從智庫評價看中國特色新型出版智庫建設

【摘要】出版智庫是中國特色新型智庫的典型代表和出版強國建設的有效支撐。科學、客觀的智庫評價在出版智庫的健康發展中發揮了重要作用。當前，主流智庫評價體系和方法不完全適用于出版智庫的評價，原因在于出版智庫的價值取向、建設目標和運行規律與綜合性智庫及其他專業智庫存在根本差異。建設中國特色新型出版智庫應該創新出版智庫評價方法，探索出版智庫建設的有效途徑，以科學、客觀的智庫評價引領出版智庫遴選、培育和發展。

【關? 鍵? 詞】智庫評價；中國特色新型智庫；出版智庫；出版業

【作者單位】許潔，武漢大學信息管理學院出版科學系。

【中圖分類號】G239.21【文獻標識碼】A【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2023.05.002

智庫是國家治理體系和治理能力現代化的重要內容，是國家軟實力的重要標志。習近平總書記強調：“要建設一批國家亟需、特色鮮明、制度創新、引領發展的高端智庫，重點圍繞國家重大戰略需求開展前瞻性、針對性、儲備性政策研究。”為深入貫徹落實《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》精神，國家新聞出版署自 2022 年 1月起組織實施出版智庫高質量建設計劃。經組織評審，16 家整體實力較強、具備建設高質量出版智庫良好基礎的機構入選2022年度出版智庫高質量建設計劃。2023年2月，為深入貫徹落實《出版業“十四五”時期發展規劃》，持續深化出版行業智庫建設，國家新聞出版署發布《關于實施2023年度出版智庫高質量建設計劃的通知》，旨在遴選和培育新申報的出版智庫，同時對2022年已入選的出版智庫建設單位進行評估和動態調整。作為國家新聞出版署2023年出臺的“一號文件”，此通知的發布充分體現了有關部門對出版智庫建設工作的高度重視，反映了黨和國家建設出版強國的決心，引起了社會各界的熱烈討論和廣泛關注。在大力發展中國特色新型智庫的背景下，如何面向出版高質量發展和文化強國目標建設一批高質量的出版智庫，已經成為政產學研用各方關注的焦點。

智庫建設離不開智庫評價。科學、客觀的智庫評價在智庫的健康發展中發揮重要的引導和激勵作用。然而，與其他行業智庫、綜合智庫和社會智庫相比，我國出版智庫建設剛剛起步，對出版智庫評價工作的開展尚在探索當中。無論是當前有關管理部門遴選、評估和培育出版智庫，還是入選智庫開展日常工作、發揮“思想庫”和“智囊團”功能，都需要依靠智庫評價這根“指揮棒”和“牽引繩”。

基于此，文章從當前國內外智庫評價的理論研究與實踐經驗出發，聚焦中國特色新型出版智庫評價，由此提出評價和建設中國特色新型出版智庫的具體路徑，為我國出版智庫工作提供參考，以構建公正、科學且具有中國特色的新型出版智庫評價體系為目標，以科學的智庫評價為高質量出版智庫建設提供支撐。

一、當前國內外智庫評價現狀

智庫的評價和排名是一項十分復雜且極具挑戰的工作，無論在國內還是國外都沒有公認、統一的有效方法和手段。近30年來，國內外學者從理論基礎、指標體系、測量方法、評價標準等方面進行了研究，并嘗試推出了多項智庫評價和排名報告。

1． 國外

國外智庫評價工作開展較早，從20世紀90年代開始至今，已經積累了一些經驗，產出了一批具有影響力的智庫評價理論與實踐成果。其中，最具代表性的要數全球智庫指數、基于媒體影響力的智庫評價體系和Prospect雜志的智庫評估報告。

美國賓夕法尼亞大學智庫研究中心主任詹姆斯·麥甘教授于2007年啟動了智庫與公民社會項目，其研究成果之一以《全球智庫報告》形式每年發布。作為報告的核心，全球智庫指數評價體系是運用定性評價方法對智庫進行排名的具有代表性的成果，其評價的依據是邀請全球超過1500名專家對全球6000多家智庫在資源、使用率、產出和影響力四個方面的表現進行打分的定性評價。針對定性評價和主觀打分的不足，加拿大西安大略大學智庫研究中心的唐納德·阿伯森教授提出了以主流媒體和政府對智庫的引用頻次、智庫參與咨詢和出席政府聽證會次數為指標，運用回歸分析來確定智庫影響力的量化評價方法。這種方法后來被廣泛使用，經過多年發展，衍生出從智庫的政策參與度、媒體關注度等方面對智庫進行量化評價的體系。

