暗網犯罪國際法規制的問題與進路

李 彥

暗網犯罪已成網絡治理的重災區和國際社會普遍關注的罪行。暗網犯罪較一般網絡犯罪更難追蹤，暗網用戶信息被加密地傳送到計算機中，越多人使用加密層越厚；而加密貨幣支付進一步保障了暗網犯罪的隱蔽性。目前，相關研究多集中于暗網犯罪的國內刑事規制上，鮮有綜合考量暗網犯罪國際法規制的問題和進路。本文在分析暗網犯罪國際法規制存在的問題基礎上，從多個層面提出應對方案。

一、暗網犯罪的特殊性

互聯網由表網、深網和暗網三層結構組成。表網（Surface We）是常用的以.com 或.org 或.net 為域名的普通網站，可直接通過常規搜索引擎訪問，是一般網絡犯罪發生的空間。深網（Deep Web）是因訪問限制而使搜索引擎無法檢索，需特定密碼和加密瀏覽器才能訪問的網站，如大學和研究機構的數據庫、保險公司、銀行的數據庫等。①匿名者：《深網》，張雯婧譯，北京：中國友誼出版公司，2020 年，第20 頁。由于儲存了特定主體的保密信息，在深網中易滋生網絡詐騙、侵犯個人信息等犯罪。暗網（Dark net）是深網的特殊加密子集，是通過點對點的鏈接、采用多層次加密、多節點存取等技術形成的具有匿名性、加密性和跨國性的信息交流平臺。首個可用于進入暗網的軟件“自由網”（Freenet）是由伊恩?克拉克（Ian Clark）開發并于2000 年3 月公開發布，以使用戶匿名共享文件、瀏覽和發布自由網站。同年，美國海軍研究實驗室（US Naval Research Laboratory）開發了旨在保護美國軍事人員、特工和持不同政見者身份的匿名軟件“洋蔥路由”（The Onion Router，Tor），為用戶偽裝互聯網請求，并通過隨機的其他IP 地址傳遞信息，使用戶請求與用戶保持獨立以免被追蹤。隱形互聯網項目（Invisible Internet Project，I2P）是2003 年公開發布的發送端、輸入通道、輸出通道、接收端4 層加密的匿名技術，匿名性更強。①Davis,S.&Arrigo,B.(2021).The Dark Web and Anonymizing Technologies: Legal Pitfalls,Ethical Prospects,and Policy Directions from Radical Criminology.Crime,Law and Social Change,76(4),370.不過，因操作簡單，以Tor 為依托的暗網資源更多。2004 年，美國海軍不再為Tor 提供資金支持，并將其轉交“電子前哨基金會”（EFF）經營，Tor 開始面向公眾使用，專門用于毒品買賣、兒童色情和恐怖主義的Tor 域名開始出現。②Miloshevska,T.(2019).Dark Web as a Contemporary Challenge to Cyber Security.Criminal Justice Issues Journal of Criminal Justice,Criminology and Security Studies,2019(5),118.匿名技術或軟件的推廣和使用，為暗網犯罪的滋長提供了有利條件。

暗網犯罪是通過暗網實施的犯罪。暗網的匿名性、加密性和跨國性使其較一般網絡犯罪更具特殊性。一是暗網的匿名性、加密性使暗網犯罪具有高度隱蔽性。暗網采用的加密技術，不僅可使網站、用戶、IP隱形，還有節點難發現、服務難定位、通信關系難確認、用戶難監控等特點。以Tor 為例，它不僅能使通信主體匿名，且支持隱藏服務（Hidden Service）機制。隱藏服務的用戶和服務提供商都能掩蓋身份，且位置皆不可追蹤；加之服務提供商還常將網站托管到其他服務器上，執法機關更難追蹤。③Kerr,S.O.&Murphy,S.D.(2017).Government Hacking to Light the Dark Web: What Risks to International Relationsand International Law?,Stanford Law Review Online,70(58),63.二是暗網的匿名性使暗網交易支付更具特殊性。暗網的匿名性與數字貨幣的加密性契合，數字貨幣支付在暗網中盛行。與傳統貨幣結算不同，數字貨幣結算因避開銀行支付且是匿名交易，執法機關很難有效監管。如比特幣因交易雙方身份、比特幣地址隱匿，且儲存在加密的個人私鑰中安全性高，吸引了大量犯罪分子借此進行非法交易。三是暗網的跨國性使暗網犯罪治理對國際合作提出更高要求。暗網的跨國性，擴張了暗網犯罪的危害范圍和后果：匿名通信技術操作簡單、上手容易的特點，降低了技術要求和準入門檻，政府、個人和企業均可能成為暗網犯罪對象，政治、經濟、文化、軍事事務等均可成為犯罪內容。且“隨著犯罪與偵查對抗的升級，……暗網犯罪呈跨國有組織化發展”④楊亞飛、王諾亞：《暗網犯罪情報分析研究》，《情報雜志》2023 年第4 期。。有組織犯罪對國際治理提出更高要求，亟需各國全面合作。2017 年7 月，美國等國執法部門聯合查封“阿爾法灣市場”（AlphaBay Market），就離不開相關國家的通力合作。行動中，執法部門搜索了美國、加拿大、泰國等國的多地，才最終確定網站管理者和網站服務器位置。

