2022年數字出版研究綜述

秦艷華 李一凡

【內容摘要】本文通過對國內外數字出版領域的文獻分析發現，2022年數字出版研究主要集中于學理探討、數字閱讀、開放獲取、商業模式、平臺建設、技術賦能、版權與政策、出版國際化八個方向。

【關鍵詞】2022年；數字出版；研究熱點；綜述

2022年進入疫情防控常態化背景的時代，全球圖書市場機遇與挑戰并存，據歐洲和國際書商聯合會（EIBF）發布的《2021年全球圖書銷售市場概況》報告稱，許多書商對其商業模式進行了徹底的改變，并做了一些與傳統核心業務無關的工作。后疫情時代，傳統出版行業受到沖擊，加速了數字出版的變革，我國數字出版產業已形成數字產業化、產業數字化、數據價值化和數字化治理的四維格局。①系統梳理有關研究成果，對于充分發揮數字經濟的賦能優勢、促進出版產業轉型升級具有參考意義。本文選取國內外學者2022年發表的有關“數字出版”的學術論文，歸納總結了以下研究熱點。

一、學理探討：數字出版的基本概念、話語建設和理論體系

數字出版概念的厘清是理論體系建構的重要一環，也是數字出版話語體系的內核，充分體現了數字技術賦能出版的思想理論。數字出版話語體系的內容、價值和意義集中表現為與數字技術賦能出版相關的概念、范疇、命題、判斷、術語、語言等，首要的自然是數字出版概念。②學界對數字出版的學理探討仍熱度不減，并從多個視角進行闡釋。

有學者認為，以往從讀者視角、產業視角和敘事視角構建數字出版的概念譜系都有其理論限度，而基于知識服務視角探討數字出版在知識的生產、傳播、評價、利用等過程中的作用，分析其產業邊界和突圍方向，進而厘清數字出版的概念譜系和邏輯關聯，在學術史和學科發展的角度都顯示出其創新價值。③作為一種數字化的知識文化，架構、生態和普惠是理解其概念的三維框架，分別對應數字出版的物質構成、文化構成與價值構成，對數字出版“是什么，為什么，應當如何”做出了系統考量，形成邏輯自洽和知識體系。④

國內學者首次構建了數字出版的價值體系，并指出“數字出版客體的屬性或功能對主體需要的滿足”是數字出版的價值概念，其價值體系在于以數字出版功能為核心的形式價值、以數字出版宗旨為集中體現的數字出版目的價值、以評判和調處價值沖突為己任的數字出版評判標準價值。⑤

二、數字閱讀：后疫情時代更受受眾青睞的閱讀選擇

疫情封控使越來越多讀者轉向數字閱讀。在深度融合背景下，數字閱讀的革新是革命性和結構性的，飛速發展的技術豐富了內容生產的范式，數字閱讀從閱讀載體、閱讀形式和閱讀習慣經歷了智能化、場景化與社群化變遷。⑥⑦在教育閱讀領域，數字閱讀在后疫情時代迎來更多受眾。有學者針對教育環境下拒絕數字閱讀的關鍵因素進行實證研究，并將影響因素歸納為三個基本類別（審美、生理和認知語用）和九個子類別（感覺、情感、文本的復雜性、理解和保留等）。研究發現，電子書的無形性和非物質性在閱讀時是決定性因素，它們可能會影響教學過程，因其無法從感官角度滿足讀者。⑧電子書、有聲書和播客已經成為主流選擇，近年來，有聲閱讀產業成為數字出版產業中的新增長點，在全球范圍內迅速崛起。但我國有聲閱讀產業起步較晚，目前尚未形成統一的行業標準和成熟的推薦機制，既有平臺獎項、排行榜存在不少問題，迫切需要制定相應評價標準。⑨有聲產品的發展仍存在阻礙因素，高昂的制作成本（錄音棚、保證錄音質量的錄音師、有經驗的講解員等）將是部分公司難以逾越的障礙。⑩

