BBNJ協定中能力建設和海洋技術轉讓規范的適用
——兼論人類命運共同體理念下的中國因應

白佳玉 王怡

引言

全球海洋治理自20 世紀40 年代末50 年代初隨全球化進程而興起發展，體現了國際海洋秩序向注重合作、規范和統一路徑轉變。①參見吳士存：《全球海洋治理路在何方？》，http://sc.people.com.cn/BIG5/n2/2022/1125/c345460-40209233.html，2023年9月19日訪問。全球海洋治理需要以聯合國為中心，以開放包容、平等協商為基本原則，目的是促進各主權國家、國際組織、國際性的社會團體最大限度地實現海洋領域的普惠共贏。①參見吳士存：《以多邊主義為抓手推進全球海洋治理——中國面臨的挑戰、目標與對策》，http://www.nanhai.org.cn/review_c/702.html，2023年9月19日訪問。國家管轄范圍以外區域（areas beyond national jurisdiction，以下稱“ABNJ”）治理是全球海洋治理的重要一環。海洋通過水團運動、物種遷徙和生物幼體的擴散而緊密相連，海洋發展問題具有全球和地區公共性、跨國和跨地區性。②See Marjo Vierros, Global Marine Governance and Oceans Management for the Achievement of SDG 14, https://www.un.org/en/chronicle/article/global-marine-governance-and-oceans-management-achievement-sdg-14,visited on 19 September 2023.因此，ABNJ治理不能故步自封在單邊主義、小多邊主義、“小集團政治”以及功利主義的權力政治框架體系內，③參見吳士存：《以多邊主義為抓手推進全球海洋治理——中國面臨的挑戰、目標與對策》，http://www.nanhai.org.cn/review_c/702.html，2023年9月19日訪問。而是需要全世界的海洋利益攸關方都盡可能廣泛、公平和有效地參與其中。在全球海洋治理框架并不能有效解決ABNJ 海洋生物多樣性喪失問題時，④參見施余兵：《國家管轄外區域海洋生物多樣性談判的挑戰與中國方案——以海洋命運共同體為研究視角》，《亞太安全與海洋研究》2022年第1期，第36頁。國際社會決定在《聯合國海洋法公約》（以下稱《公約》）的框架下制定《〈聯合國海洋法公約〉下國家管轄范圍以外區域海洋生物多樣性的養護和可持續利用協定》（Agreement under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas beyond National Jurisdiction, 以下稱“BBNJ協定”），以期能夠共同解決這一問題。在這其中，能力建設與海洋技術轉讓（capacity-building and the transfer of marine technology，以下稱“CBTT”，區別于本文提及的其他領域的能力建設和技術轉讓）部分的造法目的在于進一步縮小發達國家和發展中國家之間的能力和技術差距。這一部分對各個國家能否充分有效地參與BBNJ協定至關重要。2023 年6 月19 日至20 日，各締約方在聯合國主持下召開的第五屆政府間大會再續會上就BBNJ 協定的案文達成一致。2023 年9 月20 日，BBNJ 協定正式開放簽署，在開放簽署當日即有75 個國家（含歐盟）簽署了該協定。BBNJ 協定的通過和開放簽署標志著這個經歷了漫長預備和談判過程的國際協定最終誕生，其中CBTT部分在規范層面的構建亦已完成。

BBNJ 協定的“一攬子”通過方式是基于對各國利益妥協和平衡的安排，這表明該協定有關CBTT 部分制度性安排的分歧掩蓋在共識之下，可能促使締約國傾向于朝著于己最為有利的方向適用法律，給公平公正的法律適用帶來挑戰。上文有關協定簽署國數據，一方面展示了各國對ABNJ 治理的參與雄心，另一方面也預示著BBNJ 協定在滿足生效條件后將迎來條約適用的考驗。如何應對BBNJ 協定生效后的適用挑戰、化解難題，需要各締約國以科學理念為指引，通過理念上的共識指導行動。基于此，本文首先梳理各談判方在CBTT 部分的觀點分歧，總結BBNJ 協定CBTT 部分的法律規范，進而分析基于妥協和平衡的制度安排將會在法律適用層面產生哪些挑戰，最后，對在人類命運共同體理念下中國通過國家實踐引領其他締約方公平公正履約提出建議。

一、BBNJ協定能力建設和海洋技術轉讓規范的由來

《公約》完成制定至今已有40 多年，其為全球海洋治理提供了必要的國際法依據和基本法律制度，在全球海洋治理發展史上具有里程碑式的意義。①參見張海文：《〈聯合國海洋法公約〉開放簽署四十周年：回顧與展望》，《武大國際法評論》2022年第6期，第5頁。《公約》所確立的海域制度大致將海洋分為國家管轄范圍以內海域和ABNJ，后者包含公海與國際海底區域。②參見葉泉：《國家管轄范圍外區域海洋遺傳資源管理機制探究》，《中國海商法研究》2013 年第4期，第101頁。在此基礎上，《公約》采用專章的形式規定了與海洋生物多樣性養護有關的海洋環境保護和保全內容，并強調各締約方應通過CBTT 扶持發展中國家締約方的相關義務。③參見《公約》第202、266條。隨著人類對海洋認知的不斷擴大以及海洋科學技術的迅速發展，人類在海洋的活動愈加頻繁，而《公約》的時代局限性也相應凸顯。締約方利用《公約》所賦予的公海自由進行用海活動，導致了公海過度捕撈等ABNJ 生物多樣性養護和可持續利用層面的問題。

梳理既有國際法框架，ABNJ生物多樣性保護問題難以通過既有國際法解決，既有國際法在幫助和支持發展中國家開展與ABNJ生物多樣性養護和可持續利用有關的活動上亦存在欠缺。《公約》第12 部分“海洋環境的保護和保全”僅包括一些ABNJ生物多樣性保護的原則性規定，并不能有針對性地應對國家管轄范圍以外區域海洋生物多樣性（marine biological diversity of areas beyond national Jurisdiction,以下稱“BBNJ”）喪失的問題。④參見施余兵：《國家管轄外區域海洋生物多樣性談判的挑戰與中國方案——以海洋命運共同體為研究視角》，《亞太安全與海洋研究》2022年第1期，第36頁。《公約》沒有設立CBTT 的執行機構，缺少實施保障。⑤參見張麗娜：《BBNJ 協定下能力建設和海洋技術轉讓問題研究》，《武大國際法評論》2022 年第6期，第51頁。1992年《生物多樣性公約》是以保護生物多樣性、可持續利用生物多樣性和惠益分享為主要目標的專門性國際公約。該公約第15 次締約方會議通過了《能力建設和發展以及技術和科學合作》的決定，強調通過能力建設和發展、技術和科學合作的方式，彌補發展中國家締約方在履行公約及其項下框架協定的能力差距。①See Convention on Biological Diversity, Decision Adopted by the Conference of the Parties to the Convention on Biological Diversity 15/8. Capacity-building and Development and Technical and Scientific Cooperation,https://www.cbd.int/doc/decisions/cop-15/cop-15-dec-08-en.pdf,visited on 19 September 2023.但是該公約主要解決的是國家管轄范圍以內的生物多樣性保護等相關問題。

