我國失能老人照護需求現(xiàn)狀及影響因素研究

成 前,鄭保豐,李 月

1.南開大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,天津 300071;2.中國人口與發(fā)展研究中心,北京 100081

伴隨著我國人口老齡化程度不斷加深,失能老人照護問題日益凸顯。黨的十八大以來,黨中央、國務(wù)院針對失能老人陸續(xù)出臺了多項政策措施,不斷提高老年照護服務(wù)供給水平,失能老人照護服務(wù)相關(guān)工作取得積極進展。然而,受傳統(tǒng)觀念、社會體制、家庭經(jīng)濟等因素的綜合影響,現(xiàn)階段我國失能老人照護服務(wù)存在供給與需求之間缺口較大、服務(wù)供給質(zhì)量不高、照護服務(wù)利用不足等問題。準確判斷老年失能現(xiàn)狀,把握失能老人照護需求影響因素是進一步做好失能老人照護服務(wù),積極應(yīng)對人口老齡化,促進人口長期均衡發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。

圍繞失能老人照護需求,國內(nèi)外學(xué)者展開了相關(guān)研究。Jacobzone和Jenson指出,在世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織成員國內(nèi),有20%的老年人接受社會照料,80%的老年人接受家庭照料,在接受社會照料的老年人中有13%采用居家照護[1]。顧大男等指出,西方國家65歲及以上的老年人住養(yǎng)老機構(gòu)的比例為5%,高齡老人住養(yǎng)老機構(gòu)的比例更高,為20%左右,入住養(yǎng)老機構(gòu)的老年人一般都需要長期照護。相比而言,中國老人選擇社會照料的比例較低,失能老人中照料需求未得到滿足的個體占比高達60%[2]。失能老人照護需求一般包括日常生活照料、專業(yè)醫(yī)療護理和精神心理照料等方面[3-4]。就失能照護需求的影響因素而言,國外學(xué)者認為年齡、健康狀況、收入、觀念和子女?dāng)?shù)量等因素均影響了失能老人的照護服務(wù)需求[5-7]。國內(nèi)學(xué)者李強等基于山東省農(nóng)村失能老人的調(diào)查數(shù)據(jù)[8]、彭希哲等基于2014年中國老年健康影響因素跟蹤調(diào)查(CLHLS)數(shù)據(jù)進行的研究也得到了類似結(jié)論[9]。

可以發(fā)現(xiàn),第一,國內(nèi)外相關(guān)研究聚焦于失能老人照護服務(wù)需求內(nèi)容,缺乏對需求內(nèi)容、需求程度以及需求類型的綜合考察;第二,已有研究尤其是國內(nèi)研究的變量選擇存在可測度性較低、代表性不強等問題。基于此,本研究將結(jié)合2018年中國老年健康影響因素跟蹤調(diào)查(CLHLS)數(shù)據(jù)、2012年中國老年社會追蹤調(diào)查(CLASS)數(shù)據(jù),測度失能老人照護需求,從失能老人照護需求程度、需求內(nèi)容和需求類型三個方面考察老年失能照護服務(wù)需求現(xiàn)狀及其影響因素。

一、概念界定與研究假說

(一)概念界定

失能老人是指因意外或疾病,身體或精神出現(xiàn)損傷導(dǎo)致生活能力或社交能力喪失的老年人,年齡通常為60周歲及以上。學(xué)術(shù)界普遍采用日常生活活動能力(ADL)評分量表和工具性日常生活活動能力(IADL)評分量表測度老年人失能狀況。ADL測度吃飯、洗澡、穿衣、上廁所、室內(nèi)活動、控制大小便六個方面,其中有1～2項完成不了的為輕度失能,3～4項完成不了的為中度失能,5～6項完成不了的為重度失能;IADL評價內(nèi)容包括串門、購物、做飯、洗衣、步行、提重物、使用交通工具等,有1項及以上完成不了的即為失能老人。

