煤炭產業鏈供應鏈的韌性影響因素及評價研究

吳安波　孫悅　孫林輝

摘 要：我國能源結構特點決定煤炭產業鏈供應鏈在現代社會和經濟發展中有著重要的作用。然而，近年來，自然災害、新冠疫情和國外遏制等突發事件對煤炭產業鏈供應鏈造成了不可避免的沖擊。為了解產業鏈供應鏈抗風險能力進而提出韌性提升策略，基于韌性的4個表征能力，即準備能力、吸收能力、恢復能力和適應能力，構建了煤炭產業鏈供應鏈韌性評價指標體系，將直覺模糊層次分析法和灰色理論2種方法結合，提出基于灰色直覺模糊層次分析法的煤炭產業鏈供應鏈韌性評價模型。最后以陜西省M公司的煤炭產業鏈供應鏈為例，對其韌性水平進行評價。研究發現：M公司煤炭產業鏈供應鏈韌性水平較高，但一些影響其韌性水平的短板因素仍值得關注。最后，對產業鏈供應鏈各相關部門提出建議，以期提高產業鏈韌性水平去應對不確定風險。

關鍵詞：煤炭產業鏈供應鏈；灰色直覺模糊層次分析法；韌性評價

中圖分類號：F 274；F 407 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2023）03-0322-08

Research on Resilience Influencing Factors and Evaluation of Coal Industry Chain Supply Chain

WU Anbo1，2，3，SUN Yue1，2，3，SUN Linhui1，2，3

（1.School of Management，Xian University of Science and Technology，Xian 710054，China；

2.Energy Economic Research Center，Xian University of Science and Technology，Xian 710054，China；

3.Human Factors and Management Ergonomics Research Center，Xian University of Science and Technology，Xian 710054，China）

Abstract：The characteristics of Chinas energy structure determine that the coal industry chain supply chain has an important role in modern social and economic development.However，in recent years，unexpected events such as natural disasters，COVID-19 epidemic and foreign containment have caused unavoidable impacts on the coal industry chain supply chain.In order to understand the resilience of the industry chain supply chain and then propose a resilience enhancement strategy，this study constructs a coal industry chain supply chain resilience evaluation index system based on four characterization capabilities of resilience，namely preparedness，absorption capacity，recovery capacity and adaptation capacity，Then，resilience assessment model based on Gray intuitionistic fuzzy analysis hierarchy process is proposed.Finally，the coal industry chain supply chain of Company M in Shaanxi Province is used as an example to evaluate its resilience level.It is found that the resilience level of coal industry chain supply chain in Shaanxi Province is high，but some shortcomings affecting its resilience level still deserve attention.Then，suggestions are made to all relevant sectors of the supply chain in order to improve the resilience level of the chain to cope with the uncertainty risk.

Key words：coal industry chain supply chain；gray intuitionistic fuzzy analysis hierarchy process；resilience assessment

0 引言

百年變局、俄烏沖突等影響交織疊加，全球能源體系正發生結構性演變，存在供給失衡風險和地緣安全沖擊，給中國能源安全帶來諸多新變數。黨的二十大報告明確提出要確保能源安全，保障能源安全穩定供應是中國經濟綠色低碳轉型的基本原則。煤炭作為我國在能源資源中的壓艙石，其分布廣泛，《國家資源城市可持續發展計劃》中指出，有94%以上的資源型城市都為礦產資源城市。此外，“富煤貧油少氣”的資源特征決定我國是一個煤炭消費大國，煤炭經濟與我國的經濟發展密切相關，要實現環境績效和經濟績效雙重目標的統一，就要加快煤炭產業綠色低碳轉型[1]。產業鏈供應鏈是涵蓋了價值維度、流程維度和時空維度的新型產業組織形態，產業鏈供應鏈安全是保障國家基礎結構穩定的重要支撐。然而，隨著越來越多的煤炭產業逐步升級轉型加之新冠疫情的反反復復，能源價格波動不定和供需失衡等問題使得“雙鏈”斷鏈的風險提高，煤炭產業鏈供應鏈內外部結構日益復雜。有研究表明，由于煤炭產業的特殊性，其相較于其他行業對于經濟波動敏感性最強[2]。特別是在遇到風險變動影響時，必須始終保持運行狀態，抵抗中斷帶來的影響。韌性作為一種系統在遇到風險變動影響時不僅能夠保持運行狀態抵抗中斷且能夠快速在風險沖擊后以主動靈活的方式進行恢復并學習發展的動態能力[3]，在不確定風險沖擊下韌性能力提升對于形成自主可控、穩定暢通、安全可靠、抗擊能力的煤炭產業鏈供應鏈提供了一個新的視角。