二、暗網犯罪國際法規制的現狀

暗網犯罪國際法規制主要依賴一般性國際刑事規則、網絡犯罪國際刑事規則，國際軟法也產生一定的法律效果。

（一）主要依賴一般性國際刑事規則

一般性國際刑事規則包括打擊洗錢行為、腐敗犯罪、毒品犯罪、恐怖主義犯罪等領域的國際公約，可用于打擊暗網犯罪。

暗網犯罪如洗錢行為、腐敗犯罪、毒品犯罪等屬跨國有組織犯罪，相關公約可適用。如《聯合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》第3 條規定“兜售、分銷、出售”麻醉藥品或精神藥物為犯罪，可適用于打擊暗網中日益猖獗的毒品交易行為。在暗網中出售、分銷毒品、教授制毒方法較為普遍，犯罪要素與傳統毒品犯罪一致，公約可以適用。《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》第5—8 條規定“參加有組織犯罪集團行為”“洗錢行為”“腐敗行為”等為犯罪，《聯合國反腐敗公約》第15—25 條規定“賄賂公職人員”“濫用職權”“資產非法增加”“對犯罪所得的洗錢行為”等為犯罪，可適用于打擊暗網中的跨國有組織犯罪、洗錢犯罪、腐敗犯罪。在暗網中利用數字貨幣進行非法交易支付、洗錢、資助恐怖組織等較為普遍，公約當然可以適用。

暗網犯罪如恐怖主義、兒童色情、侵犯知識產權等多由個體實施，也可適用現有國際法規范。聯合國框架下有多項打擊恐怖主義的國際公約，如《制止恐怖主義爆炸事件的國際公約》《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》《制止核恐怖主義行為國際公約》等，可適用于打擊暗網恐怖主義爆炸犯罪、資助恐怖主義和核恐怖主義等。利用暗網籌集資金、傳播恐怖主義和極端主義思想、購買武器彈藥等未超出恐怖主義行為的一般范疇，上述公約可適用。聯合國《兒童權利公約》第19 條和《〈兒童權利公約〉關于買賣兒童、兒童賣淫和兒童色情制品問題的任擇議定書》禁止兒童色情，可適用于打擊暗網兒童色情。暗網中的色情信息尤其是兒童色情信息相當豐富，付費觀看兒童色情視頻本質上屬于買賣兒童色情服務產品，公約可以適用。

（二）網絡犯罪國際刑事規則發揮重要作用

網絡犯罪國際刑事規則包括以歐委會《網絡犯罪公約》為代表的區域公約和正在談判的《聯合國打擊網絡犯罪公約》，可用于打擊暗網犯罪。

區域層面，《網絡犯罪公約》《阿拉伯打擊信息技術犯罪公約》規定了非法訪問、濫用設備、兒童色情、侵犯知識產權等9 類罪名；《西非國家經濟共同體打擊跨國網絡犯罪指令》第2—3 章規定了與信息及通信技術相關的特定罪行（第4—23 條）和包含傳統犯罪的信息和通信技術罪行（第24—27 條）；《上海合作組織成員國保障國際信息安全政府間合作協定》第2 條指出“信息武器的研制和使用”“信息恐怖主義”“信息犯罪”等是國際信息安全領域的主要威脅，并在后續條款中提出了合作的方向、原則、方式和機制等；《獨立國家聯合體打擊計算機信息領域犯罪合作協定》第3 條規定了“非法訪問、惡意使用軟件、有訪問權限的人越權使用、侵犯知識產權”4 類犯罪。暗網犯罪是在暗網中或借助暗網實施的犯罪，上述規范網絡犯罪的公約可適用于打擊暗網兒童色情、非法訪問、濫用設備、武器販賣、恐怖主義、侵犯知識產權等犯罪。

