以智慧監(jiān)管助推平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展

陸進宇 趙花蕊 馬曉威 李小姍

黨的二十大報告指出，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合。平臺經(jīng)濟是數(shù)字經(jīng)濟的重要組成部分，是提高全社會資源配置效率、貫通經(jīng)濟循環(huán)各環(huán)節(jié)、提高國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平的重要推動力量。目前，隨著信息化水平不斷提高，智慧監(jiān)管已經(jīng)成為市場監(jiān)管部門創(chuàng)新監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能的重要手段，也必將成為平臺經(jīng)濟監(jiān)管的重要支撐。

一、我國高度重視平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展

隨著移動互聯(lián)網(wǎng)和云計算的發(fā)展，我國進入平臺經(jīng)濟迅猛發(fā)展的時代。平臺經(jīng)濟規(guī)模在不斷擴大，為人們帶來諸多便利，隨之而來的市場壟斷、數(shù)據(jù)隱私、網(wǎng)絡(luò)詐騙等問題也日益突出。

黨中央、國務(wù)院對平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展已作出一系列部署。2020年12月中央政治局首次提出“強化反壟斷和防止資本無序擴張”。2022年以來，黨中央多次重要會議將監(jiān)管的方向明確為“常態(tài)化監(jiān)管”。2022年4月中央政治局會議指出“要促進平臺經(jīng)濟健康發(fā)展，完成平臺經(jīng)濟專項整改，實施常態(tài)化監(jiān)管，出臺支持平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展的具體措施”；2022年7月中央政治局會議強調(diào)“要推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，完成平臺經(jīng)濟專項整改，對平臺經(jīng)濟實施常態(tài)化監(jiān)管，集中推出一批‘綠燈投資案例”； 2023年1月全國市場監(jiān)管工作會議上部署，“要切實提高常態(tài)化監(jiān)管水平，推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，支撐平臺企業(yè)在引領(lǐng)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)、國際競爭中大顯身手。”同時，國家層面關(guān)于規(guī)范平臺經(jīng)濟健康發(fā)展的政策文件陸續(xù)出臺。2019年國務(wù)院出臺《關(guān)于促進平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，2021年國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》，2022年國家發(fā)改委、國家市場監(jiān)管總局等9部門聯(lián)合出臺《關(guān)于推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見》。在國家“放管服”改革的有關(guān)文件中，也多次對平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展作出有關(guān)安排。總之，我國關(guān)于平臺經(jīng)濟發(fā)展的政策陸續(xù)出臺，對于推動我國平臺經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展有著重大意義。

二、平臺經(jīng)濟的內(nèi)涵及特點

平臺經(jīng)濟是以互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)為主要載體，以大數(shù)據(jù)為關(guān)鍵生產(chǎn)要素，以信息技術(shù)為核心驅(qū)動力，以網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施為重要支撐，圍繞集聚資源、便利交易、提升效率構(gòu)建平臺產(chǎn)業(yè)生態(tài)，推動商品生產(chǎn)、流通及配套服務(wù)高效融合、創(chuàng)新發(fā)展的新型經(jīng)濟形態(tài)。

