我國科研誠信政策與文獻主題演化對比分析

張玲　惲誠濤　尹思力等

關鍵詞： 科研誠信政策； 主題熱點； ＬＤＡ； ＴＦ－ＩＤＦ； 主題演化

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２３．０６．０１１

〔中圖分類號〕Ｇ３２２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１ （２０２３） ０６－０１０８－１３

我國的科研誠信事件時有發生， 表現較為突出的是２０１５ 年ＢｉｏＭｅｄ Ｃｅｎｔｒａｌ、Ｓｐｒｉｎｇｅｒ、ＳＡＧＥ ３ 個出版集團對中國學者論文的大規模撤稿， 這在國際上產生了惡劣的影響， 嚴重損害了我國在科研領域的形象和地位。同年， 科學技術部發布了《科學技術活動違規行為處理暫行規定》。隨著科技發展， 又出現了“黃金大米” “換頭術” “基因編輯嬰兒” 等多起違背科技倫理的事件。２０２２ 年， 中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于加強科技倫理治理的意見》， 目前已有２０ 余個國家部門參與制定科研誠信的相關政策。

由于科研誠信的責任主體主要是從事科研活動的各類高校院所、企事業單位和社會組織等， 因此科研誠信問題也激起了學術界的廣泛關注。１９９３—２０００ 年， 關注點主要集中在學術道德建設上， 但是針對性的治理制度和措施并未出臺； ２００１—２０１２年， 研究的關鍵詞主要有“科研腐敗” “學術規范”“科學研究” “學術造假” 等， 學者們以案例的形式從反面對問題進行剖析并從正面號召規范的發布與實施； ２０１３—２０２０ 年， 國家發布一系列加強科研誠信建設的文件， 科研誠信的研究論文也大幅度增加， 特別是在２０１８ 年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》之后， 有關科研誠信政策的特征、變遷、演化等綜合性學術研究激增。

由此可見， 失信事件的發生推動了政策的發布，而相關政策的出臺又進一步引發了以科研誠信為主題的文獻發表， 科研誠信政策與科研誠信研究之間體現出相輔相成、互相促進的耦合關系， 因此， 探究二者的關聯關系， 有助于厘清科研誠信政策與文獻研究的趨勢特點， 彌合政策發布與科研誠信問題解決之間的斷層， 推進學術生態的良性發展。鑒于此， 本文旨在通過ＬＤＡ 主題建模與ＴＦ－ＩＤＦ 相似度計算相結合的方法， 從縱向上分階段剖析政策的導向以及論文的研究熱點和趨勢， 從橫向上發掘科研誠信政策與學術研究之間的演化關系； 理論上提供量化分析政策與文獻互動關系的研究方法， 補充和完善不同類型文本間演化的理論框架； 實踐上， 對比我國科研誠信的政策與研究現狀之間的相關性和發展趨勢， 為今后的科研誠信的研究方向以及政策的發布和實施提供建議。

１文獻回顧

１.１科研誠信的相關研究

有關科研誠信的研究始于２０ 世紀８０ 年代， 主要分為學術層面和科研層面， 涵蓋了學術道德、學術不端、學術誠信、學術腐敗、科學道德、科研倫理、科技倫理、科研誠信、科研不端等相關研究領域。早在１９８２ 年， 文獻中就開始關注了“學術道德” 和“科學道德” 方面的問題［１］ ， 這兩個領域的研究成熟度和關注度均較高； ２０００ 年開始則圍繞“科研誠信” 和“科研不端” 主題展開了相應研究［２］ ； ２００２ 年《倫理學研究》的創刊將科學的研究與應用進行了區分， 指出“科技倫理” 主要存在于科學應用層面， 這部分研究的關注度高但是成熟度欠缺， 將會成為近幾年研究的熱點和趨勢。

