科研檔案視角下研究所成果轉化現狀與策略

張丹青

(福建省農業科學院 畜牧獸醫研究所,福建 福州 350013)

0 引言

科研檔案統計是科研檔案工作情況的真實反映,而當科研檔案統計數據揭示科研檔案及其管理工作的內在矛盾和變化發展規律并形成相關決策時,科研檔案工作的作用才真正地顯現出來[1],使檔案工作不僅僅停留在簡單的保管和利用上。

近年來,科技成果轉化工作如火如荼,繼成果轉化三部曲后,2021年12月24日新修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》(以下簡稱《科技進步法》)鼓勵和支持農業科學技術的應用研究,傳播和普及農業科學技術知識,加快農業科技成果轉化和產業化,促進農業科學技術進步,又一次從國家層面以立法的形式,強調了科技成果轉化在推動科學技術知識傳播和普及、促進科學技術進步的重要性。

因此,成果轉化檔案作為科研檔案的組成部分,讓成果轉化檔案統計工作服務于成果轉化這一大趨勢,體現檔案統計工作真正的價值,是新形勢下檔案工作面臨的全新挑戰。

基于此,本研究從成果轉化檔案統計的視角,回顧、分析近10年來福建省農業科學院畜牧獸醫研究所在科研創新工作開展過程中所形成的成果轉化檔案歸檔情況,以成果轉化檔案為研究對象,通過對其進行統計和分析,旨在了解研究所成果轉化工作中取得的成績和存在的問題,為今后更好地開展成果轉化工作提供思路。

1 研究對象和方法

1.1 研究對象

選取2010—2021年認定登記歸檔的成果轉化項目檔案。對立項歸檔案卷進行進一步整理,包括對項目的簽訂時間、轉化類別、知識產權類型等方面進行統計、匯總。

1.2 研究方法

本研究采用回顧性分析方法,分析研究所成果轉化中存在的問題。

1.3 統計方法

采用WPS Excel 軟件對研究所成果轉化立卷歸檔項目進行整理和分析,以描述性統計分析,條形圖、餅狀圖等統計圖形的形式來表達數據。

2 結果

2.1 歸檔案卷情況

2010—2021年認定登記歸檔的成果轉化案卷共計87卷,案卷由成果轉化合同、會議紀要、成果證書、公示文件等卷內文件組成。立卷歸檔的成果轉化檔案,主要用于巡視檢查、職稱評審、報表填報、研究所評估、年度報告等。在2010年、2011年研究所還未曾開展成果轉化工作,在2012年研究所實現了成果轉化合同簽訂零的突破,并在之后的6年里(2013年除外)每年均有成果轉化案卷歸檔,但案卷數量均未超過5卷。2010—2018年,年均歸檔案卷數量為1.78卷。從2019年開始,研究所成果轉化案卷數量實現了質的飛躍,比前8年的平均歸檔案卷數量增加了將近9倍。2020年和2021年兩年歸檔的成果轉化案卷數量居歷年之首,且達到了近10年的峰值(見圖1)。

圖1 2010—2021年認定登記并歸檔成果轉化項目案卷

2.2 成果轉化類型

從歸檔的87卷成果轉化檔案案卷上看,簽訂的成果轉化合同分為轉讓(許可)、開發和技術服務3類,其中：技術服務合同數量最多,共計歸檔65卷,約占全部成果轉化歸檔數量的74.7%;轉讓(許可)合同歸檔11卷,占全部成果轉化歸檔數量的12.6%;開發合同歸檔11卷,占全部成果轉化歸檔數量的12.6%。值得注意的是,這65項技術服務類成果轉化項目均在2019—2021年簽訂,正是這3年研究所成果轉化案卷數量出現了飛越性的增長。

2.3 知識產權類型

從歸檔的87卷成果轉化檔案案卷上看,簽訂的成果轉化合同標的物分為涉及知識產權的成果轉化和不涉及知識產權的技術服務兩大類。不涉及知識產權的技術服務占研究所成果轉化數量的75%;涉及知識產權的成果轉化僅占研究所成果轉化數量的25%,其中,獸用生物制品的轉化占比為23%,專利轉化的占比僅為2%。

3 從檔案統計分析看成果轉化現狀

3.1 政策杠桿撬動轉化活力

在《中華人民共和國促進科技成果轉化法》(以下簡稱《成果轉化法》)頒布后的第6年,也就是2012年,研究所與企業達成了第一個獸用生物制品成果轉化合同,實現了研究所成果轉化零的突破。此后的6年時間里,研究所每年認定登記的成果轉化合同數量均不超過5項。從2015年《成果轉化法》的修訂,到2016年《福建省進一步促進科技成果轉移轉化的若干規定》的出臺,再到2019年的《研究所科技成果轉化實施細則(試行)》的實施,從中央到地方到研究所短短5年間一系列政策紅利,讓科研人員有了轉化的動力,讓研究所領導有了決策依據,讓職能部門有了可遵循的規章。

從統計數據上看,隨著政策的落地、落實,2019年開始科研人員從原來對成果轉化的觀望,轉變為主動融入。僅2019年1年的成果轉化數量就超過了2012—2018年簽訂數量的總和。政策的導向作用、細則的可操作性在研究所成果轉化工作中起到了重要的作用。