隨著社交媒體時代的到來，原先依賴于傳統媒體影響力的評價指標體系，逐漸向社交媒體影響力傾斜，發展了一套相對完整的基于全媒體影響力的智庫評價體系理論和方法。英國Prospect雜志是一份創辦于1995年的涉及政治、經濟和商業領域的雜志，讀者大部分是社會精英以及政治、經濟、商業領域的專業人士。該雜志每年都會評選出美國、歐洲和英國的經濟金融領域、社會政策領域、能源與環境領域、國際事務領域的最佳智庫，持續關注英國本土具有潛力的智庫，每年的評選結果都以專刊的方式在雜志及其新媒體矩陣發布。Prospect雜志年度最佳智庫評選指標包括 6 項：所關注議題的重要性、政策建議的創新性與合理性、分析的嚴謹性、對政治任務及政治見解的影響、對媒體及在更大范圍產生的影響、智庫機構自身的號召力。評選方法主要是邀請專家對智庫表現進行主觀打分。作為全球最早進行智庫評價的第三方機構，Prospect雜志的智庫評選具有較高的社會公信力和媒體影響力。

2． 國內

相較國外，國內智庫評價起步較晚，但得益于國家對智庫的重視，我國智庫評價工作發展很快，已經取得了一些成績。2014年，中央全面深化改革領導小組第六次會議審議通過了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，文件中關于中國特色新型智庫的標準和要求為智庫評價提供了參考維度。2015年1月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，對中國特色新型智庫的目標和建設標準提出了明確要求。國家對智庫建設的重視和投入，引起了學界對智庫評價理論和實踐的關注。2016年，皮書研究院編纂的《中國智庫名錄（2016）》全面梳理和收錄了當時國內智庫的基本信息，為智庫評價提供了基礎。同一年，中國社會科學評價研究院開始關注中國智庫的評價，發布的《中國智庫綜合評價AMI研究報告（2017）》引起了廣泛關注。2018年，上海社會科學院智庫研究中心發布《中國智庫報告影響力評價與政策建議（2013—2017）》對智庫評價的方法進行了系統研究，并實證分析了我國智庫報告的影響力。同年，梅新林等提出了大學智庫評價的指標和模型，并發布了《中國大學智庫發展報告（2017）》，開啟了國內智庫分類評價的探索。2021年，由中國社會科學評價研究院牽頭，歷時7年編制完成的國家標準《人文社會科學智庫評價指標體系》正式發布，標志著我國智庫評價邁上了新的臺階。

總的來說，我國智庫評價尚處于初期探索階段，在智庫分類評價、分級評價、評價體系和評價標準等問題方面尚未形成共識，更重要的是以評促建的良好生態尚未形成。與國外相比，我國智庫評價的結果公信力和影響力尚不理想，不利于智庫通過對比差距得到成長，也不利于智庫被政府認可從而真正服務于公共決策。有關部門對于出版這一專門類型的智庫評價工作尚未起步，亟待開展。

二、中國特色新型出版智庫評價的特殊性

與綜合性智庫和一般專業智庫不同，出版智庫在價值取向、建設目標和運行規律方面有其自身特色。出版業的特殊性賦予了出版智庫及其評價的特殊性，建設中國特色新型出版智庫需要與之匹配的中國特色新型出版智庫評價體系。

首先，出版智庫應以中國特色社會主義為價值導向。出版智庫建設的總體目標是為加快出版強國建設服務，具體而言就是要服務出版管理決策、推動出版行業高質量發展、促進出版企業提質增效，這也應當成為中國特色新型出版智庫評價的總體原則和基本標準。出版業是我國文化事業和文化產業的重要組成部分，承擔著傳播真理、傳承文明、服務社會的重要責任。進入新時代，隨著出版環境變化和媒介融合深化，出版業面臨新形勢、新問題。互聯網對傳統出版的擠壓越來越凸顯，傳統出版業面臨業態轉型升級、跨界融合發展等難題，建設出版強國亟須理論指導和智慧支持。歸根結底，出版智庫評價工作做得好不好、出版智庫有沒有用，主要是看智庫研究是否有效支撐管理決策、是否推動出版企業提質增效、是否助力出版業實現高質量發展，做好出版智庫評價工作最終是為了實現出版強國目標。