對于科研誠信相關政策的研究主要集中在２０１７—２０２２ 年， 王聰等［３］ 系統梳理了政策文本中出現的科研誠信相關概念、特點與問題， 并提出了政策建議。靳彤等［４］ 于２０１８ 年運用政策文本計量法和內容分析法， 從時序發展、機構關系、文本依據、具體內容方面進行了量化分析， 指出我國科研誠信建設的問題以及未來的發展方向。２０２０ 年關于科研政策的研究比較集中， 在橫向上有關于中外科技倫理法規政策的比較研究［５］ 、國內科研政策熱點的分析［６］ ， 在縱向上有近２０ 年的科研政策量化分析［７］ 、科研誠信政策的變遷［８］ 及演化［９］ 等研究。由以上科研誠信的相關研究可知， 在政策方面的研究逐漸由橫切面轉向縱向演化分析， 科研誠信領域的研究主題也隨著政策的出臺而不斷發生變化， 但是政策與文獻主題之間互動演化的研究較為欠缺。

１.２主題演化的相關研究

目前已有學者在其他領域開展了政策與文獻的主題演化研究， 方俊智等［１０］ 運用共詞分析和社會網絡分析法構建了政策與文獻互動的普適性計量研究框架， 分析了我國ＰＰＰ 模式政策與文獻的互動演化規律。劉璐等［１１］ 使用Ｗｏｒｄ２Ｖｅｃ 和余弦相似度構建了政策與文獻文本的語義匹配度模型， 分析了京津冀協同發展政策與文獻的匹配度和熱點主題。劉紀達等［１２］ 基于５８９ 份政策文獻的量化分析構建了國防科技工業政策的共詞網絡， 研究了國防科技工業政策的變遷路徑和演進機制。王芳等［１３］ 使用Ｗｏｒｄ２Ｖｅｃ 和人工擴展詞典構建了政策態度自動識別模型和社會組織政策演化動因模型， 探討了我國社會政策主題與政策態度的演化研究。總體而言，主題演化在政策與文獻演化分析中的運用為本文研究奠定了基礎， 但在科研誠信領域的研究中要么從政策角度分析政策演化與變遷， 要么從文獻角度探討學術熱點， 為了彌補上述不足， 本文采用主題演化分析法構建了科研誠信政策與文獻主題互動演化的研究框架。

根據國內外現有研究成果， 關于主題演化分析的方法主要可分為３ 類： 基于主題模型的主題演化分析、基于社會網絡的主題演化分析和基于詞頻統計的主題演化分析［１４］ ， 其中最常用的方法是以主題模型為基礎的潛在狄利克雷分布（Ｌａｔｅｎｔ ＤｉｒｉｃｈｌｅｔＡｌｌｏｃａｔｉｏｎ， ＬＤＡ）模型［１５］ 和基于社會網絡的共詞分析法［１６］ 。基于社會網絡的共詞分析法在建立共詞關聯矩陣的基礎上， 采用節點簇的方式形成主題識別［１７］ ， 然而共詞分析法在篩選共詞時存在選擇的主觀性、高頻詞孤立以及共詞“同量不同質” 等問題［１０］ 。ＬＤＡ 模型作為一種“語言的統計模型”和非監督機器學習的文本挖掘方法則有效避免了上述問題， 采用貝葉斯概率模型來揭示文本中的潛在結構［１８］ ， 能夠識別人類無法識別的重要主題， 允許一詞多義即主題可以重疊或聚焦且不必對數據強加解釋［１９］ ， 因此在大量文檔中挖掘與識別相對集中的潛在主題時效果更佳。此外， 在主題演化研究中首要考慮的問題是時間維度， ＬＤＡ 主題模型通過融入時間因素建立主題演化模型， 以此來分析主題時序的內容變化、強度變化和主題間的相互作用與影響［２０］ 。綜上， 由于本研究并不是基于單一類型文本的演化研究， 而是針對政策、文獻兩種不同類型的文本之間的互動演化關系開展研究， 為了減少選擇主觀性、高頻詞孤立等問題， 本文基于ＬＤＡ模型， 結合相似度計算等方法來構建不同時序間的主題關聯， 并以桑基圖來直觀呈現科研誠信政策與文獻主題間的互動演化關系。