失能老人長期照護是指在較長時間段內(nèi)為身體或精神不健全的老人提供的一系列照護服務(wù)。長期照護可分為非正式照護和正式照護兩類:非正式照護主要指家庭照護,即由親屬或非親屬提供的無報酬且不與任何組織掛鉤的照護服務(wù);正式照護可分為居家照護、社區(qū)照護和機構(gòu)照護三大類,是指由非親屬提供的有償?shù)幕蚺c組織掛鉤的照護服務(wù)。一般而言,失能老人均有照護需求,只是需求強度、需求內(nèi)容以及照護方式偏好不同。因此,本研究將從長期照護需求程度、需求內(nèi)容、需求類型三個方面展開分析。

(二)研究假說

安德森健康行為模型是芝加哥大學(xué)教授安德森于1968年提出的,該模型較好解釋了不同人口學(xué)、社會經(jīng)濟學(xué)特征的人群在醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)利用上的差異,對全面把握個體醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)利用狀況影響因素、分析醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)可及性具有重要意義[10]。發(fā)展至今,安德森健康行為模型已成為醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)領(lǐng)域研究的三大經(jīng)典模型之一。目前,由于我國缺少覆蓋全國的長期護理保險制度,加之各級政府公共財政對失能老人照護服務(wù)的支持力度相對有限,老年人長期照護服務(wù)的選擇主要取決于個體經(jīng)濟水平和需求偏好,從而導(dǎo)致了我國失能老人照護服務(wù)利用現(xiàn)狀與醫(yī)療服務(wù)利用現(xiàn)狀之間具有較高程度的相似性。因此,本研究采用安德森健康行為模型考察失能老人照護服務(wù)需求的影響因素,并結(jié)合我國實際和分析需要,對該模型進行了部分修正。

本文的變量選擇考慮如下幾方面:首先,我國失能老人長期依賴家庭照護,遵循著“配偶—子女—社會”的層級補償模式,只有在家庭無法滿足老人照護服務(wù)需求時,老人才會選擇其他形式的照護服務(wù),因此家庭因素直接影響了失能老人的照護需求;其次,失能老人照護服務(wù)需求存在顯著的個體差異,年齡和生活狀態(tài)等方面的差異均會導(dǎo)致其照護服務(wù)需求不同;最后,失能老人健康狀況和社會經(jīng)濟地位直接決定了其照護服務(wù)的偏好和購買能力,也是影響老年照護服務(wù)需求的重要因素。

二、研究設(shè)計

(一)數(shù)據(jù)來源

本研究基于2018年中國老年健康影響因素跟蹤調(diào)查(CLHLS)數(shù)據(jù)、2012年中國老年社會追蹤調(diào)查(CLASS )數(shù)據(jù)考察失能老人照護服務(wù)需求。CLHLS是目前國內(nèi)追蹤時間最長的老齡健康調(diào)查,也是全球涉及高齡老人(特別是90歲及以上的老人)樣本規(guī)模最大的科學(xué)調(diào)查。調(diào)查數(shù)據(jù)涵蓋了受訪者的人口社會學(xué)特征、家庭背景、經(jīng)濟狀況、健康狀況、患病情況、醫(yī)療費用支出等方面的信息。本研究使用了2018年的CLHLS數(shù)據(jù),保留了60歲及以上失能老人樣本,剔除了相關(guān)變量存在缺失值的樣本,最終使用的樣本量為6 828個。

CLASS是一項全國性老年社會調(diào)查項目,截至目前已完成了2次試調(diào)查、1次基線調(diào)查。CLASS數(shù)據(jù)的基線調(diào)查覆蓋了全國28個省/市/自治區(qū)、134個縣/區(qū)、462個村/居。調(diào)查數(shù)據(jù)涵蓋了受訪者的人口社會學(xué)特征、家庭背景、經(jīng)濟狀況、健康狀況等方面的信息,為制定有效的老年服務(wù)政策提供了數(shù)據(jù)支撐。本研究使用2012年完成的基線調(diào)查數(shù)據(jù),保留了60歲及以上失能老人樣本,剔除了相關(guān)變量存在缺失值的樣本,最終使用的樣本量為320個。

