“雙一流”建設高校科創合作強度對創新績效的影響

沈佳坤 張軍 馮寶軍

摘?要：基于“雙一流”建設高校科技創新的內、外部驅動力及內部科創制度環境的異質性作用，探索產學研科技創新合作強度對創新績效的影響路徑與效果。2009—2020年59所“雙一流”建設高校的實證分析結果表明：“雙一流”建設高校科創合作強度能夠顯著提升創新績效，并主要通過內部驅動力的中介路徑實現；在內部驅動力方面，專任教師精力投入、科創經費和設備支撐水平3條路徑對創新績效產生正向影響，但研究生精力投入路徑的影響不顯著；在內部科創制度環境方面，良好的科創制度環境僅對專任教師和研究生精力投入的兩條路徑具有積極的調節作用，未能有效增強科創經費和設備支持的正向影響；在外部驅動力方面，政府科創支持和企業科創合作力度對“雙一流”建設高校創新績效和內部驅動力中介路徑作用的發揮具有直接的正向影響，但科研機構科創合作力度產生了負向影響。

關?鍵?詞：“雙一流”建設高校；產學研科創合作強度；內部驅動力；外部驅動力；內部科創制度環境

DOI：10.16315/j.stm.2023.02.001

中圖分類號：?G644

文獻標志碼：?A

The?influence?of?scientific?and?technological?innovation?cooperation?intensity

on?innovation?performance?of?Double?Firstclass?universities

SHEN?Jiakun1，?ZHANG?Jun1，?FENG?Baojun2

（1.School?of?Accounting，?Beijing?Wuzi?University，?Beijing?101149，?China;

2.School?of?Economics?and?Management，?Dalian?University?of?Technology，?Dalian?116024，?China）

Abstract：Based?on?the?heterogeneous?effect?of?internal?driving?forces，?external?driving?forces?and?internal?institutional?environment?of?scientific?and?technological?innovation?in?double?firstclass?universities，?this?paper?explores?the?influence?path?and?effect?of?the?intensity?of?industryuniversityresearch?science?and?technology?innovation?cooperation.?The?empirical?analysis?results?of?59?doublefirstclass?universities?from?2009?to?2020?show?that：?the?intensity?of?technology?innovation?cooperation?of?double?firstclass?universities?can?improve?innovation?performance?significantly，?which?is?mainly?realized?through?the?intermediary?path?of?internal?driving?force;?Among?the?internal?driving?forces，?fulltime?teachers?efforts?input，?science?and?technology?innovation?funds?and?equipment?support?level?have?a?positive?effect;?but?the?influence?of?graduate?students?efforts?input?path?is?not?significant;?The?internal?institutional?environment?of?science?and?technology?innovation?positively?moderates?only?on?the?two?paths?of?effort?input?of?science?and?technology?innovator，?and?failed?to?enhance?the?positive?impact?of?science?and?innovation?funding?and?equipment?support?effectively;?Among?the?external?driving?forces，?government?innovation?support?and?enterprise?innovation?cooperation?have?a?direct?positive?impact?on?the?innovation?performance?and?the?role?of?intermediary?path，?but?the?impact?of?research?institutions?innovation?cooperation?is?negative.

Keywords：double?firstclass?universities;?the?intensity?of?industryuniversityresearch?cooperation;?internal?driving?forces;?external?driving?forces;?internal?scientific?innovation?system?environment

收稿日期：?2023-01-09

基金項目：?全國教育科學規劃教育部青年課題項目（EIA220524）

作者簡介：?沈佳坤（1991—），女，副教授，博士，碩士生導師;

張?軍（1977—），男，教授，博士，博士生導師;

馮寶軍（1966—），男，教授，博士，博士生導師.

世界一流大學和一流學科建設（下簡稱“雙一流”建設）高校擁有豐厚科創資源、優秀科研團隊、高水平研發平臺和良好內部科創制度環境等優勢，通過與企業、科研機構進行優勢互補的科技創新（下簡稱科創）合作，有利于從創新鏈源頭增強產業鏈韌性，并提升自身創新績效。習近平總書記在十八屆中央政治局第九次集體學習講話中強調“科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創新成果轉化為推動經濟社會發展的現實動力”。“雙一流”建設高校通過與企業、科研機構等創新主體的科創合作進行科技成果轉化，不僅有利于將實驗室層面的創新成果通過創新鏈和產業鏈應用到生產實際[1]，還能夠為科創活動提供所需的資金、設備與平臺支持，并獲取市場與客戶的創新需求信息[2]，從而有效提升科技經費使用效率和創新績效。一方面，“雙一流”建設高校創造了大量的高質量科技成果供給，有力地支撐了以創新為核心競爭力的科技創業和企業創新轉型[3-4]。根據《2019全國技術市場統計年報》，2018年“雙一流”建設高校技術合同23?943項，成交額為194.35億元，占全國高校技術合同成交額的42.89%。另一方面，科研機構和企業等創新主體能夠為“雙一流”建設高校的科技成果轉化提供中試生產、產業化和商品化等平臺和渠道，激發高校科創人員創新活力，提升科創平臺建設水平和創新績效[5]。我國規模以上工業企業、研究與開發機構的研究與發展經費外部支出中，對境內高校支出分別從2010年的521?428.5萬元和34?390.1萬元，增長到2019年的603?636.3萬元和164?141.6萬元。

