模糊綜合分析下市政項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)研究

夏云龍

中山市交通項(xiàng)目建設(shè)有限公司 廣東 中山 528400

1 引言

市政道路工程項(xiàng)目的顯著特點(diǎn)就是位于市區(qū)密集區(qū)、投資相對(duì)較大、涉及利益主體眾多、所處環(huán)境更為復(fù)雜，在全壽命周期內(nèi)遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素不確定性更強(qiáng)。本文基于民眾快線為例，從業(yè)主角度來識(shí)別全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，再進(jìn)行案例對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)，為相關(guān)工程的各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。

2 模糊綜合分析理論

模糊綜合評(píng)判是利用模糊數(shù)學(xué)理論和變換原理處理復(fù)雜模糊問題的重要實(shí)踐和應(yīng)用，可實(shí)現(xiàn)對(duì)事物定量評(píng)價(jià)。其基本過程有：

1、構(gòu)建指標(biāo)集

2、計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

運(yùn)用層次分析法確定各個(gè)層次的指標(biāo)權(quán)重[1]。

3、構(gòu)建評(píng)語集V

4、構(gòu)建隸屬度R

邀請(qǐng)專家對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象按照既定的要求打分，從而構(gòu)建評(píng)價(jià)對(duì)象的關(guān)系矩陣，用表示。

5、計(jì)算模糊綜合評(píng)判集B

按照B=A·R計(jì)算，參考模糊綜合方法計(jì)算理論。B為權(quán)重及隸屬度運(yùn)算的排序，表達(dá)式如下：

3 構(gòu)建市政道路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系

3.1 篩選研究對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

基于業(yè)主方市政工程管理的角度，查閱了30篇相關(guān)論文，結(jié)合11篇可研報(bào)告，確定業(yè)主方市政項(xiàng)目全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，具體如表1所示。

表1 市政工程全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)匯總

表1中，市政工程全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)包括4大部分，共19項(xiàng)子風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。為獲得科學(xué)的業(yè)主角度的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，采用德爾菲法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系識(shí)別。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)二次構(gòu)建

1、設(shè)立初始問卷

表1的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為被評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，除表1已羅列風(fēng)險(xiǎn)外，設(shè)置問卷中增加了專家風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充欄，用以獲取更全面的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。

德爾菲法問卷識(shí)別邀請(qǐng)的被調(diào)研者為15名市政路橋業(yè)主管理人員、12名地方質(zhì)量監(jiān)督人員、10名高校風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)研究者、13名高級(jí)工程師。向50名專家共發(fā)放50份問卷，間隔2個(gè)星期回收問卷，回收率達(dá)到100%。

2、風(fēng)險(xiǎn)因素檢驗(yàn)

風(fēng)險(xiǎn)因素檢驗(yàn)主要是檢驗(yàn)被調(diào)研專家對(duì)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)的判斷依據(jù)和熟悉程度[2]。

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GBT 27921-2011）等規(guī)范中，根據(jù)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的熟悉程度劃分五個(gè)級(jí)別，即很熟悉、熟悉、較熟悉、一般熟悉、不太熟悉、不熟悉，以系數(shù)來衡量，五個(gè)級(jí)別的系數(shù)分別為1、0.8、0.6、0.4、0.2、0；再者，專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷依據(jù)劃分為五個(gè)類別，即經(jīng)驗(yàn)類、理論類、了解程度類、直觀類，以系數(shù)來衡量，五個(gè)級(jí)別的系數(shù)分別為1、0.75、0.5、0.25。權(quán)威程度為判斷依據(jù)和熟悉程度的均值。判斷結(jié)果見表2所示。

表2 專家權(quán)威程度檢驗(yàn)結(jié)果

表2中，2輪檢驗(yàn)的平均權(quán)威程度均值超過0.8。結(jié)合參考文獻(xiàn)可知，當(dāng)問卷調(diào)研的權(quán)威程度均值超過0.8時(shí)，可認(rèn)為問卷調(diào)查一致性屬于可接受水平范圍，展現(xiàn)了問卷調(diào)研數(shù)據(jù)具有較高的可靠性。德爾菲法中，肯德爾和諧系數(shù)W可進(jìn)一步確定專家對(duì)問卷內(nèi)容的一致性判斷結(jié)果，W的表達(dá)式為式（1）所示。

式（1）中，K-問卷調(diào)研人數(shù)，N-風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量，Ri-第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量之和。W系數(shù)取值范圍為[0,1]，W值越大，風(fēng)險(xiǎn)越被專家認(rèn)可。當(dāng)W=1時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)因素具有完全一致水平，當(dāng)W=0時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)因素為完全不一致。

結(jié)合SPSS軟件處理問卷數(shù)據(jù)，兩輪W值分別為0.86及0.877，兩輪W值較為接近，表明了調(diào)研選擇的風(fēng)險(xiǎn)因素具有較高的一致認(rèn)可度[3]。

3、第一輪調(diào)研

統(tǒng)計(jì)50份初始問卷調(diào)研結(jié)果，見表3所示。

表3 市政道路工程全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)因素初步調(diào)查結(jié)果

表3中，部分風(fēng)險(xiǎn)專家認(rèn)可度比例低，比如“政治風(fēng)險(xiǎn)”僅20%被訪者認(rèn)可，“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”僅30%被訪者認(rèn)可，認(rèn)可度低的風(fēng)險(xiǎn)可去掉，經(jīng)過第一輪篩選，可去掉4項(xiàng)子風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。