1992 年《聯合國氣候變化框架公約》對國際社會應對氣候變化問題具有里程碑式的意義。海洋作為地球氣候系統的重要組成部分，是全球氣候驅動器和氣候調節器。同時，海洋吸收了大氣中大量的二氧化碳，是氣候系統中最大的碳匯。因此，氣候變化作用下的全球變暖和海洋酸化可能會對海洋生物和生態系統產生不可預測的嚴重后果。《聯合國氣候變化框架公約》通過有效控制大氣中溫室氣體濃度這一目標，從側面對ABNJ 海洋生物多樣性的養護和可持續利用予以間接規制。該公約的締約方大會通過并設立了技術機制，敦促發達國家締約方采取一切切實可行的步驟，提高發展中國家締約方應對氣候變化的能力。②SeeUNFCCC,WhatIsTechnologyDevelopmentandTransfer?, https://unfccc.int/topics/what-is-technology-development-and-transfer,visited on 19 September 2023.2015 年《巴黎協定》繼承了上述框架公約有關能力建設和技術轉讓的精神，在規范文本中再次強調締約方在加強和落實能力建設和技術轉讓方面的義務。③參見《巴黎協定》第10、11條。然而，《聯合國氣候變化框架公約》和《巴黎協定》均是從全球溫室氣體減排的角度促進保護海洋在內的生態系統完整性和生物多樣性，④參見白佳玉、隋佳欣：《以構建海洋命運共同體為目標的海洋酸化國際法律規制研究》，《環境保護》2019年第22期，第77頁。對ABNJ的生物多樣性養護和可持續利用僅能發揮間接貢獻。

為了能夠直接回應ABNJ 海洋生物多樣性喪失和生態系統退化等問題，以及更好地促進締約方實現上述內容項下的CBTT，聯合國大會在第72/249 號決議中規定了以下任務：擬在《公約》項下制定一項新的國際法律約束性文書，以期能通過各締約方有效執行此公約的相關規定，以及加強國際合作和協調，確保ABNJ 海洋生物多樣性當前及長期的養護和可持續利用目標的實現。BBNJ 協定作為《公約》的第三執行協定，力圖克服《公約》的不足之處，針對海洋遺傳資源、包括海洋保護區在內的劃區管理工具以及環境影響評價等核心議題，對ABNJ 的海洋生物多樣性養護和可持續利用進行了規定。并且，BBNJ 協定以專章形式規定了與CBTT 有關的內容，明確了能力建設的范圍，①BBNJ 協定第14 條第2 款第6 項規定：“能力建設，包括資助研究方案，為科學家和研究人員提供開展研究項目的伙伴關系機會，特別是直接相關和實質性的機會，以及專項倡議，尤其是面向發展中國家，同時考慮小島嶼發展中國家和最不發達國家的特殊情況。”以及能力建設與海洋技術轉讓之間“目的—途徑”的關系。②BBNJ 協定第40 條第3 項規定：“發展各締約方，特別是發展中國家締約方在養護和可持續利用國家管轄范圍以外區域海洋生物多樣性方面的海洋科學和技術能力，包括研究能力，途徑包括向發展中國家締約方提供獲取海洋技術的機會并向其轉讓海洋技術。”同時，BBNJ 協定對ABNJ 的CBTT的合作、類型和模式，以及監測和審查方面均有著詳細的規定。

BBNJ 協定為未來的全球海洋治理指明了方向，并為締約方在CBTT 部分下的活動擘畫了新藍圖。然而，從BBNJ 協定的談判過程分析，有關CBTT 的部分在發達國家與發展中國家之間存在諸多爭議，最終形成的協定條款是談判方彼此妥協的結果。法律的靈魂在于實踐，該協定后續實施的效果很大程度上取決于締約方能否善意適用相關法律規范。

二、BBNJ協定能力建設和海洋技術轉讓規范的談判分歧及主要內容

CBTT 是BBNJ 協定下其他核心議題的目標能否得以落實的關鍵所在，發達國家有責任與發展中國家之間建立伙伴關系，并向發展中國家作出承諾，幫助發展中國家實現BBNJ 協定下的各項目標。發達國家和發展中國家就CBTT 問題歷經磨合和妥協，最終從分歧走向合意。③發達國家和發展中國家對整個BBNJ 協定一般原則和方法的界定曾經存在“南北對峙”的局面。一部分發達國家認為BBNJ 協定應遵循公海自由原則，奉行資源獲取的自由競爭，將個體利益置于首位；而絕大多數的發展中國家認為BBNJ 協定應遵循人類共同繼承財產原則，國際社會集體利益是資源獲取和收益管理的優先目標。對資源分配原則的不同理解，決定了各締約方在概念背后的制度安排，以及互動、信任和合作關系的應然層面的分化現象。參見胡斌：《國家管轄范圍以外區域海洋遺傳資源開發的國際爭議與消解——兼談“南北對峙”中的中國角色》，《太平洋學報》2020年第6期，第60-61頁。

（一）BBNJ協定中與能力建設和海洋技術轉讓有關的主張分歧

首先，CBTT 的目標條款規定了該議題的總目標和原則，以及各締約方在促進CBTT 方面具有開展合作的一般性義務。發達國家和發展中國家均認同將CBTT 納入目標條款，但他們的分歧在于這里的目標是抽象精要的，還是詳細且具有指向性的。④See UN,Statement by the President of the Conference at the Closing of the Second Session,https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N19/115/10/PDF/N1911510.pdf?OpenElement, visited on 19 September 2023.例如，美國和歐盟反對在案文中詳細列出CBTT 旨在幫助發展中國家實現何種更為細致的目標。發展中國家持相反意見，他們不僅要求在目標條款中清晰列舉出CBTT 究竟能夠為發展中國家帶來何種益處，還傾向于在目標條款“支持發展中國家締約方”的內容里明確特定國家類別。①See IISD, Daily Report for 20 August 2019, 3rd Session of the Intergovernmental Conference(IGC)on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction,https://enb.iisd.org/events/3rd-session-intergovernmental-conference-igc-conservation-and-sustainable-use-ma rine/daily-6,visited on 19 September 2023.

其次，CBTT的合作條款聚焦于合作開展的層級、合作的利益攸關方以及合作的預期受益者。在這一問題上，發展中國家要求強制性（mandatory）技術轉讓并強調這是一項法律義務（legal obligation）；而發達國家則認為技術轉讓應基于自愿，不支持“法律義務”這樣的描述，強調締約國根據自身能力促進合作的開展。有鑒于此，發展中國家對該部分的規定建議采用“shall”等表達強制性含義的措辭，而發達國家則建議采用“may”這類表達自愿性含義的措辭。在加強合作方面，“77 國集團和中國”傾向于通過轉讓海洋技術來“確保”（ensuring）發展中國家對技術的獲取。另外，發展中國家強調合作需要充足且確定的資金以保障CBTT 的最終落地，而非變成僅停留在條約文本的泛泛之談。因此，77 國集團和中國，以及非洲集團和尼加拉瓜傾向于通過加強合作來“實施”（carry out）CBTT，特別強調BBNJ 協定在平衡發達國家和發展中國家能力差異的舉措上必須確保公平公正。相反，美國則建議“可以”（may）開展或推廣CBTT，“促進”（promote）和“鼓勵”（encourage）不同主體間的合作與協調。此外，不同締約方在CBTT 的利益攸關方和預期受益者問題上存在分歧，美國等發達國家希望盡量限縮預期受益的發展中國家類型，而印度尼西亞等發展中國家則特別強調預期受益者應當囊括有特殊需求的各種類型的發展中國家。②See UN, Textual Proposals Submitted by Delegations by 20 February 2020, for Consideration at the Fourth Session of the Intergovernmental Conference on an International Legally Binding Instrument under the UNCLOS on BBNJ (the Conference), in Response to the Invitation by the President of the Conference in Her Note of 18 November 2019 (A/CONF.232/2020/3) . See also Textual Proposals Submitted by Delegations by 25 July 2022, for Consideration at the Fifth Session of the Intergovernmental Conference on an International Legally Binding Instrument under the UNCLOS on BBNJ (the Conference), in Response to the Invitation by the President of the Conference in Her Note of 1 June 2022(A/CONF.232/2022/5).