然而，“雙一流”建設高校科創合作強度（產學研科創合作資金投入占高校全部科創活動資金投入的比例）［6］對創新績效影響的具體效果如何，并且是通過何種路徑實現，仍缺乏機制層面的深入探索。因此，本研究首先基于“雙一流”建設高校科創績效的內外部驅動力及制度環境的作用邏輯，構建以科創人員精力投入和平臺支撐水平為中介路徑，政府支持、企業和科研機構科創合作力度為直接影響，考慮內部科創制度環境調節作用的理論模型；其次，建立相應有調節的多重中介效應檢驗的實證分析模型，基于“雙一流”建設高校樣本數據探索科創合作對其創新績效的影響機制；最后，根據實證結果分析產生的原因及存在的問題，為發揮雙一流高在產學研科創合作中原始創新、技術突破和人才培養等作用，以及提升創新績效的積極制度和規則的制定與完善提供借鑒與參考。

1?文獻綜述與理論基礎

1.1?“雙一流”建設高校的科創合作與創新績效

“雙一流”建設高校、科研機構和企業等創新主體擁有不同的資源優勢，通過優勢互補、資源共享、風險共擔、利益共得的科創合作連接知識鏈和創新鏈的關鍵環節，共同推進創新鏈與產業鏈的深度融合，更好地實現各自的創新、科技、經濟及社會發展目標。

“雙一流”建設高校與其他創新主體承擔著不同社會職能且具有各自的資源稟賦，有動力進行各種形式的科創合作以實現互利共贏。“雙一流”建設高校、科研機構和企業分別位于知識鏈和創新鏈的前端、中部和末端的位置，具有科創不同階段的比較優勢。首先，“雙一流”建設高校的主要職能是人才培養與科學研究，通過實驗室層面的研究進行原始創新與技術突破[7]。其次，科研機構的主要職能是進行創造性、探索性的科學研究活動，提供將實驗室里的科技成果進行產業化的中間平臺，解決經濟社會和生產實際中的技術難題[8]。最后，企業的主要職能是制造與銷售產品或提供服務，從供給側的產品研發滿足市場新的需求，是創新鏈與產業鏈實現有效銜接的重要環節[9]。“雙一流”建設高校、科研機構和企業等創新主體的資源稟賦擁有相對固定的知識位勢，能夠通過知識的創造、傳播、應用與積累等活動，推動知識鏈和創新鏈的發展，實現科創成果的產品化，滿足各自的利益訴求[10]。

現有研究對高校的科創合作能否提升其創新績效得出了不同結論，但大多數支持在一定條件下科創合作能夠提升高校的創新績效。大多數研究發現科創合作強度對高校創新績效具有正向影響，或呈倒U型關系，并且高校類型具有調節作用。一方面，產學研科創合作影響高校科學研究方向和內容的選擇，從產業和社會需求倒逼基礎研究和應用研究的原始創新，促進知識創新成果的轉化與傳播，以社會服務帶動高校科學研究、人才培養等職能的實現，進而提升創新績效[11]；另一方面，產學研科創合作拓展了高校的研究經費與實驗設備來源和共享渠道，使高校的科研人員從創新鏈與產業鏈全視角探索研究領域，激發新的研究靈感與思路，其中“雙一流”建設高校擁有更強的科學研究與創新能力，能夠通過科創合作獲得更高的創新績效，但該作用的邊際效用遞減。少數研究認為科創合作強度對高校創新績效具有負向影響。高校研究方向受市場需求的影響，過多的參與社會服務和成果轉化可能會對基礎研究和應用研究產生“擠出效應”，功利主義和學術資本主義也可能會影響純粹的學術研究，導致高校創新績效的降低[12]。

然而，現有研究大多對普通高校的單一學術或成果轉化創新績效進行分析，缺乏通過實證方式探索“雙一流”建設高校科創合作對其綜合創新績效的影響路徑，且未考慮其內部科創制度環境對影響路徑作用發揮的影響，導致研究結論存在爭議且針對性不強。

1.2?“雙一流”建設高校創新績效提升的內部驅動力

“雙一流”建設高校科技創新的內部驅動是提升創新績效的根本動力，主要來源于科創人員的知識與努力、科技經費投入、儀器設備配套等創新要素，而科創合作能夠拓展創新要素的來源渠道、促進資源優化配置并激發其作用的有效發揮。

“雙一流”建設高校的科創人員和平臺分別作為知識創新與成果轉化的執行者與基地，是提升創新績效的主要內部驅動力。內生動力理論強調，內生動力源于組織的內在動力因素，是體系中最穩定、最持久的動力[13]。根據該理論，“雙一流”建設高校的科創人員是進行知識創造、產出各類創新成果的有生力量，產學研科創合作能夠激發科創人員的創新活力，增加其從事科創活動的興趣和精力投入。“雙一流”建設高校獨有的科創人員和科創平臺是進行科創活動及產出創新成果的主體，且產學研科創合作能夠促使科創人員投入更多精力并提高科創平臺支撐水平，在良好的內部科創制度環境的作用下有利于“雙一流”建設高校創新績效的提升[14]。資源基礎理論強調，組織所具有的異質性資源，能夠形成其獨特的競爭優勢［15］。根據該理論，“雙一流”建設高校的科創平臺是高校科創的稟賦資源，對科創活動具有基礎性的支撐作用，且該作用水平依賴于科技經費和儀器設備的投入情況。“雙一流”建設高校科創活動對資金投入和儀器設備的要求較高，其投入的數量和質量及配置情況體現科創平臺的建設水平。在科創合作過程中，政府、企業和科研機構等基于課題項目、合作研發、成果轉讓等方式為“雙一流”建設高校投入科技經費并共享儀器設備。

