檔案服務能力的概念界定與內涵解讀

黃霄羽 靳文君

摘 要：厘清檔案服務能力的概念內涵，可以為檔案服務能力建設理論研究與實踐發展提供核心概念和基本遵循。文章首先對現有檔案服務能力概念進行多維審視；然后基于“種屬關系”概念界定邏輯，從“能力—服務能力—檔案服務能力”三個維度層析檔案服務能力概念，提出其本質是檔案機構通過掌控和調配內外部資源，依托不同服務活動實現多重目標的具有轉化性的綜合本領或力量；最后立足基本概念和政策文本，從主體、客體、內容、手段、目標及條件六大要素層面剖析檔案服務能力的內涵，以期對不同視域下檔案服務能力研究進行概念規制。

關鍵詞：檔案服務能力；綜合檔案館；概念界定；內涵解讀

分類號：G270；G271.2

Concept Definition and connotation Interpretation of Archival service capacity

Huang Xiaoyu， Jin Wenjun

（ School of Information Resource Management， Renmin University of China， Beijing 100872 ）

Abstract： Clarifying the definition of archival service capability can provide core concepts and basic guidelines for the theoretical research and practical development of archival service capability development. Firstly， this paper makes a multidimensional review of the existing concepts of archival service capacity. Then analyzing the archival service capability from three dimensions of “capability-service capability-archival service capability”. It is proposed that the essence of archival service capacity is the comprehensive ability of archive institutions to achieve multiple goals by controlling internal and external resources and different service activities. Finally， based on the basic concepts and policy texts， this paper analyzes the connotation of archival service capacity from the six elements， in order to regulate the research of archival service capacity from different perspectives.

Keywords： Archival Service Capacity； Comprehensive Archives； Concept Definition； Connotation Interpretation

《“十四五”全國檔案事業發展規劃》（以下簡稱《規劃》）要求“到2035年我國檔案服務水平躋身世界前列”。檔案服務水平的躍升需要檔案服務能力建設從量的積累轉向質的飛躍、從點的突破轉向系統能力提升、從規模布局邁向高質量發展，最終與時代發展訴求同頻共振。然而，當前我國檔案服務能力建設實踐與政策法規的要求仍存在差距。例如，傅榮校[1]曾對我國30個省（直轄市、自治區）檔案公共服務能力評分，平均僅為4分，未達到及格線；且未達到平均分的有13個，占比40%。政策法規強力引導與實踐發展不佳之間的矛盾，要求回歸檔案服務能力元理論，思考檔案服務能力的基本概念與內涵。

本文首先全面審視現有檔案服務能力的概念，為進一步研究提供參考；然后基于“種屬關系”遞進式概念界定邏輯，按照“能力—服務能力—檔案服務能力”三個維度層析檔案服務能力的概念；最后立足基本概念和政策文本解讀檔案服務能力的內涵。

1 現有檔案服務能力概念的多維度審視

以“檔案服務能力”+“概念”為題名檢索詞，搜索CNKI期刊全文數據庫、博碩士學位論文數據庫、中國人民大學學位論文數據庫，未命中文獻；以“檔案”+“服務能力”進行主題和篇名檢索，命中相關文獻137篇。從檢索結果看，目前并無針對檔案服務能力概念內涵的專門研究。雖有學者基于不同視域、場景、目的研究檔案服務能力的建設內容[2]、現狀[3]、障礙[4]、評估[5]、策略[6]、目標[7]等，但對于檔案服務能力概念的研究零星且存在要素不齊全、重服務輕能力、缺乏界定依據等不足之處。而對現有檔案服務能力概念進行縱向溯源、橫向分析并綜合審視，可為其科學界定和內涵解讀提供參考。

1.1 縱向溯源

我國檔案服務能力研究始于2006年，這與當時國內推進公共服務體系建設及實現檔案館“四位一體”功能的時代背景密不可分。但當時的研究成果[8]僅關注檔案服務能力提升的問題與對策，并未對檔案服務能力的概念進行界定。2010年，丁華東首次將檔案服務能力定義為“整個檔案工作系統掌控檔案資源、運用相關檔案資源，為社會各項建設事業提供服務、滿足各級用戶的檔案需求的本領或力量”[9]。此概念從檔案服務要素視角分析檔案服務能力，將其納入國家宏觀發展戰略需求。但其亦存在待完善之處：一是缺乏概念界定依據；二是缺乏對能力本體（即本然的狀況或性質[10]）的關注；三是構成要素不全，未能全面揭示檔案服務能力具體內涵。

