基于產業關聯分析的產業風險效應研究

郭迎春 馬千惠 邢雪媛

摘 要： 現代社會生產分工的細化使產業鏈長而復雜，同時產業之間的關聯也更加復雜。如果產業鏈上有一個節點出現問題，就會波及其他相關產業。提高產業鏈的抗風險能力、加強風險的防控，對提升我國產業鏈競爭力具有重要意義。本文從產業關聯角度定義了產業間的風險效應，包括風險傳染、風險感染、風險擴散、風險感應以及風險波及等效應，并以我國食品產業為例，對各種風險效應進行了實際測算，最后提出風險防控的對策和建議，以供參考。

關鍵詞：產業關聯；風險效應；風險擴散；風險感應；投入產出

本文索引：郭迎春，馬千惠，邢雪媛..<變量 2>[J].中國商論，2023（12）：-142.

中圖分類號：F279.23 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）06（b）--04

1 引言

黨的十九屆五中全會強調要統籌好發展和安全兩件大事，明確提出：安全是發展的前提，發展是安全的保障，要防范和化解我國現代化進程的各種風險，建設更高水平的平安中國。五大新發展理念其中強調加快發展現代產業體系，推動經濟體系優化升級，高級化產業鏈現代化水平，提高經濟質量效益和核心競爭力。推進產業鏈現代化，就是要推進基礎產業高級化、強化企業間技術經濟聯系、提高產業鏈與創新鏈、資金鏈和人才鏈嵌入的緊密度，以此構建現代產業體系[1]。

產業鏈風險是伴隨產業鏈的產生而產生的，發展和提升產業鏈現代化水平的前提是產業鏈的安全和化解產業鏈風險，提高產業鏈的抗風險能力、加強風險的防控，對我國提升產業鏈競爭力具有重要意義。產業鏈是一個復雜的網鏈結構， 由眾多的成員企業構成。成員之間相互作用，同時受到其他產業鏈和市場大環境的影響。產業鏈風險傳播與擴散問題的研究，不但對于豐富與深化產業鏈理論具有一定的理論意義， 而且對于各級管理者更為準確地進行風險防控具有一定的現實意義。但是， 國內外研究產業鏈風險傳播和擴散問題的文獻還比較少。

本文將研究產業之間的風險傳染、風險感染、風險擴散以及風險波及等風險效應，并提出具體的測算方法，為政府職能部門、企業管理者提供科學防控風險的依據，對于降低風險防控成本，提高風險防控效率具有一定的理論和現實指導意義。

2 基于產業關聯的風險效應理論研究

2.1 產業關聯理論

產業關聯分析最早由諾貝爾經濟學獎獲得者Leontief提出，該方法在研究一個經濟系統各部門的相互關聯或經濟影響等方面的數量關系時，具有獨特的優勢，是分析產業部門之間的經濟聯系程度、產業結構狀況的有效工具。產業關聯分析是通過投入產出表的運算與分析來實現的。

投入產出表是根據產品部門分類進行構建的棋盤式平衡表，通過“行”和“列”兩個不同方向對國民經濟各部門的產出和消耗進行統計和計算，能夠從表1中計算出部門與部門之間、部門與整個國民經濟之間的產品供給與需求的關系和結構。投入產出表的基本形式如表1所示。

2.2 風險傳染分析

產業的風險傳染是指上游產業在為下游產業提供生產要素、產品和服務過程中，其潛在的風險給下游產業產生的直接影響。如果上游產業對下游產業提供的要素和產品越多，則上游產業的風險傳給下游產業的概率就越大。本文采用描述前向關聯程度的直接分配系數量化風險傳染，稱為風險傳染系數。

風險傳染系數hij的計算公式為：

其中：xij為產業i對產業j的直接分配量；Xi為產業i的總產出；hij為產業i對產業j的風險傳染系數。風險傳染系數越大，風險由上游產業i傳染給下游產業j的可能性就越大。

2.3 風險感染分析

產業的風險感染是指下游產業受到上游產業風險的影響。因對上游產業產品或要素有直接需求，下游產業被動承受上游產業帶來的各種風險。需求強度通過下游產業對上游產業的直接后向關聯來反映，后向關聯越強，產業被動感染風險的可能性越大。本文采用描述后向關聯程度的直接消耗系數來量化風險感染，稱為風險感染系數。