在擁有高質量內部創新要素的基礎上，“雙一流”建設高校良好的內部科創制度環境是有效發揮科創人員和平臺作用的保障。“雙一流”建設高校內部科創制度環境包括職務科技成果產權管理、風險防控、成果評估等機制，以及技術轉移辦公室等負責科技成果和知識產權管理、與企業和科研機構聯系、成果轉化市場運營等工作的專設組織機構［16］。一方面，“雙一流”建設高校良好的內部科創制度環境有利于將科研人員從繁瑣的行政工作中解放出來，將更多的精力投入到研發與成果轉化中，并通過激勵機制和利益分配機制調動科創人員的積極性，進一步提升創新績效。另一方面，“雙一流”建設高校良好的內部科創制度環境有利于高校經費和儀器設備的合理配置，將優勢資源匯聚到重點科創平臺與合作項目建設中，更好地為國家和區域的產業發展與經濟增長提供各類科技服務支持。

1.3?“雙一流”建設高校創新績效提升的外部驅動力

“雙一流”建設高校科創合作對其創新績效的影響還受到政府科技經費投入的側重，以及企業和科研機構等創新主體與高校科創合作程度的影響。各創新主體作為利益相關者，與“雙一流”建設高校開展科創合作并提供資金支持，體現了經濟社會對學術知識應用的需求。

“雙一流”建設高校創新績效的外部驅動力主要在于來源于政府支持力度、企業與科研機構科創合作力度2個方面。“雙一流”建設高校作為非盈利組織，不以直接產生經濟效益為目的，其科創活動主要依靠政府及相關部門、企業和科研機構、橫縱向項目等提供資金和設備等支持。利益相關者理論強調，組織應當綜合平衡各個利益相關者的利益訴求，實現總體效益最大化。根據該理論，在創新驅動發展與雙循環新發展格局背景下，政府、“雙一流”建設高校、科研機構、企業等位于創新鏈的不同環節，作為利益相關者共同促進創新鏈與產業鏈的有效銜接，進而有利于各自效益、科技與產業目標的實現。一方面，政府支持體現了國家和地方的發展戰略導向，通過對“雙一流”建設高校優勢學科創新平臺、重點實驗室和工程技術研究中心等的經費投入與政策優惠，引導其科創活動要著力解決社會生產中的創新與技術難題，為促進國家發展和社會進步做出貢獻［17］。另一方面，“雙一流”建設高校、科研機構和企業通過技術轉讓、項目委托、聯合研發、科研平臺共建、共辦企業和產業技術聯盟等多種方式，通過知識鏈中知識的創造、流動、應用與轉化，以及創新鏈中科學研究、中試生產、產業化和商品化等過程，實現產學研科創合作并創造效益［18］。

綜上所述，本研究考慮“雙一流”建設高校創新績效的內外部驅動力及內部科創制度環境的調節作用，探索產學研科創合作強度對其綜合創新績效的影響路徑，彌補現有實證研究缺乏路徑分析且績效指標單一的不足。

2?研究假設

2.1?“雙一流”建設高校科創合作強度與創新績效

“雙一流”建設高校的科創經費從投入到獲得創新成果，需要科創人員和平臺等經費使用者通過知識的創造、傳播、應用和轉化等知識流過程實現，并且良好的內部科創制度環境能夠提升經費使用者的成果產出效率與質量，而創新系統中的政府、企業和科研機構等其他創新主體能夠通過與高校的科創合作直接帶動其創新績效的提升。

“雙一流”建設高校的科學研究與知識創新依賴于大量優質的科研人員、科技經費、儀器設備、配套設施等的支持，科創合作能夠激發科創人員創新能力、拓展科技經費的來源渠道并建立共享的實驗平臺[19]，從而有利于創新績效的提升。“雙一流”建設高校能夠從所參與的產學研科創活動中明確科研目標、獲得科技經費、共建科創平臺、共享知識成果，并基于各創新主體在創新鏈的分工實現科技成果的轉化。三螺旋理論強調，高校、企業和政府應當相互協調，以推動知識的創造、轉化、傳播和應用，促進三者在相互作用的動態過程中不斷提升核心能力[20]。根據該理論，“雙一流”建設高校科創合作及學術成果商業化可作為科學研究的一種模式，既有利于知識、技術和信息在高校、科研機構和企業間的互補與流動，又能夠為各創新主體帶來知識積累和經濟效益[21]。現有研究和實踐表明，一方面，科創合作中的企業、科研機構等通過委托項目、平臺共建和產業技術聯盟等模式，以經費支持、設備共享等方式向高校傳達市場和產業需求信息，使“雙一流”建設高校的研究目標更加明確，科技成果通過中試生產、產業化等過程形成商品的路徑更加暢通[22]，經濟回報率與收益率也相應提高，激發了“雙一流”建設高校科研人員的積極性，從知識創造、技術創新、成果轉化與應用等方面提升了創新績效；另一方面，科研機構和企業的技術研發人員能夠與高校的科研人員在共同研發過程中相互交流與學習，促進知識的創新、流動與溢出，并且其管理者為追求利益最大化，會通過監督提升“雙一流”建設高校投入經費的利用率，從而進一步促進“雙一流”建設高校創新績效的提升[23]。由此，提出假設H1：