1973年，“韌性（Resilience）”這一概念[4]被首次提出，即工程韌性，它指的是物理層面上的系統遭遇沖擊后的抗壓性。隨著時間的演變，韌性也逐漸完善發展為生態韌性和演進韌性。生態韌性和演進韌性強調系統在遭受沖擊擾動前的準備能力以及沖擊擾動后的恢復能力、適應能力和學習能力，其不同于工程韌性，不僅只會恢復到原始狀態這一種穩態，而是具有多種穩態，恢復到比原始狀態更好或者更差的狀態；而演進韌性又不同于生態韌性，演進韌性強調的是動態穩態，即系統處處有穩態。目前有關產業鏈供應鏈韌性的概念尚未有統一的定義，文中綜合煤炭產業鏈供應鏈的特點及韌性的本質屬性，借鑒文獻[5]中SHARIFI等學者對能源系統韌性的定義，將煤炭產業鏈供應鏈韌性定義為煤炭產業鏈供應鏈在面對風險擾動時各利益相關者通過一系列的準備、吸收、恢復和適應來確保產業鏈系統各關鍵節點的可持續發展，具體包括能源供給、運輸、分配的可用性、可達性、可承受性和可接受性4個方面。

有關韌性的研究基本圍繞韌性評估和提升這2個維度。韌性影響因素的選擇是韌性評估的基礎，韌性提升又是韌性評估的發展優化，三者密不可分。但是目前沒有一套特定的影響因素指標體系適用于所有的情況，早期，LINKOV等依據對韌性本質特征的理解與韌性的4個表征能力，構建了由16個韌性影響因素組成的指標體系[6]。隨后，ROEGE針對能源系統自身的特點，對此做出了篩選和補充[7]。在韌性評估和提升方面，大多數研究集中在經濟韌性和安全韌性評估。近幾年，新冠疫情頻發對于各經濟體造成的影響不容小覷，在此背景下，韓愛華等運用SARIMA-BP組合預測模型測度了我國31個省份的經濟韌性并探究其韌性影響因素，研究發現韌性水平與城市所處地理區域關系密切[8]。李連剛等進一步從各省域的抵抗力角度出發測度中國省域經濟韌性的影響并具體分析造成區域經濟韌性水平不同的影響因素[9]。此外，突發事件風險沖擊除了對經濟韌性的影響以外，眾多學者也展開了對系統安全韌性評估的研究，以提升安全韌性水平應對突發性風險沖擊，黃亞江等對地鐵火災系統的安全進行韌性評估[10]，唐少虎等考慮到暴雨災害，對道路交通安全具體設計韌性評估體系[11]。

然而，韌性評估的研究大多數從區域、能源系統和供應鏈[12]的角度出發。鮮少關于煤炭產業鏈供應鏈的韌性評價研究，文中綜合煤炭產業鏈供應鏈的本質特點，主要借鑒能源系統韌性和供應鏈韌性相關研究。主要創新點體現在：①考慮到煤炭產業鏈供應鏈韌性對于保障我國能源產業鏈供應鏈安全穩定有著至關重要的作用，為煤炭產業鏈供應鏈應對不確定風險擾動沖擊提供了一個新視角；②立足于能源安全角度，綜合韌性的4個表征能力和煤炭產業鏈供應鏈的本質特征構建了韌性影響因素指標體系；③考慮到決策問題的不確定性和模糊性，將灰色直覺模糊層次分析法應用于煤炭產業鏈供應鏈韌性評估；④根據評價結果具體分析，有利于管理人員及時識別產業中較為脆弱的部分，并且快速對此做出反應，以提升煤炭產業鏈供應鏈韌性水平。