全球層面，全球性網絡犯罪公約可能有助于解決暗網犯罪國際法規制問題。自2021 年以來，根據聯大第74/247 號決議成立的特設政府間專家委員會（Ad Hoc Committee）（以下簡稱“特委會”）已先后舉行六屆談判會議，以制定關于打擊將信息和通信技術用于犯罪目的的國際公約（即《聯合國打擊網絡犯罪公約》）。其中，2022 年11 月7 日，在籌備第四屆會議過程中，特委會主席在秘書處的支持下，編纂了《關于打擊為犯罪目的使用信通技術的全面國際公約的總則、刑事定罪、程序措施和執法條款的合并談判文件》（A/AC.291/16），不僅涵蓋非法訪問、濫用設備、與計算機相關的偽造、在線兒童性虐待等罪行，還包括煽動顛覆或武裝活動、與恐怖主義有關的犯罪等。①UN.A/AC.291/16,pp.3-12.非法入侵、破壞計算機、網絡詐騙和盜竊、雇傭殺人等犯罪在暗網中時有發生②Kethineni,S.,Cao,Y.&Dodge,C.(2018).Use of Bitcoin in Darknet Markets: Examining Facilitative Factors on Bitcoin-Related Crimes.American Journal of Criminal Justice,43(2),134-145.，但近年來，兒童性虐待、色情服務等在暗網中高發，毒品交易、武器販賣、物品銷贓、個人信息和數據倒賣、實施恐怖主義等有組織犯罪成為常態③Weimann,G.(2016).Terrorist Migration to the Dark Web.Perspectives on Terrorism,10(3),123-125.。以專門條款規范上述罪行，將在暗網中高發的網絡犯罪納入全球性法律規范體系，有利于全面、有效打擊暗網犯罪。

（三）國際軟法產生一定的法律效果

國際軟法包括國際組織和國際會議的決議等，涉及諸多國際社會普遍關注的刑事犯罪，可為打擊暗網犯罪提供借鑒和指引。

以聯合國為代表的國際組織通過決議、建議、行動指南等為人類生活的各領域創制規則。聯合國曾通過諸多與網絡犯罪、恐怖主義相關的決議，雖不具有法律拘束力但產生了法律效果，對打擊暗網犯罪有借鑒和指引作用。以聯大與恐怖主義相關的決議為例，2006 年聯大通過的《聯合國全球反恐戰略》（A/RES/60/288）強調：“打擊可能與恐怖主義有關的犯罪，包括販毒的所有方面的活動、非法軍火貿易、洗錢，及核材料、化學材料、生物材料、放射性材料和其他潛在致命性材料的走私。”①UN.A/RES/60/288,pp.6-7.它是聯合國會員國首次同意采取共同戰略和行動以打擊恐怖主義的決議：不僅關注到預防和打擊恐怖主義的措施、健全締約國預防和打擊能力等；還強調打擊頻發于暗網中的罪行，如販毒、非法軍火交易等，對打擊暗網犯罪具有指引和借鑒作用。聯合國大會每兩年審議1 次該戰略，至2023 年已審議8 次，將恐怖主義的國際法規制逐步向統一實體法方向推進。其中，2014 年進行的第4 次審議通過決議（A/RES/68/276），要求各國關注利用信息技術從事的煽動、招募、資助或策劃恐怖活動；2023 年進行的第8 次審議通過決議（A/RES/77/718），促請所有國家努力締結國際恐怖主義公約。雖然聯大決議沒有法律拘束力，但其法律影響不容忽視。由于聯大決議對恐怖主義犯罪內容的界定、規制路徑和方式的判斷符合國際法治的基本規律，為國際社會所廣泛接受：“特委會”明確將網絡恐怖主義寫入A/AC.291/16，且涉及的內容基本與上述決議一致。

三、暗網犯罪國際法規制存在的問題

暗網犯罪國際法規制存在一般性國際刑事規則局限性明顯，網絡犯罪國際刑事規則的適用不具有普遍性，國際軟法不具有法律拘束力等問題。

（一）一般性國際刑事規則局限性明顯

一是缺失專門規制暗網犯罪的罪名條款。現有國際刑事規則僅從不同側面間接、部分、籠統地規制暗網犯罪，未關注到暗網評價機制的特異性及暗網犯罪技術的復雜性，從而影響其作用效果。一方面，暗網中對特定行為的評價機制與傳統社會存在顯著差異，一般國際刑事規則所具有的規范、指引、教育、評價作用很難落實。在表網上，基于社會對毒品販賣、兒童色情、恐怖主義和極端主義等行為的消極評價，各國基本將上述涉網犯罪納入法律范疇進行規范，上述國際刑事規則亦可適用。而在暗網中對上述行為的評價卻往往是積極的，在暗網服務提供者、社群管理者等的放任下，用戶可充分展示其特殊癖好、犯罪過程和方法等，并能獲得其他用戶的認同、好評甚至是支持。②陳嘉鑫、董紫來：《社會控制理論視域下的暗網犯罪治理研究》，《政法學刊》2023 年第3 期。在暗網極端自由的環境中，一般國內法規范及傳統國際刑事規則常被無視甚至肆意違反，法律對暗網犯罪行為的規范作用被削弱，追究暗網犯罪行為可能耗時數載。如在臭名昭著的查德·郝克爾（Richard Huckle）性侵案中，自2006—2014 年Huckle 先后侵犯兩百多名馬來西亞兒童，并在暗網平臺分享了系列作案照片和錄像。其間，Huckle 不但未被追責還因擁有豐富的作案“經驗”被暗網網站中的戀童癖用戶推崇。直至2014 年，警方在破獲暗網戀童論壇時，才發現了Huckle 的存在，并于2016 年對他作出判決。③UNODC(2020).Darknet Cybercrime Threats to Southeast Asia.Retrieved on 27th Aug.2023 from: https://www.unodc.org/roseap/uploads/documents/Publications/2021/Darknet_Cybercrime_Threats_to_Southeast_Asia_report.pdf.另一方面，匿名通信技術的使用顯著降低了犯罪風險和違法成本，一般國際刑事規則對暗網犯罪的規制效能大大降低。匿名通信技術使犯罪分子不易受到追查，即使被追查也有充分的規避機會，承擔國際刑事規則否定性評價的可能性極小，降低了犯罪風險；暗網中有特定違法目的的個體集中，犯罪分子能輕易搭建犯罪鏈條，降低了犯罪成本。在低風險和低成本的暗網中，非法交易數量劇增，傳統國際刑事規則很難直接、有效發揮作用。如由于匿名通信技術的使用，且締約國對數字支付的合法性存在分歧，暗網跨國有組織犯罪、洗錢犯罪、腐敗犯罪中怎樣認定贓款、如何沒收數字貨幣和沒收后如何處置等問題都有待解決，現有《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》《聯合國反腐敗公約》難以有效適用。