平臺經(jīng)濟有以下主要特點：一是以平臺企業(yè)為支撐。平臺企業(yè)具有企業(yè)和市場的雙重性質(zhì)，提供的產(chǎn)品是交易市場，如淘寶、美團、京東等。平臺企業(yè)通過交易市場不斷優(yōu)化產(chǎn)品和服務(wù)，滿足用戶多樣化需求。同時，平臺企業(yè)在平臺經(jīng)濟中擁有“話語權(quán)”，因此壟斷治理問題依靠平臺企業(yè)自身的監(jiān)管遠遠不夠，必須依靠政府的公共監(jiān)管作為重要制約。二是以信息技術(shù)發(fā)展為基礎(chǔ)。平臺經(jīng)濟是大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等信息技術(shù)發(fā)展下的產(chǎn)物。它通過信息技術(shù)不斷提高物理資源的可共享性，大量吸收社會閑置資源，提高信息共享的效率，促進網(wǎng)絡(luò)協(xié)作，進而形成規(guī)模效應(yīng)，催生出大量平臺企業(yè)。在生產(chǎn)者和消費者共同作用下，平臺企業(yè)快速發(fā)展壯大，推動平臺經(jīng)濟的蓬勃興起。三是以制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合為表現(xiàn)。平臺經(jīng)濟能夠超越傳統(tǒng)的地理限制，壓縮生產(chǎn)者與消費者之間的流通環(huán)節(jié)，整合全球資源，重塑產(chǎn)業(yè)價值鏈。例如，2017—2020年，阿里巴巴整合聚劃算、淘寶、天貓等平臺資源，聯(lián)合農(nóng)業(yè)、食品行業(yè)共同參與，直接融合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)端和消費端，平臺網(wǎng)絡(luò)銷售額達2700億元，832個國家級貧困縣直接受益，平臺企業(yè)在助力國家脫貧攻堅方面發(fā)揮重要作用。四是以改變商業(yè)模式和經(jīng)濟形態(tài)為結(jié)果。平臺經(jīng)濟能夠快速匯聚大量用戶和資源，降低交易成本，產(chǎn)生如團購、眾籌、直播帶貨等商業(yè)形態(tài)，帶動如第三方支付的業(yè)態(tài)創(chuàng)新，逐漸形成平臺、消費者、服務(wù)商共同構(gòu)成的網(wǎng)狀協(xié)作方式，孕育出眾包、眾籌、共享等新型的大規(guī)模協(xié)作模式，進而形成平臺經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)。平臺企業(yè)如網(wǎng)約車、線上教育、遠程辦公等也為眾多企業(yè)和自然人接入平臺、共享平臺資源提供機會，對于促進社會就業(yè)、穩(wěn)定社會發(fā)展有著重要意義。

三、智慧監(jiān)管的內(nèi)涵及特點

國家《“十四五”市場監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》指出，智慧監(jiān)管屬于市場監(jiān)管基礎(chǔ)能力范疇，是充分運用互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代技術(shù)、加快提升市場監(jiān)管效能的手段。智慧監(jiān)管在形態(tài)上主要表現(xiàn)為以技術(shù)賦能和制度創(chuàng)新的深度融合推動政府市場監(jiān)管體系再造，在應(yīng)用上主要表現(xiàn)為充分采用云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，將人工監(jiān)管與智能監(jiān)管有機結(jié)合，在預(yù)期目標(biāo)上主要表現(xiàn)為以更低成本、更快速度和更高質(zhì)量對海量監(jiān)管對象和復(fù)雜監(jiān)管內(nèi)容進行全天候、無縫隙監(jiān)管。

智慧監(jiān)管同樣是信息技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物，是對傳統(tǒng)監(jiān)管機制的顛覆性革新。智慧監(jiān)管具有以下主要特點：一是實時監(jiān)管。智慧監(jiān)管利用信息化工具，比如遠程調(diào)用、物聯(lián)感知、掌上移動等新型監(jiān)管手段，用計算機代替人工工作，提高監(jiān)管人員的監(jiān)管效率，避免監(jiān)管重復(fù)、監(jiān)管漏洞、監(jiān)管腐敗、監(jiān)管不公正等問題，變被動監(jiān)管為主動監(jiān)管，變運動式、規(guī)模式監(jiān)管為精準(zhǔn)式、動態(tài)式監(jiān)管。二是預(yù)警預(yù)判。利用機器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，充分運用市場監(jiān)管海量數(shù)據(jù)和豐富應(yīng)用場景，按照重點領(lǐng)域、重點區(qū)域、重要時間節(jié)點對監(jiān)管對象實施風(fēng)險評價式的分級分類，對市場風(fēng)險因子進行分析、研判、預(yù)警，通過企業(yè)族譜詳細刻畫企業(yè)的全景多維畫像，實現(xiàn)對違法者“有案必查”、對守法者“無事不擾”。三是業(yè)務(wù)協(xié)同。主要體現(xiàn)在以“放管服”改革為目標(biāo)，利用信息化平臺重塑監(jiān)管業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域“聯(lián)合監(jiān)管”，并為每個具體監(jiān)管問題提供解決方案，實現(xiàn)業(yè)務(wù)與信息化的有效結(jié)合，推進事前事中事后全領(lǐng)域智慧監(jiān)管。

