對外直接投資與技能偏向性技術進步的關系研究

摘 要：技能偏向性技術進步是我國研究產業結構轉變升級的重要課題。本文通過梳理對外直接投資與技能偏向性技術進步的相關文獻，探究對外直接投資影響技能偏向性技術進步的主要機理，對于促進我國產業高質量發展提供了參考。

關鍵詞：對外直接投資；技能偏向性技術進步；專業化分工；技術外溢

一、引言

振興實體經濟，尤其是制造業做優做大做強，既是深化供給側結構性改革和推進需求側管理的重要內容，也是構建雙循環新發展格局和實現經濟高質量發展的內在要求。技能偏向性技術進步（Skill-biased Technical Change，SBTC）在促進發達國家經濟轉型結構發展中發揮了積極作用，這不失為促進我國制造業轉型升級的一條可行路徑。

自“走出去”戰略實施以來，我國對外直接投資規模逐年遞增，我國企業吸收發達國家先進技術及管理經驗，對國內產業的上下游技術變革產生了深刻影響。繼續堅持“走出去”戰略也是構建“雙循環”格局的必然要求。國內市場的循環離不開高質量的供給體系，而我國供給側結構存在諸多不足。譬如，國內企業難以擁有核心技術、關鍵知識產權、先進管理經驗等，即使在“引進來”戰略下，吸引外資可以帶來部分技術外溢效應，但是外資企業往往對核心技術仍有保留，導致我國企業雖然獲得短期的技術提升，但是仍然處于全球價值鏈中低端。而當企業進行對外直接投資時，能夠接觸到發達國家核心技術以及先進人力資本，而逆向技術溢出又可使得國內上下游產業鏈受益，進而對國內產業的技術進步產生作用，而技術進步并不是中性的。由于這種逆向技術溢出對于人力資本有更多的需求，因此，會促進我國的技能偏向性技術進步。

二、國內外研究現狀

1.技能偏向性技術進步理論

20世紀80年代，發達國家出現技能溢價的現象，有學者從SBTC的角度對此作出解釋。Autor et al.（1998）認為高技能勞動者的需求是隨著信息技術的應用而增加的，當企業增加了對高技能勞動者的需求之時，技能溢價隨之產生。SBTC對技能溢價的主要影響途徑包括企業組織和工會兩方面。另外，Acemoglu（2002）提到技能與非技能勞動力并不是搭配使用的，在生產過程中，這兩者是被分離使用的，原因在于低技能勞動者的效率可能影響到高技能勞動者的效率。由此我們發現對技能勞動與非技能勞動的相對需求變動會影響技能溢價，而這種需求變動來源于SBTC，而影響SBTC的變化因素也有很多研究。Allen（2009）認為要素價格高昂或者要素稀缺會引致技術進步，這是所謂的價格效應。然而價格上升或者要素稀缺未必會導致技術進步，反而可能因為高昂的成本阻礙技術進步（Acemoglu，2010）。市場規模對技術進步起到關鍵的作用，如果某種要素的市場規模越大，基于該要素進行生產的利潤越高，越容易誘發技術進步，這就是所謂的價格效應。Acemoglu（2002）建立了偏向性技術進步的基本模型，證明了存在著兩種決定技術進步方向的決定力量——價格效應與市場規模效應。由此我們可以看出技術進步并非中性的，當設定產出模型為高、低技能勞動函數時候，就存在兩種技術進步：高、低SBTC（Acemoglu，2002）。與要素增強型技術不同，要素偏向性技術取決于要素之間的替代彈性。高技能增強型技術進步提高高技能勞動的邊際產出的同時，也提高了低技能的邊際產出。而高技能增強型技術進步提高高技能與低技能的邊際產出孰大孰小取決于替代彈性，當替代彈性大于1時，高技能增強型技術進步對高技能勞動的邊際產出影響更大，從而對高技能的需求越多。也有學者對中國是否存在技能偏向性技術進步進行了檢驗，董直慶等（2013）利用雙層嵌套型CES生產函數估計中國技能溢價水平，發現我國技能和非技能勞動替代彈性大于1，技術進步偏向性及技能和非技能勞動的替代效應明顯。我國技術進步引致技能型勞動需求增長，進而導致勞動力市場收入結構變化而出現技能溢價。以上研究均基于封閉經濟來研究SBTC，也有學者基于開放經濟對SBTC進行了研究。發達國家在高技能產品的生產上具有比較優勢，發展中國家在低技能產品上具有比較優勢，當發達國家進口發展中國家的中低技能密集型產品時，可能會對本土的中低產業形成威脅。Verhoogen（2008）認為出口能促進出口國技能水平的升級。相對于國內市場，出口所需的要素投入所包含的技能水平更高，如果發展中國家的目的地是發達國家，那么發展中國家需要更多的技能勞動來滿足出口，因此會增加對高技能勞動的需求。中國本土制造業主導的逆向外包顯著促進了制造業的SBTC，而我國的OFDI逆向技術溢出效應對我國的SBTC進步產生了抑制效應。

