影響科研院所科技成果轉化因素的研究

摘要：科技成果轉化是促進科學技術轉變為現實生產力的關鍵環節，在推動經濟高質量發展過程中發揮著不可替代的作用。目前，我國的成果轉化率和轉化效果還不理想，科研院所作為科技成果轉化的主體，積極探討其制約因素及制定應對策略是非常必要的。文章主要對科技成果轉化方式進行研究，重點分析和確定影響科研院所科技成果轉化的因素和在科技成果轉化過程中存在的問題，并提出提升科技成果轉化效率的策略，為相關研究提供理論參考。

關鍵詞：科技成果轉化；科研院所；轉化效率

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A? ?文章編號：1674-0688（2023）05-0013-04

0 引言

科技成果轉化是科技經濟結合的核心內容，是創新驅動發展的重要環節，是提升國家創新體系效能的關鍵所在。黨的十九屆四中全會審議通過的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》對完善科技創新體制機制進行了全面部署，為深化科技體制改革指明了方向、提供了根本遵循［1］。科學研究的價值需通過科技成果轉化并運用到實際中予以體現，并帶動科技創新整體的發展和社會經濟的整體發展。提高科技成果轉化效率，加速成果轉化孵化機制等是現有機制條件下努力的目標。我國科研院所在成果轉化方面仍處于低位，科研院所的技術合同收入在全國科技市場中的占比較低，還有很大的提升空間。 3554家高校和科研院所在2018年、2019年、2020年通過轉讓、許可、作價投資等方式轉化各類知識產權所得現金和股權總收入分別為128億元、107.8億元、99.6億元，這個總盤子還不夠大，平均到每家高校、科研院所只有281萬元左右［2］。近年來，隨著國家各類支持政策的提出，科研院所逐步意識到科技成果轉化的重要性和改革的緊迫性，也有研究人員給出了分析和建議［3-5］，但是大多是從本單位需求出發進行研究和分析，未綜合全局分析影響科研成果轉化效率和效果的根本原因。本文針對當下科技成果轉化效率低下的現狀，分析影響轉化效率的因素，并針對性地提出提升科技成果轉化效率的策略，以期為科研院所更好地開展此項工作提供參考。

1 科技成果轉化的現狀

科技成果向經濟領域的轉化，促進生產力的發展已經是我國經濟發展的重要戰略。適時推進新技術的應用，創建科技成果轉化的新機制是加速科技成果轉化的重要課題。黨的十八大以來，我國將科技創新作為提升社會生產力和綜合國力的戰略支撐，將科技成果的轉化和運用放在了國家發展的核心地位，相繼發布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《促進科技成果轉化轉移行動方案》等作為科技成果轉化的保障性法律法規和制度。近年來，在國家層面的鼓勵和地方政府的支持下，科技成果轉化工作較以往得到了更多的重視和關注。在創新能力逐年提升的同時，轉化效率卻不盡如人意。據相關統計報告，我國科技成果的轉化效率遠低于發達國家40%的平均水平，僅15%左右［6］。從已轉化成果來看，大多數轉化還是以小范圍、單領域進行，沒有形成產業、規模，沒有跨領域的發展和創新。這說明了轉化的效果還沒有真正發揮。我國投入大量科研經費產生成果卻不能成為經濟發展的推動力，這正是現有科技成果轉化存在的根本問題，也是需要正確面對且急于解決的剛性問題。科研院所作為我國科技創新的排頭兵，應該充分發揮自身的技術支撐地位，把先進的科研成果有效地轉化為社會生產力。但現實中，科研院所的科技成果轉化效率并不理想，效果也未達預期。科研院所在成果轉化的機制、體系建設方面還不夠完善；重科研、輕轉化的思想仍影響著科研工作人員，對科研成果對市場的預判缺乏前景判斷，存在“技術好就有市場”的想法；科研院所的工作人員結構單一，缺少運營類人才，因此不能及時了解市場需求，給出成果實用性轉化建議，導致科研產品與市場需求脫節，銷量未及預期，影響轉化的積極性。

2 影響科研院所科技成果轉化的因素

科技成果轉化是高度復雜的系統工程，界面多、跨度大、難度高。推動成果轉化，需要建設科技成果轉化的生態體系，必須從不同鏈條多管齊下，才能打通賭點，因此需要對影響科技成果轉化的因素進行剖析。

