美國(guó)公立研究型大學(xué)研究生權(quán)利設(shè)定述評(píng)

孟佳妮 程龍

[摘要]加州大學(xué)系統(tǒng)由十所分校構(gòu)成，是美國(guó)具有影響力的公立研究型大學(xué)，有熱愛自由與民主的傳統(tǒng)，也是美國(guó)較早重視學(xué)生權(quán)利的大學(xué)之一。該校關(guān)于研究生權(quán)利保障的政策文本較為豐富，且具有趨同性，因此具有一定的典型性，能夠代表美國(guó)公立研究型大學(xué)這一類型的學(xué)校。本文運(yùn)用主體權(quán)利的分類方法，以加州大學(xué)系統(tǒng)各校研究生權(quán)利保障政策文本中權(quán)利設(shè)定條目為例，分析美國(guó)公立研究型大學(xué)研究生權(quán)利設(shè)定的相關(guān)特點(diǎn)，以期為我國(guó)研究生權(quán)利保障體系的發(fā)展和完善提供借鑒。

[關(guān)鍵詞]研究生權(quán)利；加州大學(xué)；權(quán)利設(shè)定

近年來(lái)，我國(guó)研究生權(quán)利被侵害事件頻發(fā)引發(fā)了全社會(huì)關(guān)注。研究生權(quán)利被侵害不僅會(huì)影響師生關(guān)系的和諧發(fā)展、高校管理的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也會(huì)影響到研究生人才培養(yǎng)的質(zhì)量和發(fā)展。因此，對(duì)于研究生權(quán)利的保障成為了當(dāng)下亟需解決的問題。研究生權(quán)利的設(shè)定是研究生權(quán)利保障的基礎(chǔ)，與研究生有關(guān)的法律和規(guī)范是進(jìn)行研究生權(quán)利保障的依據(jù)。

一、研究生作為公民的權(quán)利

美國(guó)聯(lián)邦憲法及其修正案共同規(guī)定了公民的權(quán)利和義務(wù)。研究生作為公民，擁有憲法和其他法律所賦予的權(quán)利。加州大學(xué)系統(tǒng)各校的研究生權(quán)利規(guī)范中包含著很多與這些法律條文類似的政策文本，充分體現(xiàn)著對(duì)于聯(lián)邦憲法和相關(guān)法律精神的尊重和遵循。

（一）平等保護(hù)權(quán)

加州大學(xué)學(xué)生聯(lián)合會(huì)發(fā)布的《研究生權(quán)利和責(zé)任提案》的第一條條款與聯(lián)邦憲法規(guī)定類似，即研究生有權(quán)在沒有基于種族、膚色、出身國(guó)、宗教、性別、殘疾、性取向等歧視的環(huán)境中學(xué)習(xí)和工作。國(guó)際學(xué)生將被平等對(duì)待，在校園內(nèi)與其他學(xué)生有一樣的機(jī)會(huì)。歐文分校規(guī)定，研究生在大學(xué)項(xiàng)目和活動(dòng)的注冊(cè)、參與過程中有權(quán)免于歧視、受到公平對(duì)待。[1]

（二）自由表達(dá)權(quán)

加州大學(xué)《研究生權(quán)利和責(zé)任提案》規(guī)定：研究生有權(quán)進(jìn)行學(xué)術(shù)自由演講，而且其觀點(diǎn)不會(huì)受到處罰。圣塔巴巴拉分校明確提到研究生有作為公民的權(quán)利和責(zé)任，比如表達(dá)觀點(diǎn)、參與學(xué)術(shù)團(tuán)體政治活動(dòng)的權(quán)利。洛杉磯分校提出，研究生擁有成立和維護(hù)聯(lián)盟或組織的權(quán)利。研究生的自由表達(dá)和發(fā)表的權(quán)利受到侵害時(shí)，可以提起法律訴訟。[2]

（三）個(gè)人隱私權(quán)

加州大學(xué)《研究生權(quán)利和責(zé)任提案》、戴維斯分校以及默塞德分校等都對(duì)隱私權(quán)做出相關(guān)規(guī)定，如研究生有權(quán)在與教授和職員溝通時(shí)，保持合理的機(jī)密性；研究生的表現(xiàn)不應(yīng)該被導(dǎo)師或職員與另外的學(xué)生進(jìn)行討論；對(duì)于研究生表現(xiàn)的討論應(yīng)該專業(yè)合理，僅限于學(xué)業(yè)成就等。圣塔巴巴拉分校強(qiáng)調(diào)研究生在與教授進(jìn)行溝通時(shí)，有權(quán)采取合理的保密措施。[3]