二是對暗網犯罪的規制存在法律漏洞且滯后性明顯。一方面，現有國際刑事規則存在法律漏洞，引發暗網犯罪治理真空。暗網犯罪國際法規制問題突出表現在匿名訪問與個人隱私保護間的矛盾上，現有國際刑事規則基本未對此作出明確規定。如暗網的跨國性與匿名性吸引了各國犯罪分子建立平臺或在暗網市場上售賣公民個人信息，國際法上除個別區域性數據保護條約（如歐盟《一般數據保護條例》第10條“與刑事定罪和犯罪相關的個人數據的處理”）涉及侵犯個人信息罪外，現有國際刑事規則基本未涉及。另一方面，現有國際刑事規則滯后性明顯，很難規制相關暗網犯罪。現有國際刑事規則雖規制兒童色情、毒品販賣等罪行，但僅涉及這些罪行的基礎內容，很難有效規制具有特殊性的暗網犯罪。如《聯合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》可用于打擊暗網涉毒犯罪，但在暗網環境下毒品犯罪行為已異化，交易場所和交接方式的變化，使交易時間（買家支付的時間還是到貨的時間）、地點（買家所在服務器地還是賣家服務器所在地）等節點不易判斷，從而給刑事司法認定帶來困難，公約恐難有效適用。《兒童權利公約》第19 條規定保護兒童不受“身心摧殘、傷害或凌辱，忽視或照料不周，虐待或剝削，包括性侵犯”，強調的是直接施害的行為，而暗網兒童色情犯罪則更偏重通過傳播兒童色情資源、性剝削視頻獲利，現有國際刑事規則無法有效適用。如在韓國的“N 號房間”事件中，案犯在暗網社交軟件Telegram 上開設聊天室，散布3762 份性剝削視頻以謀取利益。事件中，案犯因銷售和傳播了海量的性剝削視頻被韓國警方逮捕，購買并制作非法性剝削視頻的多人被逮捕或被立案。但依據現有國際和國內法，非法傳播性剝削視頻的則基本未受實質處罰。為此，韓國在事件發生后半年，修訂了本國法律——從2020 年6 月2 日起，《兒童與青少年性保護法》中的“兒童和青少年淫穢視頻”改為“兒童和青少年性剝削視頻”以有效規范非法傳播性剝削視頻的行為。

（二）網絡犯罪國際刑事規則不具有普遍適用性

一是已生效區域性網絡犯罪公約局限性顯著。首先是缺乏普遍性和代表性。上述公約未能擺脫一般區域性公約的局限性——由于締約方多局限于相關組織的成員國，它們的參與主體明顯缺乏普遍性和代表性，開放性也略顯不足。雖然個別區域性公約（如《網絡犯罪公約》）確實具有不小的影響力，但它們均未能獲得全球大多國家的簽署、批準或加入。截至2023 年7 月25 日，共68 個國家簽署、批準或加入《網絡犯罪公約》。①COE (2023).Chart of Signatures and Ratifications of Treaty 185.Retrieved on 25th July.2023 from: https://www.coe.int/en/web/conventions/full-list?module=signatures-by-treaty&treatynum=185.其次是適用效力欠佳。上述公約往往僅確立了基礎性標準，公約的適用缺少必要的保障：公約如何實施，未履行公約義務的法律責任等均未涉及。部分公約規定了相當多的保留條款，賦予締約方的自由裁量權較大。保留條款本身不是問題，但過多的保留條款減損了公約的效力。最后是存在立法空白。上述公約往往制定時間較早（如《網絡犯罪公約》是2001 年11 月8 日通過并于2004 年7 月1 日生效），設置的罪名條款僅針對當時歷史條件間亟需規制的犯罪，如非法入侵、濫用計算機設備、網絡詐騙、網絡盜竊等基礎罪名，甚至近年來備受關注的網絡恐怖主義都未列入罪名條款。暗網雖然由來已久，但暗網犯罪是近年才開始備受關注的，上述公約并未著力于解決暗網犯罪問題，規則的缺失顯然不利于有效規制暗網犯罪。