3.2 禽用生物制品領風騷

中國獸藥協會統計數據顯示,2020年我國禽用疫苗銷售額占獸用生物制品銷售總額的將近一半,豬用疫苗銷售額占獸用生物制品銷售總額的四成。研究所在家禽疫病防治方面的人才優勢、平臺優勢為科企聯合,合作開發禽用生物制品奠定了基礎。目前,研究所已擁有多個禽用生物制品相關的一類、三類獸藥證書,均實現成果轉化。在轉讓(許可)、開發等涉及知識產權的成果轉化歸檔案卷中,獸用生物制品的轉化占比達92%,而這些生物制品100%為禽用生物制品,研究所在豬用疫苗的轉讓(許可)、開發方面還是空白,這與當下豬用疫苗市場的期待還有一定的差距。

3.3 “沉睡”專利占比高

除了上述獸用生物制品的轉化,研究所截至2021年已歸檔的專利許可檔案僅有2項,均為發明專利。根據國家知識產權局數據,截至2023年3月,研究所擁有有效專利171個,實施轉化的專利僅占有效專利的2%。研究所長期以來以科研項目為依托,開展科研活動以基礎研究、應用研究和試驗發展為主,形成的專利成果其核心技術大多處于實驗階段,成熟度偏低,一定程度上制約了研究所專利的轉化。

3.4 畜禽新品系轉化難

研究所的知識產權類型主要有專利權、商標權、著作權、獸用生物制品等,但僅有專利和獸用生物制品兩類知識產權實現轉化。雖然研究所在大、中、小型白羽半番鴨的選育,福建白兔、福建黃兔、福清山羊、戴云山羊等畜禽新品系方面均有創新性的研究,但在我國現行法律框架內,動物新品種并未規定如植物新品種權的法定知識產權類型。《畜牧法》與《畜禽新品種配套系審定和畜禽遺傳資源鑒定辦法》中畜禽新品種證書僅是行政許可行為,并未賦予或確認相關法律主體的私權[2],不利于研究所畜禽新品系的轉化與推廣。

3.5 成果轉化歸檔不全

從歸檔的成果轉化案卷構成上看,轉化相關的結果性文件居多,而成果生成的過程性文件很少,這與朱武梅等[3]所提的“實驗、測試的重要原始記錄、分析綜合材料、實驗報告收不上來或記錄不規范”情況大致相同,且成果轉化檔案與科研項目檔案不成套,也是導致成果轉化歸檔不全的原因。

科研項目申請、立項、執行,成果的創制、生成及成果轉化,是檢驗一個科研單位科研水平的重要指標。而科研檔案管理工作作為科研單位的輔助與支撐,其顯示度相較上述的科研產出而言就相形見絀。因此,研究所科研檔案管理往往被忽視,這在科研檔案的管理手段上也可見一斑。研究所對科研過程檔案的收集環節重視不夠,檔案管理仍停留在傳統的管理模式,仍未將信息化手段完全融入研究所的成果轉化等科研檔案的管理中,且科研人員對科研過程檔案歸檔的主動參與度不夠,導致檔案人員在實現對科研檔案的全過程管理時顯得力不從心。隨著創新驅動戰略的實施和成果轉化工作的深入開展,會有越來越多的成果在企業落地生根,這就對現有的成果轉化檔案等科研檔案的歸檔、利用提出了更高的要求。

4 檔案統計出成果轉化策略

4.1 做有用專利

《福建省貫徹知識產權強國建設綱要和“十四五”規劃實施推進計劃(2022—2023年)》強調,要強化知識產權高質量創造,促進知識產權高效益運用,實施專利轉化專項計劃。一項專利轉化與否取決于專利在生產中的實用性。激勵科研人員依托科技特派員等科技服務項目走進企業,服務企業,了解企業真正的需求,從項目立項、專利研發的源頭以企業需求為導向,推進研究所與企業在專利研發過程中的分工與協同合作,形成利益共同體,和企業建立持續、穩定、長久的合作關系,做有用科研,做有用專利,打造專利轉化的“零公里”。

2021年國務院辦公廳關于《完善科技成果評價機制的指導意見》指出,加大高質量專利轉化應用績效的評價權重,杜絕簡單以申請量、授權量為評價指標。以職稱評審為抓手,改變原有的以專利授權數作為科研人員專業技術職務晉升指標的評價模式,將做有用專利作為一項重要考評指標,這將在很大程度上調動科研人員做有用專利的積極性。2021年出臺的《福建省農業科學院專業技術職務晉升任職條件規定》(以下簡稱《規定》)改變了原來將專利數量作為職稱評審的條件,《規定》更注重技術成果、發明專利等所創造的經濟效益和社會效益,注重知識產權的質量,將實現轉化的專利作為副高以上職稱評審的門檻條件,實現了從單純關注專利數量到關注質量的轉變。

