專利微觀布局在高質(zhì)量專利服務(wù)中的運用和重要價值

韋超峰，陳 靜

（江蘇瑞途律師事務(wù)所，南京 210019）

伴隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)也將實現(xiàn)從知識產(chǎn)權(quán)大國到知識產(chǎn)權(quán)強國的歷史性轉(zhuǎn)變，這迫切要求代理機構(gòu)堅定不移地走上高質(zhì)量發(fā)展道路。提升專利質(zhì)量不僅僅是專利代理機構(gòu)的努力目標(biāo)，更是創(chuàng)新主體面對市場競爭時對專利保護(hù)的迫切需求。

就目前國內(nèi)外關(guān)于高質(zhì)量專利的評價體系綜合來看，通常是通過專利權(quán)利的穩(wěn)定性、訴訟中侵權(quán)可判定性、許可運用中的價值等方面來評判專利質(zhì)量[1]。對于如何提升專利質(zhì)量，行業(yè)內(nèi)已有不同視角下的多種理論分析，本文以專利微觀布局為切入點，從具體的執(zhí)行層面來討論如何獲得高質(zhì)量專利。

一、專利微觀布局釋義

（一）專利微觀布局概念

專利微觀布局是結(jié)合技術(shù)、市場和法律因素，針對某一項或相互關(guān)聯(lián)的某幾項技術(shù)創(chuàng)新點進(jìn)行的布局，既包括對權(quán)利要求中技術(shù)點的布局分配，也包括對關(guān)聯(lián)技術(shù)點的專利組合。

從概念來看，技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新點的界定有賴于對現(xiàn)有技術(shù)的檢索、分析和二次挖掘。在市場因素和法律因素層面，要求圍繞技術(shù)創(chuàng)新點進(jìn)行市場價值和法律保護(hù)的綜合考量，不但要考慮獨立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求的構(gòu)建和撰寫，還需要考慮進(jìn)行多個專利組合申請的必要性，形成一定的專利撰寫和申請策略。

（二）專利微觀布局與高質(zhì)量專利

專利微觀布局對權(quán)利要求分配與專利組合方式提出要求，著眼點聚焦在專利撰寫的具體執(zhí)行上，是獲得高質(zhì)量專利的重要路徑。

一方面，專利微觀布局與高質(zhì)量專利具有統(tǒng)一性。根據(jù)高質(zhì)量專利評價體系，技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)，權(quán)利的穩(wěn)定性、訴訟中侵權(quán)可判定性、許可運用中的價值等則體現(xiàn)了法律因素和市場因素，從專利申請角度來看，結(jié)合技術(shù)、市場和法律因素的專利微觀布局，其產(chǎn)生的專利符合高質(zhì)量專利評價要求，通過專利微觀布局能夠提升專利質(zhì)量。

另一方面，專利微觀布局與高質(zhì)量專利具有差異性。在現(xiàn)有體系下，高質(zhì)量專利多是指單件專利的質(zhì)量較高，但在市場競爭環(huán)境中，單件專利可能因為各種內(nèi)部或外部干預(yù)而部分權(quán)利被無效，甚至全部權(quán)利要求被無效，因此，依靠單件專利來有效保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)的風(fēng)險較大[2]。專利微觀布局則強調(diào)綜合考慮技術(shù)、市場和法律因素，通過多件相關(guān)聯(lián)的專利來擴展、平衡和穩(wěn)固專利保護(hù)范圍，以及強化權(quán)利穩(wěn)定性、侵權(quán)易判定性和提高整體市場價值，即便其中某些專利可能被限縮或無效，其他關(guān)聯(lián)專利仍可能有效而保持一定的權(quán)利范圍，從而使創(chuàng)新技術(shù)得到充分有效的保護(hù)。

（三） 專利微觀布局的“微觀”操作

1.以具體創(chuàng)新點作為布局對象

宏觀層面的專利布局是一種保護(hù)策略，體現(xiàn)在企業(yè)的專利體系構(gòu)建和管理上，例如城墻式、地毯式等專利布局方式旨在給出方針策略[3]。專利微觀布局則是在策略執(zhí)行層面作出具體戰(zhàn)術(shù)部署，針對每個創(chuàng)新點的布局進(jìn)行落地操作。