2.對外直接投資理論

傳統國際貿易理論以發達國家為研究對象。斯密基于同種商品生產率在不同國家之間的差異，提出絕對優勢論。李嘉圖認為只要存在相對優勢，國家之間就能夠進行貿易。新古典貿易理論則進一步從資源稟賦層面闡述了國家之間進行貿易的基礎。以克魯格曼為代表的新貿易理論則將視角從前人研究的產業間貿易轉移到產業內貿易。新新貿易理論獨辟蹊徑，將視角從宏觀層面聚焦到企業層面，Melitz（2003）認為生產率最高的企業將選擇對外直接投資。而企業在做出“走出去”決策時還會受到多重因素影響，發達國家公司在進行對外直接投資時會更多考慮東道國因素。Dunning（1977）認為企業在進行對外投資時候會考慮東道國的投資環境，隨著新興市場國家經濟結構轉型、制度環境趨于改善，跨國公司更注重于挖掘東道國的本土競爭優勢。而諸如中國之類的發展中國家公司在做出“走出去”決策之前，往往要考母國和東道國雙重因素。由于企業并不具備傳統的所有權優勢，進行海外投資可以獲取戰略性資產以及前沿技術，這種投資模式也可以實現對母國“窗口公司”效應，追逐行業前沿，引進先進技術并對其進行改進和創新，進而形成新的競爭優勢（趙偉等，2006）。除了對發達國家的技術攫取、資產尋求型投資外，發展中國家的對外直接投資還體現了鮮明的民族特色并傾向于選擇具有文化趨同性的國家進行投資。基于母國視角來看，由于本土落后的制度存在經營風險，因此會迫使企業尋求國際化發展。當兩國存在雙邊投資協定時則能夠彌補母國制度不足，本土非國有企業到簽約國的投資水平會顯著提高。雙邊文化聯系也會促使本國企業增加對外直接投資，Buckley et al.（2007）研究表明中國傾向于向華人占比高的國家進行投資，閻大穎等（2009）也得出類似結論。政治因素也不容忽視，閆雪凌和林建浩（2019）基于2004-2014年我國領導人訪問數據進行實證研究，結果表明領導人訪問顯著促進國內當期OFDI的增長。

三、影響機理

目前，我國已經到達劉易斯拐點，人口紅利正在逐漸消失，在未來發展階段，要有效發揮人力資本在創新中的優勢，將人力資本優勢融入到企業的核心競爭力中。同時，我國企業在吸收國內人力資本時應該整合全球范圍內的人力資源等，以促進自身的壟斷優勢，在母國市場發揮龍頭帶動效應，提升產品價值鏈，爭取“鏈主”地位，并對產業鏈上下游起到聯動作用。下面本文將基于專業化分工與技術外溢兩個層面分析對外直接投資對技能偏向性技術進步的影響。

一方面，企業對外直接投資會通過專業化分工來促進技能偏向性技術進步。這是因為當企業選擇走出國門后，對于發達國家的技術吸收并不是多維的。因為進入國外市場需要高昂的成本并面臨許多未知的風險，企業則會選擇最有益于自己的技術、管理等進行接納吸收。企業的吸收能力也與自身能力有關系，國外最前沿的技術，企業往往難以消化。當企業選擇吸收最適合自己的技術時，便會專注于這一領域。而發達國家的高端技術往往蘊含大量的知識人力資本，母國公司在與國外子公司進行對接時，對于高技能勞動力的需求是巨大的。其中原因在于母公司與子公司對接之時，需要高技能勞動進行溝通對接，較多子公司可能會收購當地的研發機構，那么在整個收購過程中，涉及諸多困難，自然是需要高技能人才參與進來。同時也需要高技能人才承接吸收國外新技術并在國內進行進一步研發拓展，這自然會促進國內的技能偏向性進步。此外，企業在東道國進行投資時，可以通過兼并高技術企業或者設立人才創新機構來吸納東道國市場先進的生產要素和高技能勞動力，這使得在母公司為配合跨國公司在全球范圍的生產能力的擴張，必須與在國外設立或者兼并的企業進行協作。這就要求母國公司必須要吸納高技能人才以對接，進而提升內部合作效率。因此，當跨國企業專業化分工于高精技術時，會引起對高技能勞動力的需求增加。