假設H1：“雙一流”建設高校科創合作強度對其創新績效具有正向影響。

2.2?“雙一流”建設高校科創內部驅動力的中介作用

“雙一流”建設高校的內部驅動力主要來源于科創人員和平臺，在科創合作強度對創新績效的影響中起到中介作用。科創人員和平臺分別作為知識創新與成果轉化的執行者與基地，是科創經費的直接使用者和對象，通過各項科創活動獲得創新成果產出，為科技創新提供內部驅動力，在科創合作強度對創新績效的影響中起到中介作用。

科創人員是“雙一流”建設高校進行知識創造、產出各類創新成果的有生力量，其精力投入對提升創新績效具有積極影響。根據內生動力理論，產學研科創合作能夠激發科創人員的創新活力，增加其從事應用型科創活動的興趣和精力投入。現有研究和實踐表明，一方面，科創人員以其知識積累、創新能力和技術水平，根據科創合作項目針對市場需求進行原始創新，從實驗室層面解決實際生產中的技術難題，實現學術成果的社會與經濟價值[24]；另一方面，產學研合作項目可以使科創人員更有效地發現實際生產過程中的現實問題，基于各創新主體的資源共享與信息互通，實現新知識、新技術的創造，并助力創新型人才的培養，從而提升“雙一流”建設高校創新績效[25]。

科創平臺是“雙一流”建設高校、企業和科研機構等進行科創合作的重要載體，其支撐水平對提升創新績效具有積極影響。根據資源基礎理論，“雙一流”建設高校的科創平臺是高校科技創新的稟賦資源，對科創活動具有基礎性的支撐作用，且該作用水平依賴于科技經費和儀器設備的投入情況。現有研究和實踐表明，一方面，“雙一流”建設高校科技經費以及儀器設備的投入大都集中于重點實驗室、各類研究中心和研究基地等科創平臺，從而有利于各創新主體開展基礎研究、應用研究和技術開發，使科創成果的研究、開發到中試形成前后銜接的創新鏈條［26］；另一方面，科創平臺建設能夠有效整合產學研各創新主體的優勢創新資源，并通過知識流動與信息反饋調整研究方向，聯合攻克關鍵技術難題并補齊產業鏈短板，提升“雙一流”建設高校的創新績效。

由此，提出假設H2a和假設H2b：

假設H2a：“雙一流”建設高校科創人員精力投入在科創合作強度對其創新績效的正向影響中起到中介作用。

假設H2b：“雙一流”建設高校科創平臺支撐水平在科創合作強度對其創新績效的正向影響中起到中介作用。

2.3?“雙一流”建設高校內部科創制度環境的調節效應

良好的內部科創制度環境既有利于激發科創人員的創新動力、增強科創平臺的支撐效應，又能夠提升科創成果的產出效率、保障成果轉化鏈條的銜接暢通，是科技創新的“催化劑”，對科創人員和平臺的中介作用具有調節效應。

“雙一流”建設高校內部科創制度環境包括職務科技成果產權管理、風險防控、成果評估等機制［27］，以及技術轉移辦公室等負責科技成果和知識產權管理、與企業和科研機構聯系、成果轉化市場運營等工作的專設組織機構，對科創人員和平臺作用的發揮具有積極的調節效應。“雙一流”建設高校往往建立技術轉移辦公室等專設機構來優化內部科創制度環境，通過市場化方式引進成果轉化專業人才，開展科技成果篩選評估和轉化工作，并強化專利管理與運營服務[28]，有效疏通科技成果轉化源頭，為市場化機構參與科技成果轉化提供良好的接口[29]。現有研究和實踐表明，一方面，“雙一流”建設高校良好的內部科創制度環境有利于將科研人員從繁瑣的行政工作中解放出來，使其以更多的精力投入到研發與成果轉化中，并通過激勵和利益分配措施調動科創人員的積極性，進一步提升創新績效；另一方面，“雙一流”建設高校良好的內部科創制度環境有利于高校經費和儀器設備的合理配置，將優勢資源匯聚到重點科創平臺與合作項目建設中，提升科創平臺的利用率及效果。由此，提出假設H3a和假設H3b：

假設H3a：“雙一流”建設高校內部科創制度環境對科創人員精力投入的中介作用具有調節效應，即內部科創制度環境越好，科創人員精力投入對創新績效的正向影響越強。

假設H3b：“雙一流”建設高校內部科創制度環境對科創平臺支撐水平的中介作用具有調節效應，即內部科創制度環境越好，科創平臺支撐水平對創新績效的正向影響越強。

2.4?“雙一流”建設高校科創外部驅動力的直接作用

“雙一流”建設高校科技創新的外部驅動力主要在于來源于政府支持、企業與科研機構科創合作2個方面，作為“外部助力者”對高校科創人員精力投入和平臺支撐水平及創新績效具有正向的直接作用。根據利益相關者理論，政府、科研機構、企業等創新系統中的其他主體，能夠作為高校的利益相關者通過合作帶動高校進行科技創新活動，共同促進創新鏈與產業鏈的銜接融合，進而有利于各自效益、科技與產業目標的實現[30]，是高校科技創新外部驅動力的主要來源，對科創人員和平臺的功能及創新績效具有直接影響。

