創(chuàng)新鏈視角下的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)認定與發(fā)展

張紀海 韓志弘 胡羊兵

摘要：軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是當下學術(shù)研究和政策培育的重點對象。但社會各界尚未對軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)這一概念形成明確統(tǒng)一的理解，致使理論研究無法深入開展，政策認定執(zhí)行過程產(chǎn)生偏差。本文將軍民科技協(xié)同創(chuàng)新細化為國防科技創(chuàng)新鏈和民用科技創(chuàng)新鏈上各節(jié)點融合的過程，基于創(chuàng)新鏈的視角界定軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的內(nèi)涵與類型，并針對各類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)存在的問題提出培育與發(fā)展的方向，具有重要的理論與實踐意義。

關(guān)鍵詞：軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)；創(chuàng)新鏈；概念界定；類型劃分

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是國防科技工業(yè)體系中的重要組成部分，是實現(xiàn)國防和軍隊現(xiàn)代化的基礎(chǔ)支撐。學者們關(guān)注軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的組織韌性[ 1 ]、科技創(chuàng)新能力[ 2 ]等方面的提升，政府則通過推出提供政府財政補貼[ 3 ]、建設(shè)信息交流平臺、舉辦供需對接活動、設(shè)立引導(dǎo)基金[ 4 ]、建立企業(yè)融資擔保體系[ 5 ]等多種方式促進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。然而，現(xiàn)階段社會各界對軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)概念的理解仍不清晰，使得理論研究無法深入開展，政策認定執(zhí)行過程產(chǎn)生偏差。周雪亮和張紀海（2020）從軍民科技資源流動的視角對軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)進行了概念界定，梳理各地政府文件并結(jié)合專家建議提出了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的認定標準[ 6 ]。本文則在此基礎(chǔ)上進一步分析國防科技創(chuàng)新鏈和民用科技創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)，將軍民科技協(xié)同創(chuàng)新視為軍民科技創(chuàng)新鏈上各節(jié)點的融合，基于創(chuàng)新鏈的視角界定軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的內(nèi)涵與外延，并針對各類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的現(xiàn)存問題提出培育與發(fā)展的對策建議，對相關(guān)領(lǐng)域的理論研究和工作開展具有重要意義。

1軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的由來與演變

“軍民科技協(xié)同創(chuàng)新”一詞最早與“軍民一體化”同源，后來結(jié)合中國的國防思想具有了更大的涵蓋范圍。余治利在《世界軍事工業(yè)調(diào)整的趨勢與特點》一文中，介紹美國國會技術(shù)評價局報告時，將Civil-Military Integration（CMI）引入[ 7 ]，也有人譯為軍民一體化。美國的CMI戰(zhàn)略是指將國防科技工業(yè)基礎(chǔ)同更大的民用科技工業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合起來，組成一個統(tǒng)一的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)，其涉及領(lǐng)域僅限于國防科技工業(yè)。在中國，發(fā)展的范圍除了在國防科技工業(yè)領(lǐng)域之外，還擴展到了國防教育、國防動員、社會化保障、人才培養(yǎng)等其他國防建設(shè)領(lǐng)域軍民兩個部門的融合。中國的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新外延基本等同于美國CMI戰(zhàn)略，其目的在于健全完善國防工業(yè)體系，解決軍民兩大科技創(chuàng)新體系分離的問題。軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的具體方式包括完善國防科技協(xié)同創(chuàng)新體制，改革國防科研生產(chǎn)管理和武器裝備采購體制機制，引導(dǎo)優(yōu)勢民口企業(yè)進入軍品科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域等。在此過程中，響應(yīng)號召參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的軍工企業(yè)和民口企業(yè)就成為了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。

2軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的認定與分類

將軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)簡單界定“參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)”或“軍工企業(yè)（非軍工企業(yè)）向民用市場（軍用市場）提供資源的企業(yè)”毫無疑問是正確的，但是卻不利于實踐中的認定操作化和后續(xù)理論研究的深入開展。要想提煉出軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)清晰的認定標準，需要回到國防科技工業(yè)體系軍民科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的具體環(huán)節(jié)上來。

國防科技工業(yè)作為國家戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，涵蓋核、航天、航空、兵器、船舶、電子六大行業(yè)和中核集團、航天科技、航天科工、航空工業(yè)、中國航發(fā)、中國船舶、中國兵工、中國兵裝、中國電科和中國電子等十大軍工集團，由隸屬工業(yè)與信息化部的國防科學技術(shù)工業(yè)局（原國防科學技術(shù)工業(yè)委員會）實施行業(yè)管理，對軍隊使用部門提出的裝備研制生產(chǎn)任務(wù)負責抓總。國防科技工業(yè)體系是指由參與武器裝備設(shè)計、研制、制造、試驗和維修、管理等活動的各類主體所組成的有機整體，由國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)和民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)共同組成。其中，國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)通常用于指代國家創(chuàng)新體系中的國防科技創(chuàng)新部分，具體是指軍地高校、國防科研院所、軍工企業(yè)、其他民用科研生產(chǎn)單位以及政府管理機構(gòu)等主體在生產(chǎn)、傳播和創(chuàng)造性應(yīng)用國防科學技術(shù)過程中發(fā)生相互作用而形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)體系，其基本任務(wù)是從事軍事技術(shù)開發(fā)、軍事裝備研制生產(chǎn)以及國防設(shè)施和軍事設(shè)施設(shè)計、建造等方面的科技創(chuàng)新活動。民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)則是指由民用部門科技創(chuàng)新活動的各個主體和資源構(gòu)成的科技創(chuàng)新體系，其功能是從宏觀上高效整合、配置科技創(chuàng)新資源，以科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟增長，提升國家國際競爭力。