另一方面，企業對外直接投資會通過技術外溢來促進技能偏向性技術進步。

外資的引入雖然可以帶來技術溢出，但是這種技術溢出的目的是服務外資企業。因此外資企業并不會泄露核心技術，這導致雖然我們國家在過去幾十年來經濟發展迅猛，但是始終處于產品價值鏈低端，對于核心技術的研發、售后等高附加值項目的優勢始終落后于發達國家。而對外直接投資企業進入發達國家市場后接觸到前沿核心技術，雖然最前沿的技術，我國企業可能無法吸收，但是次之前沿的技術我國企業可以進行吸收再改造。同時，也會影響到產業鏈上下游技術進步，這就是逆向技術溢出。在產業鏈上下游技術進步時，會促進技能偏向性技術進步，原因在于，有能力進行對外直接投資的往往具有壟斷優勢地位，那么其在國內的生產地位舉足輕重，其技術改進必然會影響到上下游。過去幾十年，我國一直引進的多為有利于勞動密集型產業發展的技術，而對外投資逆向引入的是前沿技術，這對知識技能型人才有更多的需求。而上下游企業為了能夠融入其產業鏈條，必然會做出相應的技術引進及改進，這就無形之中增加了對技能勞動力的需求。同時，引導著技術進步偏向于技能勞動者。產業集聚促使逆向技術外溢效應發揮得更為明顯，也對高技能勞動力有著強烈的吸引力。地方政府為促進當地產業發展，往往會新建工業園、產業園等基地以吸引企業前來聚集，進而發揮規模經濟優勢。在經濟發達的東部沿海地區，有時會形成企業自發的集聚行為，歸因于交通基礎設施的完善、優秀的營商環境以及聚集的高技能人才。技術外溢效應在集聚產業園的效應更明顯的原因在于交易成本的下降、分工效率的提高、技術更迭速度更快、吸收新技術能力的提高，均需要對高技能勞動力產生大量的需求，而高技能勞動力又正向促進了產業技術進步、生產率提高，從而進一步地導致對高技能勞動力的更多需求。

四、對策建議

通過梳理對外直接投資與技能偏向性技術進步的相關文獻，可以發現較多學者分別研究了對外直接投資與技能偏向性技術進步，這為我們后續的研究奠定了基礎。未來的研究需要基于中國國情，在“雙循環”格局背景下，鼓勵企業進行對外直接投資以促進技能偏向性技術進步。為了進一步推動我國對外開放進程以及技術進步，提出以下建議：

第一，深化“走出去”戰略布局，與雙循環步調協調，堅持鼓勵企業“走出去”。高質量的國內大循環離不開高質量的“走出去”，政府應該為國內企業創造良好的競爭條件，努力完善市場監管體系，發揮市場作為資源配置的主導作用，充分激發市場競爭，使得適者生存，高生產率企業脫穎而出，進而選擇對外直接投資。

第二，要重視培育人力資本。現階段，我國已經面臨人口紅利逐漸消失的困境，擺脫困境的方式是轉變發展模式，從依賴勞動力數量轉變為提高勞動力質量。我國的技術進步離不開知識人力資本，政府要增加對于非技能勞動力的技能培訓，使其向技能工人過渡，而對于技能工人，則要鼓勵其進行進一步知識積累，為我國的高質量發展儲備后備軍。

第三，政府要發揮好市場協助職能。政府作為“有形”的手在進行宏觀調控的時候，聚焦于完善法律制度、監管體系等角度，通過完善市場競爭政策來激發市場活力。作為“鏈長”要發揮服務功能，積極籌建產學研平臺，發揮高技能人才在技術追趕、技術創新方面的優勢，集聚創新地方合作平臺、產業園地，通過專業化分工、技術外溢等途徑促進我國的技術升級進而提升全球價值鏈。

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作者簡介：張蒙蒙（1997- ），女，漢族，江蘇連云港人，南京師范大學商學院，碩士研究生，國際貿易學專業