4、第二輪調(diào)研

對(duì)第一輪調(diào)研結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析整理，作為第二輪調(diào)研問卷。搜集第二輪專家意見，專家意見中，一致認(rèn)可“設(shè)計(jì)進(jìn)度”可結(jié)合合同控制，可去掉，其他風(fēng)險(xiǎn)均被認(rèn)可，同時(shí)專家一致認(rèn)可增加“工程規(guī)模變化風(fēng)險(xiǎn)”，見表4所示。

表4 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)最終篩選結(jié)果

4 案例分析

4.1 工程概況

民眾快線起點(diǎn)位于中山市民眾鎮(zhèn)與番禺區(qū)交接之處的洪奇瀝大橋橋頭、終點(diǎn)接中山港大橋擴(kuò)建工程 K0+360樁號(hào)處，路線全長11.658km，該工程為市政道路路線復(fù)雜，從決策到運(yùn)營整個(gè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，風(fēng)險(xiǎn)因素間存在著復(fù)雜的影響關(guān)系，并且隨著時(shí)間的推進(jìn)而變化。

4.2 市政道路工程全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.2.1 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

各級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果見表5所示。

表5 市政道路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

由表5可知，一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)中，實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最大，其次是決策階段風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)營階段風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最小。

二級(jí)指標(biāo)綜合權(quán)重中，金融風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值最大，金融風(fēng)險(xiǎn)中包括了工期款按期撥付、費(fèi)用上漲等內(nèi)容，是決策階段顯著存在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，其權(quán)重也最大，符合實(shí)際情況。其次，工程規(guī)模變化風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值也較大，決策過程的不準(zhǔn)確性可能引起工程規(guī)模較大變化。再者，實(shí)施階段中的費(fèi)用、進(jìn)度指標(biāo)權(quán)重值也較大。風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值越大，對(duì)業(yè)主方的影響也越大，業(yè)主方需在全過程中重點(diǎn)關(guān)注。

4.2.2 計(jì)算隸屬度矩陣

設(shè)置市政道路工程風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中各個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)水平隸屬度問卷，風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為“高、較高、中等、較低、低”5類，將專家評(píng)分結(jié)果統(tǒng)計(jì)，形成各個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)水平隸屬度矩陣：

同理，結(jié)合專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率的判斷，可形成風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的隸屬度矩陣，這里不再列出[4-5]。

4.2.3 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)

按照《風(fēng)險(xiǎn)管理-術(shù)語》（GBT 23694-2013）、《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GBT 27921-2011）等規(guī)范，發(fā)放問卷，統(tǒng)計(jì)調(diào)研見表6所示[6]。

表6 市政工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率及影響等級(jí)

由表6可知，子風(fēng)險(xiǎn)因素的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4級(jí)，無5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)有5項(xiàng)，包括設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、安全，這類風(fēng)險(xiǎn)在施工中需重點(diǎn)關(guān)注。3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)一共7項(xiàng)，其余3項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)。不存在1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，也說明了整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)在選擇時(shí)充分考慮了低風(fēng)險(xiǎn)因素的低影響后果，減少全壽命周期中的監(jiān)測必要[7]。

4.2.4 案例工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)

采用模糊綜合分析法確定案例工程的風(fēng)險(xiǎn)水平。在計(jì)算時(shí)，針對(duì)四項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)內(nèi)容，可假設(shè)評(píng)價(jià)向量為Bi（i=1,2,3,4），又權(quán)重wi（i=1,2,3,4）、各個(gè)一級(jí)指標(biāo)的隸屬度矩陣Ri（i=1,2,3,4），結(jié)合層次分析內(nèi)容有：

B1=w1×R1=（0.21,0.14,0.45,0.15,0.05）；

B2=w2×R2=（0.16,0.17,0.33,0.25,0.09）；

B3=w3×R3=（0.12,0.15,0.29,0.3,0.04）；

B4=w4×R4=（0.21,0.32,0.23,0.17,0.07）；

將上述4個(gè)計(jì)算向量匯總為案例工程的隸屬評(píng)價(jià)矩陣：

又權(quán)重計(jì)算可知，案例工程一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重為w=（0.306,0.268,0.313,0.113），則案例工程業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)向量A為：

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)水平的評(píng)價(jià)語集定義，可令案例工程的風(fēng)險(xiǎn)水平V劃分為5個(gè)等級(jí)，即V=（高，較高，中等，較低，低）。評(píng)價(jià)向量A中，A=max（A）=0.437，0.437對(duì)應(yīng)V中的“中等”位置，按照隸屬度原則，確定案例工程的風(fēng)險(xiǎn)屬于“中等”水平。可見，整個(gè)市政道路工程全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)處于中等水平[8]。

5 小結(jié)

業(yè)主方管理中的全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)可按照項(xiàng)目開展階段劃分為決策階段、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營4個(gè)階段，一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)中，實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最大。二級(jí)指標(biāo)綜合權(quán)重中，金融風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值最大，風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值越大，對(duì)業(yè)主方的影響也越大，業(yè)主方需在全過程中重點(diǎn)關(guān)注。整個(gè)市政路橋工程全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)處于中等水平。