四、智慧監(jiān)管視角下平臺經(jīng)濟監(jiān)管面臨的問題

平臺經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，給政府的監(jiān)管體系及社會治理體系帶來了諸多挑戰(zhàn)。比如，數(shù)字鴻溝、濫用市場支配地位、“二選一”、數(shù)據(jù)屏蔽、大數(shù)據(jù)“殺熟”等壟斷行為層出不窮；利用“網(wǎng)紅效應(yīng)”虛構(gòu)評價、虛假宣傳、銷售假冒偽劣商品等行為屢禁不止。從智慧監(jiān)管的視角來看，平臺經(jīng)濟的規(guī)范化治理面臨著諸多問題。

協(xié)同監(jiān)管不夠。智慧監(jiān)管中較為重要的理念是“協(xié)同監(jiān)管”。在現(xiàn)有的監(jiān)管體制下，政府監(jiān)管強調(diào)基于行業(yè)的分類管理和基于行政區(qū)的屬地監(jiān)管，在應(yīng)對具有跨行業(yè)、跨地域特征的平臺經(jīng)濟監(jiān)管時，不可避免出現(xiàn)監(jiān)管越位、缺位與錯位等問題，也不符合我國對于平臺經(jīng)濟包容審慎、精準(zhǔn)敏捷、服務(wù)優(yōu)化的監(jiān)管要求。同樣，平臺企業(yè)需要適應(yīng)傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，耗費大量時間和成本應(yīng)對分段式、分區(qū)域式的監(jiān)管要求，不同程度上也阻礙了平臺經(jīng)濟作為新經(jīng)濟業(yè)態(tài)健康發(fā)展。

監(jiān)管范圍不全。數(shù)字經(jīng)濟參與主體具有高度的流動性和不確定性。這就要求監(jiān)管部門必須實現(xiàn)全流程、全領(lǐng)域覆蓋監(jiān)管，但現(xiàn)實中，平臺經(jīng)濟通過互聯(lián)網(wǎng)將生產(chǎn)者和消費者連接，面對數(shù)字經(jīng)濟海量用戶、多專業(yè)化領(lǐng)域和復(fù)雜多變的經(jīng)濟業(yè)態(tài)時，監(jiān)管部門往往會顯得力不從心。現(xiàn)有的監(jiān)管模式往往是監(jiān)管者在信息歸集的基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)比對，由計算機自動甄別冒用企業(yè)名稱開辦網(wǎng)站、開展經(jīng)營、ICP備案錯誤、網(wǎng)址不正確的市場主體，或通過專項搜索，發(fā)現(xiàn)刷單炒信、商標(biāo)侵權(quán)、價格欺詐、違法廣告、傳銷等違法行為線索。但平臺經(jīng)濟具有跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、整體化、技術(shù)化的特點，平臺企業(yè)憑借積累的龐大用戶規(guī)模開展跨界活動，對其經(jīng)營行為不僅要考慮企業(yè)基本信息、經(jīng)營價格等因素，也要把提供服務(wù)的質(zhì)量、評價、隱私等因素納入監(jiān)管范圍。同時，更需要通過大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，對尚未出現(xiàn)風(fēng)險的經(jīng)營行為進行預(yù)警預(yù)判，避免大規(guī)模出現(xiàn)市場不穩(wěn)定因素。