政府支持體現了國家和地方經濟社會的發展戰略導向，通過對“雙一流”建設高校優勢學科創新平臺、重點實驗室和工程技術研究中心等的經費投入與政策優惠，引導其科創活動要著力解決社會生產中的創新與技術難題，為促進國家發展和社會進步做出貢獻。現有研究和實踐表明，一方面，“雙一流”建設高校的科創合作往往基于原始創新成果，特別是攻克重大科技難題時，需要在實驗室的基礎研究階段投入大量的資金與人員，而這主要依賴于政府的政策引導與經費支持；另一方面，政府提供給“雙一流”建設高校的財政撥款、科研項目專項經費、科技創新獎勵等，主要用于支持耗資相對較大、研發周期較長的基礎研究和原始創新，對推動科創合作、激勵科研人員、提升平臺建設水平和創新績效都具有積極影響[31]。

企業和科研機構與“雙一流”建設高校進行科創合作，投入的科技經費具有較強的目的性，主要用于合作項目的聯合研發或成果轉化，通過創新鏈中知識的創造、流動、應用與轉化，以及產業鏈中科學研究、中試生產、產業化和商品化等過程，實現產學研科創合作并創造效益。現有研究和實踐表明，一方面，科研機構能夠通過與“雙一流”建設高校的科創合作，進行科創平臺共建、優勢互補、知識共享和人員共創的研發活動，共同解決實驗室到中試生產中的技術難題，助力科技成果經濟價值與社會價值的實現[32]；另一方面，企業需要同高校和科研機構合作進行科技創新，攻克企業的技術難題，以新產品取得市場競爭優勢，同時為“雙一流”建設高校將科技成果轉化為生產力、擴展科技經費來源、搭建成果轉化平臺、激發教師和學生的創新動能等提供支持。

由此，提出假設H4a、假設H4b和假設H4c：

假設H4a：政府支持對“雙一流”建設高校的創新績效、科創人員精力投入和平臺支撐水平具有直接的正向影響。

假設H4b：企業科創合作力度對“雙一流”建設高校的創新績效、科創人員精力投入和平臺支撐水平具有直接的正向影響。

假設H4c：科研機構科創合作力度對“雙一流”建設高校的創新績效、科創人員精力投入和平臺支撐水平具有直接的正向影響。

綜上所述，構建以科創人員精力投入和平臺支撐水平等內部驅動力為中介路徑，考慮政府支持、企業和科研機構科創合作力度等外部驅動力的直接影響，以及內部科創制度環境調節作用的理論模型，如圖1所示。

3?模型構建與變量說明

3.1?有調節的多重中介效應檢驗模型

根據前述研究假設與理論模型，采用有調節的多重中介效應檢驗模型進行實證分析［33］。假設第i所高校（i∈{1，2，…，N}）第t年（t∈{1，2，…，T}）的創新績效為Yit，考慮到“雙一流”建設高校科創合作強度影響的滯后性，并控制回歸的內生性問題，進一步假設滯后一期的科創合作強度為Xi（t－1），內部驅動力變量為Mk，i（t-1）（k=1，2，…，K），外部驅動力變量為Zj，i（t－1）（j=1，2，…，J），調節效應變量Wi。其中，總效應模型、中介效應模型、直接效應模型和調節效應模型分別如式（1）、（2）、（3）和（4）所示。

Yit=c0+c1Xi（t－1）+∑jcj+1Zj，i（t－1）+e1，it，（1）

Mk，i（t－1）=ak0+ak1Xi（t－1）+∑jakj+1Zj，i（t－1）+

ek2，it，k=1，2，…，K（2）

Yit=c′0+c′1Xi（t－1）+∑kbkMk，i（t－1）+

∑jc′j+1Zj，i（t－1）+e3，it，（3）

Yit=c″0+c″1Xi（t－1）+∑kb′kMk，i（t－1）+d1Wi+

∑kdk+1Wi·Mk，i（t－1）+∑jc″j+1Zj，i（t－1）+e4，it。（4）

其中：總效應系數c1、直接效應系數c′1、中介效應系數ak1和bk之間滿足c1=∑kak1·bk+c′1。上述實證模型在多重中介效應的基礎上，考慮了調節效應對中介路徑的影響，適用于前述假設的檢驗。

3.2?變量說明

3.2.1?“雙一流”建設高校創新績效（Y）

根據《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》（2018）的要求，從知識創新、技術創新、成果轉化和重大科創成果4個維度綜合衡量“雙一流”建設高校的創新績效，其下級指標及計算方法，如表1所示，并在實證分析中通過因子分析法合成該績效綜合變量。

3.2.2?“雙一流”建設高校科創合作強度（X）

該變量反映了“雙一流”建設高校與企業、科研機構等創新主體沿著創新鏈和產業鏈進行科創合作的資金投入占全部科創活動資金投入中的比例。選擇以“雙一流”建設高校科技經費中企事業單位委托經費占比為代理變量[35]。

3.2.3?內部驅動力（M）

“雙一流”建設高校科技創新的內部驅動力主要包括科創人員精力投入和科創平臺支撐水平2個維度。其中，科創人員精力投入，反映了“雙一流”建設高校科創合作過程中，科創人員在學術研究、科學實驗和生產試驗等知識創新、應用、傳播與服務等活動中花費的精力；科創平臺支撐水平，反映了“雙一流”建設高校對科創活動所需經費、儀器設備、實驗平臺等投入情況，主要包括科創經費支撐水平和科創設備支撐水平。