在學術閱讀領域，研究指出，數字環境下受眾的學術閱讀行為發生了變化，習慣對文章進行內容片段的搜索、過濾、掃描、鏈接、注釋和分析。當前研究者多致力于開發語義增強技術，很少有人關注其實際效果。通過實驗和統計分析發現，在語義增強環境下，用戶的認知負荷有所減輕，閱讀效果有所提高。因此，語義增強環境可以促進學術閱讀。

三、開放獲取：消除知識與公眾阻隔的關鍵所在

“應對全球性的公共衛生事件，正確的做法之一就是消除科學知識和公眾之間的阻隔。”在數字時代，期刊生產成本的降低和傳播的便捷并沒有阻止出版商收取高昂的訂閱費用，盡管出版成本幾乎忽略不計。此外還有期刊實行“禁運期”（embargo period），延遲開放獲取查閱期限，以實現付費用戶和免費用戶之間的差別待遇，禁運期通常為一至兩年。“開放獲取”（Open Access）正是消除科學知識與公眾之間阻隔的關鍵所在，這一運動的起源和主要力量來自科學傳播期刊領域，逐漸擴散到書籍和其他領域。這種新范式決定了創作和生產之間傳統關系的重構，打破了傳統出版的線性和連續性。開放模式和系統符合社會利益，實證研究表明，開放獲取政策促使同行評審時間大多數都縮短，可能會提升期刊文章引用率且不會對期刊的原創投稿數量和錄用率產生負面影響。開放數據共享則可以加速科研新發現，節省時間和金錢并促進跨學科的進步，但這需要公共政策支持。這一過程的實現存在諸多障礙，如期刊制定了復雜的出版政策，部分科研機構不支付出版和研究費用，給科研人員帶來了巨大的經濟壓力，制造了一種新的不平等形式。有研究表明，年輕學者和中低收入國家的學者對APC制度（文章出版處理費）持負面評價，APC被視為對全球科學知識的威脅。在擴大開放獲取期刊的策略上，Elsevier和Springer Nature主要使用三種策略：發行新期刊、與其他出版商合并、與研究機構合作。與研究機構合作是出版商在短時間內擴展其開放獲取產品的一種便捷方式。

此外，鑒于學術出版向開放獲取的持續轉變，德國聯邦教育和研究部（BMBF）資助的OAM系統旨在為圖書館、資助者和研究人員提供免費的工具，展示出版物和引用數據以供分析。在管理流程上，2022年9月Wiley推出了一站式開放獲取解決方案Oable，依托可視化界面實現跨出版商的一站式開放獲取與全流程統一管理，幫助管理員將機構的APC支出、開放獲取的文章發表、經費使用情況等數據一鍵展現。有學者還進一步思考了數字內容的保存問題并提出數字保存依托于圖書館員、出版商、資助者和機構的新技能、新技術和新資源，需要對元數據、數據、軟件、標準和出版物網絡進行多邊管理。

四、商業模式：自助出版、按需出版討論熱度高

數字革命給出版業帶來了潛在的重大挑戰和變化，影響其價值鏈的每一個環節——產品、流程、推廣和分銷等：一方面，互聯網使任何互聯網用戶都能更容易地生成內容，有利于其傳播；另一方面，作者和讀者可以無須出版公司直接取得聯系。這意味著出版商控制權的喪失，必須重新思考他們的商業模式。出版商需認真考慮有聲書的商業潛力，將書籍與圖像、聲音、游戲結合，正確管理業務流程，提高生產效率，同時利用大數據提供科學決策的參考。在營銷推廣上，社交付費和游戲化是重新定義推廣策略的兩種發行商業模式，情感因子是營銷管理領域的核心問題之一。值得關注的是，2020年有年輕人在TIKTOK上分享自己看過的書籍，并催生了“BookTok”這個標簽，讓研究人員發現了后疫情時代接觸年輕讀者的理想中介。

