森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目成效驗(yàn)收方法研究
——以四川省世行貸款長江上游森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目為例

韓 楓 李玉杰 馬山俊 王玉和

1.四川省林業(yè)和草原調(diào)查規(guī)劃院，四川 成都 610081；2.國家林業(yè)和草原局產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃院，北京 100010；3.云南林業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，云南 昆明 650051；4.云南省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院，云南 昆明 650051

0 引言

四川省世行貸款長江上游森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目圍繞建設(shè)長江上游生態(tài)屏障和生態(tài)文明美麗四川的目標(biāo)，按照規(guī)劃引領(lǐng)、結(jié)果導(dǎo)向、目標(biāo)控制、創(chuàng)新示范的總體思路，采用近自然、全周期森林經(jīng)營理念，實(shí)施人工造林、森林撫育+補(bǔ)植、低效林改造、封育管護(hù)等建設(shè)任務(wù)。

四川省世行貸款長江上游森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目建設(shè)投資15 000萬美元，建設(shè)期5年（2019—2023年），建設(shè)內(nèi)容包括營造林活動(dòng)和機(jī)構(gòu)能力提升建設(shè)。該項(xiàng)目營造林活動(dòng)總規(guī)模為130 000.0 hm2，其中新造林和更新造林面積30 000.0 hm2，森林撫育+補(bǔ)植面積40 000.0 hm2，退化林修復(fù)面積53 333.3 hm2，人工促進(jìn)天然更新（封育管護(hù)）面積6 666.7 hm2［1］。

當(dāng)前，該項(xiàng)目進(jìn)展順利，已進(jìn)入成效驗(yàn)收、提款報(bào)賬階段。筆者從森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目進(jìn)行成效驗(yàn)收的目的、驗(yàn)收的內(nèi)容及方式、數(shù)據(jù)整理分析和結(jié)果反饋等方面進(jìn)行研究和探討，以期為我國西南地區(qū)森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目的成效驗(yàn)收工作提供方法借鑒。

1 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目進(jìn)行成效驗(yàn)收的目的

對(duì)森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目成效進(jìn)行驗(yàn)收，能夠及時(shí)掌握項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量和效果，并為該區(qū)域未來森林經(jīng)營提供實(shí)證和財(cái)務(wù)信息，為開展森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目提供資源數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式示范。

2 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目成效驗(yàn)收的內(nèi)容及方式

森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目成效驗(yàn)收實(shí)行“縣級(jí)自查—第三方核查”兩級(jí)驗(yàn)收方式，包括對(duì)營林活動(dòng)成效的驗(yàn)收、對(duì)森林經(jīng)營規(guī)劃及森林經(jīng)營方案的驗(yàn)收等。

2.1 對(duì)營林活動(dòng)成效的驗(yàn)收

2.1.1 縣級(jí)自查。縣級(jí)自查不做小班抽樣，需要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施年度所有營造林小班的營造林活動(dòng)進(jìn)行100%檢查。根據(jù)營造林活動(dòng)作業(yè)設(shè)計(jì)中的小班邊界，在小班內(nèi)通過設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)地對(duì)小班營林措施及營林效果進(jìn)行檢查，最后形成縣級(jí)自查報(bào)告。

2.1.1.1 小班面積檢查。縣級(jí)自查以作業(yè)設(shè)計(jì)文件為依據(jù)，采取丈量、羅盤儀實(shí)測、地形圖（比例尺不小于1：10 000）調(diào)繪、全球定位系統(tǒng)（Global Positioning System，GPS）繞測或GPS控制點(diǎn)與地形圖調(diào)繪相結(jié)合、無人機(jī)航拍等方法核實(shí)有效的小班面積。

2.1.1.2 小班樣線（帶）、標(biāo)準(zhǔn)地設(shè)置。在核實(shí)有效的小班內(nèi)，沿小班中心線（包含橫、縱中心線），通過樣線（帶）法、標(biāo)準(zhǔn)地法等，結(jié)合實(shí)地踏查，對(duì)小班營造林措施及營造林效果進(jìn)行檢查。

樣線（帶）法指的是在檢查小班內(nèi)沿十字交叉線路橫穿小班，每個(gè)小班不少于2條樣線（帶）。該方法適用于新造林和更新造林小班檢查。標(biāo)準(zhǔn)地法通常在小班面積<6 hm2時(shí)設(shè)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)地，6 hm2≤小班面積<12 hm2時(shí)設(shè)3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)地，12 hm2≤小班面積<20 hm2時(shí)設(shè)4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)地。每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)地面積不小于200m2，形狀視林地林分情況而定，可為圓形或矩形等。該方法適用于新造林和更新造林、森林撫育+補(bǔ)植、人工促進(jìn)天然更新（封育管護(hù)）和退化林修復(fù)小班檢查。