1.2 橫向分析

橫向審視現有檔案服務能力概念研究，可以概括為“兩種視域三個視角”，主要聚焦綜合檔案館公共服務能力。在檔案服務傳統視域下，學界從三個視角來界定檔案服務能力的概念：李宗富等[11]將其界定為綜合檔案館利用公共資源滿足公眾公共需求的組織結構特征及組織文化特征，強調不能忽視隱性檔案服務能力；劉迪[12]將其界定為檔案機構利用檔案資源及時滿足利用者需求過程中體現出的服務技能、水平和效果，表明應基于需求識別、服務可及性、服務效能的系統思維去揭示檔案服務能力；祝潔[13]將其界定為檔案機構通過全方位整合和處理檔案資源更好地為公眾服務，最大程度地實現檔案信息的價值，強調檔案價值的有效發揮對檔案服務能力建設的重要性。在數字轉型視域下，檔案服務能力逐漸被賦予時代性、技術依賴性等特征：朱蘭蘭[14]、聶云霞[15]認為，數字時代公共檔案館服務能力是公共檔案館代表政府利用新信息技術滿足社會公眾利用需求的水平或本領。

1.3 綜合審視

綜合審視現有檔案服務能力概念相關研究，發現可參考之處在于：一是關注時代發展賦予檔案服務能力的新內涵；二是從主體職能發揮、對象需求滿足、內容價值增值等層面界定檔案服務能力。但也存在不足：一是概念界定過于寬泛，對檔案服務能力的本質特征有待進一步揭示；二是重“服務”輕“能力”，且未明晰“檔案服務”“檔案服務能力”二者之間的關系，導致研究邊界與核心難以把握；三是概念的理論適用性和實踐指導性相對有限，缺乏對相關學科、政策法規及實踐經驗的參照融合。

2 檔案服務能力概念的科學界定

筆者遵循“能力—服務能力—檔案服務能力”的邏輯理路，在“能力”屬概念框架下遞進式層析“服務能力”的應然要素和檔案視域限定下的“檔案服務能力”邊界，由此推導出檔案服務能力的基本概念。

2.1 “能力”屬概念下檔案服務能力之本質探尋

現代意義上的“能力”發端于20世紀70年代組織行為學者David McClelland提出的能力理論。[16]20世紀90年代“能力”研究開始呈現個體能力與組織能力兼存狀態。[17]其中哲學、社會學等領域主要以個人為對象解讀能力的本質和內涵，公共管理、圖情檔領域較多關注組織機構的職能實現及服務主體的能力培育。

《辭海》將能力界定為“完成一定活動的本領，包括完成一定活動的具體方式，以及順利完成一定活動所必需的心理特征”[18]。《當代漢語詞典》提出能力是“勝任某項工作或做好某一事情的才能、力量或條件”[19]。《社會科學大辭典》中能力是完成一定活動的力或本領，包括實際能力和潛在能力[20]。詞典界定表明“能力”是主體完成某項活動的本領、勝任力或才能，影響能力實現的主客觀因素/條件均屬能力范疇。

不同學科對“能力”有不同闡釋。社會學學者郭志偉在研究中發現：語義學強調能力是一種具有大小、方向和作用點的物理量，人才學突出能力是人改造世界過程中表現出的能動性，心理學則堅持能力是一種本領與技能。他認為應從哲學高度以更開闊的視野把握能力概念，且主張基于能力實現過程從多維度解析能力概念。[21]檔案學學者丁華東認為，“能力作為‘內在本質力量，需要通過行動的實際成效和現實作用體現出來”[22]。圖書館學學者徐享王提出，“能力是一個二元化的概念，一是側重能做什么的潛能，二是側重做了什么的結果”[23]。現有研究表明，不同領域學者對“能力”的認知逐漸深化，從關注能力表現及特征轉向探索能力的本質與結構，強調能力是體現主體能動性的綜合本領、力量，具有目標針對性、主體能動性、條件依賴性、動態轉化性等特點。

