我國檔案知識產權相關研究文獻綜述

張佳

摘 要：檔案學界在檔案知識產權這一主題下發表了大量高質量的理論研究成果，本文通過對近年中國知網收錄的檔案知識產權相關文獻進行基礎統計分析，并結合CiteSpace軟件繪制知識圖譜，梳理并總結檔案知識產權的研究現狀及發展趨勢，為未來檔案知識產權研究與相關工作的開展提供參考。

關鍵詞：檔案；知識產權；著作權

1 數據來源

本研究以中國知網三大數據庫為檢索范圍，以“檔案知識產權+檔案著作權+檔案版權”作為主題進行檢索，得到相關文獻共720篇（檢索時間為2023年1月）。為將研究對象范圍確定在影響力較大、發文質量較高的重要期刊，在期刊來源類別選項中限定北大核心和CSSCI，并通過閱讀文獻摘要的方式對文章進行基本內容篩查，最終得到281篇與主題直接相關的文獻。

2 文獻統計分析

2.1 發表年份分析

我國收錄在重要期刊的檔案知識產權相關文獻最早發布于1992年，源自期刊《檔案與建設》，作者李珍以科技檔案利用與知識產權保護為主題進行討論，闡述了科技檔案利用的法律依據以及科技檔案利用中知識產權保護的具體內涵[1]，自此以后學界逐步開始針對檔案知識產權這一主題進行研究。自1998年起，相關文獻數量開始快速增長，在2005年和2006年達到峰值，重要期刊年度發文量達到22篇。2012年以后發文量呈下降趨勢，近五年始終沒有明顯回升，說明在核心期刊中針對檔案知識產權相關的研究熱度在逐漸降低。

2.2 發文作者分析

對檔案知識產權相關文獻的發文作者進行統計，得到281篇文獻的作者共292人，發文量最高的作者王毓慧發表的檔案知識產權相關文獻有6篇，其次是鄧達宏、連志英和楊利華，發文量均為5篇。由普賴斯定律可知，核心著者候選人的最低發文量m≈0.749，其中Nmax是發文量最多的作者發表的文獻數量[2]，即發文量大于等于m的作者為該領域核心作者。已知發文量最高的作者王毓慧發表文獻數量為6篇，將Nmax=6代入公式得m≈1.83篇，最大的臨近整數為2，所以發文量2篇及以上的作者為檔案知識產權研究的核心作者。經統計共有38位作者為核心作者，占總作者數的13.01%，核心作者所發表的文獻共108篇，占總發文量的36.99%。由此結果可知，研究成果分布不符合普賴斯定律所講的半數文獻由核心作者所著，雖然經計算發文量2篇及以上即為核心作者，但僅發表1篇文獻的學者占更大比重，多數學者都是淺嘗輒止，只有少部分學者持續深入研究并發表高質量文章。

2.3 學科分布分析

將選定樣本文獻的所在學科進行統計，得到餅狀圖如圖2所示。可以看到占比最大的學科為檔案與博物館的研究，占總數的47.52%，可見檔案本專業對于檔案知識產權的研究數量是最多的。樣本文獻中涉及的學科廣泛，經濟、醫藥、建筑和船舶等多學科都對檔案知識產權相關內容進行過一定研究。各法學學科對于檔案知識產權的研究內容也很豐富，如民商法、行政法和經濟法等，討論國家關于知識產權的法律規定、各領域在向社會傳播檔案信息和提供檔案利用時的法律控制問題以及加強檔案知識產權保護的舉措[3]。

3 可視化分析

3.1 作者合作分析

知識圖譜可以清晰地展示在檔案知識產權研究領域不同作者的影響力和學者間的合作程度，在CiteSpace軟件中進行選定文獻數據轉化與輸入，得到我國檔案知識產權相關研究作者知識圖譜如圖3所示。圖中文字大小代表作者的核心程度，節點間不同顏色的連線代表作者在不同的年份期間的相關性。將全部作者均顯示在知識圖譜中時，絕大多數為單獨節點，各作者之間合作網絡并不密集，合作發表的文章共60篇，僅占樣本總量的21.35%。通過連線顏色可以看出作者間的合作年份都比較早，近年來的合作發文寥寥無幾，并且作者間多次合作的情況極少。綜上所述，可以判斷從事本領域研究的作者并未形成較具規模的合作集群。

3.2 關鍵詞分析

在CiteSpace軟件中進行關鍵詞分析，主題聚類詞來源為標題、摘要、系索詞與標示符，閾值選擇原始設定，選擇最小生成樹算法和合并網絡視圖。設置完成后進行關鍵詞共現分析進入可視化界面，待計算完成進行布局調整，得到我國檔案知識產權相關研究關鍵詞知識圖譜如圖4所示。其中節點的大小代表該關鍵詞相關的論文發表數量的多少，節點間不同顏色的連線代表不同關鍵詞在不同的年份期間的相關性。