其次，出版智庫的評價維度需要重點考慮智庫產出研究成果的價值引導力、文化凝聚力、精神推動力。出版物是一種精神文化產品，對其價值的衡量不能以其物化形態為標準，而是以其對讀者和社會造成的精神影響和文化影響為標準。出版物的精神價值決定了出版業具有強大的意識形態塑造、文化傳承和信息傳播功能。建設出版智庫，是為了促進出版業更好地發揮上述核心功能。建設出版智庫，能夠將分散在出版界和學界的信息資源、專家資源和學術資源匯集起來，打造暢通的溝通渠道和成果轉化平臺，促進智庫研究成果轉化為管理決策和產業決策，最終發揮出版的各項功能，尤其是社會功能。因此，對出版智庫的評價應重點考量其成果在價值引導、文化凝聚和精神推動方面的貢獻，而不應僅僅考慮其在產業發展和經濟增值方面的貢獻。

最后，出版智庫的評價應納入出版前沿議題設置能力、出版業實際問題解決能力、出版有關突發事件前置預判和應對能力、出版專業知識生產與傳播能力等針對專業高端智庫的特殊評價指標。與綜合性智庫不同，出版智庫是特色鮮明的專業智庫，具備目標明確、定位清晰、政策導向意識充分等中國特色新型智庫的基本特征。能否針對出版業的現實問題和未來可能產生的問題進行專業化、前瞻性研究，是考察出版智庫是否具有核心競爭力的重要因素，也是出版智庫建設的重要評價指標之一。出版智庫長期在出版領域從事服務于細分領域的出版決策咨詢，熟悉細分出版領域的發展規律和發展實踐，在持續理論創新的基礎上，能夠更好地了解和把握專業領域的發展趨勢，作出具有科學性的前瞻性判斷。出版智庫要重視將出版理論創新與專業領域實踐相結合，持續聚焦和跟蹤出版領域實踐，形成中長期研究，深度把握出版業的內在邏輯和發展規律，對國內外出版業發展趨勢進行正確研判和超前研究，而不僅僅是“坐等”主管部門委托研究課題。

三、 中國特色新型出版智庫評價引導下的出版智庫建設路徑

盡管我國的出版智庫起步較晚，但建設已經開啟了新篇章，進入了快車道。公平、合理、科學、有效的評價將有利于管理部門掌握出版智庫的整體發展狀況，遴選出優秀的智庫，更好地推動出版智庫為我國出版高質量發展和文化強國建設服務。盡管國內外已經有了一些智庫評價理論和實踐成果，但這些理論不能完全適用于中國特色新型出版智庫的評價。中國特色新型出版智庫評價，在評價模式、評價方法和評價指標體系設計上都應該充分考慮出版智庫作為專業高端智庫的特征和中國特色新型智庫建設的目標要求。在中國特色新型出版智庫評價的引導下，出版智庫能夠行穩致遠，達到預期效果。

1． 中國特色出版智庫評價系統設計原則

根據中國特色出版智庫的價值取向和建設目標，在充分吸收借鑒國內外已有的智庫評價理論、方法和實踐的基礎上，文章從評價主體、評價方法、評價手段方面提出“四個結合”的中國特色出版智庫評價系統的設計原則。

（1）主管部門評價與第三方評價結合

從當前國內外智庫評價實踐來看，智庫評價主要有三種模式：政府主導評價、政府授權第三方機構評價、市場主導評價。我國出版智庫歸口國家新聞出版署主管，由國家新聞出版署相關部門遴選、培育、支持建設和監督運行。因此，我國出版智庫理當由國家新聞出版署設立評價的方法、體系和標準，主導實施評價并運用評價結果對出版智庫進行管理。但考慮到人力、資源和行政能力限制等，出版智庫的管理部門可以委托授權第三方機構對智庫進行評價。如德國政府將受到公共基金資助的所有智庫評價工作授權萊布尼茨協會進行，要求所有的國家聯邦和州級智庫加入萊布尼茨協會。智庫成員需要定期向萊布尼茨協會提交工作成果、運營、人事等相關數據，并提交關于評估建議的實施狀況，解釋未實施建議的理由，完成評估問卷。政府主導評價和第三方結合對出版智庫進行評價，既有利于明確出版智庫的政策導向，加強其問題意識，也有利于更加全面、客觀地評價出版智庫提供出版專業問題解決方案的能力，幫助主管部門和智庫找到存在的問題，更好地為主管部門和出版行業提供智慧支持。