3.2.4?內部科創制度環境（W）

“雙一流”建設高校的內部科創制度環境水平，以教育部《高等學校科技成果轉化和技術轉移基地認定暫行辦法》（2018）的要求及獲得認定的高校來衡量。獲得該認定的“雙一流”建設高校，在管理運行方面，建立了成果轉化清晰明了、可操作性強的落地政策和實施細則，以及專門負責成果轉化和技術轉移的部門或機構，成果轉化市場運營體系較為完善；在轉化能力方面，科技創新能力強，科研資源集聚，擁有國家級科研平臺及能實現科技成果轉化和技術轉移的各類平臺，具備較強能力承擔為國家戰略和區域經濟發展服務的各類科研任務。

3.2.5?外部驅動力（Z）

“雙一流”建設高校科技創新的外部驅動力主要包括政府對“雙一流”建設高校科創活動支持力度、企業與“雙一流”建設高校科創合作力度、科研機構與“雙一流”建設高校科創合作力度3個維度[36]。其中，政府對“雙一流”建設高校科創活動支持力度，反映了政府作為產學研合作的引導者，對“雙一流”建設高校科創活動的經費投入支持情況；企業與“雙一流”建設高校科創合作力度，反映了國有、民營和外資等各類企業作為產學研合作的重要創新主體，與“雙一流”建設高校的科創合作水平；科研機構與“雙一流”建設高校科創合作力度，反映了科研機構作為產學研合作的重要創新主體，與“雙一流”建設高校的科創合作水平。

綜上所述，實證分析的變量名稱、符號和計算方法，如表2所示。

4?實證研究

4.1?樣本選擇與數據來源

“雙一流”建設高校樣本是根據教育部、財政部、國家發展改革委2017年公布的“‘雙一流建設高校名單”中的高校確定。各高校和地區高校數據來源于《教育部直屬高校基本情況統計資料匯編》（2009—2017），《高等學校科技統計資料匯編》（2010—2020），《中國科技統計年鑒》（2010—2020），各高校官網公布的歷年數據（包括2018、2019和2020年的高校基本情況數據及預決算數據等）與資料，“中華人民共和國教育部”官網，“中華人民共和國科學技術部”官網公示的歷年獲得國家自然科學、技術發明和科學進步獎項目的名單，基本科學指標數據庫（EssentialScience?Indicators，簡稱ESI）官網公布的高校SCI和SSCI發表論文總數。為保證數據的可得性與完整性，最終選取2009—2020年59所“雙一流”建設高校的面板數據作為樣本。

考慮到“雙一流”建設高校科創合作強度、內部驅動力和外部驅動力變量對創新績效影響的滯后性，并為了控制內生性問題，相對于“雙一流”建設高校創新績效選取滯后一期的科創合作強度、內部驅動力和外部驅動力變量。此外，由于變量間的量綱差異較大，在實證分析中對各連續變量進行標準化處理。

4.2?實證分析結果

基于有調節的多重中介效應檢驗方法，通過前述分步回歸模型（1）～（4），檢驗“雙一流”建設高校科創合作強度對其創新績效的影響路徑，回歸結果如表3和表4所示。

由表3可知，“雙一流”建設高校科創合作強度對其創新績效具有顯著的正向影響，且主要通過多條內部驅動力的中介路徑發揮，內部科創制度環境起到了一定的調節作用。根據總效應模型（1）的回歸結果，“雙一流”建設高校科創合作強度對創新績效影響的總效應顯著為正（0.335，p<0.01），這表明科創合作對提升“雙一流”建設高校綜合創新績效起到了積極作用，假設H1得到驗證。根據直接效應模型（3），“雙一流”建設高校科創合作強度對創新績效影響的直接效應占比為31.94%（0.107/0.335），中介效應占比為68.06%，表明內部驅動力的中介路徑在科創合作強度提升“雙一流”建設高校的創新績效中發揮了主要作用。

由表3直接效應模型（3）和表4可知，“雙一流”建設高校的專任教師精力投入、科創經費和設備支撐水平的內部驅動力路徑均起到正向中介作用，而研究生精力投入的影響不顯著，假設H2a部分和H2b得到驗證。第一，科創人員精力投入兩條路徑占中介作用的38.60%。其中，專任教師精力投入路徑的影響占主要部分為0.071，占比31.18%，研究生精力投入路徑的影響僅為0.017，占比7.42%，表明專任教師精力投入對創新績效的提升具有重要影響[37]，而研究生精力投入的作用未充分發揮[38]。第二，科創平臺支撐水平2條路徑占中介作用的61.40%。其中，科創經費支撐水平路徑的影響相對較大為0.074，占比32.34%，科創設備支撐水平路徑的影響為0.066，占比29.06%，表明科創經費和設備投入都對創新績效的提升具有積極影響。