自助出版和按需出版是2022年研究人員重點關注的商業模式。自助出版成為近年來出版商和書店開辟的新業務線。隨著電子書的出現，通過專業的互聯網平臺，使作者獨立于傳統的出版公司實現自助出版，作者個人無須自己編碼或設計網頁，利用諸如WordPress平臺來建立網站吸引粉絲，增大出書的機會。自出版模式與傳統出版并不對立，而是引導出版商將自助出版與平臺的開發結合起來，為選擇自助出版的作者提供必要工具。有研究者對網絡言情小說家進行網絡民族志研究發現，那些顛覆了傳統模式、向缺乏經驗的新人而不是有經驗的同行尋求建議的知名作家，更有可能采用數字自助出版。

按需出版同樣是近年來的熱點話題。世界出版業的一個問題是“書太多”：第一，當不適應讀者的品味和吸收能力時，就會出現生產過剩；第二，當出版、印刷時，錯誤地計算了受眾接受程度，導致退回、積壓或最終銷毀的作品數量過多；最后，當作品由于缺乏可見性而無法到達潛在讀者的手中，造成分發瓶頸。“按需出版”代表了一種范式的轉變，通過先銷售后生產，實現了供需之間的完美契合。在西班牙，Podiprint和Quares兩家公司脫穎而出，開發管理按需紙質書生產的全球解決方案，將出版商與當地和國際書店聯系了起來。

五、平臺建設：期刊、圖書館等的數字化轉型與發展

知識基礎設施是一種對知識進行生產、存儲、協作、檢索與管理的社會—技術安排。在數字媒介語境下，學術期刊、圖書館、出版社等可以視為知識基礎設施平臺，其數字化轉型與建設受到了學界與業務的關注。

在學術期刊數字出版方面，可擴展標記語言（XML）已經成為一種必不可少的工具。學術期刊應積極適應數字媒介語境下的知識生產及其傳播實踐，為其修補文化權威提供了新的路徑。

數字出版的迅猛發展給圖書館運營發展帶來了巨大挑戰，面臨著諸如資源建設、版權保護、信息供給地位邊緣化等問題。此外，有研究發現電子書的可發現性是出版社面臨的最大挑戰之一，而可發現性意味著圖書館讀者可以輕松訪問該出版社的電子書。

國內有研究者將信息生態鏈理論引入公共圖書館與電子書出版商合作共贏實踐，提出化解二者資源建設沖突、版權保護沖突、用戶服務沖突的框架思路與可行策略。在具體發展策略上，我國要構建以國家為主導的新時代信息資源保障平臺；引入公共借閱權制度平衡各方利益；倡導圖書館聯盟參與數字出版和開放獲取；重視數字出版服務理論與實踐研究；完善數字出版服務機制；構建多方參與的跨界合作、協同發展機制；創新使用現代技術（如利用profile HMM馬爾可夫模型實現印刷版書籍自動生成電子書、引入元數據增加電子書資產的組織性，促進電子書的發現和使用）等。

六、技術賦能：元宇宙、VR、AR、5G等新技術助推出版業發展

數字技術運用于出版的各個流程，成為出版業高質量發展的主攻方向。大數據、人工智能、5G等新一代信息技術應用場景加速落地，促使數字出版內容與服務創新升級。在教育場景下運用AR等新技術有助于提升學習效果，應引入AR、VR等新技術打造數字出版教育專業核心教材。新技術也帶來了新挑戰。隨著數字化、VR、AI、AR等技術的發展和融合，2021年一個全新的概念“元宇宙”成為各個行業探索的主流，出版業也不例外。元宇宙技術真正應用于期刊出版還需要相當長的時間，這需要更大的存儲容量、更快的信息傳輸和更強大的處理能力的技術，人們如何在心理和社會上適應元宇宙技術也不是一個簡單的問題。研究者認為，元宇宙兼具去框架化、跨界性、游戲化、可追溯性等特征，對數字出版在內容創作、分發和審核監管等方面都帶來了前所未有的挑戰。當前我國出版業數字化轉型處在融合貫通的拐點，仍存在頂層設計和系統謀劃不足、產業鏈發展不均等問題。