以新產(chǎn)品研發(fā)為例，宏觀層面的專利布局要求從項目立項開始介入，伴隨著產(chǎn)品的整個研發(fā)周期，甚至?xí)掷m(xù)到產(chǎn)品的后續(xù)改進(jìn)。該產(chǎn)品研發(fā)及改進(jìn)過程中產(chǎn)生的多個創(chuàng)新點都作為宏觀專利布局的要點。事實上，每個創(chuàng)新點往往又會涉及多個技術(shù)點，專利微觀布局要求把每個創(chuàng)新點作為布局對象，把技術(shù)創(chuàng)新點再進(jìn)行拆分細(xì)化，在技術(shù)點的基礎(chǔ)上考慮權(quán)利要求分配和專利組合方式。

2.針對性進(jìn)行專利檢索

專利檢索是實施專利布局的重要環(huán)節(jié)，宏觀上的專利布局會對技術(shù)的生命周期、功效矩陣、地域分布等維度進(jìn)行檢索分析[4]，在實務(wù)操作中，需要較多的人力資源投入到檢索分析中。對于大型企業(yè)而言，其具備一定的技術(shù)和經(jīng)濟實力，能夠執(zhí)行相應(yīng)的操作。而對于很多中小型科技創(chuàng)新企業(yè)，其技術(shù)研發(fā)能力有限，經(jīng)濟投入也相對有限，在專利檢索分析層面的執(zhí)行效果就會大打折扣，進(jìn)而會導(dǎo)致專利布局無法達(dá)到預(yù)期的效果。

專利微觀布局的對象在于具體的創(chuàng)新點，決定了其專利檢索主要是圍繞技術(shù)創(chuàng)新點實施，包括對技術(shù)背景的檢索和創(chuàng)造性的檢索。技術(shù)背景的檢索是構(gòu)建專利微觀布局脈絡(luò)的關(guān)鍵，關(guān)系到技術(shù)問題的確定和專利組合的形式。創(chuàng)造性檢索是在技術(shù)背景檢索后的進(jìn)一步深度檢索，為衡量權(quán)利要求保護(hù)范圍提供依據(jù)。

在實務(wù)層面，實施專利微觀布局過程中進(jìn)行的專利檢索和分析服務(wù)于專利撰寫，其在檢索體量上相對較小，檢索范圍上相對集中，檢索針對性更強。

3.專利數(shù)量可控

專利微觀布局中的專利組合與專利布局中的專利組合概念有一定的相通性，都要求有多件專利申請來保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新，但同時也具有差異性。在實施專利微觀布局時，專利組合中的多件專利通過若干考量因素進(jìn)行分配，多件專利圍繞一個或多個關(guān)聯(lián)創(chuàng)新點進(jìn)行布局，其可能只產(chǎn)生兩件專利，也可能會產(chǎn)生十件專利。總體而言，每件專利與創(chuàng)新點都是相關(guān)聯(lián)的，專利數(shù)量也是可控的。

（四） 實施專利微觀布局的考量因素

對于一個或多個關(guān)聯(lián)的技術(shù)創(chuàng)新，如果能夠有部分高質(zhì)量專利保護(hù)核心點，同時有部分高質(zhì)量專利保護(hù)微小改進(jìn)點，就可以形成一個層次分明的保護(hù)網(wǎng)。如何構(gòu)建該保護(hù)網(wǎng)，是專利微觀布局的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

結(jié)合現(xiàn)有的高質(zhì)量專利評價體系以及專利確權(quán)和專利侵權(quán)判定相關(guān)規(guī)則，可以從技術(shù)的可專利性、權(quán)利的穩(wěn)定性、不可規(guī)避性、無效的可退守性以及侵權(quán)可判定性各方面進(jìn)行布局考量，作為實施專利微觀布局的考量因素，這也是進(jìn)行專利權(quán)利要求分配和專利組合的依據(jù)。

1.技術(shù)的可專利性

專利的新穎性、創(chuàng)造性、實用性是可專利性的基本要求，尤其是專利創(chuàng)造性的確定可能會直接影響整個布局方案的架構(gòu)。技術(shù)的可專利性一方面體現(xiàn)在技術(shù)的實現(xiàn)方案上，另一方面也體現(xiàn)在技術(shù)問題的提出上。以技術(shù)問題為導(dǎo)向的專利撰寫，要求專利代理師不但要從技術(shù)層面考慮檢索結(jié)果，還要結(jié)合技術(shù)背景考慮市場情況，挖掘提出技術(shù)問題的背景環(huán)境，從而在技術(shù)的可專利性和專利保護(hù)范圍方面作出權(quán)衡。

2.權(quán)利的穩(wěn)定性

在市場競爭環(huán)境中，專利權(quán)的有效性會被頻繁挑戰(zhàn)，內(nèi)部或外部干預(yù)事件會導(dǎo)致一件專利的權(quán)利要求被部分無效，甚至是全部無效。在創(chuàng)新技術(shù)滿足可專利性的基礎(chǔ)上，還要求專利具有足夠的穩(wěn)定性。通常情況下，專利的穩(wěn)定性和保護(hù)范圍往往是一對矛盾體。

