高質量建設洛陽市新型研發機構的對策探討

劉清揚

（洛陽職業技術學院，河南 洛陽 471000）

0 引言

20世紀40、50年代，美國、德國、日本等發達國家致力于新型研發機構的研究和建設，為全球經濟的發展注入了新的科技力量。國內第一家新型研發機構是1996年清華大學和深圳市聯合成立的深圳清華大學研究院，隨后，新型研發機構的建設在國內呈現良好的發展態勢[1]。尤其是黨的十八大以來，國家高度重視科技創新工作，一大批新型研發機構應運而生。但與發達國家相比，國內新型研發機構建設起步較晚，在建設中存在市場運營化程度不高、創新活力不強等問題，對新型研發機構建設理論上亟須進行深層次的研究。洛陽市作為河南省副中心城市，完整、準確、全面貫徹新發展理念，高度重視新型研發機構建設，2014年出臺了《促進新型研發機構發展實施辦法》，在政策法規、資金支持、科研立項、人才引進等方面建立了一套完善的要素保障體系。截至2022年，共建設洛陽中科信息產業研究院、中科（洛陽）機器人與智能裝備創新研究院、洛陽尖端技術研究院、清華大學天津高端裝備研究院洛陽先進制造產業研發基地、洛陽特種材料研究院、洛陽語音云創新研究院、河南中原大數據研究院有限公司、洛陽智能農業裝備研究院有限公司、洛陽現代生物技術研究院、洛陽中信成像智能科技有限公司、洛陽華清天木生物科技有限公司、洛陽中科人工智能研究院有限公司、河南科高輻射化工科技有限公司、洛陽巴庫生物科技有限公司、河南領聚網絡科技有限公司、中科慧遠視覺技術（洛陽）有限公司、大連理工大學洛陽研究院等新型研發機構17家，其中獲得省級備案13家，5家獲批河南省重大新型研發機構，為洛陽加快“建強副中心、形成增長極”提供了強大的科技支撐[2]。截至2022年，洛陽市新型研發機構累計孵化引進200余家高科技企業，孵化企業估值超63億元；建設創新平臺140余個，匯聚了包括院士在內的高端人才1 780余名；承擔科技研發項目120余項，爭取科研經費超1.9億元；轉化科技成果380余項，授權專利590余項，服務企業6 700余次，帶動就業15 000余人。

1 洛陽市新型研發機構建設情況

1.1 市場導向的管理模式

（1）實行投管分離的運營模式。洛陽市成立的新型研發機構普遍采用理事會領導下的院長負責制，實行企業化管理運營，實現投管分離、獨立核算、自負盈虧，在團隊引進、成果轉化及對外合作上充分享有自主權。

（2）實行與地方產業發展緊密結合的創新模式。洛陽市新型研發機構圍繞地方產業發展，深入企業摸排技術需求，開展科技攻關，促進成果轉化，目前已成為洛陽市引進優質創新資源向現實生產力轉化的重要載體。例如，洛陽特種材料研究院傾力打造河南省輕質金屬材料中試基地，為行業上下游企業提供新品開發等中試服務，最終推進特種輕量化產品在中國高性能武器裝備和高端制造上的應用，助力輕質金屬材料領域的高質量發展和轉型升級，打通了科技成果產業化“最后一公里”。

（3）實行靈活的市場化運行機制。洛陽市新型研發機構面向市場需求推動研發創新，靈活機制激發創新活力。例如，清華大學天津高端裝備研究院洛陽先進制造產業研發基地（以下簡稱“清洛基地”）實行“平臺+投資孵化+實業”的運營模式，三者有機融合、互為支撐，有效促進了技術轉化。

1.2 產學研用緊密結合的協同創新模式

洛陽市新型研發機構與高校、科研院所、龍頭企業成立聯合研發中心等平臺載體，建設創新聯合體和產業技術創新戰略聯盟，形成不同創新平臺相互融合的協同機制[3]。例如，為解決人工智能產業化發展對專業人才的迫切需求和創新能力不足的問題，洛陽中科人工智能研究院有限公司與洛陽理工學院，在實驗室創新平臺建設、技術聯合研發攻關、專業人才培養等方面開展深入合作。中科慧遠視覺技術（洛陽）有限公司與中國科學院自動化所聯合建立了工程實驗室，通過“關鍵共性技術研發—平臺共享與標準制定—成果轉化—產業落地”路徑，打通科技研發與市場應用之間的鴻溝，促進科技成果廣泛落地。