再次，各締約方均認可在BBNJ 協定案文中納入CBTT 的類型和模式，但分歧主要聚焦于這份清單在細節上的詳細程度。總體來看，發達國家傾向于支持BBNJ 協定對CBTT 的模式僅作出原則性規定，由締約方大會根據需要制定一份指示性、非詳盡和靈活的清單。同時，他們希望盡量限縮締約國對締約方大會的賦權范圍，締約方大會制定的模式、程序等只作為參考指南。相反，發展中國家和少數發達國家希望賦予締約方大會在該問題上更多權力，并要考慮發展中締約國的需求和優先事項，根據具體情況和不同區域開展合作，由締約方會議制定并通過詳細模式。至于CBTT 的類型，美國建議締約方大會在需要時以協商一致的方式制定指導方針或指示性非詳盡清單，并反對定期審查和更新清單。韓國傾向于由締約方大會制定自愿指南。日本支持在附件而不是正文提供一份指示性清單，且BBNJ 協定的附屬機構無權制定該清單。歐盟則傾向于在BBNJ 協定正文中制定一份簡短、非詳盡且面向未來的CBTT 類型的“標題列表”（headline list）。相反，77 國集團和中國、加勒比共同體和核心拉丁美洲集團雖然也支持列出一份指示性清單，但認為該清單應被規定在BBNJ 協定正文中而非附件中，并倡議有必要在未來設立一個機構進一步將清單詳細化。①See IISD,Daily Report for 26 August 2019,3rd Session of the Intergovernmental Conference(IGC)on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction,https://enb.iisd.org/events/3rd-session-intergovernmental-conference-igc-conservation-and-sustainable-use-marine/da-ily-2,visited on 19 September 2023.

最后，CBTT 監測和審查條款的作用是檢驗CBTT 各項目標實現狀況，對發達國家是否履行CBTT 項下的義務具有積極的監督作用。因此，發達國家主張監測和審查的自愿性和靈活性；相反，作為發展中國家的77 國集團和中國認為CBTT 相關的監測和審查是具有強制性的。②See IISD,Daily Report for 26 August 2019,3rd Session of the Intergovernmental Conference(IGC)on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction,https://enb.iisd.org/events/3rd-session-intergovernmental-conference-igc-conservation-and-sustainable-use-marine/da-ily-2,visited on 19 September 2023.

（二）BBNJ協定中能力建設和海洋技術轉讓規范的主要內容

BBNJ 協定采用“一攬子”的通過方式以促成妥協和達成共識，體現了協作共贏的國際合作原則與協商一致的精神。③參見趙駿、孟令浩：《“一攬子交易”為何難以達成“最佳共識”——多邊國際造法的實踐難題》，《探索與爭鳴》2022年第5期，第102頁。在平衡各談判方意見的基礎上，最后通過的BBNJ協定的CBTT規范主要包括以下幾方面內容：

首先，在適用目標上，BBNJ 協定明確了締約方在CBTT 項下的總體目標，即幫助特別是發展中國家的締約方能夠切實執行BBNJ協定的規定，能夠包容、公平和有效地開展BBNJ 協定的各項活動。除此之外，BBNJ 協定還特別列舉出了CBTT 期望達成的一系列具體目標，包括發展各締約方特別是發展中國家在BBNJ 方面的海洋科學和技術能力以及研究能力，增加、傳播和分享有關BBNJ 的知識，幫助發展中國家實現BBNJ協定中其他部分的目標。如此看來，BBNJ協定最終采納了發展中國家的提議，不僅規定了CBTT 的總目標和原則，還根據發展中國家的特殊需求和國家類別，列舉了上述CBTT的具體目標。①參見BBNJ協定第40條。

其次，關于CBTT 的合作條款，BBNJ 協定充分采納了發展中國家的提案，規定了合作的開展、開展的層級和形式，體現了對具有特殊要求的發展中國家的考量。BBNJ協定條款通過“應”（shall）這樣語氣強烈的用詞體現CBTT合作的開展、形式和層級的強制性。CBTT 的合作條款規定了三種合作途徑，分別是締約方直接開展合作，通過相關法律文書和框架開展合作，以及通過相關全球、區域、次區域和領域機構開展合作。至于哪些主體可以參與到CBTT 合作中，BBNJ 協定列舉了私營部門、民間社會、土著人民以及當地社區作為利益攸關方，極大地擴展了有關CBTT 合作利益攸關方范圍。而對于CBTT 的預期受益者，BBNJ 協定同樣列舉了一系列發展中國家類型，突出強調了對具有特殊需要的發展中國家給予特殊考量，符合發展中國家利益。同時，BBNJ 協定也兼顧發達國家的訴求，特別規定了不要求發達國家在CBTT 活動中提供煩瑣的報告。換言之，對于CBTT 的建設方和轉讓方而言，提供報告是自愿性的，這也是BBNJ 協定最終在發達國家和發展中國家之間達到的利益平衡和融合。②參見BBNJ協定第41條。

再次，BBNJ 協定最終還是將CBTT 的模式和類型加以細致化和具體化。在CBTT 的模式中，BBNJ 協定特別強調了CBTT 在合作性質上應是由國家驅動的，與現有項目不得重復，特別是開展CBTT 的條件應是按照包括減讓和優惠條款在內的公平和最有利的條款，并根據雙方“共同商定”開展相關海洋技術轉讓。在CBTT 類型方面，BBNJ 協定在正文中采用非窮盡式的方式列舉出了若干CBTT 類型，包括人員能力的提升、知識研究的分享以及基礎設施的建設等形式。除此之外，BBNJ 協定還特別在附件二中對CBTT 的類型做了極為詳細且非窮盡指示性清單，進一步呼應了發展中國家的利益訴求。③參見BBNJ協定第42、43條及附件二。

最后，在對CBTT 的監測和審查問題上，BBNJ 協定規定由締約方大會設立的CBTT 委員會承擔監測和審查職責，并將向CBTT 委員會“提交報告”作為一項強制性要求，以配合CBTT 委員會開展相關工作。④參見BBNJ協定第45條。由此可見，為了避免在過去的諸如《公約》《生物多樣性公約》等國際條約下能力建設和技術轉讓“重目標、輕執行”①參見章嫡妮等：《〈生物多樣性公約〉及其議定書下“能力建設與發展”議題的磋商、挑戰及政策建議》，《生物多樣性》2023年第4期，第4頁。的窘境，BBNJ 協定為CBTT 的實施設立了一個較為嚴格的監測和審查機制，充分體現了國際社會對公海治理下CBTT實踐落地的決心和勇氣。