（四）獲得救濟(jì)權(quán)

加州大學(xué)《研究生權(quán)利和責(zé)任提案》規(guī)定：若權(quán)利被侵犯，研究生有權(quán)申請(qǐng)仲裁；為仲裁者提供所有相關(guān)的證據(jù)；保證第三方參與仲裁；若通過以上方式難以解決沖突，有權(quán)根據(jù)大學(xué)政策進(jìn)行申訴，同時(shí)研究生院、系或研究生項(xiàng)目將明確規(guī)定官方申訴程序和非正式申訴程序。圣迭戈分校在《研究生權(quán)利與責(zé)任提案》中規(guī)定：若研究生的權(quán)利受到侵犯，他們有權(quán)進(jìn)行協(xié)商和調(diào)解。另外，學(xué)生有權(quán)在聽證會(huì)上為自己辯護(hù)。

二、研究生作為學(xué)生的權(quán)利

（一）學(xué)術(shù)發(fā)展權(quán)

研究生的學(xué)習(xí)方式除了在校聽課，還需要進(jìn)行探索研究，這就涉及到與導(dǎo)師以及相關(guān)外部實(shí)體的關(guān)系問題。因此，研究生的學(xué)術(shù)發(fā)展權(quán)可以分為兩個(gè)方面。一方面，導(dǎo)師制在美國(guó)高等院校研究生培養(yǎng)過程中發(fā)揮著重要作用，決定了研究生與導(dǎo)師之間的密切聯(lián)系。戴維斯等分校規(guī)定：研究生有權(quán)選擇研究興趣與其相符的導(dǎo)師；定期與導(dǎo)師溝通；若導(dǎo)師與外部實(shí)體有合作，且涉及學(xué)生參與，那么學(xué)校應(yīng)該對(duì)可能的利益沖突進(jìn)行調(diào)查。另一方面，在研究生的學(xué)術(shù)發(fā)展中，獨(dú)立研究至關(guān)重要，加州大學(xué)《研究生權(quán)利和責(zé)任提案》和默塞德等分校都規(guī)定：若研究生的任務(wù)與其研究的科目、就業(yè)領(lǐng)域、專業(yè)或者學(xué)術(shù)發(fā)展無(wú)關(guān)時(shí)，他們有權(quán)拒絕執(zhí)行該任務(wù)；有權(quán)得到對(duì)于課程發(fā)展、創(chuàng)新想法和相關(guān)成果做出貢獻(xiàn)的認(rèn)可等。

（二）信息知情權(quán)

對(duì)于信息知情權(quán)的規(guī)定體現(xiàn)在學(xué)習(xí)和生活兩個(gè)方面。圣塔巴巴拉分校規(guī)定：研究生在入學(xué)時(shí)，有權(quán)了解和獲得有關(guān)研究生相關(guān)課程和學(xué)位的具體要求；在選擇學(xué)術(shù)導(dǎo)師和委員會(huì)其他成員時(shí)獲得準(zhǔn)確的相關(guān)信息，同時(shí)了解具體研究生項(xiàng)目獲得學(xué)位的正常時(shí)間和平均時(shí)間。這能夠幫助學(xué)生在學(xué)術(shù)發(fā)展過程中解決與之有關(guān)的問題。除此之外，舊金山分校還規(guī)定：研究生有權(quán)了解校內(nèi)住宿的政策和程序，包括可用性、等待時(shí)間以及居住時(shí)間等信息。

（三）參與管理權(quán)

《學(xué)院與大學(xué)治理聲明》提出“共同治理”的理念，強(qiáng)調(diào)學(xué)生在參與治理時(shí)的身份和地位。在此基礎(chǔ)上，《學(xué)生權(quán)利與自由的聯(lián)合聲明》進(jìn)一步強(qiáng)化和保障了該項(xiàng)權(quán)利。[4]圣迭戈、洛杉磯等分校對(duì)于學(xué)生參與管理權(quán)進(jìn)行規(guī)定，具體包括對(duì)于行政和教學(xué)的參與管理權(quán)。前者包括：研究生有權(quán)表達(dá)觀點(diǎn)，參與學(xué)術(shù)社區(qū)的政治進(jìn)程；有權(quán)成立和維持獨(dú)立團(tuán)體，通過學(xué)生組織參與共同治理；有權(quán)選出參加校內(nèi)行政委員會(huì)的學(xué)生代表，并且其有投票權(quán)和表決權(quán)。后者是指所有部門、研究生項(xiàng)目和課程在決策階段，應(yīng)酌情考慮研究生代表的提議，主動(dòng)邀請(qǐng)研究生參與決策過程。

