中小學課題研究開題論證需瞄準“四個關鍵點”

嚴星林

摘要 做好開題論證是課題研究中的重要一環，需要把握四個關鍵點。一要把研究問題“想得透”，從背景、目的、意義等角度反復琢磨；二要把研究問題“想得準”，圍繞研究現狀、核心概念、研究目標及內容等因素，運用結構化思維準確定位；三要把研究過程“想得細”，以研究內容為綱，串起時間階段、方法工具、具體舉措等內容；四要把預期成果“想得明”，以研究目標與內容為參照，明確最終研究成果。

關鍵詞 中小學教育科研；課題研究；開題論證；開題報告

中圖分類號G63

文獻標識碼B

文章編號1002-2384（2023）07-0042-04

注釋：① 本文系北京市教育科學“十三五”規劃2020年度重點課題“普通中小學教師科研素養區域提升路徑實證研究”（課題立項編號：CAFF2020063）的研究成果。

“好的開始是成功的一半”，做課題研究更是如此。對于中小學教師而言，做好開題論證是課題研究中的重要一環。開題論證究竟要論證什么？參與論證的專家和同行會關注什么？這是眾多初次承擔或參與課題研究的教師迫切想了解的問題。根據多年來與教師交流的經驗，筆者發現，教師在開展課題研究之前最關注且最讓他們感到困惑的兩個問題，一是如何去理解和把握將要研究的問題，二是怎樣真正有效地開展研究。而開題論證就是幫助教師想明白這兩個問題。要想做好開題論證，就要把握好以下四個關鍵點。

一、要把研究問題“想得透”

只有把研究問題想透了，教師才會對將要開展的課題研究工作充滿信心和斗志。怎樣才能把一個研究問題想透徹呢？筆者建議基于以下四個問題進行深入思考。

問題一：你是在什么背景下開展這個研究的？

提出這個問題意在引導教師主動思考自己的研究主題與當下的時代背景、教育政策或是課程標準要求之間的聯系，幫助教師擺脫僅僅在某一學科或工作領域內思考問題的局限，站在整體和全局視野看局部，使思考更具備深度和廣度。如今我國基礎教育已進入關注立德樹人的核心素養時代，重視學生全面而有個性的發展、為黨和國家培養合格的社會主義建設者和接班人，成為新時期教育最重要的目標。高中課程標準以及新頒布的義務教育課程標準均指向學生發展核心素養，并提煉出各學科核心素養。這些宏觀、中觀的教育背景必將成為教師開展課題研究的風向標，教師只有基于這樣的背景確定研究主題，才能確保正確的研究方向。

問題二：你做這個課題研究要解決什么樣的現實問題？

這一問題旨在引導教師聚焦現實痛點思考自己的研究主題，闡述產生本課題研究的直接動機。中小學教師做課題研究的主要目的還是要解決自己在教育教學中面臨的實際問題，如果不把研究問題與要解決的現實問題聯系起來，要么課題研究很難真正開展下去，要么成果很難推廣出去。因此提出這一問題，有助于引導教師以研究的視角真正面對和分析自己教育教學中的不足，使研究的針對性大大增強。如針對“在班級管理中實施‘微教育的行動研究”這一課題，參與教師在研究背景中就緊扣滿足學生發展需求、降低教師工作強度兩個角度去分析，尤其強調在班主任工作中組織主題班會等德育活動耗時耗力，而10分鐘以內的“微教育”不僅有利于教師根據學生問題靈活開展工作，而且能大大減輕班主任的工作量，為教師減負。這樣從現實問題出發進行分析，無疑大大增強了課題研究的針對性和必要性。

問題三、四：你想通過研究達到什么目的？這個研究具有什么樣的價值？

這兩個問題旨在引導教師通過進一步梳理、提煉和概括，對研究問題進行深入思考，并對研究目的和意義進行精準化表述。

研究目的是對研究背景與現實問題的清晰回應。對研究目的的分析站位要高，不能將課題研究的預期目標當成目的，而是要在預期目標的基礎上追問，為什么要制定這樣的目標，這樣的目標達成之后有什么用？如針對“英國學校發展計劃的本土化實施研究”這一課題，研究目標之一是“通過對英國學校發展計劃思想的引進，幫助學校形成符合自身發展實際、具有可操作性的學校發展三年規劃”。而從研究目的的表述來看，就要追問學校最終研制形成規劃到底有什么用，因此研究目的可以這樣定位：“提升學校校長、干部教師的領導力，促進學校管理創新和內涵發展，切實提升學校辦學質量。”

