年基金為主，其它項目類型資助很少（如國際合作）或者未獲得資助（如重點基金和杰出青年基金），本文主要針對地區基金、面上項目和青年基金的獲資助情況進行分析。

LetPub 網站提供了1997—2020 年間立項的國家自然科學基金項目查詢數據庫（https://www.letpub.com.cn/index.php?page=grant），每個條目主要包括項目標題、所屬學部、項目類型、金額、負責人、單位以及批準年份等信息，本研究通過查詢并下載2001—2020 年間“省份”=“西藏”的科研項目，進而分析西藏不同單位的競爭力。由于國家自然科學基金委網站上僅提供了2001—2019 年的資助項目統計資料，我們進一步將LetPub 網站2020 年的數據補充到國家自然科學基金統計數據中，進而進行近20 年（2001—2020）的分析。

國家自然科學基金競爭能力指數（Competitiveness Index on NSFC,NCI）主要根據各省市或各單位所獲得的國家自然科學基金項目經費和項目數進行綜合計算，克服了單一利用項目經費或項目數量所帶來的偏頗［2］。本研究同時計算了西藏自治區獲取地區基金的總體競爭力以及不同學科領域的競爭力，當前地區基金主要面向于西部相對落后的西藏、新疆、青海、甘肅、內蒙古、云南、寧夏等16 個省區［13］。競爭力NCL西藏-某學科-某年計算公式為：

利用簡單線性回歸檢驗競爭力指數與自然年的關系，利用單因素方差分析（ANOVA）檢測不同學科競爭力的差異，顯著性水平P ＜0.05 即為顯著相關（0.05 ＜P ＜0.10 為弱相關）。統計分析和圖表制作均在Microsoft Excel 2019 中完成。

2 過去20 年西藏科研機構獲批的國家自然科學基金

2.1 過去20 年國家自然科學基金資助變化趨勢

2001—2020 年間，西藏自治區獲批國家自然科學基金面上基金、青年基金和地區基金共計342 項，資助項目總經費為13104 萬元。從資助的項目數以及項目經費來看，大致從2009 年開始具有明顯的上升趨勢，2014 年資助經費達近20 年來的最大值（1612萬元，圖1）。2016 年之后，項目數以及項目經費出現下降趨勢（圖1），可能與2017 年啟動了第二次青藏高原綜合科學考察研究有關，相當數量的區內科研力量參與了科考項目，申請國家自然基金的人數具有減少態勢。

圖1 過去20 年西藏自治區獲批的國家自然基金項目數及經費變化

2.2 類別及學科分布

在342 個獲批項目中，91.28%的項目經費來自地區基金，6.96%來自面上基金，青年基金僅占1.76%（圖2）。面上基金和青年基金占比很少，說明與內地省份相比，西藏整體的基礎研究競爭力較弱。根據2008—2019 年的統計數據，過去12 年間來自西藏科研單位的青年基金項目僅有34 項申請，平均每年僅有不到3 項，甚至有一半年份無人申請青年基金，表明青年科技人才十分匱乏。

圖2 過去20 年西藏獲批的不同類別項目經費占比

鑒于地區基金是西藏獲取國家自然基金的主要來源，專門針對該類別分析不同學科項目經費的占比情況。由于2009 年開始對學科進行調整，專門成立了醫學科學部，為保持統一的學科分類，選取過去11年（2010—2020 年）的數據分析西藏的優勢學科組成情況。圖3 表明，綜合過去11 年的地區科學基金項目，來自生命科學部的經費占了近一半（47.16%），其次是地球科學部和醫學科學部，分別占15.85%和14.46%，這三個學部的資助經費占總經費的77.65%，說明西藏優勢學科主要來自生命科學、地球科學以及醫學科學領域。數理、信息、工程與材料領域明顯較弱，資助經費平均占比不到6%，而化學和管理科學領域競爭力最弱，平均資助經費占比不足3%.

圖3 2010—2020 年間不同學科項目經費占比

3 西藏自治區基礎研究競爭力

3.1 總體及不同學科競爭力

過去19 年（2001—2019 年）間，盡管西藏獲取的國家自然科學基金地區基金經費總體呈增長態勢，但相較于西部其他15 個省市，其自然科學基金競爭能力指數NCL 明顯較低，僅在0.1～0.25 之間，且總體呈輕微下降趨勢（圖4，R2=0.17,0.05 ＜P ＜0.10）。

圖4 2001—2019 年間西藏科研機構基礎研究競爭力的變化情況.NCL 基于地區基金數據計算

根據近10 年（2010—2019 年）地區科學基金不同學科統計數據分析，發現不同學科競爭力存在明顯差異，NCL 具體表現為：地球科學部＞生命科學部＞管理科學部＞數理科學部＞信息科學部＞醫學科學部＞工程與材料科學部＞化學科學部，其中地球科學和生命科學NCL 顯著高于其他學科（圖5）。與15 個西部省市相比，大部分學科競爭力都比較弱，尤其表現在化學、工程與材料以及醫學等學科。