２研究設計

首先， 本文基于中國政府網、工信部官網、ＣＮＫＩ 科研誠信管理系統以及ＣＮＫＩ 數據庫分別對政策文件和研究文獻進行文本搜集， 最大范圍地選擇符合要求的文本內容進行數據采集。然后進行分析的第一階段， 即利用ＬＤＡ 主題建模完成文本的主題提取。ＬＤＡ 主題模型主要用于揭示文本數據中基于現象的結構和扎根的概念關系， 通過對輸入的文獻標題、摘要或者全文等時序文本進行語義層次的分析計算， 獲取隱含的主題及其分布特征， 把握主題發展態勢［２１］ 。最后進行分析的第二階段，即熱點演化與匹配度分析。ＴＦ－ＩＤＦ 模型是常見的文本相似度計算模型， 通過計算文本中每個詞項的ＴＦ－ＩＤＦ 值獲得每個文本的向量模型， 對于各文本向量利用余弦相似度來確定文本之間的相似性， 進而判斷不同文本的關聯度［２２］ 。因此， 本文基于ＬＤＡ 模型的主題聚類和ＴＦ－ＩＤＦ 模型的相似度計算， 對我國近年來科研誠信的政策文件和學術論文的主題熱點及演進進行分析， 并進一步探究二者的互動演化過程。本研究整體框架如圖１ 所示。

第一階段是對搜集到的文本進行階段劃分和主題提取。首先將收集到的科研誠信政策按照政策發布時間的先后和發布頻率的高低綜合性地進行劃分，分為３ 個特征鮮明的發展時期， 分別是發布時間較早、發布頻率較低的萌芽期（１９８１—２０１１）， 發布時間較近、發布頻率適中的發展期（２０１２—２０１９）， 發布時間最新、發布頻率較高的快速發展期（２０２０—２０２２）， 同時將文獻也按照同樣的時期進行劃分。完成階段劃分后， 利用Ｐｙｔｈｏｎ 中Ｇｅｎｓｉｍ 庫ＬｄａＭｏｄｅｌ函數進行主題建模， 提取熱點主題， 即首先將政策與文獻數據分時期進行分詞， 然后使用ＬＤＡ 主題模型對科研誠信政策的全文內容以及科研誠信論文的摘要內容進行主題挖掘， 再利用Ｌｏｇ＿Ｐｅｒｐｌｅｘｉｔｙ 方法計算不同主題對應的困惑度數值， 最終確定困惑度最小值， 即最優主題數［１４］ ， 實現主題的提取， 同時得到各個主題對應的主題詞， 最后依據主題詞， 人工對不同的主題進行描述， 實現主題熱點的提取。

第二階段是對科研誠信的政策文件和學術論文進行相似度計算和主題分析。首先利用Ｐｙｔｈｏｎ 中ＴＦ－ＩＤＦ 模型對不同維度主題相似度進行計算， 即先計算政策文件和學術論文文本中各詞項的ＴＦＩＤＦ值獲得文本向量， 然后對于各文本向量計算余弦相似度判斷文本間的相似性。完成相似度計算后， 進而進行主題分析， 即首先基于相似度計算結果人工歸納政策文件和學術論文的各自演化路徑，并通過相似度的高低判斷同一時期政策文件和學術論文不同主題之間的匹配程度， 然后利用桑基圖進行可視化表達， 從而對政策與文獻主題的匹配程度和相關性進行直觀觀察， 最后對于科研誠信的政策文件與學術論文各時期主題的互動演化進行分析。