1 煤炭產業鏈供應鏈韌性影響因素指標體系構建

由于煤炭產業鏈供應鏈韌性評價指標體系可直接借鑒的相關文獻較少，文中按照“普遍性和特殊性結合”、“可得性和代表性結合”的原則，通過對關鍵詞為“煤炭供應鏈”“煤炭產業”“能源產業”“能源系統”“產業鏈供應鏈”“供應鏈韌性”“能源安全”“煤炭產業鏈安全”等與煤炭產業鏈供應鏈韌性相關的國內外文獻的檢索、閱讀和梳理，結合煤炭產業鏈供應鏈自身結構特點，邀請煤炭行業領域專家進行多次研討，最終將韌性的4個表征能力（準備能力、吸收能力、恢復能力和適應能力）作為一級指標，這4種能力不僅體現了煤炭產業鏈供應鏈整體運營的時序性，同時也符合韌性管理理論的思路。隨后從現有的相關研究及政策文件中納入匹配指標作為二級指標。最終確定由4個一級指標和20個二級指標構建的韌性評價指標體系。借鑒文獻[14]，將煤炭產業鏈供應鏈抗風險韌性與評價指標和影響因素的關系見下式。

1）準備能力是煤炭產業鏈供應鏈韌性表現水平的基礎，表現為風險預防效果。其中，風險管理指企業具備在風險來臨前預警、計劃、評估、規避、控制風險的能力[15]；一個完整的法律政策體系給企業升級技術水平等提供支持及保障；風險感知能力代表產業識別未來潛在風險的能力；產業風險預防維護水平指的是為了降低風險預防設備失效或功能退化的概率，按預定的時間間隔或規定的標準進行的維護能力，產業風險預防維護水平越高，當風險擾動發生時，解決問題的效率就越高；煤炭應急儲備規模指的是政府和企業為應對煤炭產業鏈供應鏈運營過程中可能出現的估計誤差、遺漏和不確定性而事先建立的煤炭現貨儲備、產能儲備和資源儲備以維持可持續生產運營活動，其主要作用是在緊急時刻應對能源供應的短缺，保證我國能源供給，從而保障國民經濟正常運行和國防需求。

2）吸收能力指的是在風險擾動發生后，煤炭產業鏈供應鏈吸收和承受風險的能力，并且可以減輕不利影響的能力。影響煤炭產業鏈供應鏈吸收能力的關鍵因素包括政府對市場的干預程度、企業應急行為多樣性、企業與服務組織的關系、信息傳遞效率、煤炭應急儲備保障能力。其中政府對市場的干預應適度，程度越高，更可能導致市場機制混亂，影響正常市場功能[16]；當風險發生時，企業應急行為多樣性有助于快速識別風險的主要特征進而成功應對風險提高產業鏈韌性水平[17]；企業與社會服務組織之間的關系越密切，在外部干擾下接收到的信息越及時、越準確，處理外部干擾的效率也越高[18-19]；煤炭產業鏈供應鏈[20]各組織的信息傳遞效率越快，越有助于各方團結起來共同應對風險快速恢復正常，從而提高韌性；煤炭應急儲備保障是產業鏈供應鏈成員保持額外的煤炭儲備以確保中斷發生后運營的連續性，不過確實會帶來額外的庫存持有成本，但同時也降低了供應鏈不連續性的可能性。因此，必須在保持額外的儲備和減少中斷的影響之間做出權衡。煤炭應急儲備保障能力是煤炭產業鏈供應鏈在風險擾動后快速恢復的關鍵因素之一。

3）恢復能力指的是煤炭產業鏈各節點運營及時從風險擾動中恢復其正常運營功能的能力。其中，較高的煤炭產業技術水平使得煤炭產業鏈供應鏈在受到風險擾動后快速恢復；增強的服務組織發展水平可以幫助企業整合資源供應網絡，增強其在不確定和意外條件下快速行動的能力[21]；優秀的產業資源競爭力是影響進口煤源遇到風險擾動后快速恢復的關鍵因素之一；較高的煤炭冗余度可以為煤炭產業鏈供應鏈發生風險擾動后提供保底作用，以滿足關鍵需求；資產流動性反映了當風險擾動結束后，企業逐步淘汰過時或損壞的資產，并引入新的資產的能力。