1.3 鼓勵創新的人才模式

（1）自主靈活的用人模式。洛陽市部分新型研發機構雖是事業單位，但在團隊引進、選人定薪方面享有充分的自主權。例如，中科（洛陽）機器人與智能裝備研究院按照“特許特辦、人編對號、人留編留、人去編消”“報備制”替代“報批制”的原則，在用人上有很大的靈活性。

（2）激發動力的激勵模式。在薪酬激勵上，采取股權激勵、動態考核、收益分紅等機制，打造人才與平臺發展的命運共同體。例如，清洛基地在科研團隊激勵上，鼓勵技術成果轉化收益的80%由技術團隊所有。中科（洛陽）機器人與智能裝備研究院按照政策對創業團隊給予股權激勵，對于非離崗創業、完全離崗創業的科研人員（團隊），分別按照成果價值的50%、85%予以獎勵。

1.4 金融賦能的產業模式

（1）政府資金支持。洛陽市、縣（區）財政每年列專項預算支持新型研發機構建設，近年來洛陽市財政協議投入超過8億元，各類獎補資金超億元，從建設資金、科研用地、辦公場地等多方面進行扶持。

（2）產業基金賦能。清洛基地依托自有私募基金管理公司，設立科技成果轉化基金、產業基金、并購基金，快速推動項目產業化，目前已投資孵化科技型企業29家，為企業發展提供長期穩定資金支持。洛陽中科信息產業研究院設立規模為5億元的股權投資基金，幫助企業解決在快速發展中遇到的資金問題。

2 洛陽市新型研發機構建設存在的問題

通過深入到洛陽市新型研發機構進行調研，發現洛陽市新型研發機構在建設中還存在一些亟待解決的問題，主要表現在以下幾個方面。

2.1 校（院所）、地、企融合不夠緊密，產業帶動作用還不明顯

（1）引進目的不明確，與優勢領域的產業匹配度不夠高。洛陽新型研發機構因在組建時調查不深入、謀劃不精準，花巨資引進的部分合作高校、科研院所、創新團隊定位不準，其優勢領域和洛陽市產業匹配度不夠高，在推動重點產業結構調整和轉型升級方面支撐作用還不夠大。

（2）重點產業鏈缺乏緊密型產業聯盟，協同創新機制還不健全。洛陽市一些新型研發機構與對應產業鏈上的龍頭企業、高校、科研院所等科技創新體還未形成緊密的共同體，創新資源整合度不高，面向行業的關鍵共性技術供給服務不足，創新成果轉移轉化動力不足，產業創新服務能力不強。

（3）大院大所大企業創新資源優勢還未得到充分釋放。洛陽市大院大所大企業擁有眾多本行業國家級創新平臺，在探索建設新型研發機構方面受體制影響進展緩慢，在更好服務和融入洛陽市重點產業創新發展方面作用發揮還不夠，沒能做到“墻內開花墻內香”。

2.2 市場化運營程度不高，自我造血能力偏弱

（1）新型研發機構多數還未形成穩定盈利模式。例如，洛陽市新型研發機構因沒有建立完善的高層次人才、項目等創新資源常態化輸送機制，吸引股權投資、社會資本投入能力不足，主要依靠政府財政扶持發展運營，自我造血能力偏弱。

（2）體制機制不夠靈活。洛陽市部分新型研發機構以校地、院地共建為主，按事業單位方式管理，在項目篩選、投資決策、資產管理等方面受制約，國有資本和社會資本難以實現有效結合，未能完全達到市場化運營目標。例如，新型研發機構國有資產管理缺乏明確政策引導，在管好、用好國有資產方面無跡可尋、無據可依，在資產配置、采購及產權登記、資產管理處置、對外投資、引進外部資金等方面限制較多，不同程度上影響了成果轉化、產業發展等核心業務。

2.3 人才缺乏，產業發展創新活力不強

洛陽市新型研發機構普遍存在高水平研發團隊建設與人才引進、流失的問題。雖然河南省、洛陽市均出臺了相關人才激勵政策，但由于洛陽市的產業發展現狀及洛陽市與長三角、珠三角等地在地域上的差異，創新活力不夠，人才吸引力還不強，新型研發機構核心團隊穩定性較弱，運行效率不高；加之薪酬以及體制等因素制約，人才流動性大、留用難度高，制約了機構的長遠發展。