３科研誠信政策與學術文獻主題分析

３.１科研誠信政策主題分析

本文采用俞立平等［２３］ 的政策搜集辦法， 主要通過ＣＮＫＩ 科研誠信管理系統、中國政府網和工信部平臺等官方網站查找相關政策， 并通過科學技術部科研誠信建設辦公室組織編寫的《科研誠信建設相關法律法規和文件匯編》來進行查漏補缺，力求做到１９８１—２０２２ 年科研誠信政策的全覆蓋。為了提高文章研究的可信度， 本文剔除了弱相關性政策， 最終篩選出如表１ 所示具有研究價值的科研誠信政策文件８３ 篇。

根據政策發布的時間， 采用ＥＸＣＥＬ 進行統計，得到圖２， 并根據圖中政策發布數量的多少對科研誠信政策的發展進行階段性劃分。１９８１—２０１１ 年政策發布數量較為稀疏， 大部分年份政策發布數量為１ 篇或２ 篇， 國家對此認識程度不夠， 此３０ 年間關于科研誠信的政策發布非常少。２０１２—２０１９年政策發布數量呈上升趨勢， 相較于前一個階段，政策發布數量逐漸增多， 國家開始意識到科研誠信治理的緊迫性。２０２０—２０２２ 年政策發布數量呈現急速上升的趨勢， 在２０２０ 年達到頂峰。近幾年科研不端事件頻發， 引起相關部門的高度重視， 截至２０２２ 年４ 月１３ 日就已發布３ 篇政策。因此， 對政策的發展階段可劃分為萌芽期（１９８１—２０１１）， 發展期（２０１２—２０１９）和快速發展期（２０２０—２０２２）。

３.１.１萌芽期主題

萌芽期共有政策２２篇， 根據困惑度確定最佳主題數為４， 如表２ 所示。通過對相似主題整合后， 關注到主題熱點： 不端行為處理機制、科技評估辦法、科技責任、科技不端。此時期的政策主要是通過對科學研究進行評估， 明確科技責任， 進而處理科研中存在的不端行為。

３.１.２發展期主題

發展期共有相關政策３４ 篇， 根據困惑度確定主題數為１０， 如表３ 所示。通過對相似主題整合后， 關注到主題熱點： 科技政策改革、部門監管、大學教育、信用監管、論文審查、科研項目管理、科研機構改革、學科指導與培訓、部門調查和高校科研活動。在此階段， 政策從多個方面入手， 通過教育、監管、調查和改革等多方面， 對科研失信行為進行防治與管控。

３.１.３快速發展期主題

快速發展期共有相關政策２７ 篇， 根據困惑度確定主題數為６， 如表４ 所示。通過對相似主題整合后， 關注到主題熱點： 科研人員規范、違規查處、高校教育改革、企業科技能力、科技成果考核和科技成果價值。除了科研人員的規范、高校改革和違規處理等方面， 政策制定關注到了“企業”這個科研主體， 通過對科技能力和科技成果進行考核， 規范科研主體的行為。

３.１.４政策主題演化分析

對不同階段科研誠信政策主題進行相似度計算可以揭示其相似性， 相似度大于閾值則判定具有演化關系［２４］ 。為避免數據過于稀疏， 設定相似度閾值為０.３， 如兩階段主題相似度大于０.３， 則確定為主題間具有演化關系， 且屬于同一主題演化路徑。本文采用桑基圖實現科研誠信政策主題演進的可視化呈現， 如圖３所示。

通過對相似度進行計算， 將相似度大于０.３ 的路徑進行歸納總結， 得出５ 條主要演化路徑。

１） 論文審查違規處理政策的演化路徑

“萌芽期主題１、２、３、４—發展期主題５—快速發展期主題２” 這條路徑體現了對科研審查的持續關注。萌芽期時的４ 個政策主題在發展期匯聚成了論文審查這個主題， 實現了關注點的聚焦， 并且在快速發展期持續關注違規查處問題。在快速發展期， 有關違規查處的政策有８ 篇之多， 針對從事學術論文買賣、代寫代投， 以及偽造、虛構、篡改研究數據問題， 對科學技術活動違規行為和學術論著署名問題中的負面行為等進行多方治理， 從各角度提供違規處理辦法， 為違規行為的查處提供政策依據。

