新能源汽車企業(yè)國際化與技術(shù)創(chuàng)新實證研究

薛家樂　楊留華　虞忠平

摘 要：環(huán)保意識的加深進一步促進當前人民對綠色出行觀念的認同，世界環(huán)境污染嚴重加劇，進一步促進了新能源的研發(fā)。新能源汽車發(fā)展是趨勢，其中電池壽命、關(guān)鍵材料零部件等核心技術(shù)攻關(guān)難，配套設(shè)施建設(shè)未完善等，導致現(xiàn)階段新能源汽車主要以鋰電池形態(tài)的純電動汽車為主。[1]在此背景下，選擇國內(nèi)10家具有代表性的上市公司近11年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本，運用Stata15.0軟件進行實證分析，定量研究國際化背景下新能源汽車企業(yè)的國際化程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，并為中國新能源汽車國際化提升技術(shù)創(chuàng)新能力提出一些建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)國際化 新能源汽車 固定效應(yīng)模型 技術(shù)創(chuàng)新 Stata

2022年的兩會上，丁磊和李彥宏分別提出搭建全球知識產(chǎn)權(quán)交易平臺、加速鈉離子電池等新能源電池研發(fā)和加快自動駕駛無人化政策創(chuàng)新，支撐技術(shù)全球領(lǐng)先地位的建議等提案。同年，全國政協(xié)年度好提案中關(guān)于推進我國碳排放交易市場建設(shè)、促進我國新能源高質(zhì)量跨越式發(fā)展以及金融服務(wù)主推科技創(chuàng)新等提案[2]，占總提案的8.3%。關(guān)鍵詞新能源、科技創(chuàng)新的成為最熱門的話題。企業(yè)國際化進程和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有相關(guān)性嗎？如何借助國際化路程提升新能源汽車制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呢？新能源企業(yè)國際化對技術(shù)創(chuàng)新的影響進行了理論與實證分析，對上述問題展開討論。

1 相關(guān)研究綜述

第一，關(guān)于新能源企業(yè)國際化研究。蔡婭囡，農(nóng)馳[3]從汽車產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展的視角進行剖析，指出在當下面臨全球百年未有之大變局的新形勢下，中國汽車企業(yè)應(yīng)制定合適的策略抓住歷史性機遇實現(xiàn)彎道超車，在國際化進程中取得突破，從而成為真正的汽車強國。王東升指出，中國新能源汽車國際化選擇合適的國家戰(zhàn)略十分重要，并提出培育具有國際競爭力的新能源汽車企業(yè)和中國品牌的思路、路徑和措施建議。

第二，關(guān)于車企技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究。Chen等利用2002到2008年期間493家新興經(jīng)濟體企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，證實了新興市場的跨國企業(yè)可通過在技術(shù)資源更豐富的發(fā)達經(jīng)濟體建立海外子公司獲得母公司的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提高技術(shù)能力。楊彤、袁紫薇和陳星采用熵權(quán)法，對14家新能源汽車上市公司2012—2019年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行了實證研究。通過研發(fā)投入、固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)、專利申請量4個指標，得到技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)。

第三，關(guān)于企業(yè)國際化與技術(shù)創(chuàng)新能力的研究。高照軍以中國高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，得出了中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際化水平與創(chuàng)新績效關(guān)系呈倒“U”型的結(jié)論。他認為企業(yè)在國際化初期時，接觸到的資源可提供互補作用，也可以通過合作聯(lián)盟的建立提升企業(yè)創(chuàng)新能力。[4]

第四，文獻評述與研究思路。我國學者對于國內(nèi)政治、法律因素對于新能源汽車的發(fā)展及建議做了詳細的分析，但對于我國新能源汽車企業(yè)發(fā)展的根本問題并未解決，關(guān)于走國際化路線的本土品牌的技術(shù)創(chuàng)新能力的研究少。作者則以新能源汽車來自上下中游的上市公司為研究對象，實證研究新能源制造企業(yè)在國際化過程中與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，并進一步為企業(yè)國際化方向提供新的思路。