2.4 融資困難，多元化金融支持機制不健全

（1）金融資本成為制約新型研發機構發展的重要掣肘。當前，洛陽市新型研發機構大多處于初創期或成長期，面臨多元化、持續性資金需求，但現有的金融機構針對新型研發機構的科技信貸、股權質押、知識產權質押等服務還不完善，金融創新跟不上科技創新的步伐，政府資金、社會化資本、產業基金等多元化投入機制還不健全，多渠道融資體系建立緩慢，新型研發機構面臨資金鏈難題，持續發展受限。

（2）財政資金投放機制尚待完善。洛陽市對涉及重點產業的新型研發機構支持政策不夠明晰，缺乏長遠規劃；對不同發展階段的新型研發機構，財政資金投放額度及效果評價缺乏具體規定。

2.5 多部門管理，頂層政策和協調部門缺位

（1）缺少“代言人”，信息反饋渠道不暢。洛陽市目前由于按照“誰引進、誰牽頭”的原則對新型研發機構進行服務管理，參與支持新型研發機構建設發展的主管單位身份多樣，不同歸口的工作由不同職能部門（如科技、發改、各行政區政府等部門）牽頭承擔，沒有一個明確統一的“上情下達”“下情上達”信息反饋和溝通交流平臺，易造成新型研發機構定位模糊不清、重大發展事項難以抉擇實施、發展規劃和運營難題等向上報告與反饋渠道不暢等問題，不利于形成發展的長效機制。

（2）宣傳推廣復制不夠。洛陽市對運營較為成功的新型研發機構的經驗總結、研究和推廣宣傳不夠。例如，清洛基地自2016年運行以來，經過幾年的發展，已初步探索出與洛陽產業發展緊密結合，自主經營、自負盈虧的科技創新平臺運營模式，但洛陽市對其好的經驗做法宣傳推廣還不夠。

3 高質量建設洛陽市新型研發機構的對策

針對洛陽市新型研發機構建設中存在的問題，為了高質量建設洛陽市新型研發機構，經過認真分析和思考，提出如下對策。

3.1 加強頂層設計，深化校（院所）、地、企合作

（1）科學布局，精準定位。洛陽市應加強新型研發機構頂層設計，聚焦洛陽市十大重點產業集群發展需要，在現有及未來重點發展的產業關鍵鏈條上，謀劃布局吸引新型研發機構。研究確定新型研發機構的定位，合理設立發展目標，細化合作協議約定，科學考核[4]。

（2）協同創新，共同發力。洛陽市應加快建立多個緊密型重點產業發展聯盟，鼓勵新型研發機構建立集產業需求、研發平臺、創新資源于一體的產學研用協同創新體系，支持其與本地高校、科研院所和企業聯合開展產業關鍵技術研發，構建平臺、人才、資本良性互動的創新體系，推動科技創新上中下游協同集成，實現“基礎研究—技術攻關—技術應用—成果產業化”有機銜接，打造面向市場、緊貼產業的綜合性科技創新平臺，真正成為風口產業發展的助推器[5]。

（3）積極探索，深化改革。洛陽市應借鑒杭州、蘇州等外地先進經驗，出臺相應激勵政策，推動洛陽大院大所大企業探索建設新型研發機構，深度融入洛陽市緊密型重點產業發展聯盟中。

3.2 創新管理方式，建立健全市場化運行機制

（1）建立以產業化、市場化為導向的績效考核機制。洛陽市應建立財政資金退出、股權獎勵機制，將扶持經費分成兩部分，少部分作為第一年的啟動經費，其余以營業收入的比例兌現獎勵資金，同時還可設立營收超過額度部分匹配股份獎勵，形成優勝劣汰的競爭機制和良性循環，推動資源要素向優質機構集中，引導新型研發機構盡快實現自我造血。

（2）進一步放權賦能。洛陽市應借助自貿區先行先試的優勢，支持新型研發機構采用與國際接軌的治理結構和市場化運行機制，積極探索財政經費使用負面清單制度，在科研立項、人才引進培養、科技成果處置和經費使用等方面賦予更大自主權。洛陽市還應探索新型研發機構國有資產管理的方式方法，讓新型研發機構國有資產在合法合規的前提下實現保值和增值。