２） 科研人員行為規范政策的演化路徑

“發展期主題１、８、１０—快速發展期主題１”這條路徑顯示了對科研人員行為規范關注的延續性。在發展期， 政策的關注點體現在科技政策改革、學科指導與培訓以及高校科研活動， 在快速發展期， 聚合為科研人員規范這個主題。快速發展，中共中央辦公廳和國務院辦公廳印發《關于加強科技倫理治理的意見》， 強調壓實創新主體科技倫理管理主體責任， 發揮科技類社會團體的作用， 引導科技人員自覺遵守科技倫理要求， 在科研人員的行為規范上提出了更加明確的要求。

３） 高校科研誠信教育政策的演化路徑

“發展期主題３、７、８—快速發展期主題３”這條路徑展示出了對高校的科研誠信行為的重視。在發展期， 政策的主題體現為大學教育、科研機構改革和學科培訓與指導。在此期間， 教育部等部門印發了《關于加強和改進新時代師德師風建設的意見》《關于加強新時代教育科學研究工作的意見》《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》等指導意見， 從學校這個主要的科研主體出發， 提出了關于高校應達到的教育責任， 從源頭上切斷科研失信行為的產生， 提高學生的誠信意識。快速發展期， 政策主題實現了延續， 關注熱點為高校教育改革。多部門聯合印發《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》《關于深化新時代教育督導體制機制改革的意見》《普通高等學校本科教育教學審核評估實施方案》等政策， 通過教育改革的方式， 強化對大學生科研行為的監督管理。

４） 企業科研誠信管理政策的演化路徑

“發展期主題１、４、９—快速發展期主題４” 體現了對企業這個科研主體的重點關注。發展期的３個主題為科技政策改革、信用監管和部門調查。到了快速發展期演化為企業科技能力這個主題， 實現了對于企業這個科技主體的關注。在《關于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》中提到“從事科研活動的各類科研院所、高校、企業、社會組織等是科研作風學風和科研誠信建設第一責任主體”。這說明在政策角度上， 將企業作為一個重要的科研主體， 所以對企業的科研誠信行為進行監管是特別必要的， 要確保科研作風學風和科研誠信建設各項要求落實到位。

５） 科研誠信管理部門監管政策的演化路徑

“發展期主題９—快速發展期主題２” 顯現了對違規行為調查部門的重點關注。在發展期和快速發展期出現了許多的科研失信的大事件。２０１１ 年２月１０ 日， 科技部通報因嚴重學術不端撤銷李連生２００５ 年獲得的國家科學技術進步獎二等獎， 這是我國第一例因科研不端而撤銷國家科技獎勵的案例。２０１３ 年， 自然科學基金委對科研不端典型案例查處結果進行了首次公布， 次年頒布了《國家自然科學基金項目科研不端行為處理辦法（試行）》。２０１８ 年兩辦聯合印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》， 完成了我國科研誠信治理體系的頂層設計。發展期的主題體現為部門調查， 快速發展期的主題體現為違規查處， 這體現了我國對科研違規行為處理的堅定決心。

通過對科研誠信相關政策進行分析可以發現，在萌芽期的視角還比較局限， 主要聚焦在對科技不端行為的處理以及學風建設的方面， 目的是應對日益嚴峻的學術不端問題。但是相關管理人員并未意識到對不同主體進行責任界定的重要性及通過科研活動監督加強科研誠信管理的必要性。發展期， 視角廣泛發散， 相關政策更加精細化， 從政策改革、部門監管、論文審查和高校教育等多個方面入手，多角度全方位地對科研失信行為進行管控并進行制止， 并且注重科研項目管理和信用管理。到了快速發展期， 針對科技研究的主體和成果， 法律規制開始落地， 各項政策開始落實。科研誠信相關政策傾向于從源頭及全方面加強科研誠信管理。針對科研人員的科研行為， 政策的關注重點從最開始的“事后處理” 逐漸走向了“事前預防”， 通過加強思想上的教育， 使得有科研失信傾向的科研人員從“不敢做” 到“不會做”， 提高思想上的自覺性， 實現自我規范。