三、BBNJ協定能力建設和海洋技術轉讓規范的適用挑戰

不同利益站位的談判方為了促成合意的盡快達成，通常以“利益交換”的形式在彼此之間讓步和妥協。以這種方式達成的合意能夠實現各談判方不同利益訴求的平衡和融合。②參見趙駿、孟令浩：《“一攬子交易”為何難以達成“最佳共識”——多邊國際造法的實踐難題》，《探索與爭鳴》2022年第5期，第102頁。這種“利益交換”下達成的條約文本體現了各方利益的交匯點和最大公約數，其局限性在于締約方對條約文本原本存在的分歧被共識掩蓋，致使各締約方對條約文本的善意解釋有所減損，并且條約的可執行性可能無法得到充分有效的落實。如此一來，締約方很可能傾向于朝著符合自身利益的方向對條約文本予以解釋和適用；③參見韓逸疇：《國際法中的“建設性模糊”研究》，《法商研究》2015年第6期，第174頁。或因履約不足的情況，致使履約產生較大的不確定性，從而給法律適用的公平公正埋下隱患。首先，BBNJ 協定并沒有對知識產權問題作出規定，那么CBTT如何在私利與公共利益之間達成平衡值得繼續探究。其次，BBNJ協定關于與CBTT相關的機構機制建設與規范制定的規定尚不完全，存在條約文本的模糊性，有待締約方后續予以填補和明確。最后，發展中國家和發達國家如何克服客觀能力和主觀意愿的局限性，更加有效和充分地參與到CBTT 的實施活動中等相關問題，均是CBTT法律適用的潛在難題。

（一）能力建設和海洋技術轉讓制度與知識產權制度對法益保護的失衡問題

發達國家和發展中國家在BBNJ 協定漫長的談判歷程中對CBTT 議題的諸多爭議焦點均與CBTT 的強制性和自愿性之爭有關。不同利益站位的國家之所以對CBTT 的強制性與自愿性爭執不下，其背后根源指向知識產權制度與CBTT 制度對各自法益保護的失衡問題。

知識產權是科技創新的重要推動力。一方面，知識產權通過法律保護的形式使得知識產權持有人能夠從他們的發明或創造中獲得認可或經濟利益；另一方面，在營造一個讓創造力蓬勃發展的環境的同時，知識產權同樣需要在創新者的利益和更廣泛的公益之間取得恰當的平衡。①See WIPO：What Is Intellectual Property?，https://www.wipo.int/about-ip/en/, visited on 19 September 2023.由此可知，海洋技術的研究和開發受到知識產權在專有性、地域性和時間性上的保護，這樣的保護不僅能夠激勵發達國家持續的科技創新，同時也能夠鼓勵發展中國家“不掉隊”；與此同時，知識產權作為一種私權制度有利于海洋技術的科技成果轉化和惠益分享，進而實現人類共同利益的最大化。②參見劉惠榮、毛政凱：《BBNJ 下以知識產權為基礎的能力建設與海洋技術轉讓路徑分析》，《中國海洋大學學報（社會科學版）》2022年第6期，第90頁。然而，CBTT制度包含技術的轉讓、專利強制許可以及基因的溯源等內容，更強調從全人類的角度通過彌補國家間能力差距的方式追求集體利益，顯然與知識產權制度對知識產權持有人私權的保護有所抵牾。③參見胡斌:《國家管轄范圍以外區域海洋遺傳資源開發的國際爭議與消解——兼談“南北對峙”中的中國角色》,《太平洋學報》2020年第6期，第66頁。因此，BBNJ 協定對知識產權問題的規制空白是BBNJ協定的適用挑戰之一。

（二）與能力建設和海洋技術轉讓相關的機構機制建設和規范制定法律空白問題

BBNJ 協定下相關機制的良好設置和有效運轉，是保障CBTT 具有可操作性的關鍵環節之一。BBNJ 協定第46 條規定設立CBTT 委員會，第51 條規定設立信息交換機制，第七部分規定財務資源和機制。簡括而言，CBTT 委員會需要識別CBTT 中發展中國家的需求、優先事項和特殊情況，為締約方大會定期審查、評估和進一步制定附件二中有關CBTT 類型的非窮盡指示性清單提供建議，在締約方大會的領導下負有監測和審查CBTT 的職責；信息交換機制主要充當一個中央平臺，為締約方提供CBTT下各類研究合作、培訓機會和海洋技術轉讓信息，為有意參與CBTT的利益攸關方的匹配提供便利，以及促進包括科學技術在內的國際合作與協作；財務資源和機制則是為CBTT 提供資金，并協助發展中國家執行BBNJ 協定。另外，對于BBNJ 協定中與CBTT 相關的細則制定，上述各個機構雖然沒有締約方賦予的決定權，但它們能夠通過提供建議的方式推動締約方大會對相關細則作出決定。

為保證BBNJ 協定作為“一攬子”協議能夠被更多的締約方在更短時間內通過，當前該協定關于機構建設的諸多問題規定尚不清晰，仍有留白。BBNJ 協定規定，CBTT 委員會的職權范圍和運行模式，由締約方大會第一次會議決定；④參見BBNJ協定第46條第2款。信息交換機制的具體運行模式，亦是由締約方大會予以確定；⑤參見BBNJ協定第51條第2款。而有關財務資源和機制的各項細則，同樣需要等待締約方大會和全球環境基金在第一次會議上作出安排。①參見BBNJ協定第52條第10款。由此可見，對BBNJ 協定下與CBTT 相關的各個機構缺少詳細規定的情況，雖然有利于BBNJ 協定的快速通過，卻使得各個機構的人員組成、職權范圍和運行模式存在較大的不確定性，而這將關系到CBTT后續能否得以落實。

（三）能力建設和海洋技術轉讓與發展中國家發展模式對應錯位問題

CBTT 的一個關鍵性難題在于CBTT 項目結束后，發展中國家該如何繼續有效行動，即如何切實有效地通過CBTT 真正幫助發展中國家在養護和可持續利用國家管轄范圍以外區域海洋生物多樣性方面從外向度到內生力的模式改觀。CBTT工作不應局限于短期項目，其目的應是國家能力的長期發展。在過去的工作中，能力建設和技術轉讓的局限性體現為發展中國家對來自發達國家的專家人員的援助、捐助者的驅動過分依賴，致使技術合作不能與受捐助者國家發展方案良好結合、恰當協調。例如，日本與圖瓦盧之間曾開展名為“圖瓦盧應對海平面上升生態技術管理項目”的技術合作。該項目的目的是通過生態系統的恢復與再生，以及通過對砂石產出和沉積過程提供工程支持的方式，增強圖瓦盧海岸抵御海平面上升的復原力。②See Japan International Cooperation Agency，Project for Eco-Technological Management of Tuvalu Against Sea Level Rise, Outline of the Project, https://www.jica.go.jp/Resource/project/english/tuvalu/0802778/outline/index.html,visited on 19 September 2023.該項目成功地為圖瓦盧開發了人工育灘方法。然而，圖瓦盧對海灘養護的需求有限，導致圖瓦盧方面未能積極監測項目所養護的海灘。此外，項目所安裝的設備運行成本較高，而圖瓦盧資源有限，導致項目結束后設施運行暫停。③See Iwao Fujii，et al., Implications of Existing Capacity Building Efforts for the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction:A Case Study of Japan,138 Marine Policy 1-7(2022).因此，如若CBTT工作的項目和融資多是短期性質的，并且沒有對國家需求、現有能力以及國家政策等因素進行事前仔細評估，那么一旦來源于發達國家的外部援助結束，CBTT工作即告停止。