（四）評(píng)價(jià)和獲得評(píng)價(jià)權(quán)

評(píng)價(jià)權(quán)指的是研究生在校期間對(duì)于學(xué)校所提供的教學(xué)和生活服務(wù)的主觀判斷，包括對(duì)于導(dǎo)師的評(píng)價(jià)。戴維斯等分校規(guī)定：研究生有權(quán)評(píng)價(jià)導(dǎo)師，同時(shí)不需擔(dān)心被報(bào)復(fù)，整個(gè)過程會(huì)保證其機(jī)密性。獲得評(píng)價(jià)權(quán)指的是導(dǎo)師或者其他相關(guān)主體對(duì)于學(xué)生學(xué)術(shù)表現(xiàn)的反饋和評(píng)價(jià)。圣迭戈等分校規(guī)定：依據(jù)導(dǎo)師和自己共同制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，研究生有權(quán)定期接受階段性的評(píng)價(jià)。另外，只有研究生院院長(zhǎng)才有權(quán)以學(xué)術(shù)原因開除研究生。同時(shí)，研究生有權(quán)進(jìn)行申訴、以合理的方式對(duì)開除決定提出異議。

（五）基礎(chǔ)設(shè)施使用權(quán)

大學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施或硬件設(shè)施涉及教學(xué)環(huán)境、學(xué)習(xí)環(huán)境和休閑娛樂環(huán)境等。研究生有權(quán)使用校內(nèi)的一系列基礎(chǔ)設(shè)施，從而幫助其更好地完成學(xué)習(xí)和研究任務(wù)。圣塔巴巴拉等分校對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施使用權(quán)做出規(guī)定：研究生有權(quán)擁有合適的辦公室、研究間和實(shí)驗(yàn)室，以便進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究活動(dòng)；有權(quán)獲得大學(xué)醫(yī)療保險(xiǎn)計(jì)劃和醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)等。戴維斯分校規(guī)定：研究生有權(quán)獲得學(xué)校對(duì)于項(xiàng)目可利用資金和資源的準(zhǔn)確說(shuō)明。辦公室或?qū)嶒?yàn)室的任務(wù)以及任何關(guān)于教學(xué)和研究的材料分配都應(yīng)該考慮到研究生數(shù)量。

三、研究生作為工作者的權(quán)利

相對(duì)于本科生，研究生具有工作者的特殊身份，這種特殊性主要體現(xiàn)在其承擔(dān)導(dǎo)師的課題以及擔(dān)任校內(nèi)的相關(guān)職位兩方面。

一方面，研究生由于參加導(dǎo)師的研究項(xiàng)目，導(dǎo)師和研究生之間的關(guān)系很可能轉(zhuǎn)變成雇傭關(guān)系，若導(dǎo)師與外部實(shí)體有合作，那么研究生的工作者身份則體現(xiàn)得更加明顯。對(duì)此，歐文分校等規(guī)定：若導(dǎo)師合作項(xiàng)目涉及學(xué)生的參與，應(yīng)該對(duì)于可能的利益沖突問題進(jìn)行調(diào)查；研究生有權(quán)拒絕一些與其學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)發(fā)展計(jì)劃沒有密切關(guān)系的任務(wù)。另一方面，研究生有權(quán)擔(dān)任校內(nèi)的相關(guān)職位，如教學(xué)助理、研究助理等。這種助教制度不僅緩解了學(xué)生的學(xué)費(fèi)壓力，也能夠促進(jìn)其實(shí)踐能力的提升，但這種職位通常是兼職的，所以在工作保障方面很可能會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。加州大學(xué)《研究生權(quán)利和責(zé)任提案》和圣塔巴巴拉等分校規(guī)定：研究生有權(quán)了解作為教學(xué)助理、研究助理等的任職標(biāo)準(zhǔn)；其中，河濱分校對(duì)于研究生教學(xué)助理和研究助理的規(guī)定非常詳細(xì)，包括其任職資格要求、時(shí)間限制、工資規(guī)定、醫(yī)療保障等。

四、研究生權(quán)利設(shè)定的特點(diǎn)

（一）研究生權(quán)利設(shè)定的合法性

加州大學(xué)系統(tǒng)各校對(duì)于研究生權(quán)利的規(guī)定大多都體現(xiàn)在學(xué)校的政策文本中，通過對(duì)其的分類可知，這些規(guī)范的制定具有一定的法律淵源和政策基礎(chǔ)，如美國(guó)聯(lián)邦憲法和其他法律、相關(guān)權(quán)威規(guī)定等，同時(shí)也尊重美國(guó)法律的本質(zhì)和精神，體現(xiàn)了研究生權(quán)利的合法性。研究生作為公民的權(quán)利強(qiáng)調(diào)學(xué)生的公民身份，與國(guó)家聯(lián)邦憲法和其他法律的規(guī)定一致，包括平等保護(hù)權(quán)、自由表達(dá)權(quán)、個(gè)人隱私權(quán)、獲得救濟(jì)權(quán)等。總之，美國(guó)研究生各項(xiàng)權(quán)利的確定都以一些法律、政策等為基礎(chǔ)，充分保證了權(quán)利的合法性。