圖5 近10 年（2010—2019 年）不同學科領域的競爭力比較

進一步分析西藏各學科NCL 在過去10 年的變化情況，發現地球科學競爭力呈現明顯下降趨勢（圖6，R2=0.52,P ＜0.05），信息科學競爭力呈輕微下降趨勢（圖5，R2=0.39,0.05 ＜P ＜0.10），而其余學科NCL 無明顯變化趨勢，表明西藏自然科學基金競爭能力指數NCL 的輕微下降趨勢可能與地球科學以及信息科學NCL 的下降有關，尤其是地球科學領域，其NCL 從2010 年接近16 省市的平均水平（0.99），跌落到2018 年的不足平均水平的1/10（0.091）。

圖6 2010—2019 年間西藏不同學科基礎研究競爭力的變化情況.NCL 基于地區科學基金數據計算

3.2 主要科研機構的競爭力

根據LetPub 提供的數據庫，過去20 年來西藏自治區獲得過國家自然科學基金面上項目、青年基金以及地區基金資助的高等院校和科研機構共計14 家單位，其中西藏農牧學院和西藏大學獲資助最多，所獲經費占比分別為39.48%和33.57%，這是西藏科研機構爭取國家自然科學基金項目的主力。其次是西藏民族大學，經費占比為9.3%；西藏自治區農牧科學院、西藏藏醫學院、西藏高原大氣環境科學研究所和西藏自治區人民醫院所獲經費占比在2.82%～4.64%之間（表1）。其余單位在過去20年間僅獲得過1～3項資助，如西藏自治區科技信息研究所共獲得過3 項地區基金資助（分別在2007 年、2011 年和2014 年）。

根據14 家科研機構獲得國家自然科學基金資助的地區基金項目數及經費，以14 家單位的平均資助項目為參考對象，計算了各單位的基礎研究競爭力（表1）。總體而言，西藏農牧學院、西藏大學和西藏民族大學基礎研究競爭力較強，整體高于平均水平；西藏自治區農牧科學院、西藏藏醫學院、西藏高原大氣環境科學研究所和西藏自治區人民醫院位于第二方陣，但低于平均水平；其余單位競爭力明顯較弱，遠低于平均水平。

表1 近20 年來西藏自治區各科研機構獲得國家自然科學基金的項目數及經費比較

4 結論與建議

過去20 年西藏獲國家自然科學基金資助以地區科學基金為主，面上基金和青年基金占比很少，說明與內地省份相比，西藏整體的基礎研究競爭力弱，尤其是青年科技人才十分缺乏。值得一提的是，西藏自治區-國家自然基金委地區聯合基金已經于2020 年正式啟動，2020 年和2021 年兩年共資助23 個項目，累積經費達5980 萬元。聯合基金項目的啟動無疑將助力提升區內基礎研究水平，促進青年人才的成長，并推動區內科研成果的轉移轉化。

從學科建設而言，西藏優勢學科主要在生命科學、地球科學以及醫學科學領域，數理、信息、工程與材料領域較弱，而化學和管理科學領域競爭力則更弱，這些領域極有可能成為制約區域發展的短板，未來尤其應加強對化學、管理科學等學科的支持力度。其中，化學學科的建設，尤其是環境化學一級學科建設對于支撐“四件大事”中的“生態”具有重要意義，區內環境化學監測和分析的研究隊伍缺乏，很多分析測試需要依靠區內外第三方單位支撐，這在很大程度上制約了本土人才成長，不利于區內自身的“生態”人才成長。管理學科的建設，則有助于加強本土管理隊伍能力建設，提升區內行政管理能力，對于穩定、發展和固邊都具有積極意義。

同時，從西藏獲國家自然科學基金資助項目的變化趨勢來看，盡管過去20 年總體呈增長態勢，但相較于其他15 個西部省區，其自然科學基金競爭能力明顯較低，且總體呈輕微下降趨勢，這一下降趨勢可能與地球科學以及信息科學領域競爭力下降有關，因此未來應同時加強地球科學以及信息科學領域的學科建設，加大對這兩個學科的人才建設和科研經費投入。

過去20 年來，西藏自治區獲得過國家自然科學基金地區基金資助的科研機構共計14 家單位，從科研機構和高等院校的基礎研究競爭力來看，西藏農牧學院、西藏大學和西藏民族大學三家高等院校競爭力相對較強，而科研機構的競爭力相對較弱，突出和強化科研機構的地方和產業特色可能是未來需要關注的方向。