把握發展機遇，探索數字出版新路徑，需要進一步明確目標和方向，強化產品化戰略，堅持內容為本，籌建數字化平臺，培養潛在核心用戶，持續引進和培養人才發展策略，充分利用最新技術，實現出版方、創作者、消費者多元行業主體全面數字化升級，借力NFT為出版業創新發展提供新范式、新思路。

七、版權與政策：數字版權問題十分突出

數字技術的迅速發展為出版業帶來了新的問題，版權保護既需要制度層面的保障，也需要善用技術為數字版權保駕護航。研究顯示，尼日利亞的一些教育出版商擔心自己的出版物如果以數字格式呈現，將很容易被盜版。由于數字技術的進步，內容可以很容易地被重新分發、復制和存儲，版權成為行業亟待妥善解決的難題。因此，應重塑著作權合理使用制度，及時出臺針對數字出版著作權的實施細則和相關政策；完善產業版權授權制度，規范數字出版授權模式；建立版權代理制度，規范數字版權交易合同；加強版權監督，完善數字出版準入許可制度。另一方面，善用技術有效解決版權問題。如利用區塊鏈技術管理數字出版輸入、編輯、發行環節，利用數字水印提供數字內容的身份驗證或保存所有權驗證。

八、出版國際化：提升數字出版的國際影響力

在新信息傳播技術的推動下，全球范圍內數字化生存和生活已經成為一種重要的趨勢。“十三五”以來，以網絡文學和移動游戲為代表的數字出版“走出去”成為我國出版“走出去”的重要組成部分。后疫情時代，我國出版“走出去”雖然取得了成效，但仍面臨許多問題：海外傳播研究不足、多層次人才體系不完善、從業者專業技能不強、重傳播行為輕傳播效果、部分產品的特色不夠鮮明、輸出內容與國際用戶需求沖突等。

數字出版是近年來國內外出版領域關注的研究熱點。總體來看，2022年數字出版既有對近年來熱點話題的持續性研究，也有對概念本原和理論體系的學理探討與反思。數字出版領域研究者也同樣對技術賦能出版進行了研究，并指出了可能的發展路徑。對比來看，國內研究者著重關注數字出版的基本概念、數字閱讀、商業模式以及技術賦能等研究領域，高度重視數字出版“走出去”的現狀、挑戰與對策，提出了促進出版高質量發展的系列舉措；國外研究者則更聚焦于開放獲取的現實處境、技術支持、實現路徑等話題，對技術賦能數字出版關注熱度偏低。當前，數字出版理論體系構建仍有較大空間，應將知識的無國界性融入本土研究中，密切關注技術發展對數字出版領域帶來的產業升級、數字版權保護等問題，開發新型數字閱讀產品，滿足受眾多樣化的數字閱讀需求。同時，應深入研究開放獲取面臨的難點、堵點，破解發展瓶頸，真正消除知識與公眾間的阻隔，實現信息平等、公開獲取。

注釋：

①金雪濤：《黨的十九大以來我國數字出版產業的轉型發展研究》，《編輯之友》2022年第4期。

②謝清風：《話語視域下數字出版高質量發展理路探析》，《出版廣角》2022年第7期。

③王鵬濤：《知識服務視角下數字出版概念譜系的構建與拓展》，《現代出版》2022年第2期。

④常江、朱思壘：《架構、生態與普惠：一個數字出版的闡釋框架》，《現代出版》2022年第1期。

⑤張新新：《數字出版價值論（上）：價值認知到價值建構》，《出版科學》2022年第1期。

⑥黎麗華：《融合發展背景下的數字閱讀變遷與數字出版革新》，《出版科學》2022年第5期。

⑦李艷華、宋思佳：《技術賦能與出版融合：全民閱讀內容建設的路徑思考》，《教育傳媒研究》2022年第2期。

⑧Mastrobattista， L.， & Merchán-Sánchez-Jara， J.， Identification and analysis of digital reading detachment factors in the academic environment： a critical review of literature， Profesional De La información， 2022，31（2）.