標(biāo)準(zhǔn)地設(shè)置有以下7點(diǎn)技術(shù)要求。第一，選擇標(biāo)準(zhǔn)地時(shí)需要對(duì)所調(diào)查小班做全面勘查，掌握小班特點(diǎn)，選出具有代表性、原生性、典型性的地段設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)地。第二，對(duì)林木分布較均勻的作業(yè)小班，采用機(jī)械布點(diǎn)法布設(shè)標(biāo)準(zhǔn)地；對(duì)林木分布不均勻的作業(yè)小班，選用具有代表性的地帶布設(shè)典型標(biāo)準(zhǔn)地。第三，標(biāo)準(zhǔn)地應(yīng)選設(shè)在能代表小班林分狀況的地段，其中樹種組成和每公頃蓄積這兩項(xiàng)因子必須有代表性。帶狀標(biāo)準(zhǔn)地原則上應(yīng)貫穿全小班；標(biāo)準(zhǔn)地不能跨越河流、道路等，且需要遠(yuǎn)離林緣。第四，坡度大于5°應(yīng)改算為水平距，標(biāo)準(zhǔn)地要閉合。第五，塊狀標(biāo)準(zhǔn)地應(yīng)以羅盤儀配合測繩量距實(shí)測閉合周界。在標(biāo)準(zhǔn)地周界測量中，量距誤差應(yīng)小于1.0%，閉合差應(yīng)小于0.5%。第六，每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)地應(yīng)測定標(biāo)準(zhǔn)地中心點(diǎn)GPS坐標(biāo)；帶狀標(biāo)準(zhǔn)地可以實(shí)測閉合周界；在帶寬不大于20m時(shí)，也可以實(shí)測中線，在中線上的起點(diǎn)、終點(diǎn)及每隔10～15m處用支距法向中線兩側(cè)實(shí)測控制點(diǎn)控制帶寬，測定標(biāo)準(zhǔn)段中心位置GPS坐標(biāo)。第七，在標(biāo)準(zhǔn)地的四周或中線的起點(diǎn)、終點(diǎn)埋標(biāo)作記，并在調(diào)查手圖上標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)地的位置［2］。

2.1.1.3 營林小班檢查指標(biāo)及合格標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)項(xiàng)目作業(yè)設(shè)計(jì)文件，在核實(shí)有效的小班內(nèi)，按營造林模型采用樣線（帶）法、標(biāo)準(zhǔn)地法等結(jié)合實(shí)地踏查進(jìn)行檢查。檢查記錄包括營造林模型、實(shí)際營造林措施和檢查結(jié)論等內(nèi)容。

第一，新造林和更新造林。新造林和更新造林營林小班記錄指標(biāo)包括樣線（帶）形狀和長度或標(biāo)準(zhǔn)地形狀和面積、造林樹種、地塊混交方式、總株數(shù)、成活株數(shù)、成活率、屬《四川省主要珍稀樹種及經(jīng)營特征表》中的闊葉樹種及其比例等。合格標(biāo)準(zhǔn)為林木成活率≥85%，樹種不少于3個(gè)，其中至少1個(gè)樹種是《四川省主要珍稀樹種及經(jīng)營特征表》中的闊葉樹種且其株數(shù)占比≥30%［3］。以上指標(biāo)均達(dá)標(biāo)，則該小班合格。造林成活率的核查需要在造林（包括林下補(bǔ)植幼苗）的一個(gè)生長季之后進(jìn)行。

第二，森林撫育+補(bǔ)植。森林撫育+補(bǔ)植營林小班記錄指標(biāo)包括標(biāo)準(zhǔn)地形狀和面積、標(biāo)注的目標(biāo)樹數(shù)量、采伐強(qiáng)度、幼樹幼苗總株數(shù)、補(bǔ)植樹種及成活株數(shù)、天然更新樹種及幼樹幼苗株數(shù)等。合格標(biāo)準(zhǔn)為林分由3個(gè)或3個(gè)以上的樹種構(gòu)成，林下補(bǔ)植和促進(jìn)天然更新的幼樹幼苗株數(shù)≥300株/hm2（即每667m2株數(shù)≥20株，若為茶林混交模式，則補(bǔ)植珍貴闊葉樹種大苗并形成株數(shù)≥150株/hm2，且均勻分布于茶灌間的格局）。以上指標(biāo)均達(dá)標(biāo)，則該小班合格。