在專利微觀布局的實施過程中，結(jié)合專利的保護(hù)范圍和權(quán)利的穩(wěn)定性，可以從兩個層面進(jìn)行權(quán)衡。在單件專利的撰寫層面，獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求應(yīng)該具有層次，在力求獨立權(quán)利要求的保護(hù)范圍更大時，需確保有相對明確的技術(shù)保護(hù)點以獲取權(quán)利穩(wěn)定性。如果獨立權(quán)利要求失守，亦能夠通過從屬權(quán)利要求貢獻(xiàn)的特征來保證權(quán)利的穩(wěn)定性。在專利組合層面，可以將創(chuàng)新點的保護(hù)和優(yōu)選方案的保護(hù)分配到不同的專利，通過創(chuàng)新點專利爭取較大的保護(hù)范圍，實施方案有更多的擴展空間；通過優(yōu)選方案專利獲取穩(wěn)定的專利權(quán)利，從而使保護(hù)范圍和專利穩(wěn)定性得到平衡。

3.不可規(guī)避性

不可規(guī)避性是希望專利即使沒有較大的保護(hù)范圍，但競爭對手亦難以在創(chuàng)新思路的基礎(chǔ)上輕易繞開。以技術(shù)交底書為基礎(chǔ)的專利申請撰寫過程中，考慮到不可規(guī)避性要求，部分專利代理師會對方案進(jìn)行擴展，但關(guān)注點往往會在具體的特征的概括上，卻忽略創(chuàng)新思路的保護(hù)。

在專利微觀布局中，不可規(guī)避性是以技術(shù)問題作為導(dǎo)向來確定專利撰寫思路，要求專利代理師厘清創(chuàng)新思路的來源、演化和展現(xiàn)。來源是創(chuàng)新思路的內(nèi)在，演化對應(yīng)不同實施路徑，展現(xiàn)是最終的方案輸出。此外，專利代理師還要從競爭對手的角度來審視布局結(jié)構(gòu)，從專利主題或?qū)＠M合上彌補漏洞。

4.無效的可退守性

無效的可退守性與權(quán)利的穩(wěn)定性不是對等關(guān)系。以權(quán)利的穩(wěn)定性作為考量因素，增加新的特征即可提高權(quán)利的穩(wěn)定性。而無效的可退守性，是對從屬權(quán)利要求的構(gòu)建提出了更高的要求，需要同時介入法律因素和市場因素，有效發(fā)揮從屬權(quán)利要求的解釋作用[5]和限定作用。

從屬權(quán)利要求的解釋作用，包括對獨立權(quán)利要求的使用環(huán)境或某些特征作出進(jìn)一步說明，排除與保護(hù)目的不相關(guān)的方案，使得保護(hù)范圍更加明確。例如關(guān)于鉤子的改進(jìn)方案，通過從屬權(quán)利要求明確其屬于漁具釣鉤，從而排除非發(fā)明目的的機械吊鉤方案，但并不影響在釣鉤方面的范圍。從屬權(quán)利要求的限定作用會增加新的技術(shù)特征，使得保護(hù)范圍限縮，但限縮后的獨立權(quán)利要求應(yīng)該仍然具有一定的市場價值。在無效程序中，無論是對獨立權(quán)利要求增加解釋還是新的特征限定，都不應(yīng)該以犧牲市場價值作為獲得權(quán)利穩(wěn)定性的代價。

5.侵權(quán)可判定性

侵權(quán)可判定性體現(xiàn)在專利申請的撰寫成果上，具有顯性特點，使專利能夠用于判定侵權(quán)，易于進(jìn)行侵權(quán)判定。一方面，權(quán)利要求的撰寫應(yīng)當(dāng)清楚、簡明，易于方案理解和訴訟中的侵權(quán)比對；另一方面，合理利用方法主題和產(chǎn)品主題權(quán)項，便于將來可能的侵權(quán)調(diào)查取證。

此外，針對共同侵權(quán)行為，專利權(quán)人往往因無法形成完整的證據(jù)鏈證明共同侵權(quán)而維權(quán)失敗。在侵權(quán)可判定性的考量因素下，對部分方案需要考慮單側(cè)撰寫，形成多個互補的專利方案。