綜上，“能力”是多要素共同作用下，能力主體完成特定事項/活動的綜合本領，包含現實外化能力和基礎潛在能力。這種綜合功能并非體現在“量”的層面，而是指施力者、受力者、相關資源、特定方式通力協作基礎上的效能體現、價值發揮和需求滿足。基于此，檔案服務能力應是多要素共同作用下，檔案服務主體擁有的兼顧主體能動性、目標針對性、條件依賴性、效能可衡量性等特征的可以動態轉化的綜合力量或本領。

2.2 “服務”框架下檔案服務能力之要素挖掘

在“服務”框架下分析“服務能力”，意在限定“能力”屬概念，區分“服務能力”與一般意義上“能力”的區別，為檔案服務能力概念界定提供立足點。

首先厘清“服務”為何。《當代漢語詞典》將服務釋義為“為集體利益或為某種事業而工作”[24]，《馬克思主義詞典》中服務指“勞動者不以實物形式而以勞動形式向社會提供非物質形態的特殊使用價值或提供某種效用的活動”[25]。這表明，服務的目標具有特定導向、活動具有公益性、內容和方式具有多元性。而關于“服務能力”，CNKI概念知識元數據庫從宏觀層面提出服務能力指為他人做事情、使他人受益的程度，亦指一個服務系統提供服務的能力程度，通常被定義為系統的最大產出率。[26]不同領域學者多基于資源整合、職能實現、效能最大化視角分析服務能力。如物流管理學者黃紀凱認為，服務能力指通過配調資源，發揮自身生產作用的能力。[27]圖書館學學者羅澤宇認為，圖書館服務能力是“代理政府創造讀者價值的本領，是‘保障圖書館資源共享的公平、公正與平等和‘創造讀者價值最大化的結合”[28]。可見，“服務能力”是服務主體通過調配和控制內外資源采用多種方式使服務效能最大化的系統性本領。

綜上，“服務能力”具有以下特征：（1）服務能力是綜合服務系統，由多要素構成。（2）強調為他者服務并使他者受益。（3）其目標是服務效能最大化。（4）服務能力蘊藏在服務活動中，通過服務活動顯現。由此可知，檔案服務能力同樣是主體服務職能發揮、他者利益實現、資源價值發揮、依托具體服務活動、注重效能等多要素共同作用下的系統本領。

2.3 “檔案”視域下檔案服務能力概念之邊界限定

就“能力—服務能力—檔案服務能力”的邏輯而言，“檔案”可以限定既有“服務能力”的主體與邊界。具體言之，一是限定檔案服務能力的主體為檔案機構，特別是具有法定公共服務職能的綜合檔案館；二是區分檔案服務能力相較其他領域服務能力的專業獨特性。

關于“檔案服務能力”定義的闡釋，除丁華東從宏觀層面對其進行界定外，呂元智還關注到數字檔案館服務能力，將其定義為“數字檔案館為實現職能和任務目標，從事檔案服務活動所擁有的資源和能量的總稱，它體現在數字檔案館的各項服務活動之中，是數字檔案館所擁有的檔案資源、服務技能、社會關系等要素的綜合”[29]。雖然其中并未明確檔案服務能力的本質與屬概念，僅側重描述檔案服務能力“何以有之”，但不乏可參考之處，即檔案服務能力的邏輯起點是檔案機構職能活動及相關任務目標，體現途徑是各項檔案服務活動，本質是檔案館資源、服務技能及社會關系的綜合價值效能。依此邏輯，檔案服務能力亦是檔案機構服務職能目標實現、檔案資源獨特價值發揮、檔案服務活動技能展現及社會關系互動等要素協同作用的功能彰顯。