(二)模型構(gòu)建

從需求內(nèi)容和需求程度兩方面考察失能老人照護服務(wù)需求現(xiàn)狀。參考2019年國家衛(wèi)生健康委員會發(fā)布的《關(guān)于開展老年護理需求評估和規(guī)范服務(wù)工作的通知》,結(jié)合2018年CLHLS數(shù)據(jù)的可得性,將照護需求內(nèi)容劃分為日常照料需求、醫(yī)療護理需求和精神慰藉需求三類分別進行測度。照護需求程度在照護需求內(nèi)容的基礎(chǔ)上,進一步結(jié)合了家庭收入水平和IADL得分,將照護需求內(nèi)容、家庭收入水平、IADL得分三個方面的評分等權(quán)加總并標準化為失能老人照護需求程度。基于此,為分析失能老人照護服務(wù)需求的影響因素構(gòu)建如下模型:

Demandi=α1i+β1Xi+μ1i

(1)

其中,Demand為失能老人照護服務(wù)需求,包括需求內(nèi)容和需求程度兩個方面;X為影響失能老人照護服務(wù)需求的因素,分為個體社會經(jīng)濟特征、健康狀況、家庭特征三個方面。個體社會經(jīng)濟特征包括年齡、性別、受教育年限、生活滿意度和生活水平評價;健康狀況主要指身體狀況和健康素養(yǎng)(包括運動、吸煙兩方面);家庭特征包括婚姻狀況和子女?dāng)?shù)量。i為個體,α、β為待估參數(shù),μ為殘差項。數(shù)據(jù)來源于2018年中國老年健康影響因素跟蹤調(diào)查(CLHLS),變量定義與統(tǒng)計特征見表1。

表1 變量定義與描述統(tǒng)計結(jié)果一(n=6 828)

將失能老人照護服務(wù)需求類型劃分為家庭照護、社區(qū)照護和機構(gòu)照護。基于上文提出的個體社會經(jīng)濟特征、健康狀況、家庭特征是失能老人照護服務(wù)需求的影響因素,進一步考察三類因素對失能老人家庭照護、社區(qū)照護和機構(gòu)照護服務(wù)選擇的影響,具體模型如下:

Demandstylei=α2i+β2Zi+μ2i

(2)

其中,Demandstyle為失能老人照護服務(wù)需求類型,Z為影響失能老人照護服務(wù)需求類型的因素,分為個體社會經(jīng)濟特征、健康狀況、家庭特征三個方面。個體社會經(jīng)濟特征包括年齡、性別、受教育水平、生活滿意度和收入;健康狀況主要指健康水平;家庭特征包括婚姻狀況和家庭成員數(shù)量。i為個體,α、β為待估參數(shù),μ為殘差項。數(shù)據(jù)來源于2012年中國老年人狀況追蹤調(diào)查(CLASS),變量定義與統(tǒng)計特征見表2。

表2 變量定義與描述統(tǒng)計結(jié)果二(n=320)

三、失能老人照護需求現(xiàn)狀分析

(一)照護需求程度與照護需求內(nèi)容

分別考察失能老年人照護需求程度與需求內(nèi)容。首先,從性別、年齡、城鄉(xiāng)、地區(qū)視角分析失能老年人照護需求程度的人群異質(zhì)性,統(tǒng)計分析結(jié)果見表3;其次,考察失能老人醫(yī)療護理、精神慰藉、日常照料三方面的需求及綜合照護服務(wù)需求現(xiàn)狀,統(tǒng)計分析結(jié)果見表4。