３.２科研誠信學術文獻主題分析

本文以ＣＮＫＩ 數據庫為數據源， 選取哲學與人文科學、社會科學Ⅰ輯、社會科學Ⅱ輯以及經濟與管理科學這４ 部分與本研究相關的文獻分類目錄，檢索時間設定為１９８１—２０２２ 年。采用“主題” 或者“篇關摘” 的檢索方式檢索關鍵詞， 基于陳雨等［２５］ 的做法和對文獻研究的前期梳理， 選取如下１９ 個關鍵詞： 科研誠信、學術誠信、科研不端、學術不端、科研失范、學術失范、科研失信、學術失信、科研腐敗、學術腐敗、科研造假、學術造假、學術抄襲、學術剽竊、科研道德、學術道德、科研倫理、科技倫理、學術倫理， 以期望盡可能全面、系統地了解到我國對科研誠信以及相關研究的現狀。

截至２０２２ 年４ 月１３ 日， 經過剔除書評、會談紀要和綜述、征稿通知、講話筆談、新聞動態、通訊報道等文獻， 并對專家學者的相關文獻進行人工補充， 共獲得３ ６１１篇有效文獻。

根據政策的發展階段同樣對文獻的發展階段進行劃分， 劃分為萌芽期（１９８１—２０１１）， 發展期（２０１２—２０１９）和快速發展期（２０２０—２０２２）。

３.２.１萌芽期主題

萌芽期共有論文１ ４８７篇， 根據困惑度確定最佳主題數為４， 如表５ 所示。通過對相似主題整合后得到主題熱點： 科研不端法律、高校學術腐敗與規范、研究生誠信教育、科技發展問題。

３.２.２發展期主題

發展期共有文獻１ ６０４篇， 根據困惑度確定主題數為５， 如表６ 所示。通過對相似主題整合后得到主題熱點： 論文不端、學術腐敗問題、高校大學生誠信建設、研究生教育、科研誠信體系建設。

３.２.４學術文獻主題演化分析

采用與３.１. 4相同的相似度計算方法計算科研誠信文獻相鄰時期的主題相似度， 利用桑基圖實現科研誠信文獻主題演進的可視化呈現， 如圖４ 所示。

通過相鄰時期的不同主題進行相似度計算， 將相似度大于０ ３ 的路徑進行歸納總結， 得出４ 條主要演化路徑。

１） 科技倫理問題及治理研究的演化路徑

“萌芽期主題２、４—發展期主題２—快速發展期主題１” 體現了對科技發展過程中的問題的重視。萌芽期的研究主題體現為高校學術腐敗與學術道德和科技發展中的倫理問題， 發展期持續關注學術腐敗， 探討遏制學術腐敗的措施與治理辦法， 到了快速發展期則深化為科技發展評價。對于科技發展過程中的問題的關注， 由一開始對腐敗問題的研究， 上升為對科技發展的評價， 通過對科技倫理問題進行反思， 深入分析各種科研失信行為的背后成因與邏輯， 為今后構建正確的科技倫理治理體系提供借鑒。

２） 高校誠信教育與建設研究的演化路徑

“萌芽期主題２、３—發展期主題３、４—快速發展期主題３、４、５” 這條路徑體現了對高校誠信的重點研究。萌芽期的研究主題體現為高校學術腐敗與規范和研究生誠信教育， 發展期聚焦為高校大學生誠信建設， 而到了快速發展期， 則演化為高校研究生教育， 通過對研究生的誠信意識和學術能力進行培養和教育， 減少不端行為的發生。高校誠信教育與建設一直是研究的重點， 高校是科研誠信建設的第一責任主體， 也是宣傳教育的重要主體， 對于高校的誠信教育與建設進行持續研究具有十分重要的現實意義。科研誠信治理不僅需要教育部門發力， 更應聯合多方職能部門通力治理。