通過圖譜可以看出兩個最大的節點為知識產權和檔案館，兩者具有類似特點，即研究開始時間早，但是近年來的研究數量很少。可以推斷對于知識產權本身以及檔案館工作中涉及檔案知識產權的研究已經趨于成熟，所以近幾年較少提及。著作權也屬于較為核心的節點，節點的顏色豐富，證明著作權這一關鍵詞從該領域研究前期就有出現，貫穿于檔案知識產權研究的全程，始終是本領域研究的核心要素之一。

在CiteSpace中進行關鍵詞核心度計算，并將頻次前10位的關鍵詞進行降序排列得到表2。通常來講中心性超過0.1的節點為中心節點，本研究中的中心節點數量較少，包括知識產權（0.48）、檔案館（0.53）、著作權（0.23）、檔案管理（0.15）、檔案（0.14）和檔案利用（0.12）。中心節點即表示在該領域具有較大的核心程度，是檔案知識產權相關研究的關鍵主題。

4 關鍵詞聚類分析

在CiteSpace中將得到的關鍵詞進行聚類分析，得到少數民族檔案研究關鍵詞聚類圖譜如圖5所示，其中相同顏色的節點屬于同一個聚類，同樣是較大的節點核心程度較高。

通過了解各聚類內包含的關鍵詞與對應的相關文獻，可將檔案知識產權領域研究的重點主題進行整合，明確當前處于核心地位的研究內容，掌握檔案知識產權現有研究的大致分類情況。將包含10個以上關鍵詞的主要聚類進行統計，并按照各聚類包含的關鍵詞數量進行降序排列，得到各聚類具體內容如表3所示，其中，聚類序號數字越小代表這一聚類中所包含的關鍵詞越多。

4.1 知識產權

在知識產權聚類中，包含科研檔案、對策、檔案局、知識產權、產權保護等57個關鍵詞，是最核心的聚類，對應的文獻主題可以總結為在檔案工作不同環節涉及的知識產權原則與對策。學者張藏云和劉楠提出了檔案數字化管理過程中面臨的知識產權的所有權問題，提出從檔案自身的管理出發，建立更高效的版權管理體系，在檔案數字化對應的平臺建立收費體系。使用權限設置上屏蔽不法復制盜版，網絡傳播的過程中使用加密技術，另外還提出使用數字水印，多方位避免檔案信息被非法復制盜用情況的發生，以求解決知識產權流失的隱患[4]。這篇論文發表于2011年，雖距今已有十余年，但清晰地分析了檔案知識產權在數字化過程中存在的隱患以及防范的思路，對后續研究具有重要指導意義。而中國政法大學的學者王改嬌根據新修訂的《檔案法》討論當前檔案利用實踐部門面臨的各類困境，以及在新修訂的檔案法實施之后，該怎樣加大規范力度，提出從國家層面來看檔案利用過程中知識產權保護制度的設計[5]。這篇論文的時代特征鮮明，根據新法律闡述新背景下檔案知識產權面臨的問題并提出解決方案。

4.2 匯編作品

在匯編作品這一聚類中包含的關鍵詞有匯編作品、檔案編研、署名權、《著作權法》和檔案數字化等共42個，其主題體現在檔案編研作品中涉及的署名權、著作權以及其他法律規定的內容。學者鄭慧和張卓群在文章中梳理了“一帶一路”跨國合作之中檔案編研工作在知識產權保護方面存在的問題，探討在知識產權保護策略激勵創新、促進跨國合作檔案編研創新與市場化的保護路徑，促進創新性編研成果與市場對接的實現進程[6]。包含這一聚類的關鍵詞所屬論文多為對檔案編研成果作品的著作權歸屬與保護問題的研究。2019年全國人大常委會委員審議檔案法修訂草案時建議開發利用檔案須加強知識產權保護，這一問題是在未來檔案開發利用工作中始終需要重視的問題。

4.3 保護期

保護期這一聚類當中，包含發表權、保護、科技檔案、檔案利用和非法人單位等共39個關鍵詞，研究主題可以總結為對各類檔案在開發利用過程中涉及的著作權保護問題。較具代表性的學者霍振禮和時元第在1996年發表的《論科技檔案的著作權及其保護》一文梳理了科技檔案的著作的綜合性、職務作品性和作者群體性的特點，討論科技檔案著作權的歸屬問題，以及不同情況下科技檔案作品的權力歸屬劃分和保護期[7]。雖然這篇論文發表的時間很早，但是對于檔案作品相關權利劃分的研究具有重要的借鑒意義。

4.4 口述檔案

在口述檔案這一聚類中，共有口述、口述檔案、口述歷史、數字化權和檔案信息網站等36個關鍵詞，研究口述檔案這一特定類型的檔案在歸屬與使用上涉及的版權問題。其中有針對口述檔案所有權的研究，通過對實際案例中的所有權進行權能分析，總結口述檔案的歸屬問題[8]。另外還有學者討論口述檔案的著作權在不同階段需要注重保護的內容與特點，以及在未來口述檔案收集與利用過程中需要注意的法律問題和注意事項[9]。由此可以證明口述檔案這一珍貴檔案資源的收集、整理、保管和利用各個流程屬于檔案實踐的重要領域之一，該類檔案所涉及的權利問題日漸受到重視。