表3 失能老人照護需求程度異質(zhì)性分析結(jié)果

表4 失能老人照護需求內(nèi)容統(tǒng)計分析結(jié)果 %

從表3可以發(fā)現(xiàn),2018年失能老人總體照護需求程度為0.59,超過0.5,表示我國失能老人整體照護需求程度較高。分性別看,女性失能老人照護需求程度為0.60,高于男性失能老人,說明女性較男性而言,失能照護服務(wù)需求更多;分年齡看,失能老人照護需求程度隨年齡增長而提升,60～69歲的失能老人照護需求程度較低,為0.50,100歲及以上的失能老人照護需求程度達到了0.70;分城鄉(xiāng)看,城市失能老人照護需求程度高于農(nóng)村;分地區(qū)看,西部失能老人照護需求程度較高,東部、中部較低。可見,失能老人整體照護需求程度較高,但存在人群異質(zhì)性,女性、高齡、城市和西部地區(qū)老年失能照護需求程度相對更高。

表4結(jié)果顯示,老年失能照護需求內(nèi)容豐富,87.80%的老年人至少需要一項照護服務(wù),八項照護服務(wù)均需要的老年人接近半數(shù),不需要照護服務(wù)的老年人僅占12.20%。其中,醫(yī)療護理服務(wù)需求最高,兩項醫(yī)療護理服務(wù)均需要的老年人占比68.73%;精神慰藉次之,三項精神慰藉服務(wù)均需要的老年人占比53.53%;日常照料需求較少,三項日常照料服務(wù)均需要的老年人占比50.15%,一項日常照料服務(wù)都不需要的老年人占比25.35%。(1)受篇幅限制,部分描述統(tǒng)計結(jié)果未匯報,如有需要可向作者索取。

(二)照護需求類型

使用2012年CLASS調(diào)查問題“當(dāng)您需要別人照料時,以下的養(yǎng)老方式,您最喜歡哪一種”(1為家庭成員養(yǎng)老,對應(yīng)家庭照護;2為社區(qū)上門服務(wù),對應(yīng)社區(qū)照護;3為住養(yǎng)老院,對應(yīng)機構(gòu)照護;4為其他)測度失能老年人照護需求類型(見表5第一行);采用2012年CLASS調(diào)查問題“當(dāng)您身體不好時,您最希望由誰來照料生活”(選項1～5分別為配偶、子女、孫子女、其他親戚、保姆,對應(yīng)家庭照護;6為居委會或村委會,對應(yīng)社區(qū)照護;7為養(yǎng)老院,對應(yīng)機構(gòu)照護;8為其他)進一步考察失能老人照護服務(wù)需求類型(見表5第二行)。從表5可見,總體上失能老人家庭照護需求最高,其次為機構(gòu)照護,社區(qū)照護需求最低,這與現(xiàn)有研究結(jié)論基本保持一致。

表5 失能老人照護服務(wù)需求類型 個

四、失能老人照護需求影響因素分析

(一)需求程度影響因素

表6給出了失能老人照護需求程度影響因素的實證分析結(jié)果。其中,模型1、模型4僅包括了個體社會經(jīng)濟特征,模型2、模型5在模型1、模型4的基礎(chǔ)上加入了健康狀況變量,模型3、模型6進一步加入了家庭特征變量。可以發(fā)現(xiàn),個體社會經(jīng)濟特征、健康狀況和家庭特征均顯著影響了失能老人照護服務(wù)需求程度。

表6 照護服務(wù)需求程度影響因素回歸分析結(jié)果(n=6828)

個體社會經(jīng)濟特征方面,年齡、性別、生活滿意度、住房所有權(quán)對失能老人照護需求程度有顯著影響。年齡對失能老人照護需求程度的影響為正,且在1%統(tǒng)計水平上顯著,說明年齡越高,失能老人照護需求程度越高,這可能是因為隨年齡增長個體健康水平降低,照護需求增加;從性別看,女性老人較男性老人而言,失能照護需求程度更高,這可能是男性與女性之間的生理差異導(dǎo)致的,即雖然女性較男性預(yù)期壽命更長,但女性的健康預(yù)期壽命較男性更短,因此女性照護需求程度更高;生活滿意度對失能老人照護需求程度的影響在1%統(tǒng)計水平上顯著為負,說明生活滿意度越低的失能老人照護服務(wù)需求程度越高,這也符合社會普遍認知;社會經(jīng)濟地位方面,住房所有權(quán)的回歸系數(shù)顯著為負。