數(shù)據(jù)共享不足。各類平臺在日常經(jīng)營活動中積累了大量數(shù)據(jù)，既有反映用戶畫像等情況的靜態(tài)數(shù)據(jù)，也有反映市場供需和交易等情況的動態(tài)數(shù)據(jù)，這些都是相關(guān)部門進行宏觀調(diào)控、開展有效和精準(zhǔn)監(jiān)管的重要依據(jù)。一方面，政府掌握數(shù)據(jù)不全面，難以開展深度挖掘和應(yīng)用，造成了政府?dāng)?shù)據(jù)和社會數(shù)據(jù)之間的隔離，影響監(jiān)管的有效性。另一方面，平臺企業(yè)掌握數(shù)據(jù)不夠。政府部門在日常服務(wù)和監(jiān)管中采集、生成大量政務(wù)數(shù)據(jù)，公共數(shù)據(jù)的開放水平直接影響著平臺企業(yè)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，也影響著數(shù)據(jù)要素向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化水平。目前政府公共數(shù)據(jù)開放水平尚無法滿足平臺經(jīng)濟快速發(fā)展的需要。

監(jiān)管手段不強。一方面，與傳統(tǒng)證據(jù)的不同在于，電子數(shù)據(jù)具有真實性、完整性難以鑒別的特征，收集、提取、固定和審查電子數(shù)據(jù)是平臺經(jīng)濟監(jiān)管的難點。監(jiān)管人員盡管對電子數(shù)據(jù)使用非常廣泛，如查找網(wǎng)店、尋找商品、下單付款、追蹤物流、拍照維權(quán)等，但是在實際執(zhí)法中，使用電子數(shù)據(jù)取證情況還不能滿足監(jiān)管現(xiàn)代化的需要。另一方面，平臺企業(yè)之間的競爭主要表現(xiàn)為數(shù)據(jù)資源與算力算法的競爭。各平臺企業(yè)十分注重數(shù)據(jù)要素的積累與關(guān)聯(lián)，以提升平臺價值、贏得競爭優(yōu)勢；同時，對算力算法的不斷迭代升級，如推薦算法、商品自動關(guān)聯(lián)等技術(shù)推陳出新，決定了傳統(tǒng)市場監(jiān)管機制無法適應(yīng)平臺經(jīng)濟的監(jiān)管需求，對于監(jiān)管部門的技術(shù)能力提出了新的挑戰(zhàn)。

五、關(guān)于智慧監(jiān)管助推平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展的對策建議

平臺經(jīng)濟作為活躍的新動能和一種新的商業(yè)模式，基于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生，其治理也離不開互聯(lián)網(wǎng)。在監(jiān)管中應(yīng)貫徹“審慎包容”和“常態(tài)化監(jiān)管”思路，利用智慧監(jiān)管新方法治理平臺經(jīng)濟新業(yè)態(tài)，從協(xié)同監(jiān)管、監(jiān)管方法、監(jiān)管數(shù)據(jù)、監(jiān)管工具等方面共同發(fā)力，促進平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展。

構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動的監(jiān)管模式。平臺經(jīng)濟協(xié)同治理體系的目標(biāo)是形成平臺自律、政府監(jiān)管、社會協(xié)同、公眾參與、法治保障的平臺經(jīng)濟共治格局。2023年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深入推進跨部門綜合監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，明確提出要健全跨部門綜合監(jiān)管體制機制，完善跨部門綜合監(jiān)管協(xié)同方式，提升跨部門綜合監(jiān)管聯(lián)動效能，加強跨部門綜合監(jiān)管支撐能力建設(shè)。因此，對平臺經(jīng)濟的監(jiān)管應(yīng)樹立協(xié)同監(jiān)管理念，引導(dǎo)平臺中的每個參與者成為平臺經(jīng)濟的推動者、建設(shè)者和維護者。政府監(jiān)管部門之間應(yīng)強化溝通與協(xié)作，對涉及監(jiān)管沖突、監(jiān)管盲區(qū)等問題由具體監(jiān)管部門組織相關(guān)單位進行會商，提高監(jiān)管效能；平臺與行業(yè)協(xié)會應(yīng)健全多元共治會商機制，推動平臺企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等多元主體共同參與到常態(tài)化監(jiān)管之中，實現(xiàn)政府監(jiān)管與平臺自治的協(xié)同。