風險感染系數的計算公式為：

其中：xij為產業j在生產過程中對上游產業i的直接消耗量；Xj是指產業j的總投入，經濟意義為產業j每生產一單位產品的總消耗量；aij為產業j對產業i的風險感染系數。風險感染系數越大，說明產業j對產業i的依賴越強，產業j被上游產業i感染風險的概率越大。

2.4 風險擴散分析

產業的風險擴散是指以某一產業i為中心節點，潛在的風險向其他產業呈發散型傳播，既包括上游、下游也包括與節點產業沒有直接關聯的產業。在投入產出表中，完全分配系數反映產業i的產出的使用去向，包括直接分配和間接分配的總和。與產業i完全分配關系越強，被產業i風險的擴散影響到的可能性就越大。本文采用完全分配情況來量化風險擴散，稱為風險擴散系數。

產業風險擴散系數矩陣的計算公式為：

其中：D為風險擴散系數矩陣；H為風險傳染系數矩陣[hij]；I為單位矩陣。D中的元素dij為風險擴散系數，dij越大，產業i的風險擴散程度越大，其風險給其他產業帶來的影響就越大。

2.5 風險感應分析

產業的風險感應是指以某一產業i為中心節點，其他產業潛在的風險向產業i的聚集效應，風險來源既包括上游、下游也包括與節點產業沒有直接關聯的產業。產業i消耗的要素和產品越多，則受其他產業風險影響到的可能性就越大。本文采用完全消耗情況來量化風險感應，稱為風險感應系數。產業風險感應系數矩陣的計算公式為：

其中：B為風險感應系數矩陣，A為風險感染系數矩陣[aij]，I為單位矩陣。B中的元素bij為風險感應系數，bij越大，產業j的風險感應程度越大，受其他產業帶來的風險影響就越大。

2.6 風險波及強度分析

產業的波及效應是指某產業或部門的風險對國民經濟產業系統整體的影響。產業的風險波及強度通過產業的風險波及強度系數來衡量，風險波及強度算法為：將風險擴散系數矩陣主對角線上的元素都加上1 （ 即風險擴散系數矩陣加上單位矩陣），得到的矩陣，稱之為風險增加系數矩陣， 用表示， 即

其中矩陣中的元素稱為風險增加系數。風險增加系數的含義是各部門對風險增加的反應，即部門i風險增加一個單位， 對其他各部門帶來的風險增加量。這里應用風險增加系數來計算風險波及強度，風險波及強度系數的計算公式為：

其中：為風險增加系數矩陣的產業i的行和，代表產業i對所有產業的風險波及總和；為風險增加系數矩陣行和的平均值，代表社會所有產業風險波及強度的平均水平。

2.7 風險敏感強度分析

產業的風險敏感強度是指某產業受到來自經濟產業系統中所有產業風險的影響程度。產業的風險敏感強度通過產業的風險敏感強度系數來衡量，風險敏感強度系數的算法為：將風險感應系數矩陣主對角線上的元素都加上1 （即風險感應系數矩陣加上單位矩陣），得到的矩陣，稱之為風險敏感系數矩陣， 用表示， 即

其中矩陣中的元素稱為風險敏感系數。風險敏感系數的含義是國民經濟各部門的風險都增加一個單位時，部門相應增加的總風險。這里通過風險敏感系數來計算風險敏感強度，風險敏感強度系數的計算公式為：

其中：為風險敏感系數矩陣的產業j的列和，代表產業j對所有產業的風險敏感總和；為風險敏感系數矩陣列和的平均值，代表社會所有產業風險敏感強度的平均水平。

3 我國食品產業風險效應研究

食品安全問題一直有著極高的國民關注度，食品產業風險防控關系到國民健康與安全。食品產業風險擴散不僅會引起產業危機，還會引發社會的信任危機。研究食品產業鏈風險傳播與擴散問題對于食品安全風險防控具有重要的現實意義。