⑨秦艷華、王元欣：《國外有聲讀物獎項對我國數字出版產業的啟示》，《中國廣播》2022年第4期。

⑩Cordón-García， J.-A.， & María.， Publishing， books and reading： Spaces of authorship， visibility， and socialization， Profesional De La información， 2022，31（2）.

Song， Ningyuan et al.， Academic Reading Under a Semantic Enhancement Environment： An Empirical Study on Users Cognitive Load and Reading Effect， Journal of computer assisted learning， 2022.

《年會看點|促進開放獲取 加快出版轉型》，第二十三屆中國科協年會網，http：//2021nh.cast.org.cn/art/2021/8/1/art_1608_165431.html，2021年8月1日。

Koley， Moumita et al.， Digital Platform for Open and Equitable Sharing of Scholarly Knowledge in India， Journal of librarianship and information science， 2022.

Koley， M. and Lala， K.， Are journal archiving and embargo policies impeding the success of India's open access policy， Learned Publishing， 2022（35）.

Matthew Cannon，Andrew Kelly，Chris Freeman.， Implementing an Open & FAIR Data Sharing， Learned Publishing， 2022（35）.

Conrad， L.Y.， Delahunty， R. and Ding， W.， The promise and the future of research data sharing， Learned Publishing， 2022（35）.

MacFarlane， A.， The importance of effective data sharing and reuse to funders and others supporting research， Learned Publishing， 2022（35）.

Segado-Boj， F.， Prieto-Gutiérrez， J.-J. and Martín-Quevedo， J. Attitudes， willingness， and resources to cover article publishing charges： The influence of age， position， income level country， discipline and open access habits[J]. Learned Publishing， 2022（35）： 489-498.

Sumiko Asai.， Strategies to Increase the Number of Open Access Journals： The Cases of Elsevier and Springer Nature， Journal of Scholarly Publishing， 2022 ，53（2）.

Irene Barbers， Franziska Stanzel & Bernhard Mittermaier.， Open Access Monitor Germany： Best Practice in Providing Metrics for Analysis and Decision-Making， Serials Review， 2022.

Christine Fischer.， Library Open Access Funding on the Ground： Workflows for a Successful OA Transition， Serials Review，2022.

Cramer， T.， German， C.， Jefferies， N. and Wise， A.， A perpetual motion machine： The preserved digital scholarly record， Learned Publishing，2022.

Magadán-Díaz， M.， & Rivas-García， J. I. Emerging business models and digital transition in the Spanish publishing sector[J]. AIB Studi，2022， 62（1）：197–213.

Cuestas， Paula， Giuliana Pates， and Victoria Saez. Booktok phenomenon and reading in pandemic： young people， screens， books and publishers[J]. Austral Comunicacion，2022： n. pag. Web.

李珮、蔡林杉：《后現代語境下數字出版營銷情感策略研究》，《中國出版》2022年第15期。

Villar-Onrubia， Daniel， and Victoria Marín. Independently-Hosted Web Publishing[J]. Internet Policy Review ， 2022，11（2）： n. pag. Web.

Larson， Christine， and Elspeth Ready. Networking down： Networks， Innovation， and Relational Labor in Digital Book Publishing[J]. New media & society， 2022： n. pag. Web.

束開榮：《知識基礎設施視角下的學術期刊數字出版：網絡化的知識生產及其傳播實踐》，《編輯之友》2022年第3期。

Cho， Younsang. Open-Source Code to Convert Journal Article Tag Suite Extensible Markup Language （JATS XML） to Various Viewers and Other XML Types for Scholarly Journal Publishing[J]. Science Editing ，2022，9（2）： 162–168.