（2）定性與定量評價結合

從國內外主流智庫評價系統來看，當前智庫評價方法主要有定性和定量兩種。定性方法有問卷調查、專家訪談、同行評議等。定量方法主要包括文獻計量、網絡計量和補充計量（也稱為替代計量）等。定性和定量結合、主觀評價和客觀評價互補能夠有效彌補單一評價方法帶來的系統性誤差和偏見。與其他人文社科智庫相同，咨政建言能力、學術影響力、社會資源吸引力等通用性評價指標可以從一個方面反映出版智庫的建設質量和建設成效，指標和數據可以直接使用成熟的定量評價方法獲得。但作為專業智庫，出版智庫的議題設置能力、出版業實際問題解決能力、突發事件前置預判和應對能力，以及出版專業知識生產與傳承能力等無法通過已有的指標體系和定量方法進行評價。此時，主管部門就需要引入細分領域專家進行定性評價，確定特殊評價指標，通過專家確定各個指標的權重，使用模糊測量方法捕捉各個指標之間的關系。科學使用定性和定量結合的評價方法，充分考慮出版智庫的一般性與特殊性，將能實現“以評促建”“以評代管”，極大地提高出版智庫的運行效率，節約管理成本。

（3）學術評價與社會評價結合

智庫是專業知識的聚集地和創新地，也是知識傳承和傳播的重要載體。習近平總書記在哲學社會科學工作座談會的講話中指出，“智庫建設要把重點放在提高研究質量、推動內容創新上”。出版智庫的評價需要綜合考慮學術影響力指標和社會影響力指標，一方面要評價出版智庫的學術成果和學術活動的國內外影響力，另一方面要將智庫通過傳統媒體和新媒體傳播科學知識、傳承優秀文化、宣傳國家方針政策、提供專業知識和信息服務的效果納入評價范圍。評價機構只有將學術評價與社會評價相結合，才能顯著提升智庫的研究水平和創新能力，有效增加公眾對智庫的信任感，從而打通智庫成果轉化通道，推動更多智庫成果進入決策者和大眾視野。

（4） 過程評價與結果評價結合

智庫運行離不開人、財、物的支持和高效的管理，社會服務和人才培養是智庫運行的“副產品”。主管部門對中國特色出版智庫的評價不應該只看智庫研究報告的影響力和服務決策的能力，還應該考慮出版智庫在運行過程中對人才、資金等相關資源的吸引力和智庫運行過程中體現的管理能力。評價機構在對出版智庫進行評價時，不妨對智庫成果、智庫研究機構和智庫研究人員分別進行評價，以避免僅對智庫成果進行評價有可能導致的急功近利，以促進智庫基礎性研究和長期持續研究的開展。

2． 出版智庫的建設路徑

（1） 扎根實踐，提供出版專業問題解決方案

為出版管理咨政建言、服務管理決策是出版智庫的基本職能，因此出版智庫建設要有明確的政策導向和行業問題意識，扎根本土、面向實踐，提出具有建設性、科學性和可操作性的系統解決方案。為此，出版智庫需要運用出版學基本理論、研究工具與方法，對出版業發展中的重大問題進行深層次的解構和剖析，要通過嚴謹的學術研究和深入的實踐調查，提出解決問題的思路和對策。面對出版高質量發展、出版強國建設、傳統出版轉型升級、AIGC和元宇宙技術賦能出版業發展等業界熱點問題，出版智庫要敢于探索、勇于挑戰，承擔起提供上述領域內熱點問題解決方案的責任。不同的出版智庫應該結合自己的研究專長與資源特色，立足地區，面向全國，緊跟國際，在出版強國建設路徑與戰略研究、融合發展研究、主題出版研究、數字出版研究、新時代融合出版與新業態研究、當代閱讀狀況調查與分析研究、出版專業人才培養研究、出版史研究、出版經營與管理研究、出版創新與文化產業發展研究等領域實現突破，為主管部門和出版企業提供切實可行的政策建議和決策咨詢。

（2） 設置議題，把握出版領域發展趨勢研判

議題設置能力是專業型高端智庫區別于一般智庫的典型特征，前瞻性研究是專業智庫核心競爭力的重要體現。通過遴選的出版智庫長期在某一特定出版相關研究領域持續研究或者長期服務于某一出版領域的決策咨詢，熟悉特定領域的發展規律和發展實踐，在持續進行理論創新的基礎上，容易了解和把握出版細分領域的發展趨勢，能夠作出科學性的前瞻性判斷。例如，面對突然爆火的自動問答機器人ChatGTP，長期關注人工智能領域的出版智庫應該早有預判，第一時間跟蹤AIGC技術對出版行業的影響，研究應對之道，向管理部門和有關企業提供咨詢報告。簡而言之，出版智庫要注重把理論創新與出版領域實踐相結合，持續聚焦和跟蹤出版領域實踐，加強中長期研究，深度把握出版領域事物發展的內在邏輯和發展規律，對事物和現象的發展趨勢進行正確研判。