2 變量設(shè)定、數(shù)據(jù)來源及實證分析

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的可得性和完整性。作者選擇的十家上市公司近11年（2012—2022年）的經(jīng)營數(shù)據(jù)樣本均來自以汽車制造和銷售為主要業(yè)務(wù)的上市公司。首先利用同花順軟件找到概念板塊，按照分類進行篩選，其中剔除了沒有國外營業(yè)收入來源的企業(yè)，獲得了10家上市企業(yè)有效數(shù)據(jù)。其次，使用Excel來計算和總結(jié)所需的指標并賦權(quán)，最后，采用Stata15.0軟件進行面板數(shù)據(jù)分析，以便更好地處理樣本量較大及不可觀察的個體差異所導致的內(nèi)生性問題，以此提高估計的精準度。數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)專利局、企業(yè)官網(wǎng)、同花順、中國汽車流通協(xié)會等官方數(shù)據(jù)，并按照如下標準進行再次篩選：（1）剔除關(guān)鍵指標缺失樣本，如資產(chǎn)負債率、海外專利申請書等；（2）剔除ST特殊處理或退市企業(yè)；（3）由于數(shù)據(jù)缺失，排除中國香港、中國澳門和中國臺灣。

2.2 模型設(shè)定

建模型設(shè)定為：Yi，t=α0+α1interi，t+α2sizei，t+α3growthi，t+λi+γt+ε

其中Y代表技術(shù)創(chuàng)新，inter代表國際化程度；size和growth是控制變量分別代表的是企業(yè)規(guī)模、營業(yè)收入增長率。具體含義為第i個企業(yè)第t年的國際化程度企業(yè)規(guī)模、營業(yè)收入增長率；λi及γt分別表示個體及時的固定效應(yīng)；ε表示隨機干擾項。

2.3 被解釋變量

本文選取技術(shù)創(chuàng)新作為被解釋變量，其中技術(shù)創(chuàng)新通過兩方面來解釋，分別為技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于數(shù)據(jù)的可用性和查找難度，選取了企業(yè)的發(fā)明專利來代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出[6]。但由于專利授權(quán)量受外部影響，而且從申請到授權(quán)需要一定的時間，但存在時間差，所以，作者選擇專利申請量來衡量公司當年的技術(shù)產(chǎn)出。此外，面板數(shù)據(jù)及其他統(tǒng)計數(shù)據(jù)均是按照年為單位計量。

2.4 解釋變量

解釋變量為企業(yè)國際化程度，學術(shù)界尚無統(tǒng)一的標準對企業(yè)國際化程度進行衡量，多數(shù)采用的是海外資產(chǎn)和銷售收入[7]，在通過文獻的總結(jié)中選擇企業(yè)在海外市場的營業(yè)收入占總營業(yè)收入比進行衡量。

2.5 控制變量

本文選取兩個控制變量，企業(yè)的資產(chǎn)總額與營業(yè)收入增長率。通常來說，國際化程度越高，公司規(guī)模越大。通過查閱大量文獻，企業(yè)的規(guī)模可以用員工人數(shù)、資產(chǎn)規(guī)模、銷售額作為度量指標。基于數(shù)據(jù)的完整性與可查性，作者選擇企業(yè)的資產(chǎn)總額來代表公司規(guī)模。營業(yè)收入是一個企業(yè)資本的重要參考值，同時也是技術(shù)投資與研發(fā)的基本支撐，一般營業(yè)收入越高，企業(yè)才會對技術(shù)的研發(fā)資金投入更大。因此，選擇了營業(yè)收入增長率作為第二個控制變量。

2.6 實證檢驗與分析

2.6.1 Stata單位根檢驗

作者主要利用了Levin-Lin-Chu（LLC）檢驗和Fisher-ADF檢驗對技術(shù)創(chuàng)新（lnY）、國際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）以及營業(yè)收入增長率（lnA）進行單位根檢驗。除企業(yè)規(guī)模（lnk）外，時間序列皆平穩(wěn)，趨勢拒絕無效假設(shè)。其中技術(shù)創(chuàng)新（lnY）、國際化程度（lnX）及營業(yè)收入增長率（lnA）顯示通過1%顯著性檢驗。由于該模型中企業(yè)規(guī)模（lnk）屬于控制變量且4個變量中已有3個變量呈平穩(wěn)，結(jié)論默認為該面板數(shù)據(jù)不存在偽回歸。結(jié)果見表1。

2.6.2 B-P檢驗、Huasman檢驗

在選擇固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)時，主要的標準是推斷面板數(shù)據(jù)的異質(zhì)性。