二是正在擬定的全球性公約前景不明。《聯合國打擊網絡犯罪公約》的制定可能有助于解決暗網犯罪國際法規制問題，然而，公約談判走向不明，最終文本尚未確定，短期內無法實際發揮作用。“特委會”第五屆會后編纂的公約草案與A/AC.291/16 相去甚遠，刪除了諸多暗網上頻發的罪名：侵犯著作權、網上跟蹤兒童、未成年人參與實施非法行為、鼓勵或脅迫自殺、煽動顛覆活動或武裝活動、與極端主義有關的犯罪、與恐怖主義有關的犯罪、與分銷麻醉藥品和精神藥物有關的犯罪、與販運武器有關的犯罪、非法分銷假冒藥品和醫療產品等。刪除上述條款可能會嚴重影響打擊暗網國際合作的效能：它們大多是在暗網中高發的犯罪，刪除后將使締約國在規制上述犯罪時無法直接適用上述條款，反而需參照其他條款規制具有特殊性的暗網犯罪，這就容易引起締約國間法律適用的爭端。打擊暗網犯罪國際合作不僅涉及定罪、量刑，還涉及跨國刑事司法協助、引渡和陪判刑人員移交等問題，若就基礎罪名設置存在分歧，勢必影響量刑及后續程序事項，從而導致國際合作無法落到實處。①江溯：《打擊網絡犯罪的國際法新機制》，《法學》2022 年第11 期。總之，這些條款不僅要在全球性公約中予以規定，還應結合暗網犯罪的特殊性作出必要補充。若公約草案得以通過，因缺失上述條款其對暗網犯罪的規制無疑將是相當弱的。

（三）國際軟法不具有法律拘束力

一是國際軟法不具有強制性。雖然國際軟法符合穩定國際秩序、規范跨國交往和國際合作等的需求，對國際法治具有示范作用；但其缺乏強制性、缺失責任和制裁機制，主要依靠相關行為體自愿履行。聯大決議具有促進確立國際法規范的作用，但缺乏強制性——《聯合國憲章》第10 條至第14 條規定聯大決議具有建議性質，且未要求會員國遵守和履行。②蔣圣力：《聯合國大會決議法律效力問題重探——以外層空間國際法治實踐為例》，《國際法研究》2020 年第5 期。實踐中，諸多會員國實施了與聯大決議相關的行為，如中國將網絡恐怖主義納入《網絡安全法》規制范疇（第12 條），但并不構成對決議法律拘束力的默示肯定，只能證明聯大決議產生了法律效果。

二是國際軟法的法律效果不具確定性。“國際軟法能夠輔助國際決策者確立國際法的實質規范，成為日后擬定和談判條約的基礎。”③何志鵬：《逆全球化潮流與國際軟法的趨勢》，《武漢大學學報（哲學社會科學版）》2017 年第4 期。但國際軟法的實效受制于國際社會的需求，需求越迫切越有利于軟法的適用和遵行，反之亦然。且國際軟法的法律效果是動態彈性的，初始可能毫無拘束力，但隨著行為體的關注和重視，可能實現類似硬法的效力。④何志鵬、申天嬌：《國際軟法在全球治理中的效力探究》，《學術月刊》2021 年第1 期。但從無拘束力至硬法應然效力的過程不具確定性，可能在較短時間內實現，也可能需要數載。聯合國相關恐怖主義的決議雖已是海量，但國際社會并未形成一致的認知和需求，相關決議能否實現從軟法向硬法的過渡仍具有不確定性。以《網絡犯罪公約》締約國為代表的國家和以中俄為代表的國家對網絡恐怖主義國際法治的認知存在顯著差異，前者認為沒必要設置專門條款規制網絡恐怖主義，后者則認為應設置專門條款。由此，國際軟法短時間內恐怕很難產生實質法律效果。