其他關于服務能力的認知亦對限定檔案服務能力概念邊界具有啟示意義。如宮平等提出圖書館服務能力是“運用人力、物力資源滿足用戶文獻信息需求的綜合能力，是提供智力產品和智力服務的現實能力”[30]；桑曉晨認為，鄉鎮政府公共服務能力指的是“鄉鎮一級政府為發展社會經濟和促進社會公平，依法行使職權為公眾提供有形或無形公共產品的過程中表現出的能力”[31]。雖不同領域服務能力側重點不同，但均是指特定機構在資源整合基礎上采用特定方式滿足不同用戶多種需求的綜合能力。基于此，“檔案”視域下的檔案服務能力可限定為：檔案機構，尤其是具有法定服務職責的綜合檔案館，立足服務職能，在整合和運用內外部資源基礎上通過專業服務活動彰顯檔案獨特價值、滿足用戶檔案利用需求、提升自身核心競爭力的具有轉化性的綜合能力。

按照“能力—服務能力—檔案服務能力”的遞進式邏輯，可基本厘定檔案服務能力的概念框架。其中“能力”側重強調“綜合性”基礎上的主體能動性、目標針對性以及效能實現，“服務能力”則強調服務主體的公共性、保障他者利用權益、發揮多樣資源價值、內容非物質性、依托服務活動、注重服務效能，加上“檔案”二字，可將“檔案服務能力”限定于檔案領域之內，賦予檔案服務能力以獨特主體、專門范圍及特有價值。綜上可以得出檔案服務能力的概念：檔案機構尤其是具有法定服務職責的綜合檔案館依托內外部資源通過不同服務活動實現多重目標的具有轉化性（潛在能力轉化為現實能力）的綜合本領或力量。

3 檔案服務能力的內涵解讀

構成要素是檔案服務能力存在的基礎。從主體、客體、條件等構成要素對檔案服務能力進行內涵分析，有助于對不同視域下檔案服務能力研究進行話語規制，進而有效指導檔案服務能力建設實踐。

3.1 主體：檔案服務能力的主要執行者為綜合檔案館

截至2021年底，全國共有各級各類檔案館4136個，其中綜合檔案館達3220個；全國各級綜合檔案館館藏檔案達104671.1萬卷、件。新《檔案法》中明確將提升服務能力、保障公眾檔案文化權益作為綜合檔案館的法定職責。由此，從規模體量、法規職責及館藏量來看，相較于檔案室、檔案中介機構，綜合檔案館應成為我國檔案服務能力的執行主體。

3.2 客體：檔案服務能力的接受者為檔案利用者

檔案服務能力的客體即具有檔案利用需求的組織機構和個人，一方面，檔案中所記錄的內容對國家各項事業發展具有戰略性、基礎性、支撐性作用；另一方面，檔案服務社會化是大勢所趨。換言之，隨著我國檔案信息化建設的推進，檔案工作將與數字經濟、數字社會、數字政府建設深度融合，檔案資源在國家中心大局和重大戰略布局、社會治理能力提升、組織生產經營及個人全面發展等方面的價值將被激活，檔案服務能力的客體將隨之拓寬和延展。

3.3 內容：檔案服務能力包含潛在服務能力與現實服務能力

檔案服務能力具有綜合性，由潛在服務能力與現實服務能力構成。潛在服務能力指在服務活動開展之前尚未顯性化的檔案功能；現實服務能力指依托具體服務活動滿足不同客體相關利用需求的動態服務能力。丁華東認為，保障國家權力、保護國家資源、支持重大活動和工程、應急救援突發性公共危機事件、關懷民眾生活、反映歷史變遷、構建社會記憶及塑造新文化八方面構成檔案服務能力的內容[32]；馮惠玲認為，檔案信息資源對國家經濟社會發展具有重要、全方位、不可替代的綜合貢獻力——國家利益的捍衛力、經濟發展的拉動力、社會進步的保障力、科技創新和文化繁榮的促動力。[33]這些涉及“國家與民眾、歷史與現實、宏觀與微觀、保護與利用、常規性與突發性”的檔案服務能力均可列屬檔案潛在服務能力與現實服務能力，且將隨時代發展而不斷拓展。這需要我們全方位探索檔案價值實現路徑，加快潛在檔案服務能力向現實服務能力的轉化。