國防科技工業(yè)體系的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，即國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)與民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的融合發(fā)展，具體表現(xiàn)為國防科技創(chuàng)新鏈和民用科技創(chuàng)新鏈上各環(huán)節(jié)的打通交互，如圖1。從創(chuàng)新鏈視角出發(fā)，國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)可以劃分為裝備預(yù)先研究、論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段、生產(chǎn)定型階段、裝備訂購、裝備生產(chǎn)八個環(huán)節(jié)；民用科技創(chuàng)新系統(tǒng)可以劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實驗室小試、放大中試、小批量試生產(chǎn)、市場開拓、大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化八個環(huán)節(jié)。其中裝備預(yù)先研究對應(yīng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)，多以專項、引進項目、創(chuàng)新項目、驗證項目等形式展開。國防科技創(chuàng)新鏈中的論證階段完成技術(shù)指標和技術(shù)方案的論證，方案階段完成原理性樣機的研制與試驗，工程研制階段完成初樣機和正樣機的研制，設(shè)計定型階段完成裝備性能和作戰(zhàn)試驗，這四個環(huán)節(jié)對應(yīng)民用科技創(chuàng)新鏈的實驗室小試和放大中試環(huán)節(jié)。生產(chǎn)定型階段是對產(chǎn)品批量生產(chǎn)條件全面考核，對標民用創(chuàng)新鏈的量產(chǎn)環(huán)節(jié)。在裝備訂購環(huán)節(jié)中，依預(yù)先編制的裝備建設(shè)方案，軍方與主機生產(chǎn)企業(yè)（軍工核心企業(yè)）訂立采購合同，主機生產(chǎn)企業(yè)依次與軍工供應(yīng)鏈上的各級輔機生產(chǎn)供應(yīng)商和配套生產(chǎn)供應(yīng)商訂立合同。一旦軍工企業(yè)參與民用科技創(chuàng)新鏈上的某個環(huán)節(jié)，或民口企業(yè)參與到國防科技創(chuàng)新鏈上的某個環(huán)節(jié)，這些企業(yè)就具有軍民兩用性，成為了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。

由此，我們可知，中國的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是在國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)與民用領(lǐng)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)融合發(fā)展的背景下產(chǎn)生的。軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是打破軍與民相互獨立的局面，使科技資源能夠在軍地之間流動與滲透，獲得國防安全利益和經(jīng)濟利益雙重產(chǎn)出，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置[ 8 ]。因此，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)是指原本處于國防科技創(chuàng)新鏈/民用科技創(chuàng)新鏈的某個環(huán)節(jié)上，在外部協(xié)同創(chuàng)新主體的支持下，通過運用各種生產(chǎn)要素，參與民用科技創(chuàng)新鏈/國防科技創(chuàng)新鏈上其他環(huán)節(jié)的創(chuàng)新活動，向軍用和民用科技創(chuàng)新系統(tǒng)同時提供資源，滿足軍用和民用兩個市場需求的企業(yè)。這里的資源包括人才、技術(shù)、信息、資金、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品或服務(wù)等。其中原本處于國防科技創(chuàng)新鏈，后來參與民用科技創(chuàng)新鏈的是軍轉(zhuǎn)民類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)；原本處于民用科技創(chuàng)新鏈，后來參與到國防科技創(chuàng)新鏈的是“民參軍”類型軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。其具體的類型劃分如圖2所示。

軍轉(zhuǎn)民類型的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)可參與到民用科技創(chuàng)新鏈的前端和中端，主要的參與方式有基礎(chǔ)科研設(shè)施設(shè)備共享、軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等。軍轉(zhuǎn)民企業(yè)可分為以下兩種類型：

第一類，創(chuàng)新資源開放共享型。依照國務(wù)院、國防科工局出臺的文件要求，軍工企事業(yè)單位將軍工重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放，通過科研設(shè)施儀器的共享將資源注入民用科技創(chuàng)新鏈，參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新。

第二類，國防成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化型。這一類企業(yè)占軍轉(zhuǎn)民企業(yè)的大多數(shù)。軍工企業(yè)有多種實現(xiàn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式，按軍工企業(yè)投入到民用科技創(chuàng)新鏈資源占自身資源的比例由高到低，可分為：① 整體轉(zhuǎn)制型；② 合資型；③ 投資入股型；④ 承接合同型；⑤ 軍民兩用科技成果自主研發(fā)轉(zhuǎn)化型；⑥ 軍民兩用科技成果合作研發(fā)轉(zhuǎn)化型。