３） 科研誠信體系建設研究的演化路徑

“萌芽期主題１—發展期主題５—快速發展期主題５” 體現了對科研誠信體系建設的持續研究。萌芽期的關注重點主題是科研不端的相關法律規制與道德要求， 發展期演變為科研誠信體系建設， 到了快速發展期， 將目光聚集在高校誠信體系建設， 對高校科研誠信與學風建設路徑進行深入探討， 研究失信行為的成因與防治機制。科研誠信問題是一個國家邁向科技強國所必須面對的問題， 良好的科研誠信體系可以營造良好的科研環境， 構建科研誠信治理的新局面。

４） 論文不端行為研究的演化路徑

“發展期主題１—快速發展期主題２” 體現了對論文不端行為的持續思考與重點關注。發展期與快速發展期的主題均體現為論文不端， 這體現了論文不端問題的嚴重性。２０１６ 年， “韓春雨撤稿事件” 使得科研誠信問題迎來了一個關注熱潮；２０１７ 年， 《腫瘤生物學》期刊集中撤銷１０７ 篇中國學者論文， 在學術界引起了不小的震動； ２０１９ 年“翟天臨學術門” 引發了社會各界的廣泛討論。論文不端問題一直是學術界的研究熱點， 對于學術論文的政策規范也在不斷出臺。然而， 學術論文并不是科研成果的唯一體現， 科研成果包括論文和專著、自主研發的新產品原型、自主開發的新技術、發明專利、實用新型專利和外觀設計專利等多種形式， 學術研究還可以對上述多種科研成果的科研誠信問題進行研究， 彌補研究上的空白， 而不僅僅局限在論文這一種形式上。

總體來看， 文獻的研究主題主要聚焦在高校科研誠信教育、科研誠信體系建設和科技倫理治理等方面上， 對于科研誠信的主題主要聚焦在高校， 對于科研成果則聚焦在論文上， 視角相對單一， 研究具有一定的局限性。隨著時代的發展， 在快速發展期出現了科技發展評價這一主題， 相比其他主題來說， 科技發展評價更加適應現實發展的需要， 應當加強對這方面的學術研究。

４政策與文獻的互動演化分析

對同一階段科研誠信政策主題與文獻主題進行相似度計算， 揭示其相關性， 采用與３.１. ４ 相同的方法， 沿用０.３ 的相似度閾值， 如同一階段的階段主題相似度大于０.３， 則確定為主題間具有匹配關系， 采用桑基圖實現科研誠信政策主題與文獻主題的可視化呈現。

４.１萌芽期主題

萌芽期政策的４ 個政策主題只有一個政策主題有對應的文獻主題與之匹配， 即“政策主題３—文獻主題４”。此對應關系體現為科技責任與社會科技發展。文獻的研究主題對于政策的匹配度較低，具有很強的滯后性， 沒有能夠對政策所關注的科技不端行為、科技評估辦法等主題進行深入探討與研究， 而是更多將目光放在了高校科研誠信教育與建設的相關問題上。

４.２發展期主題

發展期的１０ 個政策主題中有４ 個政策主題存在對應文獻主題與之匹配。即“政策主題３—文獻主題３” “政策主題５—文獻主題１” “政策主題６—文獻主題５” “政策主題９—文獻主題１”。政策的大學教育、論文審查、科研項目管理、部門調查４ 個主題能夠被文獻的論文不端、高校大學生誠信建設和科研誠信體系建設較好地對應。文獻研究在此期間依然集中在高校科研誠信教育與建設和論文不端行為上， 對于科技監管和改革等缺乏深入研究， 相對于政策仍然具有一定的滯后性。相比于萌芽期， 文獻主題在發展期出現了新的研究熱點， 即科研誠信體系建設， 這將是未來的重點研究主題，更加適應現實的發展要求。