健康狀況方面,身體狀況、健康素養(yǎng)(運動、吸煙)對失能老人照護需求程度的影響均為負,且在統(tǒng)計水平上顯著,表明身體狀況越差,老年人失能照護服務(wù)需求程度越高,而健康素養(yǎng)水平的提升則可以顯著降低失能老人的照護服務(wù)需求程度。

家庭特征方面,婚姻狀況對失能老人照護服務(wù)需求程度的影響不顯著;子女?dāng)?shù)量的回歸系數(shù)在1%統(tǒng)計水平上顯著,表示子女?dāng)?shù)量多顯著降低了老年人對失能照護服務(wù)的需求程度。

進一步,為驗證基本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,使用Tobit模型重新進行檢驗,回歸結(jié)果見表6模型4～6。可以發(fā)現(xiàn),個體社會經(jīng)濟特征方面,年齡、性別、生活滿意度仍對失能老人照護需求程度具有顯著影響;健康狀況方面,身體狀況、健康素養(yǎng)水平(運動、吸煙)對失能老人照護需求程度的影響仍顯著為負;家庭特征方面,子女?dāng)?shù)量仍然對失能老人照護需求程度具有顯著負向影響。Tobit模型回歸結(jié)果基本保持不變,驗證了前文基本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

進一步考察城鄉(xiāng)失能老人照護服務(wù)需求程度影響因素的異質(zhì)性(見表7)。可以發(fā)現(xiàn),年齡對城鄉(xiāng)失能老人照護服務(wù)需求程度的影響均在1%統(tǒng)計水平上顯著為正,且不存在顯著的城鄉(xiāng)差異;住房所有權(quán)對失能老人照護服務(wù)需求程度的影響在農(nóng)村樣本中更顯著;生活滿意度、身體狀況、婚姻、子女?dāng)?shù)量對失能老人照護服務(wù)需求程度的影響在城市樣本中更顯著;此外,健康素養(yǎng)的影響存在顯著城鄉(xiāng)差異。

表7 照護服務(wù)需求程度影響因素的城鄉(xiāng)異質(zhì)性回歸分析結(jié)果

(二)需求內(nèi)容影響因素

表8給出了失能老人照護服務(wù)需求內(nèi)容影響因素的分析結(jié)果。其中,模型1、模型2的因變量為失能老人照護服務(wù)需求內(nèi)容,回歸模型分別對應(yīng)線性模型、Logit模型;(2)因為照護需求內(nèi)容為分類變量,為了驗證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,加入了Logit模型作為對照。模型3、模型4、模型5的因變量分別為日常照料需求、醫(yī)療護理需求和精神慰藉需求,回歸模型均為線性模型。

表8 照護服務(wù)需求內(nèi)容的影響因素回歸分析結(jié)果(n=6 828)

由表8分析結(jié)果可見,需求內(nèi)容的影響因素與需求程度的影響因素區(qū)別較大。個體社會經(jīng)濟特征方面,性別、受教育水平對失能老人照護需求內(nèi)容的影響顯著為負;健康狀況方面,身體狀況、健康素養(yǎng)的影響仍然顯著;家庭特征方面,子女?dāng)?shù)量的影響不再顯著。總的來說,相較照護需求程度而言,失能老人照護需求內(nèi)容的影響因素更集中,僅與受教育水平、健康狀況等相關(guān),而需求程度的影響因素更加多元。

對失能老人具體照護服務(wù)需求內(nèi)容的影響因素進行分析發(fā)現(xiàn),受教育水平和身體狀況對醫(yī)療服務(wù)需求的影響最顯著;健康素養(yǎng)對失能老人照護服務(wù)需求具體內(nèi)容的影響具有一定差異。此外,生活滿意度對日常照料需求具有一定影響,住房所有權(quán)對日常照料需求和精神慰藉需求均有影響,年齡和子女?dāng)?shù)量只對精神慰藉需求具有影響。