研究意義要圍繞本研究在理論和實踐兩個層面的貢獻度進行陳述。需要注意的是，教師不能把研究內容本體的意義當成研究意義來陳述。如研究深度學習在單元整體教學設計中的應用，就不能大談深度學習如何培養學生高階思維、如何促進學生發展，而要闡述開展這項研究本身的意義究竟在哪里，如對于深度學習理論的完善、深度學習策略的應用、實證性數據的獲取等方面有哪些作用。研究的實踐意義是指由于開展此項研究，對研究對象可能產生的客觀正向的影響，需要實事求是地論述這些變化。如有課題研究分層作業的設計與實施，涉及的主要對象是教師和學生，研究的實踐意義就可以從教師的作業設計意識與能力提升的角度去闡述，更可以從實施分層作業給學生在學習興趣、學習效率等方面帶來的影響以及減輕學生課業負擔的角度去論述。

二、要把研究問題“想得準”

在明白課題研究的價值并有了明確的研究方向后，接下來面臨的問題就是如何準確理解研究問題。應該說，大多數教師在課題申報階段就已經對具體想研究的問題有了一定思考，那么在開題論證時就需要用結構化的思維框架準確把握研究問題，在邏輯上能夠自圓其說，并經得起專家與同行的追問。這個結構化的思維框架也是由四個關鍵問題組成。

問題一：關于本主題的研究現狀是怎樣的？

教師可以將對于研究現狀的分析細化成若干問題，比如：誰在開展相關研究？都研究了什么內容？形成了哪些策略？有哪些主要觀點和結論？現有研究有什么不足……這些問題其實在引導教師形成文獻梳理與分析框架。只有經過這樣的文獻閱讀與分析，才能真正準確地找到研究問題的切入點。

筆者在課題研究指導實踐中發現，很多教師在撰寫開題報告時容易出現文獻查閱與研究問題不匹配的情況，主要表現為：要么文獻過于寬泛，沒有聚焦課題研究的核心問題；要么文獻過于狹窄，漏掉許多相關研究成果。因此，建議教師在做文獻綜述時首先要學會取舍，重點圍繞研究的核心問題展開論述，不必將查閱到的所有文獻內容一一呈現；其次要注意文獻與研究問題的精準對應。如針對“語文閱讀教學中滲透中國優秀傳統文化的策略研究”這一課題，教師在查閱文獻時，一般的思路是對“閱讀教學”和“傳統文化”這兩個關鍵詞進行搜索，但往往會忽略一個內容，就是在語文閱讀教學中進行優秀傳統文化教育是否已有相關嘗試？事實上，這個課題的研究問題屬于實施操作型問題，如果在文獻綜述中忽略了對核心問題研究現狀的查閱，那么就會導致研究走彎路或進行重復研究。

問題二：本研究中的核心概念如何界定？

核心概念一般應該從課題的題目中提取，最多不超過三個，抓住核心概念就能幫助教師把握研究問題的具體內容、特征以及范圍。核心概念界定最重要的是界定清楚概念的內涵和外延。如關于“學校課程”，其內涵為學校為實現培養目標而選擇的教育內容和過程的總和（廣義）；外延包括要素、層級、類別、形式等，具體包括課程目標、內容、實施、評價四要素，國家、地方和校本三層級，學科課程、活動課程和融合課程三類別，隱性課程和顯性課程兩形式。這樣就清楚地揭示了應該研究的內容。

一般而言，核心概念均能從文獻中找到相對權威或學術性的界定，但這種界定一般是對概念內涵本質性的描述，并不廓清外延。如百科全書里這樣界定“水果”：指多汁且味覺主要為甜味和酸味，可以食用的植物果實。這樣的界定如果放在一個具體的課題研究中顯然不具備操作性，這時就需要我們根據研究目標對其進行操作性定義。如這樣界定：本研究中的水果分為漿果、瓜果、核果三類，具體指草莓、西瓜、蘋果三種水果。可見，對核心概念的界定既應該有比較權威的學術性定義，更要根據其內涵和研究的具體目標明確外延，形成具體明確且具有可操作性的定義，這樣才能對下一步的研究起到指導性作用。此外，對于核心概念的界定，語言表述應該簡潔明確，不能寫成文獻綜述似的追根溯源，否則會影響對所研究問題的精確限定。

問題三、四：研究目標和研究內容是什么？

研究目標與研究內容是課題研究的主體部分，對于前兩個問題的梳理最終也是指向這兩部分內容的精確呈現。對于這兩項內容，教師在開題論證時一般容易出現如下偏差：一是把研究目標混同于工作目標或教學目標；二是把研究目標與研究內容一一對應，沒有區分度；三是把研究內容等同于工作任務或是研究活動。為避免這些問題的出現，教師需要把握以下幾個要點。