四、暗網犯罪國際法規制的進路

除上述法律問題外，暗網犯罪國際法規制還存在一系列技術障礙。突出表現為各國治理技術存在顯著差異，對合作打擊暗網犯罪產生消極影響。以美國為代表的國家擁有先進的網絡技術，而廣大發展中國家技術水平相對落后。美國FBI 早在2002 年就開發了“網絡調查技術”（NIT: Network Investigative Technique）以調查非法入侵計算機系統、兒童色情、敲詐、恐怖主義及追蹤Tor 黑客。美國還不斷更新和改進以適應現實需求：國防部高級研究項目局（DARPA) 2014 年啟動并于2015 年4 月17 日公開發布Memex 研究項目，以提升執法部門的暗網搜索能力。而中國等發展中國家暗網犯罪治理技術和手段有限，相關部門和企業網絡安全研究機構加強了對暗網的監控，設置了暗網數據實時監測與智能分析系統等，但并未取得實質性突破。⑤謝玲：《暗網犯罪刑事治理研究》，《學術論壇》2020 年第5 期。公安機關偵破的案件大都是通過表網偵查發現罪犯，再根據供述調查取證。⑥王楓梧：《我國暗網犯罪現狀、治理困境及應對策略》，《中國人民公安大學學報（社會科學版）》2020 年第1 期。技術水平差異大的國家間很難有效合作，實踐中的多次跨國執法合作主要發生在技術水平相當的發達國家之間就是例證。另外，暗網犯罪分子與執法部門的技術攻防戰繼續不斷，不同研發主體對技術治理的需求差異大，也對暗網犯罪治理造成阻礙。⑦羅俊：《滋蔓的暗網及網絡空間治理新挑戰》，《學術論壇》2020 年第5 期。因此，暗網犯罪治理應堅持技術與法治相結合的原則，并在此基礎上完善頂層設計方案、強化國際執法合作。

（一）確立技術與法治相結合的原則

一是以法律規范和保障技術發展。國際社會應以法律規范暗網技術的使用、保障和促進暗網技術的研發。一方面，在國際技術法律規范中強調應加強對匿名通信系統和技術的監管。各國可通過監控暗網網站的入口和鏈接、分析暗網內容數據等，掌握匿名通信系統和技術的使用人數、交易規模和趨勢等，以有效預防和打擊暗網犯罪。另一方面，在網絡犯罪立法中強調強化各國技術合作，保障和促進去匿名化技術的研發。各國可基于匿名通信系統提供服務的原理和匿名路由協議，合作研發流量識別、節點發現、內容分析、定位追蹤等技術，設計出有針對性的暗網服務定位方法，以快速有效地發現、定位和治理非法暗網服務。如各國執法機關可合作研發：網絡偵查和安全漏洞檢測技術，以分析暗網用戶網絡行為、追蹤暗網流量和確認通信關系等；蜜罐技術、端口掃描和指紋識別技術、應用程序級偵察技術和瞬時漏洞捕捉技術等，通過遠程訪問計算機系統發現暗網用戶異常行為、暗網瀏覽器漏洞，追蹤暗網犯罪信息；自動采集暗網站點信息的爬蟲技術，以對暗網重點社區進行技術布控和人員分析。

二是以技術拓展法律的規制范式。用技術促進立法的專門化、民主化、科學化，提升執法和司法運作的合理性、客觀性和效率，技術進步往往伴隨著法律規范的創制和法律部門的誕生。各國應積極促進公共部門與私營機構合作發掘漏洞、深化技術合作，不斷研發去匿名化和識別隱藏服務的技術，以發現需要法律規制的暗網非法行為和服務內容，為拓展法律的規制范式奠定技術基礎。一方面，賦予網絡服務商新義務，拓展法律監管的內容。暗網犯罪的特殊性導致僅針對行為和主體本身很難有效打擊之，應賦予網絡服務商發掘匿名通信系統的漏洞、安插監管后門等義務，以發現新的暗網非法行為和服務內容。Tor、I2P 等存在的漏洞為發現匿名通信系統提供可能性，如轉發協議或代碼本身存在的漏洞可能使部分標識未被徹底清除；而網絡服務商在發現協議和代碼漏洞上具有天然的優勢，立法可明確要求網絡服務商承擔發現和識別漏洞的法律義務。匿名通信系統中有大量分布式的節點，執法人員可通過留有后門的中繼節點加入。立法可要求網絡服務商提前安插留有后門的中繼節點，以截獲非法數據包、發現暗網犯罪信息，為執法機關提供便利。另一方面，以技術反制技術，將傳統法律規制范式拓展至技術治理范疇。實時定位匿名通信系統、發現隱藏服務，需不斷研發可識別特定標識的去匿名化技術。本質上，研發新去匿名技術以定位和識別匿名通信系統是以技術“反制技術”。傳統法律規制范式以主體和行為中心，暗網犯罪卻更強調匿名技術的發現和挖掘，這不僅要對傳統刑事規則和網絡刑事規則擴張解釋，還要以新角度認識和發展該領域的法律規則。事實上，在暗網犯罪治理中，技術治理的有效性更高。“區塊鏈技術比法律在規范個人行為和交易時更為有效，區塊鏈代碼技術開辟了一種前所未有的嶄新的規制范式。”①劉蓓：《智能社會中技術治理與法律治理關系論綱》，《上海師范大學學報（哲學社會科學版）》2022 年第2 期。