上述五個考量因素與專利質(zhì)量息息相關(guān)，對于專利微觀布局而言，無論是單件專利撰寫還是多件專利的布局組合，要同時考慮這些因素。總體原則是，單件專利應(yīng)當(dāng)具有較高的質(zhì)量，當(dāng)一件專利難以充分顧及到權(quán)利的穩(wěn)定性、不可規(guī)避性、無效的可退守性以及侵權(quán)可判定性時，可以利用專利組合共同構(gòu)造專利保護(hù)網(wǎng)。

二、 專利微觀布局代理服務(wù)模式

專利微觀布局之所以能夠產(chǎn)生高質(zhì)量專利，其中一個方面也體現(xiàn)在服務(wù)模式上。專利微觀布局的服務(wù)模式要求有專項服務(wù)團隊，并遵循規(guī)范完整的服務(wù)流程。

（一）組建專項服務(wù)團隊

普通的專利申請撰寫，往往是由專利代理師根據(jù)對技術(shù)交底的理解獨立完成。但不同專利代理師的撰寫經(jīng)歷、復(fù)審無效經(jīng)歷以及對于法律的理解、對技術(shù)的理解能力不同，五個考量因素的執(zhí)行效果具有差異，布局所產(chǎn)生的專利質(zhì)量也會大相徑庭。

相對于普通專利的撰寫，專利微觀布局的優(yōu)勢在于構(gòu)建了專項服務(wù)團隊，該專項服務(wù)團隊要求包括技術(shù)人員角色、專利律師角色和專利代理師角色，三個角色缺一不可。

專利律師角色優(yōu)選由雙證專利律師（同時具有律師執(zhí)業(yè)資格和專利代理師執(zhí)業(yè)資格）擔(dān)任，至少應(yīng)該是參與過訴訟和無效程序的專利代理師擔(dān)任。專利的授權(quán)、確權(quán)和侵權(quán)判定是不同的思路，專利代理師精通于授權(quán)程序，對于專利確權(quán)和侵權(quán)判定大多是理論層面的理解，通過專利律師角色能夠很好地彌補這一缺陷。專利律師角色為布局中不可規(guī)避性和侵權(quán)可判定性的考量因素提供支持。

需要強調(diào)的是，專利律師角色具有法律實務(wù)經(jīng)驗，但可能脫離專利檢索和撰寫工作，不能替代專利代理師角色。專利代理師也不能因為其具有一定的專利法律基礎(chǔ)而忽略律師角色的重要性。三種角色構(gòu)成一個專項服務(wù)團隊，在技術(shù)、法律和專利實務(wù)方面形成互補，為高質(zhì)量專利組合提供強有力的支撐。

（二）專利微觀布局的實施流程

在確定實施專利微觀布局后，首先要組建專項服務(wù)團隊，然后可參考以下流程具體執(zhí)行。

1.創(chuàng)新技術(shù)溝通

針對創(chuàng)新技術(shù)，由技術(shù)人員講解創(chuàng)新思路的來源以及解決方案，專利律師和專利代理師共同參與，充分了解技術(shù)背景，提出疑問并挖掘技術(shù)點。

專利律師雖然具有訴訟經(jīng)驗，但如果只是憑借經(jīng)驗為專利微觀布局提供思路，對于技術(shù)保護(hù)所起到的作用往往浮于表面。通過在布局初期參與溝通，為專利律師的深度參與奠定了基礎(chǔ)。

2.依據(jù)檢索出具初步布局方案

根據(jù)初步溝通，專利代理師將創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行拆解，檢索現(xiàn)有技術(shù)，了解當(dāng)前技術(shù)水平；根據(jù)檢索，將技術(shù)改進(jìn)點與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對比，分析出核心發(fā)明點，形成初步布局方案。

病區(qū)急救車上配備藥品的品種和數(shù)量優(yōu)化方案探討…………………………………………………… 張 崇等（11）：1573

初步布局方案是對比現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行的技術(shù)點分布布局，而不是具體的專利布局。同一個技術(shù)點可能會有不同的保護(hù)主題或?qū)嵤┓桨付纬啥囗棇＠煌募夹g(shù)點之間也可能會因為從屬關(guān)系而合并到一項專利。通過技術(shù)點布局能夠提高布局的邏輯性，便于后期調(diào)整。

3.構(gòu)建技術(shù)保護(hù)層次

針對初步布局方案的技術(shù)點，組織三種角色再次進(jìn)行有效溝通，對挖掘的技術(shù)點進(jìn)行補充修改，明確核心技術(shù)和外圍技術(shù)；分析技術(shù)思路的實施路徑和展現(xiàn)方式，對確定的技術(shù)點進(jìn)行擴展，初步確定專利主題和組合方式。