4）適應能力表示在風險擾動之后，煤炭產業鏈供應鏈事后經驗學習的能力。包括煤炭產業科技創新能力、非國有經濟發展水平、產品市場發展水平、產業整合經驗教訓的能力、煤炭應急儲備機制、煤炭應急運輸布局。煤炭產業科技創新能力[22]是其健康有序發展的核心動力，代表體系對外部風險擾動的適應能力。當煤炭產業鏈供應鏈受到風險擾動后，產業鏈各環節的科技水平在很大程度上決定了其恢復正常運營的時間和速度；市場導向型非國有經濟越發達，市場監管越強，資源利用率越高[23-24]；產品市場發展水平意味著產品對產業鏈供應鏈系統經濟所做的貢獻，除此之外，還包括產品對環境的友好程度，綠色化發展水平，它代表產業的發展潛力[25-26]；在風險擾動發生后，發現煤炭應急儲備機制中需要完善和提升的空間，可以為產業提供更有效的應急管理，在運輸方面，應該積極總結經驗教訓，科學布局各種煤炭運輸方式，比如公路、鐵路、水路管道等、從而有效協調整體運營工作。

2 基于灰色直覺模糊層次分析法的煤炭產業鏈供應鏈韌性評價及應用

因為煤炭產業鏈供應鏈是一個由政府、上游產業和下游企業共同組成的龐大復雜系統，其各個維度的數據難以獲取，所以它本身就具有一定的模糊度，因此，模糊評價的方法對于本研究較為合適。此外，邀請的各位煤炭領域內的專家，他們個人的能力和偏好水平不盡相同，在給出評價的時候往往會帶有一定程度的猶豫。綜上，文中綜合考慮了模糊綜合評價和灰色理論的結合，對煤炭產業鏈供應鏈韌性水平給予評價。

2.1 構建煤炭產業鏈供應鏈韌性評價模型

1）構建直覺模糊判斷矩陣。直覺模糊層次分析法將不確定度納入到了評價標準中，其韌性影響因素指標的重要性評價標度也應該考慮專家在評判過程中的不確定性程度，因此，建立基于直覺模糊集的煤炭產業鏈供應鏈韌性影響因素指標評價標度，見表2。

2.2.3 綜合評價

根據公式（9），將所有一級、二級的灰色模糊評價結果全部完成，進而將各級指標的評價向量與韌性等級評價集U進行計算，可構建出煤炭產業鏈供應鏈韌性影響因素指標具體評分，見表4。

根據公式（10），將一級韌性影響因素指標的權向量和一級指標的綜合評價矩陣相乘，得到一級指標的綜合評價向量

M=（0.320，0.348，0.302，0.037，0.000）

根據公式（11），對一級指標的綜合評價向量做單值化處理，得到

Q=M×V=（0.320，0.348，0.302，0.037，0.000） ×（9，7，5，3，1）T=6.937

3 結果分析及對策

根據表4的評價結果可知，吸收能力方面得分最高，為7.025，與M公司的應急儲備保障能力和政府的有效監管有關。準備能力和恢復能力僅次于吸收能力，分別為6.927和6.947，也具有良好的韌性水平。

由表4可知，

M公司在煤炭應急儲備規模、煤炭產業技術水平、資產流動性和風險管理這4個方面表現較好。適應能力與準備能力、吸收能力和恢復能力相比較得分較低，得分為6.816。陜西省M公司綜合韌性水平良好，得益于M公司礦產資源分布地區較廣，有著豐富的煤炭資源，并且建立常態儲備機制以應對突發的供應中斷、嚴重短缺等能源應急事件。同時，積極進行跨省域戰略合作，加強物流運輸投資。此外，截至2022年，智能化產能達到1.6億噸，可見M公司緊跟時代步伐，積極突破關鍵核心技術，推動產業與科技融合發展，從而推動產業高質量發展，所以其整體韌性水平較好。