與其他同樣需要能力建設和技術轉讓的領域相比，ABNJ 商業活動在硬件上很可能需要技術輸出方全方位的支持，包括外國專家、外來設備、外部技術等。那么，如若沒有當地的充分參與、政府的管理協調以及長期合作伙伴關系的建立，技術和方案在項目終結后將難以維持，最終造成效益降低和資源浪費，抑制發展中國家在協調統一的國家發展框架內管理和參與技術合作。如此一來，CBTT 工作將長久止步于“授人以魚”的階段，發展中國家的發展模式也難以從外向度向內生力演化，這便是CBTT在適用階段的又一挑戰。

（四）發達國家參與能力建設和海洋技術轉讓的履約意愿不足問題

BBNJ 協定下CBTT 部分涉及內容多、輻射范圍廣，是將其他部分粘合在一起的“粘合劑”。國際合作的有效達成是落實CBTT 的關鍵要義。在發達國家和發展中國家對CBTT 的合作條款和模式條款的歷次談判中，都有過開展合作的自愿性與強制性之爭。回顧《公約》的締約歷程可以發現，《公約》曾規定較為詳細的強制性技術轉讓制度，但遭到了美英等發達國家的強烈反對，一些國家也因此拒絕加入《公約》，使得《公約》的普遍性受到威脅。由此，發展中國家不得不在該問題上向發達國家妥協，結果就是《公約》各締約方在聯合國秘書長的調和下簽署《關于執行1982 年12 月10 日〈聯合國海洋法公約〉第十一部分的執行協定》，其中將“區域”的強制性技術轉讓修改為以鼓勵為主的任意性技術轉讓。①參見張善寶：《論國際海底區域制度與BBNJ 協定的構建：借鑒價值與沖突協調》，《海峽法學》2023年第2期，第69頁。即便發展中國家在《公約》的CBTT 問題上一再妥協退讓，但《公約》下的CBTT 卻是過去40 年中執行得最不充分的領域之一。反觀BBNJ 協定，發展中國家在該問題上的利益博弈致使BBNJ 協定賦予了CBTT 強制性，且采取的是以國家主體參與為主、以國家需求為導向的國家驅動模式。這意味著強調國家責任和義務。②參見張麗娜：《BBNJ 協定下能力建設和海洋技術轉讓問題研究》，《武大國際法評論》2022 年第6期，第60頁。與此同時，BBNJ 協定又在發展中國家的推動下擴大CBTT 的利益攸關方范圍，使其囊括了國家以外的主體，包括私營部門、民間社會、土著人民、當地社區，以及政府間組織、非政府間組織、學術界和慈善部門等。然而，需要考慮到《公約》下的任意性CBTT 執行成效不佳，BBNJ 協定下強制性CBTT 能否得以良好執行？因此，盡管BBNJ 協定揭示了發展中國家在該問題上取得的階段性勝利，但鑒于發達國家和發展中國家在BBNJ 研究和開發方面巨大的技術差距，如何在BBNJ 協定的適用階段切實提升發達國家的履約意愿需要進一步探討。

四、人類命運共同體理念下能力建設和海洋技術轉讓規范適用的中國因應

中國自1971 年正式恢復聯合國合法席位以來，積極參與了《公約》《生物多樣性公約》等重要國際造法性條約的締約談判過程，成為國際社會新秩序的倡導者、建設者、貢獻者。當前，世界百年未有之大變局加速演進，建設海洋強國是中華民族偉大復興的重大戰略任務。黨的二十大報告提出“加快建設海洋強國”的戰略部署。要實現從“海洋大國”到“海洋強國”的跨越發展，意味著中國式現代化道路在要求自身高質量發展的同時，也要把中國發展的經驗和理念傳遞出去，幫助更多的國家走上現代化道路。構建人類命運共同體理念即是中國向世界傳遞自身價值觀念的重要思想載體。BBNJ 協定的通過是中國參與和引領ABNJ 治理乃至全球海洋治理的一次契機，中國需要以人類命運共同體理念為指導，針對上述適用挑戰在國內立法、科研創新、BBNJ 機構機制的后續建設以及深化藍色伙伴關系的維度作出中國因應，平衡發達國家和發展中國家的利益訴求，最終實現ABNJ 治理的和平、和諧與繁榮。

（一）追溯能力建設和海洋技術轉讓部分的底層邏輯，探尋人類命運共同體理念的實踐價值

縱觀人類社會發展的規律可知，無論近鄰還是遠交，無論大國還是小國，無論發達國家還是發展中國家，正日益形成利益交融、安危與共的利益共同體、責任共同體、命運共同體，相互依存是世界歷史大勢。當今世界正處于百年未有之大變局，全球性挑戰需要全球性應對。①參見中華人民共和國國務院新聞辦公室：《〈攜手構建人類命運共同體：中國的倡議與行動〉白皮書》，http://www.scio.gov.cn/gxzt/dtzt/49518/49519_32677/index.html，2023年9月29日訪問。海洋是全球氣候變化的主要調節體，從空間緯度來看，海洋不僅是聯結各大陸與島嶼的天然載體，其本身亦是一個互聯互通的共同體。②參見王義桅：《理解海洋命運共同體的三個維度》，《當代亞太》2022年第3期，第4-25頁。ABNJ 占全球海洋總面積的2/3，旨在對ABNJ 生物資源養護和可持續利用的BBNJ協定與各國人民的生存發展休戚相關、命運與共。國際社會對ABNJ 的治理根植于對全人類以及子孫后代利益的維護，其要求各國在促進國際合作的基礎上謀求責任的公平共擔和利益的公平共享。BBNJ協定旨在惠及全球2/3的海洋面積，并完善和發展《公約》對ABNJ 環境的保護和保全方面的規制，符合國際社會的共同利益和代際長遠利益，體現了世界各國利益的交集和最大公約數。③參見王傳良、張晏瑲：《人類命運共同體理念與現代海洋法的發展——以“BBNJ 國際協定”的制訂為視角》，《江蘇大學學報（社會科學版）》2023年第1期，第78頁。因此，ABNJ 的良性發展與人類命運共同體理念下的持久和平、普遍安全、共同繁榮、相互包容和清潔美麗五大價值目標不謀而合。同時，人類命運共同體理念摒棄你輸我贏、零和博弈的國際關系理論，站在更高維度，著眼于全人類共同利益和共同福祉，在國際法層面強調主權平等和通力合作，通過共商共建共享將國際合作推向更深層次，符合ABNJ 國際法治的發展趨勢。①參見白佳玉：《國家管轄范圍外海域的國際法治演進與中國機遇》，《學習與探索》2023 年第2期，第82頁。