由表3調節效應模型（4）可知，“雙一流”建設高校內部科創制度環境對科創人員精力投入具有積極的調節作用，但對科創平臺支撐水平沒有有效的調節作用，假設H3a得到驗證而H3b未得到驗證。第一，科創人員精力投入方面，教師精力投入對創新績效的正向影響受到內部科創制度環境的正向調節作用（0.154+0.516），表明內部科創制度環境越好，教師精力投入對創新績效的正向影響越強；研究生精力投入對創新績效的負向影響受到內部科創制度環境的調節作用（-0.068+0.198），表明內部科創制度環境越好，研究生精力投入對創新績效的負向影響越弱[38]。第二，科創平臺支撐水平方面，科創經費支撐水平對創新績效的正向影響受到內部科創制度環境的負向調節作用（0.198—0.205），表明內部科創制度環境抑制了科創經費支撐水平對創新績效正向影響作用的發揮[32]；科創設備支撐水平對創新績效的正向影響未受到內部科創制度環境的顯著調節作用。

由表3和表4可知，外部驅動力中，政府科創支持力度和企業科創合作力度能夠對“雙一流”建設高校的創新績效、科創人員精力投入和平臺支撐水平產生正向影響，而科研機構科創合作產生了負向影響，假設H4a和H4b得到驗證，H4c未得到驗證。第一，政府科創支持力度在各模型中均具有顯著的正向影響，表明政府支持不僅能夠提升“雙一流”建設高校的創新績效，而且對各中介路徑作用的發揮具有積極影響。第二，企業科創合作力度在各模型中均具有正向影響，但對研究生精力投入和科創設備支撐水平的影響不顯著，表明研究生在企業科創合作項目中的參與度不足，且企業對科創設備的投入較少。第三，科研機構科創合作在各模型中均具有負向影響，表明可能由于現有科研機構與“雙一流”建設高校在科創合作中的資源爭奪效應強于協同效應［39］，從而對“雙一流”建設高校創新績效和內部驅動力作用的發揮均產生了消極影響。

4.3?穩健性檢驗

將“雙一流”建設高校4個維度的創新績效單獨作為被解釋變量進行回歸，以驗證實證分析的穩健性。穩健性檢驗的總效應、直接效應和調節效應結果與表4相同。

穩健性檢驗結果與表3回歸結果的影響方向及顯著性情況基本一致，驗證了前述實證分析的穩健性。第一，“雙一流”建設高校科創合作強度對其創新績效具有顯著的正向影響，并在不同力度上通過中介路徑發揮該作用；第二，專任教師精力投入和科創平臺支撐水平可以部分地提升各創新績效，但研究生精力投入均未起到積極影響；第三，“雙一流”建設高校內部科創制度環境對部分中介路徑的作用具有積極的調節效應；第四，由于政府、高校、企業和科研機構位于創新鏈的不同環節并發揮異質性作用，政府科創支持、企業和科研機構科創合作對四個維度創新績效的影響作用存在差異且各有側重。

5?結論與建議

5.1?研究結論

通過有調節的多重中介效應模型，定量探查“雙一流”建設高校科創合作強度對創新績效影響的機制。研究的理論貢獻在于，從科創內部驅動力的中介作用、外部驅動力的直接影響及內部科創制度環境的調節作用等視角，揭示“雙一流”建設高校科創合作強度對創新績效的影響效果與路徑，完善了現有高校產學研科創合作理論的研究體系。現實貢獻在于，探明科創合作強度、科創人員和平臺投入、政府支持、企業與科研機構科創合作力度及內部科創制度環境對“雙一流”建設高校創新績效的實際影響，有助于高校完善科創合作管理制度、提升創新績效，進而推動我國科技創新雙循環新發展格局的構建。實證分析結果表明：

第一，科創合作強度對“雙一流”建設高校創新績效具有顯著的正向影響，且主要通過內部驅動力的中介效應實現。從總效應來看，科創合作強度能夠有效促進“雙一流”建設高校創新績效的提升。從中介效應來看，科創人員精力投入和科創平臺支撐水平的中介作用占科創合作總效應的68%以上。“雙一流”建設高校的科創人員和平臺作為內部驅動力的主要來源，較為有效地發揮了其精力投入和支撐水平的作用，通過產出各類優秀的科創成果并獲得轉化收益，提升“雙一流”建設高校的創新績效。

第二，專任教師精力投入、科創經費和設備支撐水平三條內部驅動力路徑在科創合作提升創新績效的過程中起到了顯著的中介作用，而研究生精力投入未起到積極作用。首先，科創經費支撐水平路徑的影響相對較大，占總中介效應的比例約為32%；其次，專任教師精力投入路徑也具有關鍵影響，占總中介效應的比例約為31%；再次，科創設備支撐水平路徑的影響較為重要，占總中介效應的比例約為29%；最后，研究生精力投入路徑的影響較弱，占總中介效應的比例約為7.42%。

第三，內部科創制度環境對科創人員精力投入的兩條路徑具有正向的調節作用，對科創經費投入力度產生了負向的調節作用，而對儀器設備投入力度的調節作用不顯著。首先，良好的內部科創制度環境能夠增強教師精力投入對創新績效的正向影響；其次，良好的內部科創制度環境能夠減弱研究生精力投入對創新績效的負向影響；再次，內部科創制度環境反而減弱了科創經費支撐水平對創新績效的正向影響；最后，內部科創制度環境未對科創設備支撐水平產生顯著的調節作用。

第四，外部驅動力中，政府科創支持力度和企業科創合作力度對“雙一流”建設高校創新績效、科創人員精力投入和平臺支撐水平具有顯著的正向影響，但科研機構科創合作力度卻產生了負向影響。首先，政府科創支持力度對創新績效和各內部驅動力均產生了顯著的正向影響；其次，企業科創合作力度對創新績效、專任教師精力投入和科技經費支撐水平產生了顯著的正向影響；最后，科研機構科創合作力度對創新績效和各內部驅動力均產生了負向影響。