4.5 檔案部門

在檔案部門聚類當中，有檔案部門、檔案知識服務、檔案工作、利用者和立法問題等共27個關鍵詞，主要研究主題集中于檔案部門在日常工作業務中涉及的知識產權問題。武漢大學信息管理學院的學者就檔案工作中的著作權問題開展研究，探討檔案工作與著作權保護之間的關系，分析檔案的公布權屬、公布時限和公布形式，提出完善相關檔案相關法律法規、注重檔案著作權的保護所運用的技術手段，還有怎樣將檔案工作中涉及的權利問題與國際學術界達到協調統一， 實現信息資源的最大效益[10]。

4.6 檔案管理

在檔案管理這一聚類當中，包含的關鍵詞有：檔案材料、公務活動、文件材料、檔案管理和專利檔案等，涉及文獻的主題可概括為在檔案管理過程中，各類檔案材料涉及的知識產權與著作權等問題的研究。在《檔案管理活動中的著作權問題研究》一文中就這一問題展開了較為全面的研究，首先概述了在檔案管理過程中涉及著作權的原因，接著梳理了檔案所屬權與著作財產權的聯系、作品檔案公布權與從著作權意義上來講的發表權之間的關系等易混淆且難區分的關系，提出各項權利在檔案開發利用工作進程中的保護措施，以及侵權行為界定和應負法律責任的分析[11]。

4.7 專利權

專利權聚類中包括專利權、科技檔案、商業秘密、檔案文獻、檔案利用和專用權等共18個關鍵詞，該聚類中包含的文章有對專利檔案規范化管理與開發利用的研究，還有檔案公布流程中涉及專利權部分的分析。專利是企業最重要的知識產權，企業專利技術的研發、轉讓和成果轉化對企業良好發展及取得經濟效益的具有非常重要的影響作用[12]。專利檔案應采用規范化、制度化的管理，企業專利檔案是知識產權的載體，專利檔案管理的規范化與開發利用的水平直接影響著企業未來的發展。

4.8 版權保護

在版權保護聚類當中，共有包含版權保護、網站、法律手段、政府網站和法律價值在內的16個關鍵詞，主要論文主題可概括為在信息化平臺發展的背景下，數字檔案資源和檔案文獻數字化過程中的版權認定與保護問題。檔案領域著名學者祁天嬌與張寧在2018年發表了《數字檔案資源版權問題芻議》，其中選取了美國《版權法 （1976） 》第108條的最新修訂作為主要案例進行分析，對法律原文、美國版權局修訂征求意見稿和美國檔案領域對于這一問題的學術反饋進行了文本分析，結合美國檔案界對于數字檔案資源版權法律修訂的問題，思考數字環境之下，我國在檔案版權保護的立法需求和在實踐過程中可能面臨的挑戰[13]，為完善我國數字版權立法與數字檔案平臺建設發展提供借鑒。

5? 結語

本研究以中國知網收錄的北大核心和CSSCI期刊中檔案知識產權相關文獻為研究對象，通過文獻統計分析、可視化分析與聚類分析總結出檔案知識產權研究領域的核心熱點。在新技術賦能檔案管理與開發利用的背景下，未來的研究應聚焦于檔案知識產權在媒體平臺更多元、數字技術更先進的今天所面臨的問題及解決對策，為檔案事業高質量發展提供理論支持。

參考文獻

[1] 李珍.科技檔案利用與知識產權保護[J].檔案與建設，1992，48（06）：20+12.

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[3] 王慧.檔案數據庫知識產權保護制度研究[J].蘭臺世界，2012（S1）：108.

[4] 張藏云，劉楠.檔案數字化存儲的知識產權問題[J].蘭臺世界，2011，No.325（06）：22-23.

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[6] 鄭慧，張卓群.“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的知識產權保護路徑探析[J].北京檔案，2017，No.313（01）：28-29+35.

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[8] 胡紅霞.口述檔案的所有權研究——以青田華僑史口述檔案為例[J].山西檔案，2014，214（05）：78-80.

[9] 王玉龍.口述檔案的著作權保護：基于英美口述史法律倫理指南的分析[J].浙江檔案，2015，406（02）：12-15.

[10] 朱玉媛，吳育生，葉曉林.檔案工作中的著作權問題研究述評[J].北京檔案，2004（02）：22-25.

[11] 張世林.檔案管理活動中的著作權問題研究[J].檔案與建設，2004（09）：6-9.

[12] 丁鄭南.企業專利檔案的規范化管理與開發利用研究[J].檔案管理，2017，229（06）：58-59.

[13] 張寧，祁天嬌.數字檔案資源版權問題芻議：以美國《版權法（1976）》第108條為例[J].檔案學通訊，2018，No.243（05）：61-66.

作者簡介：張佳，黑龍江大學圖書情報專業碩士研究生，研究方向為檔案管理。