人類命運共同體的構建并非一日之功，而是經過了一個理論和實踐的內部孵化過程，在此期間得以不斷豐富、發展和完善。2013年，習近平總書記在莫斯科國際關系學院發表演講時首次提出構建人類命運共同體的倡議，習近平指出：“這個世界，各國相互聯系、相互依存的程度空前加深，人類生活在同一個地球村里，生活在歷史和現實交匯的同一個時空里，越來越成為你中有我、我中有你的命運共同體。”②習近平：《順應時代前進潮流促進世界和平發展——在莫斯科國際關系學院的演講》，《人民日報》2013年3月24日，第2版。對人類文明走向作出了明確判斷，為人類命運共同體理念的提出奠定了基礎。③參見韓強、蘇大鵬：《“構建人類命運共同體”的思想內涵和世界意義》，《國家治理》2023 年第4期，第11頁。黨的十九大報告中，習近平總書記從伙伴關系、安全格局、經濟發展、文明交流、生態建設五個方面五位一體地揭示了人類命運共同體的深刻內涵，使得人類命運共同體理念成為中國向世界所展示的“共贏共享”全球治理的中國方案。2018年，推動構建人類命運共同體被寫入《中華人民共和國憲法》，成為中國新時代對外關系領域的根本性指導思想。黨的二十大報告指出，推動構建人類命運共同體不僅是中國式現代化的本質要求，同時也是世界各國人民的前途所在。人類命運共同體理念不僅體現了“中華民族對民胞物與、協和萬邦、天下大同這樣美好世界的愿景，更是世界各國人民張開懷抱、彼此理解、求同存異的努力方向”。④習近平：《攜手建設更加美好的世界——在中國共產黨與世界政黨高層對話會上的主旨講話》，《人民日報》2017年12月2日，第2版。

人類命運共同體理念經歷了從“五位一體”總體框架⑤“五位一體”總體框架即建立平等相待、互商互諒的伙伴關系；營造公道正義、共建共享的安全格局；謀求開放創新、包容互惠的發展前景；促進和而不同、兼收并蓄的文明交流；構筑尊崇自然、綠色發展的生態體系。到建設“五個世界”總目標⑥建設“五個世界”的總目標是堅持對話協商，建設一個持久和平的世界；堅持共建共享，建設一個普遍安全的世界；堅持合作共贏，建設一個共同繁榮的世界；堅持交流互鑒，建設一個開放包容的世界；堅持綠色低碳，建設一個清潔美麗的世界。的豐富過程，實現了歷史視野的再拓展、思想內涵的再深化，為應對全球性問題提供了重要的理論和行動貢獻，產生了日益廣泛而深遠的國際影響。凡益之道，與時偕行，BBNJ 協定下的CBTT 部分的底層邏輯與人類命運共同體理念在價值追求層面相互呼應。第一，BBNJ 協定期望通過CBTT 解決陸海地理環境造成的天然不平等的發展問題，通過踐行真正的多邊主義和國際合作將能力尚有欠缺的發展中國家一同納入對ABNJ的共同治理。這符合人類命運共同體理念對合作包容的倡導和對共同繁榮的追求。第二，BBNJ 協定期望通過CBTT 部分，使發展中國家能夠在生態環境保護和經濟社會發展中尋求平衡，實現二者的相輔相成。人類命運共同體理念尊重各國海洋文明和需求的差異性、多樣性，在維護海洋健康、改善海洋生態環境的同時，實現海洋資源持續利用以及海洋經濟科學發展，從而實現人與海洋的和衷共濟。第三，BBNJ 協定下CBTT 有助于搭建新型藍色伙伴關系，填補海洋型全球化架構的短板。人類命運共同體理念提倡的共同建設、共謀發展、共享成果和共擔責任全球海洋治理觀，要求發達國家和發展中國家能夠聚焦合作意愿，共建合作機制，共同肩負起構建人與自然生命共同體的時代責任。BBNJ 協定下的CBTT 與人類命運共同體理念的這一目標一致。

各時代海洋大國的國家實踐對國際海洋法治的形成與發展歷來都具有重要影響。①參見白佳玉、隋佳欣：《人類命運共同體理念視域中的國際海洋法治演進與發展》，《廣西大學學報（哲學社會科學版）》2019年第4期，第82頁。在未來各締約方對BBNJ協定的適用履約階段，國際社會同樣需要汲取代表性締約方在參與全球海洋治理、適用CBTT 法律規范過程中的優秀實踐和寶貴經驗以指導行動。中國是發展中的海洋大國，中國的海洋發展和國家實踐將輻射世界其他地區和國家，為各地的發展提供基礎、注入動力。②參見王宏：《深入學習貫徹黨的二十大精神在新征程上奮力譜寫建設海洋強國新篇章》，http://www.xingshizhengce.com/llzxzxx/202304/t20230420_6592624.shtml，2023年9月19日訪問。人類命運共同體理念關注人類整體和個體的統一，以及國際社會差異性和依存性的統一。③參見張輝：《人類命運共同體：國際法社會基礎理論的當代發展》，《中國社會科學》2018 年第5期，第43頁。中國在人類命運共同體理念指導下對CBTT 法律規范的適用兼顧BBNJ 協定的整體履約效果，兼顧締約方之間履約能力的合理差異，能夠對世界其他地區和國家起到引領和示范作用。在BBNJ 協定的談判過程中，中國代表團就曾以人類命運共同體理念為指導思想，在歷次的協商談判中對不少問題的解決發揮引領作用，提出富有建設性的意見，有效擴大了中國在BBNJ 協定造法進程中的話語權和影響力，對談判進度的推進和締約方共識的達成產生了積極影響。對BBNJ 協定的制度案文設計，中國強調應以合理平衡為導向，其中，關于CBTT 的部分，中國則強調相關內容需要在持不同站位的締約方之間尋找利益的最大公約數，不能厚此薄彼，也不能偏廢其一，①參見鄭苗壯等編：《BBNJ 協定談判中國代表團發言匯編（一）》，中國社會科學出版社2019 年版，第116頁。相關案文須體現針對性、有效性、平等互利以及合作共贏的原則。②參見鄭苗壯等編：《BBNJ 協定談判中國代表團發言匯編（一）》，中國社會科學出版社2019 年版，第8頁。有鑒于此，中國支持能力建設須是“有意義的”，倡導既要“授人以魚”，更要“授人以漁”，通過教育、技術培訓、聯合研究等方式，切實提升發展中國家在養護和可持續利用BBNJ 方面的內生能力。由此可見，人類命運共同體理念對BBNJ 協定談判階段的共識達成具有重要的理念引導作用。未來，中國仍應繼續秉持人類命運共同體理念，從國內法和國際法、軟實力和硬實力等方面有序推進，深化各締約方在BBNJ 協定法律適用階段對ABNJ 的共同治理。