5.2?對策建議

根據“雙一流”建設高校科創合作強度對其創新績效影響路徑的實證結果，從發揮內、外部驅動力的積極作用及完善內部科創制度環境視角，針對性地提出提高“雙一流”建設高校創新績效的對策建議。

第一，健全產學研科創合作育人體系，提升研究生創新與實踐能力。研究生作為“雙一流”建設高校重要的科研力量，其精力投入未能有效提升學校的創新績效，反映出研究生創新意識不強與實踐能力不足等問題。一方面，“雙一流”建設高校應將科技成果轉化納入研究生和導師考核機制，并健全專業學位研究生雙導師制度。“雙一流”建設高校建立多元化的績效考核評價體系，促使導師主動將產業實際問題結合到學術型研究生論文方向，及專業型研究生實踐方案中，并引導研究生自覺參與產學研科創合作。另一方面，“雙一流”建設高校應與企業和科研機構探索建立聯合培養基地，通過科創合作發揮各創新主體在人才培養中的優勢。“雙一流”建設高校根據企業生產實踐中的技術難題，以學校導師為負責人立項課題，加之企業或科研機構導師配合指導，引導研究生積極參與課題實施，通過共建產學研聯合培養基地，將學術型研究生的研究方向與產業實踐相結合，并將專業型研究生的培養前置到企業，實現“雙一流”建設高校提升創新績效與滿足企業和科研機構高層次人才需求的雙贏。

第二，改革與完善資源配置與評價機制，提升科創經費與儀器設備利用率。科技經費和儀器設備作為“雙一流”建設高校進行科創活動的基礎，沒有受到內部科創制度的正向調節，反映了現有制度環境未能有效促進其作用的充分發揮。一方面，“雙一流”建設高校應建立動態化預算績效評價體系和激勵約束機制，并在科技經費分配中納入市場化競爭機制。“雙一流”建設高校應完善科創項目論證體系，強化項目經費目標管理，鼓勵校內公平有序競爭，并以政府購買服務和績效預算撥款為抓手，爭取其他創新主體及科技服務機構的資金投入，進一步放大財政投入對科創活動的杠桿作用。另一方面，“雙一流”建設高校應通過搭建共享平臺、建立共享基金、完善考核機制等方式，加強對儀器設備的管理與利用。“雙一流”建設高校應健全儀器設備管理制度、制定合理資金分配方案、明確設備使用權歸屬、規范管理人員工作，積極承擔縱橫向科研項目及公共服務，吸引社會資本的專項投入，動態考核評估共享設備的使用效率、科創成果和經濟收益，并納入管理人員評價與激勵體系，充分滿足產學研科創合作的需求。

第三，加強與企業科創合作的廣度與深度，充分發揮校企合作對“雙一流”建設高校創新績效的積極作用。企業作為科創合作的主體能夠提升“雙一流”建設高校的創新績效，但對研究生和科創設備的作用不足，反映出其支持力度仍需進一步提高。一方面，“雙一流”建設高校應積極建立并充分發揮技術轉移辦公室的職能，為企業與高校開展科創合作提供對接與服務。“雙一流”建設高校應深入分析企業技術創新與人才需求，利用企業的產業化和市場化優勢，以生產實踐和市場需求為導向進行源頭創新，并完善校企實訓基地合作建設機制，調動企業參與高層次專業化人才培養的積極性，共同培養兼具有理論和實踐創新能力的研究生。另一方面，“雙一流”建設高校應與企業一起完善校企合作管理機制，尊重各自的利益訴求并明確知識產權與收益歸屬。校企應共同建立現代化管理的合作理事會，發揮“雙一流”建設高校與企業的資源優勢，基于各自投入的人員、資金、設備和技術等創新要素，明晰知識產權和收益的歸屬關系及比例，實現“雙一流”建設高校科學研究和人才培養的目標，以及企業增強競爭力和經濟效益的目標。

第四，完善與科研機構科創合作的資源共享與風險共擔機制，有效發揮科創合作各主體的協同效應。科研機構作為產學研科創合作中的重要創新主體，卻對“雙一流”建設高校創新績效及各內部驅動力均產生了負向影響，反映了學研合作中資源爭奪、共享不足、風險回避等問題。一方面，“雙一流”建設高校應建立并完善資源共享與風險預警機制，保障科研機構等創新主體的合作順利有效開展。“雙一流”建設高校應在明晰各創新要素產權、使用權和收益權的基礎上完善資源共享機制，推動與科研機構的實驗室、工程中心、科創人員、信息資料和知識數據等資源的整合共享，并建立科學的風險共擔與預警機制，評估聯合研發項目的潛在風險，明確二者在研發過程中各自的任務、目標、權力和責任，進而在創新鏈中上游開展有效的科研與技術開發合作。另一方面，“雙一流”建設高校應與科研機構積極建立中試實驗基地，差異化定位各自的任務與責任。學研科創合作應加強中試試驗基地建設與管理，規范科技成果的轉化過程，評價合作項目與經濟社會和市場發展需求的適應性，并設立中試基金以支持具有潛力的科技成果產業化項目，提升科技成果的轉化率與經濟效益。

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［編輯：厲艷飛］