（二）推進暗網犯罪國際法規制的立法進程

解決暗網犯罪問題，除強有力的技術支撐外，更要加強頂層法律設計。暗網犯罪是全球性問題，建立各國協同打擊暗網犯罪的法律機制勢在必行。②焦康武：《總體國家安全觀視域下我國暗網犯罪應對研究》，《犯罪研究》2017 年第6 期。

國際法層面，應推進將暗網犯罪國際法規制納入國際立法進程。一方面，推動國際軟法討論進程中，納入暗網犯罪議題。雖然國際軟法不具法律拘束力，但對未來國際立法具有指引和示范作用，暗網犯罪國際法規制可以軟法先行，以為硬法的達成“投石問路”。聯合國大會對國際事務的關注是全方位的，中國可推動其設立暗網犯罪國際法治議題：呼吁多元主體參與，就暗網犯罪的技術、法律和國際合作等問題進行充分討論；在了解各方訴求基礎上，有針對性地提出監管責任劃分標準、管轄權行使條件、電子證據取證和采納依據等規則方案。另一方面，推動網絡犯罪國際立法進程中，寫入暗網犯罪條款。《聯合國打擊網絡犯罪公約》已形成草案，但草案刪除了A/AC.291/16 中涉及的諸多在暗網中頻發的罪名條款，不利于暗網犯罪的國際法規制。不過，考慮到締約國對網絡犯罪定罪條款的理念差異（有國家主張擴大定罪范圍，也有國家反對過度定罪），中國可推動在后續談判中增加規定“暗網犯罪”條款，但僅先作粗略的規定：“締約國應采取必要的立法和其他措施：1.打擊通過暗網實施的犯罪；2.最大限度地鼓勵非國家行為體參與打擊暗網犯罪國際合作。”

國內法層面，應推動暗網犯罪法律規制的具體化，以為其國際法治奠定基礎。暗網犯罪國際法規制尚處于初級階段，短時間內很難在國際法層面形成具體規則，國內法先行有助于推進暗網犯罪國際立法進程。多數國家都通過刑法、網絡安全法等對暗網犯罪涉及的罪名作出規定，但還應進一步細化。一方面，強化對暗網加密服務的監管。販賣槍支、毒品等的暗網網站頗受恐怖分子和癮君子喜愛，但很難通過瞬息萬變的信息對利用暗網非法購買槍支、毒品的行為進行監管。各國可借鑒美國、德國等暗網治理經驗，明確規定加密服務商應建立留檔備案制度，以為偵破暗網犯罪提供有力制度保障。另一方面，加強對數字貨幣支付的監管。對暗網犯罪的監管應正確認識數字貨幣的濫用問題，加快監管立法進程。美國、俄羅斯等國采取了一系列監管數字貨幣的措施，提高了暗網犯罪的監管效能，各國可借鑒之。如可借鑒美國2017 年《統一虛擬貨幣經營監管法》（Uniform Regulation of Virtual Currency Business Act），要求從業者真實保留、提供完整的財務、交易和客戶信息，并對無證經營、違法從事虛擬貨幣業務活動等規定處罰措施和刑事程序。

（三）強化打擊暗網犯罪國際執法合作

暗網犯罪國際治理并非毫無進展，各國及國際社會通過各種路徑參與暗網犯罪國際治理。一是國家層面。美英等發達國家通過設立專門機構、組織協調相關部門聯合打擊暗網犯罪等系列措施，參與暗網犯罪國際治理。如2023 年初，由美國FBI 和德國、荷蘭執法部門領導，加拿大、法國、瑞典等國參與的國際聯合行動，關閉了被用來攻擊和勒索全球各地企業、涉案金額高達1 億美元的蜂巢鏈（HIVE）軟件。①Europol (2022).Cybercriminals Stung as HIVE Infrastructure Shut Down.Retrieved on 14th July.2023 from https://www.europol.europa.eu/media-press/newsroom/news/cybercriminals-stung-hive-infrastructure-shut-down.二是國際組織層面。國際刑警組織（International Criminal Police Organization，Interpol）、歐洲刑警組織（European Police Office，Europol）等正著力于發現暗網犯罪國際治理問題并提出解決方案。Interpol 成立的暗網和加密貨幣工作組（Interpol Working Group on Dark Net and Cryptocurrencies）為實現其打擊暗網犯罪、規范加密支付的宗旨，已相繼舉辦數次會議。②Interpol (2018).INTERPOL Holds First Dark Net and Cryptocurrencies Working Group.Retrieved on 5th July.2023 from:https://www.interpol.int/fr/Actualites-et-evenements/Actualites/2018/INTERPOL-holds-first-DarkNet-and-Cryptocurrencies-Working-Group.2018 年5 月，Europol 宣布成立的暗網小組（Dark Web Team）致力于開發暗網調查工具、戰術和技術，識別主要威脅和目標；加強聯合調查行動和技術、組織培訓和能力建設、預防暗網犯罪和提高認識。③Europol(2018).Crime on the dark web: law enforcement coordination is the only cure.Retrieved on 10th July.2023 from: https://www.europol.europa.eu/media-press/newsroom/news/crime-dark-web-law-enforcement-coordination-onlycure#:～:text=Crime%20on%20the%20dark%20web%3A%20law%20enforcement%20coordination,approach%20to%2-0tackling%20crime%20on%20the%20dark%20web.三是多利益攸關方層面。多利益攸關方參與暗網犯罪治理和預防日益常態化，改變了傳統模式過度追求監管效能的弊端，提升了治理的科學性。④江溯：《論網絡犯罪治理的公私合作模式》，《政治與法律》2020 年第8 期。例如，2016 年，蘭德歐洲公司與曼徹斯特大學合作開展了持續監測暗網社區論壇、加密貨幣市場、收集和分析相關數據的研究項目⑤Rand (2016).International Arms Trade on the Dark Web.Retrieved on 7th July.2023 from: https://www.rand.org/randeurope/research/projects/international-arms-trade-on-the-hidden-web.html.，為政府深入了解暗網非法武器貿易情況、完善相關立法提供了實踐基礎。雖然上述治理活動為暗網犯罪調查提供了專門知識、開發工具、戰術和技術等支持，為共享應對策略、技術和信息提供協調辦法，但除國家層面的國際執法合作外，多僅增加了邊際效益，并未產生太大實際效用。