（3） 提前關注，前置突發事件應急對策謀劃

出版智庫作為出版決策咨詢的“智囊團”，理應對出版領域社會突發事件具有高度的敏感性，能夠基于智庫專業知識基礎和決策咨詢經驗，對出版領域社會突發事件所引發的問題進行理論推演和數據分析，作出快速反應。突發事件的偶然性和非結構化特點，增加了對策謀劃的難度。出版智庫需要深入一線對突發事件進行實地調研，明確突發事件所帶來的問題的性質和因果關系，提供及時、有效、慎重可操作的對策建議。2022年“教材插圖”事件曝光，第一時間引起了大量網民的關注和轉發，成為社會熱點事件。出版智庫在面對這樣的公共危機時，應該進行及時、快速、有效的研究，為有關主管部門和涉事出版企業提供智囊支持和解決方案。這一事件告訴我們，出版智庫在突發事件預測、預判、預警等方面的能力需要進一步提升。出版智庫要充分發揮優勢，對行業發展潛在風險進行前置研究，未雨綢繆，提升分析和應對突發事件風險的能力，及時發現風險漏洞，進而向決策層反饋風險信息，降低突發事件的處理成本。

（4） 夯實基礎，強化出版專業理論知識生產

隨著新時代的到來，出版業面臨越來越復雜的新形勢、新問題。一方面，出版主管部門在理論研究、智力支持、體系研究等方面提出了更高的要求。另一方面，出版界和學界割裂的現狀越來越嚴峻，雙方迫切需要相互交流。這為我國出版智庫發展提供了堅實的實踐基礎，也為出版智庫理論創新提出了更高的要求。出版智庫需要在明確智庫定位的基礎上，深耕國內外出版理論前沿，創新出版領域基礎理論研究，構建理論研究成果的數據庫和成果庫，從頂層設計到行業大勢，從理論研究到行業實踐，為我國出版高質量發展和出版強國建設目標的實現提供有效的智力支持。

｜參考文獻｜

［1］陳思宇，李永先. 國內外智庫評價研究綜述［J］. 改革與開放，2018（17）：108-111+115.

［2］唐納德·E. 埃布爾森. 智庫能發揮作用嗎？［M］. 扈喜林，譯. 上海：上海社會科學出版社，2010.

［3］朱敏，房俊民. 智庫評價研究進展及我國智庫評價建設［J］. 情報雜志，2017（8）：33-38+46.

［4］楊亞琴，李凌. 構建中國特色新型智庫評價體系［EB/OL］. （2016-01-28）［2023-03-02］. http：//www.xinhuanet.com//politics/2016-01/28/c_128678218.htm.

［5］趙蓉英，劉卓著，張暢. 國內外智庫評價研究進展［J］. 情報科學，2021（6）：185-193.

［6］黃清子，馬亮. 如何評價中國智庫評價：基于五組評價報告的比較研究［J］. 中國社會科學評價，2020（4）：141-154+158.

［7］上海社會科學院智庫研究中心. 中國智庫報告：影響力排名與政策建議［M］. 上海：上海社科出版社，2016.

［8］陳媛媛，李剛. 智庫網站影響力評價指標體系研究［J］. 圖書館論壇，2016（5）：25-33+62.

［9］呂紅. 國際智庫研究態勢及其熱點主題分析［J］. 高教發展與評估，2016（5）：42-49+83+121.

［10］楊思洛，馮雅. 中國智庫網絡影響力分系統對比評價研究［J］. 重慶大學學報（社會科學版），2017（2）：68-78.

［11］文庭孝，姜坷炘，趙陽. 國內外智庫發展及其評價［J］. 高教發展與評估，2016（5）：30-41+120-121.

［12］欒瑞英，初景利. 4種智庫影響力評價指標體系評介與比較［J］. 圖書情報工作，2017（22）：27-35.

［13］李剛. 完善智庫評價“六要素聯動”體系［N］. 新華日報，2017-03-03.

［14］馬援. 構建中國特色智庫評價體系［J］. 理論視野，2017（10）：21-24+28.

［15］呂戎. 新型專業智庫建設的目標取向［EB/OL］. （2020-12-07）［2023-03-02］. https：//theory.gmw.cn/2020-12/07/content_34439048.htm.