Zhang， M. University press selection of e-book vendors for US academic libraries： Why work with X but not Y？ [J]. Learned Publishing， 2022（35）： 209-218.

徐進：《數字出版背景下公共圖書館與電子書出版商合作共贏路徑研究——以信息生態鏈為視角》，《圖書館工作與研究》2022年第8期。

黃民理：《數字出版環境下圖書館發展困境及對策研究》，《新世紀圖書館》2022年第5期。

郝哲：《國外高校圖書館數字出版服務調查分析及啟示》，《圖書館工作與研究》2022年第7期。

王瑞珍：《媒介深度融合下圖書館數字出版服務能力建設：理念、要素及路徑》，《圖書館學研究》2022年第6期。

Riddell， A B. Reliable Editions from Unreliable Components[C]. // ACM-IEEE Joint Conference on Digital Libraries JCDL， 2022： 1–5.

Katherine Greene. Metadata Development[J]. Serials Review，2022.

劉九如：《新技術賦能，數字出版呈現新業態》，《出版廣角》2022年第9期。

劉九如：《數字出版高質量發展析論》，《現代出版》2022年第1期。

喻國明：《元宇宙是數字文明時代的具象版圖》，《新聞論壇》2022年第4期。

張月萍：《數字出版教育課堂創新路徑研究》，《教育傳媒研究》2021年第1期。

Kihong Kim. Metaverse in journal publishing[J]. Sci Ed， 2022，9（1）： 1-2.

謝華平、李亞妮：《元宇宙時代數字出版的新圖景與監管挑戰》，《傳媒》2022第6期。

繆立進：《我國出版業數字化轉型的邏輯與對策》，《科技與出版》2022年第7期。

沈昱平、嚴瑋雯、趙朔雪：《建設“數字中國”背景下數字出版的發展方向探索》，《出版廣角》2022年第12期。

徐智、劉宴君：《元宇宙視野下NFT對數字出版的提升與重塑》，《中國出版》2022年第13期。

高淵：《元宇宙視域下出版業發展機遇和策略探析》，《出版廣角》2022年第12期。

張洪忠、斗維紅、張爾坤：《圈層的背后：網絡信息傳播的“巴爾干化”分析》，《編輯之友》2022年第5期。

錢聰、覃周亞、楊海平：《NFT在數字出版業應用的動力機制研究》，《科技與出版》2022年第8期。

Ifeduba， E.C.， Predictors of e-publishing adoption in environments of uncertainty， Global Knowledge， Memory and Communication， 2022，71（3）.

孜里米拉·艾尼瓦爾：《聚焦“5G+智能”時代：數字出版著作權法治理困境及應對》，《科技與法律（中英文）》2022年第2期。

魏佳、李慧：《從〈費曉霧的奇幻天空〉數字版權糾紛談數字出版著作權法律保護問題》，《出版廣角》2022年第10期。

姚偉、劉鵬：《版權視域下高校圖書館數字出版服務區塊鏈管理策略研究》，《圖書館工作與研究》2022年第7期。

Khadim， U.， Iqbal， M.， & Azam， M.， A Secure Digital Text Watermarking Algorithm for Portable Document Format （PDF）， Mehran University Research Journal Of Engineering And Technology， 2022，41（1）.

黃衛、顏小虎、閆昱錦：《“雙循環”新格局下中國數字出版“走出去”的現狀、挑戰與對策》，《出版廣角》2021年第23期。

匡文波、方圓、曹萩兒：《從理念轉換到技術實踐：后疫情時代數字出版走出去的流程再造》，《出版廣角》2022年第7期。

孫壽山：《我國數字出版海外傳播體系建設的意義及路徑》，《現代出版》2022年第2期。

（作者秦艷華系北京師范大學新聞傳播學院教授、博士生導師、國家新聞出版署出版業用戶行為大數據分析與應用重點實驗室主任；李一凡系北京師范大學新聞傳播學院博士研究生）

【特約編輯：李艷華；責任編輯：謝 敏】