４.３快速發展期主題

快速發展期的６ 個政策主題中有５ 個有文獻主題與之匹配， 即“政策主題１—文獻主題４” “政策主題２—文獻主題４” “政策主題３—文獻主題３”“政策主題５—文獻主題１” “政策主題６—文獻主題１”。快速發展期政策主題中的科研人員調查、違規調查、高校教育改革、科技成果考核和科研成果價值能夠被文獻主題中的研究生不端行為、高校研究生教育和科技發展評價實現較好對應。在快速發展期， 文獻研究能夠更加適應政策的發展， 滯后性相比前兩個時期在不斷減小。

文獻研究仍然具有一定的局限性， 快速發展期所分析的５２０ 篇論文中， 僅有６４ 篇歸類于科技發展評價主題， 其余４５６ 篇文獻均與高校或者論文等主題有關， 研究的重點仍舊集中在高校與論文上，然而文獻研究主題中的論文不端和高校誠信體系建設并沒有相關政策對應， 主要原因在于科研人員主要來自高校， 相關數據與資料易于獲取， 同時高校也是科研失信的重災區。文獻中有關企業科技能力的相關研究處于缺失狀態， 而此時期有關企業科技能力的政策有６ 篇之多， 可見政策上已經認識到了對企業科技行為進行管控的重要性， 而相關研究卻沒有跟上政策的發展， 關于企業這個科技主體及其科技能力的研究應是未來的研究重點。

５結論與展望

科研誠信是科技創新的基石， 是科研工作者的基本準則和生命線， 是關系到科學事業存在與發展的根基。近年來的一系列嚴重違背科研誠信的行為已經引起了社會的廣泛關注， 甚至已經引發嚴重的科研誠信危機。遏制科研不端行為并倡導科研誠信行為， 已經成為我國教育界與科學界的共識。本文通過收集１９８１—２０２２年的科研誠信相關政策與研究論文， 利用ＬＤＡ 主題建模的方式， 對政策與相關論文的熱點主題和主題演化進行分析， 通過相似度計算， 利用桑基圖呈現不同時期論文研究與政策主題的匹配程度。

本研究發現， 科研誠信政策的制定處于從“事后處理” 走向“事前預防” 的過程， 通過加強思想上的教育， 提高科研人員思想上的自覺性， 實現自我規范。在目前的科研誠信文獻研究中， 由于資料易于獲取和科研不端事件頻發等原因， 科研人員的主要研究對象為高校和論文， 有關企業的科研誠信研究處于貧乏狀態。科研人員在未來應當加強對企業方面的研究， 適應政策要求的同時， 也為政策的發布奠定理論基礎， 提高社會各界的科研誠信意識，為科技發展營造良好的環境。科研誠信相關論文的發展對于科研誠信政策的發展具有明顯的滯后性，但隨著時代的發展與研究的進步， 滯后性在不斷減弱。

本研究通過ＬＤＡ 主題建模的方法挖掘了科研誠信政策與文獻主題的研究熱點， 一方面為政策制定提供依據， 另一方面為論文研究方向提供參考。本文的“主題建模—相似度計算—桑基圖呈現”研究方法還可以應用于其他領域， 為研究兩類文本之間的主題匹配程度提供了思路與方法。本研究尚存在許多不足： 一是由于早期科研誠信政策發布數量較少， 收集也不盡完善， 對相關政策文本的檢索存在疏漏， 在主題識別中會存在覆蓋范圍較窄、不能充分反映演化規律的問題。二是本研究所選取的文獻來源為知網， 僅僅考慮到了中文期刊文獻， 未考慮到外文文獻， 存在文本來源單一的問題， 一定的局限性。在未來的研究中， 團隊會廣泛拓展文本來源， 在科研誠信領域進行更為細致的研究， 實現研究領域的充分覆蓋， 并實現未來新主題的預測。