國家層面的國際執法合作成效顯著，應繼續強化，并將發展中國家納入其中。國際執法合作成效斐然，如2017 年7 月，多國執法部門采取聯合行動，先后查封暗網中最大的交易平臺AlphaBay Market，第三大交易平臺“漢薩市場”（Hansa Market），第四大交易平臺“俄羅斯匿名市場”（Russian Anonymous Marketplace）。同年8 月，全球第二大暗網交易平臺“夢幻市場”（Dream Market）供應商蓋爾?瓦萊里烏斯（Gal Vallerius）被捕，隨后經營者宣布網站下線。各國對暗網犯罪的治理需求存在差異，實體國際法規范短期內難以達成，未來暗網犯罪國際法規制道阻且長，應充分發揮國際執法合作的作用。然而，國際執法合作多發生在國際組織和歐美發達國家間，它們很少和發展中國家間進行打擊暗網犯罪執法合作。暗網犯罪的實施沒有地域限制，但因法律機制不完善、執法效能差和技術水平弱等，發展中國家暗網人口販賣、器官販賣、毒品販賣等更猖獗，對國際執法合作的需求更強烈，繼續加強國際執法合作尤其是發達國家和發展中國家間的合作確有必要。上述國際執法合作多由Interpol 或Europol 牽頭或支持，發展中國家可積極參與兩組織的相關會議，提交本國暗網犯罪情況報告，充分討論并明確本國暗網犯罪治理的問題；并通過參與相關國際執法合作，提升暗網治理能力。

五、結論

近年來，暗網犯罪日益猖獗，販賣毒品、非法買賣槍支、販賣人口、兒童色情、綁架、暗殺、極端主義、恐怖活動等泛濫，暗網犯罪成為國際社會共同關注的重要問題。然而，暗網犯罪國際法規制存在諸多法律問題：主要依托其他領域的國際立法，但一般性國際刑事規則往往具有較強的時代性、滯后性，且沒有關注到暗網犯罪的特殊性；網絡犯罪國際刑事規則的局限性顯著，全球性公約短期內無法實際發揮作用；而國際軟法雖確有法律效果，但不具有法律拘束力，很難有效打擊暗網犯罪。暗網犯罪國際法規制需確立技術與法治相結合的原則，完善暗網犯罪國際治理的頂層設計，強化打擊暗網犯罪國際執法合作。

暗網犯罪是通過或借助暗網實施的犯罪，中國作為新興網絡國家，在網絡犯罪國際法治中發揮了重要作用，需提前對暗網犯罪的國際法規制進行布局。雖然中國已出臺《網絡安全法》等系列法律，并結合《刑法》相應條款對包括暗網在內的秘密信息傳輸途徑進行源頭控制；但相關理論研究剛起步，執法部門對暗網的監控和治理能力尚待提高。可從以下幾方面進行努力：首先，完善國內立法。強化互聯網企業和執法機關合作，對暗網犯罪進行信息源頭治理；強化執法機關和金融機構的合作，對暗網支付工具進行金融風險治理。其次，推進國際立法進程。推動聯合國框架下全球性網絡犯罪公約立法，將暗網犯罪的國際法規制納入國際法治進程。最后，加強暗網犯罪執法合作與情報交流，深入挖掘、發現和治理暗網犯罪。