3.3 加強人才引育，激發創新活力

（1）加強新型研發機構與高校、科研院所的合作。洛陽市應以項目為紐帶，聯合培養人才。目前，洛陽市大部分高校和科研院所均能培養碩士生、博士生，且建有博士后流動站，新型研發機構可以某個創新項目和研發目標為紐帶，加強與高校和科研院所的合作，聯合培養人才。以科研成果轉化與產業化為目標，打造人才團隊。高校和科研院所的專利、可轉化的成果相對較多，建議新型研發機構以成果轉化與實現中試產業化為目標，與駐洛高校和科研院所聯合成立新的實體，實現可持續化發展。

（2）加強新型研發機構運營團隊建設。洛陽市應集中財力，重點支持重點產業集群的發展，為吸引和留住高端人才提供長期可用武之地。洛陽市應鼓勵新型研發機構積極參與建設人才管理改革試驗區，以新型研發機構為試點，探索開展科技成果使用權、處置權和收益權改革，完善項目評審、人才評價、職稱評定等機制，完善住房、社保、子女上學等相關配套支持，增強人才凝聚力。鼓勵有條件的企業在創新資源密集的地區建設新型研發機構，全方位、多層次吸引海內外一流人才團隊，打造“飛地聚才”；鼓勵支持洛陽市龍頭企業以產業為紐帶，加強與蘇州、合肥等外地新型研發機構的合作，助推洛陽市重點產業集群發展壯大。

（3）健全人才激勵機制。洛陽市應支持新型研發機構組建員工持股平臺，采取股權獎勵、項目收益分紅等方式，提升骨干成員收益占比，最大化激發人才團隊成果轉化的創造性和積極性。

3.4 推動金融賦能，破解融資難題

（1）積極探索多元化的投入機制。洛陽市應建立“龍頭企業參建投資+政府財政資金+平臺公司基金+其他社會資金”投入機制，龍頭企業通過土地、房產、設備、資金、運營費用等參建投資，主要用于新型研發機構建設和運營；洛陽市財政部門應研究出臺對服務洛陽市重點產業集群的新型研發機構的支持政策，財政資金作為專項資金重點用于經費補助和績效考核，要相對細化使用范圍和比例，建立財政資金和自營收入分列制度，并對資金使用進行監管；支持平臺公司建立創投基金，通過直投和跟投等方式，參與新型研發機構的發展；積極鼓勵VC、PE等社會資本與新型研發機構建立長期緊密合作關系。

（2）加快健全面向新型研發機構的科技金融服務體系。洛陽市應積極搭建與金融機構深度對接、深化合作的交流平臺，增進銀企了解和互信，設計更加貼合新型研發機構特點和需求的專門信貸產品，進一步推動資本賦能。

3.5 提升政務服務，優化營商環境

（1）建立信息和訴求反饋平臺。洛陽市應成立新型研發機構聯合發展委員會，由政府相關部門、各新型研發機構等組成，負責為新型研發機構提供政策咨詢、規章制度起草、科技資源統籌、定期舉辦多種形式的活動等，如組織觀摩學習、舉辦新型研發機構之間及新型研發機構與企業之間的技術對接活動、“技術論壇”等，打通“上情下達”“下情上達”以及“橫向互通”的渠道，讓新型研發機構決有所依、行有所據，同時整合新型研發機構在技術、人才、硬件和市場等方面的資源，實現集智共榮的放大效應。

（2）推動新型研發機構與企業、產業更緊密結合。洛陽市應制定更有針對性的支持政策，幫助新型研發機構積極參與省、市研發體系及重大項目建設，鼓勵新型研發機構競標政府購買服務，為中小企業進行“創新診斷”、制定創新規劃、對接科技成果、開展技術服務，轉化出更大的社會效益和經濟效益。

（3）加強宣傳推廣。洛陽市應對體制機制靈活、運營較為成功的新型研發機構的好的經驗做法及時進行總結，形成可復制的經驗大力宣傳推廣，針對存在的主要問題及時予以協調解決，并對相關政策進行完善，做好跟蹤服務，支持其更好發展。