（二）研究生權(quán)利設(shè)定的可操作性

在遵循與研究生權(quán)利有關(guān)的上位法的同時(shí)，加州大學(xué)系統(tǒng)各校將宏觀的研究生權(quán)利進(jìn)行細(xì)化，使每一個(gè)權(quán)利都能具有一定的可操作性。比如，在規(guī)定參與管理權(quán)時(shí)，加州大學(xué)《研究生權(quán)利和責(zé)任法案》將其解釋為以下幾方面：研究生有權(quán)表達(dá)觀點(diǎn)；有權(quán)成立獨(dú)立團(tuán)體；有權(quán)了解和參與；有權(quán)參與相關(guān)政策制度的制定環(huán)節(jié)等。將參與管理權(quán)進(jìn)行了細(xì)化，能夠幫助研究生提前認(rèn)識(shí)到自己所擁有的權(quán)利，或在權(quán)利受到侵害時(shí)明確被侵害的權(quán)利，從而尋找正確的權(quán)利救濟(jì)方式。因此，這些關(guān)于研究生權(quán)利的判例能夠?yàn)榻鉀Q類似的權(quán)利侵害事件提供一定的參考，也能夠提高法律條文的可操作性。

五、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)應(yīng)建立專門的研究生權(quán)利保障體系，制定相應(yīng)的研究生權(quán)利政策。研究生通常包括碩士生和博士生，屬于高校學(xué)生，享有憲法和其他法律規(guī)定的公民權(quán)利以及作為受教育者的相關(guān)權(quán)利，但研究生在校階段往往會(huì)通過主持或參與研究活動(dòng)提高自己的學(xué)術(shù)能力或利用業(yè)余時(shí)間積極參與實(shí)踐或?qū)嵙?xí)等。鑒于此，研究生具有工作者的身份。那么，對(duì)于研究生權(quán)利設(shè)定來(lái)說(shuō)，應(yīng)該考慮到研究生的多重身份，在上位法的基礎(chǔ)上，除了明確一般性高校學(xué)生權(quán)利，更需要明確研究生其他身份的權(quán)利，比如研究生作為工作者的權(quán)利等，為各高校制定具體的研究生權(quán)利規(guī)范奠定基礎(chǔ)，也為研究生權(quán)利的維護(hù)提供有利制度武器。在貫徹落實(shí)上位法的同時(shí)，各高校應(yīng)該根據(jù)自身實(shí)際情況，制定詳細(xì)的研究生權(quán)利規(guī)范，明確各項(xiàng)權(quán)利設(shè)定的內(nèi)容，細(xì)化至操作流程等，為切實(shí)保護(hù)研究生權(quán)利提供具體操作規(guī)范，同時(shí)為大學(xué)管理提供了詳細(xì)而可靠的依據(jù)，實(shí)現(xiàn)真正的“有章可循”。

參考文獻(xiàn)：

[1]Graduate Student Bill of Rights and Responsibilities [EB/OL].https：//ucsa.org/wp-content/uploads/2013/10/UCSA-Graduate-Student-Bill-of-Rights.pdf，2018-05-21.

[2]Statement on Government of Colleges and Universities [EB/OL].https：//www.aaup.org/report/statement-government-colleges-and-universities，2018-05-25.

[3]AAUP. Joint Statement on Rights and Freedoms of Students[J]. AAUP Bulletin，1967，53（4）：365-368.

[4]Anonymous. Statement on graduate students[J]. Academe，2000，86（1）：64-65.

基金項(xiàng)目：上海海洋大學(xué)駱肇蕘大學(xué)生科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱：大展“紅”途富民興農(nóng)，拾花為寶振興瀛洲——藏紅花鮮瓣回收利用助力崇明鄉(xiāng)村振興（項(xiàng)目編號(hào)：A1-2004-22-201340）

作者簡(jiǎn)介：

孟佳妮（1994.11-），女，漢族，山西太原人，碩士，助教，研究方向：思想政治教育，高等教育；

程龍（1988.5-），男，漢族，山東安丘人，博士，副研究員，研究方向：人力資源管理學(xué)。