4.2 盤活存量專利

2021年6月起施行的新修訂的《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)在第50條至52條新增了專利開放許可相關的條款。福建省市場監督局于2022年7月下發了《關于征集擬實施開放許可專利的通知》,向福建省內高等院校、科研院所、企業征集一批擬實施開放許可的專利。福建省海峽股權交易中心專利開放許可信息發布與交易平臺的數據顯示,截至2023年3月30日,該平臺累計發布開放許可信息370余條。根據《福建日報》2023年2月23日第5版的報道,通過該平臺達成許可意向 275 件(次),實現專利開放許可交易 265 件(次),涉及專利 105 件。

福建省海峽股權交易中心專利開放許可信息發布與交易平臺作為政府背書搭建的具有公信力的專利淘寶平臺,依托一個虛擬的市場,專利權人抱著“是騾子是馬拿出來遛一遛”的想法,將專利這種無形的“知產”擺上了無形的貨架,尋找潛在的客戶;而需求方在平臺上尋求有市場前景,符合企業自身發展的技術,加入購物車,貨比三家后支付價款,供需雙方無需談判,一拍即合。通過這種類似淘寶的方式,平臺架起了企業和企業、高校院所和企業之間的橋梁,無形“知產”就成為了有形的“資產”。

有別于傳統的“一對一”許可方式,開放許可讓成果轉化過程變得更便捷,體現了“一箭多雕”和“一勞永逸”的多重優勢。對于專利權人,開放許可是對專利成熟度的檢驗,對于需求方是一次次淘寶,是一次次商機。同時,開放許可有利于通過市場消化研究所存量專利,為專利權人提供了是否繼續維持專利的依據。

4.3 巧用新品種

2021年7月9日,習近平總書記在主持召開中央全面深化改革委員會第二十次會議時強調,農業現代化,種子是基礎,必須把民族種業搞上去,把種源安全提升到關系國家安全的戰略高度,集中力量破難題、補短板、強優勢、控風險,實現種業科技自立自強、種源自主可控。

對于植物新品種的保護,新修訂的《專利法》依然保留著對動物和植物品種不授予專利的條款。但是,我國有專門的《植物新品種保護條例》將植物新品種權視為單獨的一類知識產權予以規范和保護。隨著《民法典》的頒布實施,知識產權轉讓和許可的客體范圍擴大至集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、計算機軟件著作權等知識產權,為植物新品種保護提供了強有力的法律支撐,大大調動了植物品種培育人研發、轉化的積極性。

但是,現行的《民法典》對畜禽新品種作為轉讓和許可的客體尚未進行明確,我國現有制度中并未對于動物新品種的權利保護作相應規定。畜禽新品種權利類型不明,導致證書所有人的“合法權益”內容不確定。正因為如此,畜禽新品種培育者對于其新品種的利用范圍以及其他主體的侵權行為便難以判定,缺乏權利的保護主體,就不存在成果的轉移了[2]。

為解決保護和推廣之間的矛盾,將培育的動物新品種采取一定的措施進行保護,以實現轉化的目的。雖然《專利法》對畜禽新品種不授權專利,但對畜禽新品種的生產方法授予專利權。因此畜禽新品種培育人仍然可以通過將培育畜禽新品種的方法申請方法專利的模式,獲得對畜禽新品種的延伸保護,從而達到通過《專利法》間接保護培育人利益的目的,實現畜禽新品種的成果轉化。

4.4 做好歸檔

隨著成果轉化工作的開展,人們的知識產權意識越來越強,成果轉化中的糾紛案件也將會成為科研和生產中的常見問題。由于農業科研周期較長、專業性強、保密困難,一旦發生知識產權侵權問題,鑒定和取證比較困難。只有平時把科研檔案做完善,才能在關鍵時候發揮其憑證作用,更好地維護自身權益不受侵害[4]。

創新成果檔案管理方式,將科研項目檔案管理與成果轉化檔案管理相結合。科研成果的創制、生成往往是基于開展的一個或多個科研項目,因此,科研項目檔案與科研成果轉化檔案之間具有密切的聯系,不能將成果轉化檔案與科研項目檔案割裂管理。離開了科研項目檔案的成果轉化檔案就如同無源之水,無根之木;沒有了成果轉化檔案的項目,就好比竹籃打水一場空。

構建成果轉化檔案信息化系統,對接科研項目檔案信息化管理系統,通過科研項目管理“前端控制”,成果生成“中期監管”,成果轉化“后端管理”,從而實現對成果轉化檔案的全鏈條、全過程閉環管理。運用信息化手段開展科研檔案管理是實現對檔案的全過程管理,是解決歸檔不及時和不規范問題的有效途徑,從而更好地發揮科研檔案在維護權利單位科技成果知識產權的作用。

5 結語

以修訂后的《科技進步法》為代表的綜合性法律和以《促進成果轉化法》為代表的專門性法律的相繼出臺,這對于成果轉化檔案的管理既是機遇也是挑戰。本文以福建省農業科學院畜牧獸醫研究所的科技成果轉化檔案為研究對象,通過對成果轉化檔案的現狀和原因分析,以小見大,探究成果轉化策略,提升了檔案的開發利用效率,增強了檔案的服務能力,實現檔案的真正價值。