但是，由表4可知，部分韌性影響因素的綜合評價得分較低，進而會對煤炭產業鏈供應鏈整體的韌性水平產生較大的不良影響。比如，服務組織發展水平、產品市場發展水平、非國有經濟發展水平等。因此，對政府以及產業鏈供應鏈的上下游企業提出韌性提升措施。

1）M公司作為產業鏈供應鏈上游產業，涉及礦產資源較廣，且分布在多個地區，要認識到在低碳轉型發展的關鍵時期，隨著突發事件的增多，如何加強企業應急管理，更好地調動全員的積極性形成強大的工作合力以有效整合煤炭供應網絡，是其亟需解決的問題。對此，M公司可以通過培訓強化工作者業務能力，加強員工對應急操作設施的熟練程度，健全應急責任配套制度等。近幾年，根據煤炭產業整體運行情況來看，“保供穩價”是影響M公司煤炭產品市場發展水平的重要因素，對此，M公司應積極組織推動下游大型煤炭企業與電力企業簽訂煤炭中長協作合同，加強合同履約監管，嚴格執行“基準價+浮動價”為定價構建上下游合作共贏的市場機制。

2）煤炭產業鏈供應鏈中的下游企業，主要是火電、建材、化工、鋼材等行業，由于他們對上游煤炭市場的重點依賴，在雙碳背景下，低碳轉型發展面臨嚴峻挑戰。不僅應積極與煤炭產業鏈利益相關者進行信息交流，開展雙碳推廣宣傳活動，提升產業鏈供應鏈服務組織發展水平，同時要促進與上游煤炭產業的中長合同順利簽訂，確保穩供發展，有效推進公司降本增效，高效節能生產工作穩中進行，而且要重點關注消費者需求，形成產品競爭優勢。

3）相關政府部門應該及時掌握突發事件的重要信息，有針對性的建立相關風險防控政策以規范上游產業和下游企業的應急行為，不定時組織去上下游企業監督考察，了解產業鏈供應鏈最新發展情況，注意企業應急設施和應急行為的可行性。其次，政府應積極與產業鏈供應鏈成員開展宣講會，加強企業明確自身經濟地位的認知，增強企業發展的信心。

4 結語

在當今多個復雜因素疊加的背景下，有效研究了煤炭產業鏈供應鏈韌性影響因素，并將其應用在陜西省M公司的韌性評價中，具體表現如下。

1）以韌性的 4個表征能力即準備能力、吸收能力、恢復能力和適應能力構建了煤炭產業鏈供應鏈韌性評價指標體系，具體包括 4個一級指標和 20個二級指標。

2）考慮到猶豫度、隸屬度和非隸屬度作為專家風險指標評判的3個方面，引入直覺模糊數，將模糊層次分析法和灰色理論結合起來，提出了基于灰色直覺模糊層次分析法的煤炭產業鏈供應鏈韌性評價模型。

3）以陜西省M公司產業鏈供應鏈為例，得出M公司產業鏈供應鏈的韌性值為6.937，處于6～8之間，其整體韌性水平良好，符合M公司的實際情況。此研究結果驗證了對于煤炭產業鏈供應鏈韌性評價來說，灰色直覺模糊層次分析法是一種有效的方法，文中的研究成果也將為當今“大變局”環境下煤炭產業鏈供應鏈的管理與運營提供新的思路。

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（責任編輯：嚴焱）

：2022-09-21

基金項目：教育部人文社會科學研究規劃基金項目“能源安全與‘雙碳目標雙約束下煤炭產業高質量發展的路徑與政策研究”（22YJAZH104）；陜西省教育廳專項科學研究計劃-人文社科專項（20JK0232）；西安科技大學哲學社會科學繁榮發展計劃重點項目（2019SZ01，2020SZ03）；陜西省哲學社會科學研究專項“能源安全視角下陜西煤炭產業鏈韌性提升策略研究”（2022HZ1915）

作者簡介：吳安波（1986—），女，陜西禮泉人，講師，主要從事供應鏈管理、先進制造戰略、電子商務環境下的消費者行為、人因工程方面的研究工作。