3.4 手段：檔案服務能力通過多種形式的檔案服務活動體現

檔案服務能力依附于不同形式的檔案服務活動。檔案服務能力與具體的檔案服務場景需求相關聯，需要依托檔案服務活動才能凸顯，這亦是“能力”包含“完成一定活動的具體方式”的內涵體現。如檔案決策參考能力依托檔案編研和智庫服務，突發公共衛生事件服務能力需要通過專題檔案資源建設來提供，檔案公共服務能力需要檔案借閱、展覽、編研、知識講座等公共服務活動來體現。可以說，檔案服務活動以檔案服務能力彰顯為目的，檔案服務能力實現以檔案服務活動為橋梁。

3.5 目標：檔案服務能力強化服務職能、滿足用戶需求及發揮檔案價值

檔案機構服務職能實現與拓展、檔案用戶多樣需求滿足及檔案資源價值發揮共同構成檔案服務能力的目標。檔案服務能力建設目標的側重點在不同歷史階段會有所不同，但檔案服務能力總體上均處在上述三個目標共同作用下。具體言之，檔案館從“四位一體”向“五位一體”職能的轉變，在某種程度上是檔案機構服務能力拓展和升級的過程；檔案用戶的查檔需求亦從憑證價值參考轉向更具輻射力、滲透力、影響力、關懷力的其他檔案服務能力需求，助推檔案服務能力提能升級；檔案價值向機構治理、法律問責、個人誠信、文化產業、公民權利、身份認同、創意經濟、文化休閑、社會和諧等方面的拓展，亦構成新時代檔案服務能力的目標趨向。檔案服務能力正是在上述三個目標共同牽引下形成的服務能力系統。

3.6 條件：檔案服務能力離不開時代背景及國家中心大局

檔案服務能力與時代背景及國家中心大局戰略部署密切相關。在倡導建設“服務型政府”時期，趙珍珍[34]將檔案服務能力建設視為“服務型政府”的構成，強調檔案服務能力建設有助于我國行政管理從注重管理控制向注重公共服務轉變。信息技術賦能時期，蘇君華[35]等提出切實把握媒體融合發展契機，不斷創新檔案信息服務方式，提升檔案信息服務質量。國家治理能力和治理體系建設時期，華林[36]等認為，從國家治理增效視角開展檔案服務建設，對提升檔案工作服務國家治理大局能力有重要意義。文化強國建設推進時期，黃霄羽等[37]關注面向國際傳播能力建設的檔案故事傳播機理與路徑，提出檔案故事傳播賦能我國國際傳播能力建設的趨向。可見，不同時代背景和國家戰略布局下，檔案服務能力的實現前提與側重點不一，需要檔案服務主體立足時代背景、國家戰略等審視和助推檔案服務能力建設。

4 結 語

從要素視角解讀檔案服務能力的內涵，既可為不同視域下的檔案服務能力研究提供對話窗口，也可將“檔案服務能力是什么”與“如何建設檔案服務能力”相統一，避免理論研究與實踐發展脫節。檔案服務能力概念界定和內涵解讀是時代演變、理論創新、實踐發展的共同訴求，需要站在更廣闊的視野去理解其價值與意義：

第一，時代發展要求回歸檔案服務能力元理論。檔案服務能力建設既是檔案事業高質量發展的重要組成，又是國家公共文化服務能力提升、治理能力和治理體系現代化、國際傳播能力建設的時代要求。回歸檔案服務能力元理論，可以在變化的環境中把握檔案服務能力之“不變的本質”。

第二，理論創新需要明確檔案服務能力的本質與內核。現有檔案服務能力實踐滯緩與政策強力倡導的矛盾表明需要從源頭厘清其本質及內涵，助推檔案服務能力理論在歷史溯源與現實審視中實現創新。

第三，實踐發展需要通用概念框架。基于不同場域、視角、維度的檔案服務理論研究雖呈現出“萬花筒”景象，實際存在基本概念認知偏差，亟須構建通用的概念框架，合力助推檔案服務能力建設實踐發展。

*本文系國家社科基金重點項目“新時代我國檔案服務能力建設研究”（項目編號：21ATQ009）階段性研究成果。

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