“民參軍”類型的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)可參與到國防科技創(chuàng)新鏈的前端、中端和后端，主要的參與方式有為軍用市場提供民口配套產(chǎn)品生產(chǎn)、參與軍工預(yù)研/論證/方案/工程研制/設(shè)計等生產(chǎn)定型階段之前的創(chuàng)新活動、為軍方或軍民科技協(xié)同創(chuàng)新提供保障支持。“民參軍”企業(yè)可分為以下三種類型：

第一類，民口服務(wù)軍用市場型。在軍工供應(yīng)鏈上，主機生產(chǎn)企業(yè)與軍方簽訂合同后，會與各級輔機生產(chǎn)供應(yīng)商、各級配套生產(chǎn)供應(yīng)商、各級外協(xié)企業(yè)繼續(xù)訂立合同。在軍民融合戰(zhàn)略支持下，符合條件的民企承擔軍用市場合同或軍用市場采購合同，作為軍工供應(yīng)鏈上的輔機生產(chǎn)供應(yīng)商、配套生產(chǎn)供應(yīng)商或外協(xié)企業(yè)，成為軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)。

第二類：民口參與軍工預(yù)研型。這類民口企業(yè)通常是在服務(wù)軍用市場的基礎(chǔ)上，開始參與到國防科技創(chuàng)新鏈的前端環(huán)節(jié)，一般具有更強的科技創(chuàng)新能力。但是，由于在武器裝備預(yù)研環(huán)節(jié)的現(xiàn)行模式需要項目承擔單位先行投入資金組織開展研究開發(fā)活動，成果通過驗收并入圍后期型號研制后，才能取回前期投入，對民口單位來說負擔較重、風險較高，需要政府出臺立項同步補助和預(yù)研項目補償政策才能激發(fā)這部分企業(yè)深度參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的積極性。

第三類，民口提供保障支持型。民口企業(yè)按照為軍方或軍民科技協(xié)同創(chuàng)新提供保障支持的內(nèi)容不同，可進一步劃分為：①提供軍隊保障社會化服務(wù)的企業(yè)；②為軍民科技成果轉(zhuǎn)化或軍地合作提供中介服務(wù)的企業(yè)，如需求對接、信息共享、交易服務(wù)等；③各級國民經(jīng)濟動員中心依托企業(yè)；④提供軍民兩用人才培養(yǎng)的企業(yè)。

3軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的問題與培育

在實踐中，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)存在的問題可分為特性問題和共性問題兩類。其中特性問題是指某一類型的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)所特殊面臨的問題，如創(chuàng)新資源開放共享型企業(yè)存在軍工科研設(shè)施開放共享意愿不強的問題，部分主體不履行開放責任，對軍工設(shè)備開放共享的程度和范圍造成不利影響；又如國防成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化型企業(yè)存在制度政策不暢通、科研人員激勵不足的問題；再如民口參與軍工預(yù)研型企業(yè)存在先期經(jīng)費不足困境和后期補助無法收回顧慮導(dǎo)致的參與國防科技工業(yè)科研項目積極性不高的問題；還有民口服務(wù)軍用市場型企業(yè)存在著準入門檻過高、供需信息對接不充分等問題[ 9 ]。共性問題是指所有的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)都面臨的問題，主要包括科技創(chuàng)新能力的提升和融資渠道的拓展。因此，在界定軍民融合企業(yè)的內(nèi)涵外延基礎(chǔ)上，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展與培育也要從解決特性問題和解決共性問題兩方面著手，研究破解軍轉(zhuǎn)民和“民參軍”困境的政策機理，分析軍民科技協(xié)同創(chuàng)新硬科技企業(yè)的評價指標和多元化資金支持方式。

4結(jié)論與建議

國防科技工業(yè)是國家戰(zhàn)略發(fā)展的重點領(lǐng)域，對支撐國防軍隊建設(shè)、推動科學技術(shù)進步、服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要意義。開展軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)認定研究的目的在于解決理論研究對象和政策培育對象不明確的問題。本文基于創(chuàng)新鏈融合的視角，得出了軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的概念內(nèi)涵和類型劃分，有利于后續(xù)按照細分類型展開軍民科技協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)共性問題和特性問題的深入研究，對加快實現(xiàn)國防現(xiàn)代化發(fā)展目標具有重要意義。

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（作者簡介：張紀海，博士，教授，北京理工大學國家安全與發(fā)展研究院副院長，博士生導(dǎo)師，研究方向為國家安全、軍民融合、風險管理；韓志弘，北京理工大學管理與經(jīng)濟學院2020級博士研究生，研究方向為軍民融合硬科技企業(yè)、軍民科技協(xié)同創(chuàng)新；胡羊兵，北京創(chuàng)客智盛投資管理有限公司總經(jīng)理，中級技術(shù)經(jīng)紀人（科技成果轉(zhuǎn)化方向），研究方向為政府引導(dǎo)基金管理、科技成果轉(zhuǎn)化）