(三)需求類型影響因素

以家庭照護為參照組,表9基于Mlogit模型給出了失能老人照護服務(wù)需求類型影響因素的實證分析結(jié)果(豪斯曼檢驗結(jié)果顯示Mlogit模型滿足IIA假設(shè))。回歸結(jié)果顯示,女性失能老人更可能選擇機構(gòu)照護,對社區(qū)照護的需求并不顯著;年齡越大的失能老人越不喜歡社區(qū)照護,這可能是因為年齡越大的人,家庭觀念越強,越希望在家中養(yǎng)老;受教育水平越高的失能老人,越可能選擇社區(qū)照護或機構(gòu)照護;收入越高的失能老人,越可能選擇社區(qū)照護,但對機構(gòu)照護的需求不大;家庭成員越多的失能老人,越不可能選擇社區(qū)照護和機構(gòu)照護;健康水平越高的失能老人,越不可能選擇機構(gòu)照護;生活滿意度對需求類型的影響并不顯著。

五、結(jié)論與討論

基于2018年中國老年健康影響因素跟蹤調(diào)查(CLHLS)數(shù)據(jù)、2012年中國老年社會追蹤調(diào)查(CLASS)數(shù)據(jù),實證分析了失能老人照護需求現(xiàn)狀及其影響因素。研究發(fā)現(xiàn):

第一,失能老人照護需求程度總體較高,個體社會經(jīng)濟特征、健康狀況、家庭特征均顯著影響了失能老人的照護服務(wù)需求程度。具體來說,年齡越大,失能老人照護需求程度越高;女性失能老人較男性失能老人的照護需求程度更高;生活滿意度越低,失能老人照護服務(wù)需求程度越高;身體狀況越差、健康素養(yǎng)水平越低的失能老人照護需求程度越高;子女?dāng)?shù)量越多的失能老人照護服務(wù)需求程度越低。

第二,失能老人的醫(yī)療護理需求最高,精神慰藉需求次之,日常照料需求最低。相比照護需求程度的影響因素而言,失能老人照護需求內(nèi)容的影響因素僅涉及受教育水平、健康狀況等少數(shù)變量。這反映出需求內(nèi)容的影響因素更集中,而需求程度的影響因素更加多元。

第三,失能老人家庭照護需求最高,機構(gòu)照護需求其次,社區(qū)照護需求最低。性別、年齡、受教育水平、健康水平、收入、家庭成員數(shù)量均對失能老人的照護需求類型有所影響。

基于以上發(fā)現(xiàn),得到如下政策啟示:首先,要在把握失能老人照護需求現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,以需求為導(dǎo)向,推進失能老人照護服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。研究發(fā)現(xiàn),失能老人照護服務(wù)需求程度與個體社會經(jīng)濟特征、健康狀況、家庭特征顯著相關(guān),照護需求內(nèi)容與個體受教育水平、健康狀況等因素相關(guān),因此在制定相關(guān)政策時要注意適當(dāng)向高齡、女性、健康狀況差、農(nóng)村、子女?dāng)?shù)量少的老年群體傾斜。其次,構(gòu)建多層次的失能老人照護資源供給體系。研究發(fā)現(xiàn),失能老人家庭照護需求最高,機構(gòu)照護需求其次,社區(qū)照護需求最低,因此要尤其注重現(xiàn)有資源的整合與分配,發(fā)揮政府、家庭、社區(qū)與專業(yè)照護機構(gòu)多主體的作用,以社區(qū)照護來銜接,以家庭照護為主體,以機構(gòu)照護作為重要支撐,為失能老人提供更全面可及的長期照護服務(wù)。最后,完善失能老人照護政策保障體系。依據(jù)前文研究結(jié)論,要從構(gòu)建專業(yè)化的失能照護人才培養(yǎng)體系、可持續(xù)的長期護理資金保障制度等方面入手,進一步完善失能老人照護政策保障體系。