盡管固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)的結(jié)果都通過1%顯著性顯著，但在BP檢驗和Hausman檢驗中顯示B-P檢驗P值小于0.05，但Hausman檢驗中P值大于0.05，表明本文數(shù)據(jù)則建立隨機效應(yīng)模型會更合理，說明這里的控制變量不夠多，還存在其他多數(shù)變量影響被解釋變量，見表2。

2.6.3 回歸檢驗

在使用面板數(shù)據(jù)時，通常解釋變量會受不可觀測的異質(zhì)性的影響，接下來進行個體固定效應(yīng)模型，也就是在截距不變的情況下，國際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）及營業(yè)收入增長率（lnA）對新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，可見表4。數(shù)據(jù)顯示，在截距l(xiāng)nY不變的情況下，國際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）及營業(yè)收入增長率（lnA）的P值分別為0.0000、0.001、0.02，均小于給定的0.05顯著性水平，意味著截距不變，國際化程度（lnX）、企業(yè)規(guī)模（lnk）及營業(yè)收入增長率（lnA）對新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生較強的正相關(guān)影響。

2.6.4 研究結(jié)果分析

綜合個體回歸效應(yīng)和隨機效應(yīng)的結(jié)果顯示來看，企業(yè)國際化對技術(shù)創(chuàng)新的影響為正向，且通過了1%水平上的顯著性檢驗。加入第一個控制變量企業(yè)規(guī)模，結(jié)果顯示企業(yè)的國際化程度對技術(shù)創(chuàng)新的影響為正，也通過1%水平上的顯著性檢驗。加入最后一個控制變量營業(yè)收入增長率來看，企業(yè)國際化對技術(shù)創(chuàng)新的影響也為正向，也通過了5%水平上的顯著性檢驗。綜合以上模型結(jié)果可以看出，企業(yè)的國際化會對其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向的影響，企業(yè)的國際化能促進自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

3 對新能源企業(yè)未來展望建議

3.1 加強技術(shù)創(chuàng)新的學習

在國際化進程中，中國企業(yè)需要虛心學習他國技術(shù)并投入大量的資金來提升新能源汽車在電池技術(shù)、智能技術(shù)等方面的性能。其中，電池是新能源汽車的核心零部件，汽車的性能、安全性、使用壽命及續(xù)航里程極大程度依賴于電池的改良。技術(shù)的突破與進步，一方面可以避免依賴第三方和全球供應(yīng)商、開發(fā)導體芯片及電芯供應(yīng)及提供的車輛所用的其他零部件的困難；另一方面，擺脫技術(shù)的限制，造車成本也會減少大約32%，能提高經(jīng)濟效益進而提升國際競爭力。

3.2 企業(yè)應(yīng)選擇適合自身的國際化戰(zhàn)略

國際化現(xiàn)面臨國際貿(mào)易政策的不穩(wěn)定性、地緣政治，國際關(guān)系十分微妙。在選擇進入國家前，應(yīng)提前了解該國的政治穩(wěn)定性、新能源汽車政策、國家進入壁壘。不強制進入，也不選擇不適合企業(yè)的進入方式和戰(zhàn)略。其中特別注意有關(guān)法律、法規(guī)的頻繁變動，比如，美國政府實施的經(jīng)濟與貿(mào)易制裁，可能直接或間接地影響中國公司的技術(shù)、科技的發(fā)展，或因國家安全問題實施制裁。

4 結(jié)語

中國新能源汽車企業(yè)的發(fā)展壯大且國際化程度越來越高的背景下，企業(yè)需要考慮國際化過程中技術(shù)的短板，這是加速國際化的推動力之一。其中影響消費者購買的重要因素是電池容量、中國地區(qū)充電樁數(shù)量。

本文與目前國內(nèi)學者針對的分析對象不同，前輩們的研究集中于新能源整車制造企業(yè)，考慮到具有新能源整車制造能力的國內(nèi)企業(yè)少之又少，樣本數(shù)據(jù)少、技術(shù)創(chuàng)新不止集中于頭部企業(yè)國際化，故，作者選擇的10家新能源汽車企業(yè)來自該行業(yè)的上、中、下游，數(shù)據(jù)的維度得到豐富。

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