首先，研究目標與預期研究成果相關，是課題結題時直接考量的指標，可以理解為通過本研究要獲得的學術性成果以及預期達到的效果。因此，研究目標最終一定是可檢測、可證明的，不能陷入愿景似的描述，導致結題時無法驗證。同時研究目標不宜多，建議1～3個即可。其次，研究內容主要依據核心概念的限定和指引來確定，它同時也是研究目標達成的載體。換言之，要思考達成一個目標需要研究哪些具體內容。一般來說，研究內容是對研究目標的細化和分解，因此在條目數量上要多于研究目標。再次，在研究內容的陳述上，要緊扣課題研究目標，追問研究活動或是工作任務背后要解決的問題；要根據核心概念的內涵與研究問題的類型來設計研究內容，注意完整性，不出現重大缺漏；要保證每一項研究內容的相對獨立性，不能出現交叉和包含現象；要把每一項研究內容表述明白，不能含糊其詞或模棱兩可。

如針對“新高考改革背景下高中生涯規劃的實踐研究”這一課題，有教師開始時將研究目標這樣表述：通過本課題的研究實踐，使學校在管理與教學上全面提升與轉變理念，盡快適應新時代的需要；同時構建校本化特色課程與實踐體系，推進全員育人模式；并且有助于學生充分了解自我，激發潛能，提升學生的人生規劃意識與規劃能力，為學生完成高中階段學業以及進行升學與職業選擇做好幫助與指導。這樣的表述基本是工作愿景的描述，很難進行檢測。對此，可以將其修改為三條目標：（1）探索與高中生涯規劃教育相適應的學校管理制度與機制；（2）開發體現全員育人模式特色的高中生涯教育校本課程體系；（3）探索高中生涯教育實施路徑與有效策略。此外，針對“開發體現全員育人模式特色的高中生涯教育校本課程體系”這條目標，可以將其分解為“生涯教育的現狀研究”“生涯教育校本課程的理念與目標研究”“課程內容結構模塊研究”“課程實施的方法與策略研究”“課程評價研究”等具體的研究內容，這樣才能把研究問題具體化。

三、要把研究過程“想得細”

課題開題之后，就意味著要具體實施。針對研究過程這部分，教師需要跳出課題申報文本的思路，真正形成一份能供課題組成員使用的課題實施指南。這需要教師把研究過程中涉及的相關要素都想到，并按照一定流程組合起來，這樣才能使研究真正落地。用什么要素作為研究過程展開的“綱”呢？最簡單的是時間要素，即按照“開題-實施-中檢-結題”的自然順序。此外還可以用某種研究方法作為綱，根據方法自身的程序去設計，這種思路適合于課題研究以一種方法為主的研究類型，比如調查研究、實驗研究與行動研究等，本身有規定性的流程要求。

如上兩種研究思路也存在明顯弊端，即容易忽視研究內容的具體落實，不容易進行人員分工，不能真正指導研究過程的扎實開展，最終導致研究流于形式。對此，筆者建議以研究問題（即研究內容）為綱，串起研究過程的其他要素。這種思路類似于設立子課題，有幾項研究內容就有幾個研究階段的劃分（有的研究內容是并行開展）；針對每一項研究內容，跟進的要素是時間安排、研究活動（或者叫研究任務）、研究方法、研究保障（人員分工、機制建立及資源保障）、預期收集研究資料。這需要教師把立項申請時分散在申報書各處的研究過程要素以研究內容為綱統領起來，逐一進行思考和設計。當然，為了保證開題報告的完整度，可以將如上內容作為研究實施方案部分并以附件形式來呈現。

四、要把預期成果“想得明”

在某種意義上，課題研究的預期成果是對研究價值與研究目標的回應。教師在開題時如果有比較明確的成果預設，無疑是對研究過程的導航。預期成果的核心是通過本研究解決實踐問題后形成的規律性認識，體現為各種學術觀點、結論或模式、策略與方法、制度、機制、工具、指標體系等。選擇用什么載體去體現這些規律性認識，就涉及成果類型的選擇（見表1）。在考慮預期成果時，首先要考慮能形成什么規律性認識，而不是簡單羅列幾種成果形式。如果是論文，應該初步擬定論文題目。以此類推，專著、案例集、成果匯編等形式均需考慮具體內容。在成果形式上，課題研究結題報告是每一個課題都應該形成的基本成果。

總之，開題論證是課題研究團隊對所選課題的背景、價值、目標、內容、可行性、成果預測和評價等進行具體科學的論證分析，在此過程中必然會與參與論證的教育同行、各領域專家之間發生觀點交流與思維碰撞。因此，承擔課題研究的教師還需要在開題論證前后做好以下準備。一是要在開題報告撰寫中群策群力，著重在研究問題確認與研究實施兩個重點內容上下功夫，避免用課題申報書代替開題報告的簡單做法。二是要客觀看待各種意見，直面問題，并結合專家建議進一步修改完善開題報告，以有效避免在研究正式開始后走彎路或做無用功。

（編輯 王淑清）