實行全領(lǐng)域分類分級監(jiān)管。主要是指建立健全覆蓋事前、事中、事后全鏈條的監(jiān)管體系。“事前”進行合規(guī)指導(dǎo)和規(guī)范化管理；“事中”對市場競爭狀態(tài)進行評估和對潛在風(fēng)險進行監(jiān)測預(yù)警；“事后”對監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果處置和修正，使市場主體在科學(xué)完善的監(jiān)管體系中運行，穩(wěn)定市場預(yù)期。在全鏈條監(jiān)管體系中，實行分類分級監(jiān)管是兼顧全領(lǐng)域監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管的有效方法，按照國家市場監(jiān)管總局《關(guān)于推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見》，對安全風(fēng)險較高的平臺采取較為嚴(yán)格的監(jiān)管手段，對安全風(fēng)險較低的平臺采取較為寬松的監(jiān)管手段。在具體操作中，可根據(jù)不同平臺的核心業(yè)務(wù)歸屬，統(tǒng)籌考慮平臺分類與分級標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，充分涵蓋平臺內(nèi)經(jīng)營價格、服務(wù)質(zhì)量、用戶隱私保護等各類要素，組織監(jiān)管部門、平臺企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、消費者代表等主體對評分體系充分論證，為全領(lǐng)域監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管提供有力依據(jù)。

全面匯聚平臺經(jīng)濟監(jiān)管數(shù)據(jù)。體制機制方面，需要制定促進數(shù)據(jù)共享開放的政策法規(guī)，建設(shè)適合監(jiān)管實際的數(shù)據(jù)共享體制和數(shù)據(jù)管理機制，制訂數(shù)據(jù)安全與隱私保護的法律法規(guī)，規(guī)范政府與平臺之間的數(shù)據(jù)流通，規(guī)范平臺與平臺之間的數(shù)據(jù)交易，建立與跨地域經(jīng)營、跨部門治理相適應(yīng)的互聯(lián)互通、分工協(xié)同的大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺和共管機制。標(biāo)準(zhǔn)支撐方面，對平臺經(jīng)濟監(jiān)管的各業(yè)務(wù)流程進行再審視和再優(yōu)化，探索建立數(shù)據(jù)治理所需的標(biāo)準(zhǔn)體系，包括完善信息化標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)等。技術(shù)實現(xiàn)層面，通過直接讀取數(shù)據(jù)庫、中間載體數(shù)據(jù)交換、應(yīng)用程序接口等方式，獲取平臺經(jīng)濟監(jiān)管所需的相關(guān)數(shù)據(jù)，并按多樣化主題分類建立主題庫，形成動態(tài)監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。

探索應(yīng)用新技術(shù)提升監(jiān)管效能。積極探索大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等新技術(shù)在平臺經(jīng)濟監(jiān)管執(zhí)法中的應(yīng)用，推進數(shù)字化監(jiān)管平臺建設(shè)，利用數(shù)字技術(shù)對平臺企業(yè)的問題進行綜合研判，將數(shù)據(jù)作為主要的監(jiān)管要素，構(gòu)建信息監(jiān)測、數(shù)據(jù)匯聚、風(fēng)險識別、落地處置的閉環(huán)監(jiān)管機制。同時，建立靜態(tài)和動態(tài)、顯性和隱性的網(wǎng)絡(luò)違法監(jiān)測預(yù)警機制，歸集平臺企業(yè)的日常信息，包括企業(yè)注冊信息、交易信息、投資記錄、網(wǎng)絡(luò)輿論等，利用機器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，對達到一定風(fēng)險等級的行為及時進行處置， 優(yōu)化數(shù)字化監(jiān)管流程， 減少重復(fù)執(zhí)法。針對平臺經(jīng)濟違法違規(guī)問題，通過自動篩選技術(shù)全面動態(tài)、實時監(jiān)測網(wǎng)上交易行為，發(fā)現(xiàn)并落地處置風(fēng)險線索，營造公平正義的平臺經(jīng)濟運行環(huán)境。

基金項目：河南省市場監(jiān)督管理局科技計劃項目：河南省網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管系統(tǒng)技術(shù)研究（編號：2021sj124）