（二）加強國內立法，平衡能力建設和海洋技術轉讓制度與知識產權制度對不同法益的保護

中國的國內立法和修法工作，是國內法治與國際法治在規范層面的互動，③參見趙駿：《全球治理視野下的國際法治與國內法治》，《中國社會科學》2014 年第10 期，第92頁。也是中國適用CBTT 規范的國內準備。當前，中國的深海大洋事業正在快速發展之中，未來也將努力建成BBNJ 開發和商業化利用的海洋強國。“一帶一路”倡議中的21 世紀海上絲綢之路建設是中國加快推進海洋強國戰略的基本路徑，在此路徑下，中國與其他國家尤其是與東盟國家之間實現在海洋低敏感領域的合作成績喜人。但是，也有必要清醒認識到，由于底子薄、起步晚，中國與老牌發達國家在新興海洋技術領域仍然存在客觀差距。因此，在CBTT 工作中，中國既有可能向其他國家輸出海洋科學技術，同時也可能成為更加先進的海洋科學技術的接收國。④參見劉惠榮、毛政凱：《BBNJ 下以知識產權為基礎的能力建設與海洋技術轉讓路徑分析》，《中國海洋大學學報（社會科學版）》2022年第6期，第94頁。從中國批準BBNJ協定前這一時間節點考量，中國應盡力完善CBTT 相關法律規范和管理制度，特別是需要做好“輸出國”和“接受國”這兩個角色下的履約準備，進而通過國際法與國內法相互配合的形態，形成國際法與國內法良性互動的治理格局，充分發揮中國在CBTT 活動中的創造性和主動性。⑤參見趙駿、肖羽沁：《新時代國際法與國內法的關系形態——以統籌與協調思維的法治運用為視角》，《浙江大學學報（人文社會科學版）》2022年第11期，第14頁。在BBNJ 協定批準前的時間節點上，《中華人民共和國深海海底區域資源勘探法》（以下稱《深海法》）及其配套制度以及與知識產權相關的法律制度，是中國配合BBNJ 協定治理機制的重點國內立法領域。

中國于2016 年通過了《深海法》，體現了中國對《公約》第十一章“區域”內開展活動的相關國際造法在國內法層面的統籌協調。目前，《深海法》的內容主要聚焦于私人部門、社會組織及國內公民對深海海底區域資源的勘探、開發活動及相關問題。為了實施《深海法》，國家海洋主管部門還制定了一系列的配套制度，如《深海海底區域資源勘探開發許可管理辦法》《深海海底區域資源勘探開發樣品管理暫行辦法》《深海海底區域資源勘探開發資料管理暫行辦法》等行政法規。然而，目前《深海法》及其配套制度僅僅局限于對礦產這類非生物資源開發活動的規制，并未觸及海洋生物遺傳資源和數字序列信息這類生物資源。另外，雖然《深海法》第四章規定了建立深海公共平臺共享合作機制、資料匯交與共享以及深海科學技術交流、合作等內容，但以上內容仍然具有很強的框架性和原則性，存在可操作性不強的立法缺陷。因此，從《深海法》及其配套制度來看，中國需要完善與ABNJ 生物資源開發和養護有關的法律規范，制定CBTT 下國際共享政策法規與標準規范，并考慮BBNJ 下設置能力建設和海洋遺傳資源委員會的建議，通過立法細化CBTT 的模式和類型，制定中國與其他締約國在國際合作事項上的程序性和實體性規則。

中國目前主要通過《專利法》《商標法》《著作權法》《反不正當競爭法》《反壟斷法》以及相關行政法規和部門規章形成知識產權法律制度，但上述規范均沒有對CBTT活動作出相關規定。因此，從與知識產權相關的法律制度來看，中國應重視將知識產權制度和惠益分享制度、CBTT 制度相結合，一方面健全和完善保護ABNJ 研究者和開發者知識產權的立法，激發中國研究者的創造熱情和開發動力，維護他們向其他發展中國家發展能力建設、輸出海洋技術時的個人利益；另一方面應考慮對全人類利益以及子孫后代利益的惠及，對CBTT 活動下知識產權交易進行適當的公法干預，避免因在知識產權人對資源的過度私有化而阻礙中國與其他國家和地區的CBTT后續發展。

（三）積極參與BBNJ協定下設機構機制建設，推動相關規范的制定和完善

BBNJ 協定以下設機構機制的方式保障包括CBTT 在內的各個部分能夠得以有序開展。從中國參與角度而言，中國應通過人員參與的方式，積極投身于BBNJ協定下設機構機制的建設。BBNJ 協定第46 條規定，對具備適當資格的成員的提名和選舉應當同時考慮性別均衡和公平地域分配，并強調了發展中國家在委員會的代表性。根據聯合國大會的一份報告，公平地域分配需考慮三項因素，分別是會員國的會籍狀況、成員國預算繳款的數額以及人口情況。①參見聯合國：《比較聯合國共同制度內計算公平地域分配的方法》，https://www.unjiu.org/sites/www.unjiu.org/files/jiu_document_files/products/zh-hans/reports-notes/JIU%20Products/JIU_REP_1996_7_C hinese.pdf，2023年9月19日訪問。基于下述三個理由，中國具備成為CBTT 委員會委員的適當資格：第一，自2019 年至2023 年，中國在聯合國會員國會費繳納分攤份額百分比位居第二，②參見聯合國：《已繳清2019 年會費的會員國》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2019.shtml；《已繳清2020 年會費的會員國》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2020.shtml；《已繳清2021 年會費的會員國》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2021.shtml；《已繳清2022 年會費的會員國》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2022.shtml；《已繳清2023年會費的會員國》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll.shtml，2023年9月19日訪問。積極承擔起了負責任大國的相應義務，恪守《聯合國憲章》的宗旨和原則，維護聯合國的權威和作用。第二，中國2023 年人口數量位居全球第二，是全球最大的發展中國家，既是陸地大國，也是海洋大國，在深海采礦、極地與深海保護利用等領域發揮建設性作用，在“聯合國海洋科學促進可持續發展十年”等全球性重大科學計劃中的影響力顯著增強。③參見趙狄娜：《向著海洋強國挺進》，《小康》2023年第19期，第29頁。第三，中國積極參與了歷次BBNJ 協定特設工作組、預備委員會和政府間會議對BBNJ 協定的制定工作，貢獻了中國智慧和中國方案。中國作為最大的發展中國家和負責任大國，參與了幾乎所有政府間國際組織和500 多項國際公約，④參見王毅：《譜寫中國特色大國外交的時代華章》，《人民日報》2019年9月23日，第7版。是國際多邊主義的維護者和踐行者。因此，中國可就其在全球海洋治理中的地位通過提名和選舉成為能力建設和海洋技術轉讓委員會委員，增強自身在機構機制建設中的制度性話語權，以人類命運共同體理念指導CBTT工作，促進CBTT朝著更加公正、普惠和共贏的方向發展。

此外，中國不僅要通過提名和選舉的方式，以委員的身份參與CBTT 委員會的機構機制建設，而且要為CBTT 后續規范的構建與完善貢獻中國智慧。BBNJ 協定下設機構機制能夠對CBTT 工作的開展，特別是實現惠益共享、數據交流和資金來源提供支持，在統籌協調方面有主權國家所不具備的優勢。因此，中國應特別重視BBNJ 協定下設機構機制對規范制定的推動作用，積極主動促進機構機制針對模糊性事項和框架性事項向締約方大會提出意見和建議，以保障CBTT 工作的順利開展。