基于目前的技術(shù)發(fā)展，很多創(chuàng)新技術(shù)已有相關(guān)的方案，因此初步溝通時的核心技術(shù)可能會根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)情況進(jìn)行調(diào)整，再次溝通能夠讓技術(shù)人員了解保護(hù)思路，讓專利代理師挖掘出技術(shù)細(xì)節(jié)。

4.深度檢索，進(jìn)行權(quán)要分配和專利組合

針對專利保護(hù)點進(jìn)行深度檢索，明確其可專利性和撰寫的關(guān)鍵點，以“問題—解決方案”思維為導(dǎo)向，在五個考量因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建權(quán)利要求架構(gòu)和專利組合方式，確定專利申請的主題、保護(hù)要點分布及申請類型。

5.專利撰寫并形成最終布局方案

專利律師和專利代理師充分討論各個考量因素在具體專利中的體現(xiàn)，由專利代理師撰寫專利，并形成最終布局方案報告。

最終布局方案報告是對專利微觀布局方式的思路和架構(gòu)的解讀，該布局方案一方面是布局成果展現(xiàn)，但更重要的意義在于，通過整理和閱讀布局方案，能夠使三種角色再次審視布局的合理性，發(fā)現(xiàn)存在的缺陷，及時進(jìn)行調(diào)整補充。

上述流程在于展現(xiàn)布局中的主要環(huán)節(jié)，具體執(zhí)行中，三種角色的溝通是貫穿整個流程的。與此同時，考慮到“禁止反悔”原則，后期的審查過程也需要三種角色共同參與，避免在答復(fù)過程中出現(xiàn)不利于申請人的意見陳述或?qū)＠薷摹?/p>

（三） 專利微觀布局的價值

1.技術(shù)保護(hù)貼合企業(yè)需求

專利微觀布局在服務(wù)團隊構(gòu)建上既包括企業(yè)技術(shù)人員，又包括專利律師和專利代理師，從而形成有效的協(xié)同溝通機制。充分溝通有助于專利代理師了解申請人的真實意圖，把技術(shù)與法律結(jié)合，把理論與實務(wù)經(jīng)驗結(jié)合，緊緊圍繞企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)開展布局。

2.成本可控，能夠持續(xù)實施

專利布局伴隨著企業(yè)的技術(shù)研發(fā)是持續(xù)開展的，散兵游勇式的專利布局不具有體系性，大規(guī)模的專利布局成本較高。專利微觀布局在實施層面兼顧布局策略和專利撰寫，小規(guī)模實施，成本可控，也決定了其能夠伴隨研發(fā)持續(xù)實施，不斷輸出高質(zhì)量專利。

3.明確高質(zhì)量專利撰寫思路

由于部分專利代理師長期處于“授權(quán)”優(yōu)先的考慮，面對專利布局，仍然是按照傳統(tǒng)的“授權(quán)”思維進(jìn)行專利撰寫，把專利布局簡單地認(rèn)為等同于群狼戰(zhàn)術(shù)。專利微觀布局與高質(zhì)量專利具有統(tǒng)一性，并給出了具體的考量因素和實施流程，在一定程度上對代理機構(gòu)的高質(zhì)量專利服務(wù)給出了指引，可以作為專利代理師探索高質(zhì)量專利撰寫的參考。

三、 結(jié)語

高質(zhì)量的專利申請撰寫和布局是產(chǎn)生高價值專利的前提之一。專利微觀布局不是專利布局和專利組合的簡單結(jié)合，而是從具體的布局執(zhí)行層面給出操作指引。在具體實施上，專利微觀布局把五個考量因素作為權(quán)利要求搭建和專利組合的依據(jù)，針對每個創(chuàng)新點的專利保護(hù)進(jìn)行落地操作，在輸出高質(zhì)量專利的同時形成高質(zhì)量專利布局。同時，以規(guī)范化服務(wù)流程和團隊化服務(wù)模式，確保專利微觀布局上述操作的實際落地。

在服務(wù)模式上，專利微觀布局遵循相應(yīng)的服務(wù)流程，形成一定的撰寫和審核機制；具有訴訟經(jīng)驗的專利律師和具有撰寫經(jīng)驗的專利代理師，同時參與到專利微觀布局服務(wù)中，打破單個專利代理師在高質(zhì)量專利撰寫時的思維局限，為高質(zhì)量專利撰寫提供多方位視角和思路。

新的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境下，如何更有效地實施專利微觀布局，形成高質(zhì)量專利保護(hù)體系，需要代理服務(wù)機構(gòu)在專業(yè)上持續(xù)深耕。