3.1 數據來源

本文數據來源于國家統計局公布的2015年及2017年的投入產出表。為了突出研究食品產業，本文按照2015年42部門的分類方法將2017年149部門的投入產出表進行合并整理。由于42部門表將食品和煙草歸為一類，不適合本文的分析，故本文從食品和煙草部門中將煙草劃分開來，分別為食品部門和煙草部門，生成43部門的投入產出表，并基于43部門表進行具體測算。

3.2 食品產業風險傳染分析

本文應用公式（1）進行測算，得到食品產業將潛在的風險傳染給其他部門或產業的情況，其中排名前10的部門或產業如圖1所示。由圖1可看出：食品產業的風險首先有48.35%進入了消費環節，是食品產業風險傳染的主要方向；其次是食品產業本身、住宿和餐飲、農林牧漁產品和服務等產業受食品產業風險影響較為嚴重。另外，出口、化學產品和存貨等，受食品產業風險傳染的概率也相對較大，這些部門或產業大多處于食品產業的下游。

3.3 食品產業風險感染分析

本文應用公式（2）進行測算，得到食品產業受其他產業風險傳染的情況，其中排名前10的產業如圖2所示。由圖2可看出：食品產業受農林牧漁產品和服務產業以及食品產業本身的風險影響的可能性較大；其次是批發零售、交通運輸、倉儲以及租賃和商務服務等產業對食品產業的風險影響也相對較大，這些大多是與食品產業直接關聯較強的產業。值得注意的是，化學產品排名第6，說明化學產品會對食品產業帶來潛在風險的可能性較大，不能忽視，需要特別關注。

3.4 食品產業風險擴散分析

本文應用公式（3）進行測算，得到食品產業風險擴散的情況，其中排名前10的產業如圖3所示。由圖3可看出：食品產業的風險擴散排在前三的是：食品、農林牧漁產品和服務、住宿和餐飲；其次是化學產品、建筑、租賃和商務服務等產業，大多是與食品產業關聯較強的上、下游產業，這些產業是食品產業風險擴散的主要方向。

3.5 食品產業風險感應分析

本文應用公式（4）進行測算，得到食品產業風險感應情況，其中排名前10的產業如圖4所示。由圖4可看出：食品產業容易受到來自相關產業風險的影響，其中排名前三的是：農林牧漁產品和服務、食品、化學產品，這是食品產業防范風險的重點對象；其次是批發和零售、交通運輸、倉儲和郵政、租賃和商務服務、金融、電力熱力等產業，大多是食品產業依賴度較高的產業，這些產業是食品產業抵御外來風險，進行風險防范的主要方向。

3.6 食品產業風險波及與風險敏感效應分析

本文應用公式（6）～（8）進行測算，得到食品產業的風險波及強度為0.72285，風險感應強度為1.07332。測算結果顯示，食品產業風險波及強度小于1，說明食品產業的風險擴散對國民經濟的影響小于社會平均水平，對社會生產有較弱的風險波及效應。另外，食品產業風險敏感強度大于1，說明食品產業受到國民經濟其他產業部門的影響高于社會平均水平，食品產業受到來自其他產業風險的影響較強，應加強產業的抗風險能力，以抵御外來風險。

類似地計算，可得到與食品產業關聯度較大的產業的風險波及強度與風險敏感強度，按照風險波及強度排序后的結果如圖5所示。這些產業對國民經濟的影響相對較大，對食品產業的風險防控，應該首先加強這些產業的安全監控與防范，阻止其風險的擴散。

4 結語

本文提出一種測算產業之間風險效應的方法，包括風險傳染、風險感染、風險擴散、風險感應以及風險波及等風險效應，從要素及產品流動的不同方向來分析風險的來源、大小以及去向，為風險的監測與防控提供決策的依據。

綜上所述，本文對于防控產業之間的風險擴散提出以下相關對策建議：（1）加強產業內部管理，建立風險檢查機制，以阻止風險的產生和向外擴散；（2）針對不同產業建立嚴格的督查體系，防止和降低上下游產業的風險影響；（3）建立風險防控協同機制，提高國民經濟產業間的利益共享、風險共擔。

參考文獻

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