第三，退化林修復(fù)。退化林修復(fù)營林小班記錄指標(biāo)包括標(biāo)準(zhǔn)地形狀和面積、標(biāo)注的目標(biāo)樹數(shù)量、幼樹幼苗總株數(shù)、補(bǔ)植樹種及成活株數(shù)、天然更新樹種及株數(shù)。合格標(biāo)準(zhǔn)為林分保留樹種不少于3個(gè)，林下幼樹幼苗株數(shù)≥450株/hm2（若為茶林混交模式，則補(bǔ)植珍貴闊葉樹種大苗并形成株數(shù)≥150株/hm2，且均勻分布于茶灌間）［4］。以上指標(biāo)均達(dá)標(biāo)，則該小班合格。

第四，人工促進(jìn)天然更新（封育管護(hù)）。人工促進(jìn)天然更新（封育管護(hù)）營林小班記錄指標(biāo)包括標(biāo)準(zhǔn)地面積和形狀、封育措施、營林措施、幼樹幼苗總株數(shù)、撫育促進(jìn)的天然更新樹種及幼樹幼苗株數(shù)、補(bǔ)植或補(bǔ)播樹種及成活幼樹幼苗株數(shù)。合格標(biāo)準(zhǔn)為小班組成樹種不少于3個(gè)，撫育促進(jìn)的幼樹幼苗株數(shù)≥300株/hm2［5］。以上指標(biāo)均達(dá)標(biāo)，則該小班合格。

2.1.2 第三方核查。第三方核查是指由項(xiàng)目確立的第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)縣級(jí)自查結(jié)果進(jìn)行全面、客觀的核查，主要核查內(nèi)容包括對(duì)縣級(jí)自查報(bào)告的核查和對(duì)營林小班進(jìn)行實(shí)地抽查。

2.1.2.1 對(duì)縣級(jí)自查報(bào)告的核查。核查資料包括縣級(jí)自查報(bào)告、自查人員資格證明、2000國家大地坐標(biāo)系及shp格式的自查圖層數(shù)據(jù)庫、自查小班匯總表、全縣小班匯總表、項(xiàng)目實(shí)施方案和年度作業(yè)計(jì)劃。

核查內(nèi)容和判定標(biāo)準(zhǔn)如下。第一，自查人員是否具備林業(yè)調(diào)查資格（專業(yè)技術(shù)職稱）；第二，自查報(bào)告內(nèi)容、結(jié)構(gòu)是否完整，附件、附表、附圖是否齊全；第三，自查方法、合格判定標(biāo)準(zhǔn)是否符合項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目法定文件的要求；第四，自查報(bào)告結(jié)論是否正確。以上4項(xiàng)均合格，則縣級(jí)自查報(bào)告的第三方核查結(jié)果為合格；若有不合格，由第三方核查機(jī)構(gòu)出具整改清單并將自查報(bào)告返給項(xiàng)目縣整改，且整改后的自查報(bào)告需在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交。

2.1.2.2 對(duì)營林小班進(jìn)行實(shí)地抽查。第三方核查機(jī)構(gòu)在對(duì)縣級(jí)自查報(bào)告核查合格的基礎(chǔ)上，對(duì)營林小班進(jìn)行實(shí)地抽樣檢查。

第一，抽樣方法。隨機(jī)或機(jī)械抽取15%的縣作為第三方實(shí)地核查的對(duì)象縣（以下簡稱核查縣），抽樣核查縣數(shù)量有小數(shù)時(shí)，四舍五入取整；第三方核查機(jī)構(gòu)抽取核查縣的檢查小班，視情況采取隨機(jī)（總體小班數(shù)>50個(gè)）或機(jī)械（總體小班數(shù)≤50個(gè)）抽樣方法，抽取各營林活動(dòng)類型總面積的5%作為第三方核查面積（即當(dāng)抽取小班累計(jì)面積達(dá)到總面積的5%時(shí)停止小班抽樣）。對(duì)核查縣進(jìn)行檢查，如核查縣均合格（核查合格小班面積占被抽中小班面積的比例達(dá)到90%及以上，該縣核查為合格），即整體合格，第三方核查結(jié)束；如第一次抽樣核查縣中出現(xiàn)1個(gè)縣不合格，則再次從首次抽樣后未抽中的縣中抽取15%的縣作為第二次第三方核查的對(duì)象縣；第二次核查若抽中縣都合格，則整體合格，第三方核查結(jié)束；若第二次抽樣再出現(xiàn)不合格的縣，則從前兩次抽樣未抽中縣中再抽15%的縣作為第三次第三方核查的對(duì)象縣；如此執(zhí)行到全部合格或者全部縣檢查完成為止。