（四）承擔人類命運共同體理念下的負責任大國角色，進一步深化藍色伙伴關系

中國建設21 世紀海洋強國戰略，不同于傳統意義上海權大國推崇零和博弈、冷戰思維的海洋戰略。構建人類命運共同體，意味著每個民族、每個國家的前途命運都緊緊聯系在一起，應該風雨同舟、榮辱與共、和諧共生、合作共贏。這一理念源于對國家交往關系的合理性設計，源于國際社會的普遍共識和共同期盼，也源于中國的大國責任和擔當。①參見中華人民共和國國務院新聞辦公室：《〈攜手構建人類命運共同體：中國的倡議與行動〉白皮書》，http://www.scio.gov.cn/gxzt/dtzt/49518/49519_32677/index.html，2023年9月29日訪問。中國提出的藍色伙伴關系倡議是中國深度參與全球海洋治理、加強海洋合作的務實之選。藍色伙伴關系之下的“藍色朋友圈”指向了這樣的愿景：不論國家強弱，不論國際組織大小，各方都能夠在推動全球海洋治理的進程中平等地表達關切，②參見朱璇、賈宇:《全球海洋治理背景下對藍色伙伴關系的思考》，《太平洋學報》2019 年第1期，第57頁。各方都能夠成為共促海洋可持續發展的互信共同體，共享藍色發展的利益共同體，共擔海洋環境和災害風險的責任共同體。③參見國家海洋局：《倡議有關各方共同建立藍色伙伴關系》，https://www.gov.cn/xinwen/2017-04/17/content_5186532.htm，2023年9月19日訪問。

中國在未來擴大“藍色朋友圈”的同時，有必要更注重發展中國家能力的長期提升以及技術援助的可持續性，將CBTT 工作的重心從貨幣惠益分享和數據、信息、知識以及研究成果的分享，拓展到通過教育、技術培訓、聯合研究等方式，切實提升發展中國家在養護和可持續利用BBNJ 方面的內生能力。具體而言，一是要考慮發展中國家的特殊背景以及外部援助在CBTT 工作中的不同作用，明確不同的發展中國家現有能力水平、長處、弱點以及需求，采取區域和分區域的能力建設辦法，真正做到因地制宜、對癥下藥。二是要重視項目的長期性和可持續性，改善以往能力建設和技術轉讓低效益、資源浪費以及缺乏可持續性的弊端，在CBTT 工作中充分考慮在項目結束后如何維持、由誰來維持，做到將技術和能力與發展中國家的貿易、教育以及工業化等政策充分吸收和融合。④參見《聯合國國際發展合作方面的業務活動：大會政策建議的后續活動增編能力建設秘書長的報告》，https://digitallibrary.un.org/record/234923?ln=en，2023年9月19日訪問。三是要擴大利益攸關者的范圍，堅持合作主體多元化，⑤參見岳家興：《BBNJ 能力建設與海洋技術轉讓合作問題研究》，《國際公關》2021 年第7 期，第64頁。充分調動利益攸關者對CBTT的興趣和熱情。

（五）激勵發達國家對能力建設和海洋技術轉讓的履約意愿，擴大“藍色朋友圈”網絡范圍

從國家層面的立法、政策、戰略，到社會層面的教育、宣傳、環保，再到海洋科技層面的科技創新、軍民兩用、資金投入，發達國家整體的海洋實力對CBTT 工作的開展具有決定性意義。因此，從激勵發達國家參與CBTT 意愿的層面考量，中國要積極尋找與其他具有較強海洋實力的發達國家之間的利益交匯點和觀念契合點，立足雙方維持全球海洋治理體系平衡的共同需求，在經濟上以優勢互補的形式帶動雙方薄弱產業的發展，在思想上通過人類命運共同體理念促進全球海洋治理理念的多元化兼容，在制度上深化和豐富區域間對話機制。通過中國與發達國家之間的海洋合作輻射沿海其他國家，以線帶面地發展全球藍色經濟，①參見偰欣媛：《新時代中歐構建“藍色伙伴關系”的動因及困境探析》，《國際公關》2022 年第18期，第103頁。合力構建一個多元和靈活的CBTT合作平臺，打造互利共贏的藍色伙伴關系。

（六）加大深海核心技術的研發力度

中國近幾年在海洋技術和裝備方面取得明顯進步，并有望在2030 年成為世界海洋強國，但是，中國過去的工作總體還是以跟蹤和模仿居多，原創性引領性成果偏少。②即使是在積極醞釀的大洋鉆探平臺、海底觀測網、海洋機器人等領域，中國與發達國家仍然存在技術差距。參見李春峰：《中國海洋科技發展的潛力與挑戰》，《人民論壇·學術前沿》2017 年第18期，第38-39頁。首先，與BBNJ 相關的數據、信息和知識的共享是CBTT 的基礎性要素，③See Harden-Davies Harriet & Snelgrove Paul,Science Collaboration for Capacity Building: Advancing Technology Transfer Through a Treaty for Biodiversity Beyond National Jurisdiction, 7 Frontiers in Marine Science 6(2020).因此，利用科學技術推進CBTT 首先需要提高海洋基礎數據的可信度和可用性，推進數據標準化建設并完善數據共享和開放機制。詳言之，中國應重視數據的開發和服務，為海洋科研、海洋經濟和海洋環保等領域提供基礎性數據支撐，并促進海洋基礎數據的共享和開放，為研究人員和應用者提供便利。其次，在設備研發上，應將海洋科學研究視野從近海區域拓展到ABNJ，將海洋技術裝備的發展目光聚焦到前沿技術。④例如，測序技術、組學技術、新型傳感器、自主水下航行器、影像、人工智能和機器學習等。最后，在具有不同能力和水平的科研機構之間保持長期的培訓合作，為加強國家海洋科學技術提供人員上的支持。對此，需要通過行政管理上的協調溝通，促進各個涉海單位和科研機構之間的合作交流，促進海洋科學技術的良性發展。⑤參見李春峰：《中國海洋科技發展的潛力與挑戰》，《人民論壇·學術前沿》2017 年第18 期，第39-40頁。總之，中國通過CBTT 與其他國家和地區相互合作、協調發展的前提是中國首先能夠依靠更為先進的海洋科學技術，拓寬自身發展的空間和路徑，從而在國際合作中占據優勢高地和選擇空間，為以人類命運共同體理念引領國際海洋合作、參與全球海洋治理鑄造堅實的科技實力基礎。

五、結語

CBTT是BBNJ協定的各項目標能否成功實現的關鍵因素，缺乏有效的CBTT會使得發展中國家無法公平、有效和包容地在ABNJ 內履行其義務、實現其權利和利益。雖然BBNJ 協定得以完成制定，但CBTT 在未來適用中仍然存在諸多挑戰與困境。中國是發展中的海洋大國，有必要繼續秉持人類命運共同體理念，并將人類命運共同體理念嵌入對BBNJ協定的解釋和適用中去，形成實踐示范，由此來引領世界各國基于共同價值、共同責任和共同利益參與ABNJ 的治理活動。一方面，中國需要不斷完善國內海洋法律制度，積極參與BBNJ協定下的機構機制建設，加大對深海核心技術的投入力度；另一方面，中國也要在本國立場站位前提下平衡好發達國家與發展中國家、個體利益與公共利益的關系，加強多邊主義合作，深化藍色伙伴關系，將“中國方案”轉化為“世界方案”，將ABNJ 海域作為踐行人類命運共同體的示范區，推動建設持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界，實現中國與BBNJ協定相互作為、共同成就。①參見張海文：《〈聯合國海洋法公約〉開放簽署四十周年：回顧與展望》，《武大國際法評論》2022年第6期，第1頁。