第二，小班面積核查。第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)抽中的核查縣的核查小班采取現(xiàn)地丈量、羅盤儀實(shí)測、地形圖（比例尺不小于1：10 000）調(diào)繪、GPS繞測或GPS控制點(diǎn)與地形圖調(diào)繪相結(jié)合等方法，核實(shí)有效的小班面積。當(dāng)核實(shí)的小班面積與該小班縣級(jí)自查面積誤差絕對(duì)值≤5%時(shí)，以縣級(jí)自查面積作為該小班核實(shí)有效的小班面積；當(dāng)核實(shí)小班面積與該小班縣級(jí)自查面積誤差絕對(duì)值>5%時(shí)，以第三方核查認(rèn)定的面積作為該小班核實(shí)有效的小班面積［6］。

第三，核查標(biāo)準(zhǔn)。第三方核查機(jī)構(gòu)根據(jù)縣級(jí)自查報(bào)告中確認(rèn)的小班邊界，在核查小班內(nèi)通過設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)地進(jìn)行檢查。核查標(biāo)準(zhǔn)與縣級(jí)自查中營林小班檢查指標(biāo)及合格標(biāo)準(zhǔn)保持一致。

2.2 對(duì)森林經(jīng)營規(guī)劃及森林經(jīng)營方案的驗(yàn)收

項(xiàng)目縣對(duì)森林經(jīng)營規(guī)劃及森林經(jīng)營方案進(jìn)行全面檢查后，將檢查結(jié)論反映在縣級(jí)自查報(bào)告中；再由第三方核查機(jī)構(gòu)根據(jù)抽樣，對(duì)核查縣的森林經(jīng)營規(guī)劃及森林經(jīng)營方案進(jìn)行全面核查。縣級(jí)自查和第三方核查的記錄指標(biāo)和合格標(biāo)準(zhǔn)一致。

2.2.1 核查資料。核查資料包括森林經(jīng)營規(guī)劃（經(jīng)營方案）文本、森林經(jīng)營規(guī)劃（經(jīng)營方案）的評(píng)審意見及專家名單、批復(fù)文件或印發(fā)文件等。

2.2.2 記錄指標(biāo)。記錄指標(biāo)包括規(guī)劃（方案）編制依據(jù)、規(guī)劃（方案）結(jié)構(gòu)、規(guī)劃（方案）內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、專家評(píng)審情況、規(guī)劃（方案）批復(fù)或印發(fā)情況。

2.2.3 合格標(biāo)準(zhǔn)。合格標(biāo)準(zhǔn)包括規(guī)劃（方案）編制依據(jù)充分、結(jié)構(gòu)完整、內(nèi)容全面、技術(shù)指標(biāo)合理、通過專家評(píng)審、經(jīng)主管部門批復(fù)或印發(fā)文件。

3 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目成效驗(yàn)收的數(shù)據(jù)整理分析

通過數(shù)據(jù)收集，采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法分析實(shí)施不同營林模式后林木的存活率、死亡率、生長量及蓄積變化，森林結(jié)構(gòu)和生物多樣性變化；分析實(shí)施同營林模式后森林自然更新和人工更新過程；分析采取不同營林模式對(duì)林木健康、木材產(chǎn)出和生物多樣性的影響。

4 森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)項(xiàng)目成效驗(yàn)收的結(jié)果反饋

縣級(jí)自查完成后，定期向第三方核查機(jī)構(gòu)提交縣級(jí)自查資料，并提請(qǐng)第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行第三方核查。提交的縣級(jí)自查資料主要包括縣級(jí)自查報(bào)告、營林小班數(shù)據(jù)庫、營林小班標(biāo)準(zhǔn)地?cái)?shù)據(jù)庫、小班圖紙和卡片、項(xiàng)目管理資料、營林過程及縣級(jí)自查的影像資料等。

第三方核查機(jī)構(gòu)完成核查后，將核查結(jié)果定期以報(bào)告形式反饋給項(xiàng)目經(jīng)營主體和林業(yè)主管部門。核查報(bào)告內(nèi)容主要包括核查驗(yàn)收的依據(jù)文件、標(biāo)準(zhǔn)，縣級(jí)自查情況，第三方核查過程、標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果，小班數(shù)據(jù)庫，小班標(biāo)準(zhǔn)地?cái)?shù)據(jù)庫，第三方核查過程的影像資料等。