2.1 政策引導方面

科技成果轉化眾多方式中，科研院所和企業合作是轉化形式中的主體，也是有利于實施轉化過程的方式。政府作為政策的制定者和宏觀調控的主體，在實施轉化過程中起到政策指引、過程監督和相關資源融合等作用。政府的有力引導，可以增強院企合作的意愿，融合雙方優勢，通過相關政策的支持和其他條件的鼓勵，推進轉化工作的實施和落地。我國出臺了相關規定，很多地方政府也有相關政策，但在一些小的領域仍存在界定盲區，可能導致后期出現糾紛；此外，在引導機制中，科研人員在科技成果轉化中的主要受益為收益，但主要成員及個體貢獻度分配原則不清，成為轉化過程中的很大障礙。探究科研院所科研人員的科研成果產權問題，同時對相關法律法規進行完善，是我國科研成果轉化發展中需要明確的關鍵性問題［7］。

2.2 人才培養方面

首先，科研院所在人才培養方面的機制不完善造成科技成果轉化團隊建設不完善。科研院所在科研成果及科技人才的培養方面往往投入大量的精力，關注度和重視程度也很高。但是在轉化方面，往往重視程度不夠，缺少專業的技術轉化團隊，成為制約科技成果轉化的重要因素。成果轉化需要多專業、多部門協作配合，其中涉及技術、法律、財務及相關管理人員。由此可見，成立一個專業的轉化團隊需要復合型人員，而現實是科研院所正好缺乏該類人才，導致在政策解讀、咨詢，內部流程規劃、優化，內外協調協助等方面捉襟見肘，造成轉化過程中信息不對稱、轉化不連貫、轉化周期長和轉化效率低等［8］。因此，科研院所在實施科研成果轉化過程中，還需要專業化的轉化平臺協同解決轉化中的各類問題。

2.3 科研人員主動性、開放性方面

長期以來，科技成果轉化對于科研人員一直是科研活動的“副產品”，科研人員將大量的精力投身于科研活動中，追求科研結果的質量而忽略了成果轉化的重要性，一部分科研人員認為科技成果轉化與自身關聯不大，不屬于自己的職責范疇。此外，受到單位本身管理體制和運行機制的限制，開展對外合作或作價入股等形式的轉化與單位的相關制度產生沖突，對科研人員開展成果轉化的積極性產生影響，對科技成果轉化的效率和轉化實質影響較大。科研院所的創新評價機制缺乏開放性，在與合作單位合作轉化的過程中存在一定的思想局限性，在轉化中不能較好地取長補短。

2.4 資金投入方面

科技創新具有前沿性和不確定性，創新過程需要有大量的資金作為必要的保障條件。從研發到銷售，整個過程需要經歷小試、模試、中試、工業試驗、生產等環節，周期長、風險高，需要大量資金保障［9］。

在科技成果轉化中，不同階段對資金的需求也不同。在最初的研制階段，投入大多用于試驗設備、試驗耗材及人工等；在中后期的工程試驗和產業化進程方面，對資金的需求量很大。科研院所無論是自行轉化還是與企業合作轉化，資金問題都是一個凸顯的問題。大多數科研院所受制于資金投入方面的限制，導致資金問題引發項目中止或終止的概率增加。此外，在對未來市場或前景判斷不明確的前提下，科研院所也很難做出自有資金進行大規模投入的舉措。我國還未建立完善的“產學研”融資體系，對于成果轉化合作企業而言，在后期轉化實施階段資金投入量不能穩定輸入，最終會影響科技成果的產業化進程。

2.5 轉化機制方面

轉化激勵機制是成果轉化的重點和關鍵，容錯糾錯機制建立不全，評價激勵制度主要以科研過程中取得成績作為獎勵的關鍵，注重的是項目研制的結果，對后期成果轉化帶來的經濟性收益的分配和獎勵未進行明確說明。此外，科研院所大多為國企或事業單位，受工資總額、國有資產投資管理、資產轉移或處置等因素的限制，轉化收益分配細則不能制度化［10］，轉化獎勵不能及時或足額發給科研人員，致使其積極性不高，不能全身心地投入轉化及轉化后的工作中。

企業制度機制的缺失，使得實施轉化的科研院所承擔較大的經營風險。科研院所具有較強的科研能力和創新能力，但運營能力較弱；企業有較強的管理能力，但在科研能力方面有所欠缺。科研院所和企業的性質導致其經營目標和方式不同，在進行科研成果轉化的過程中，或多或少地存在理念差異，這也會影響成果轉化的進展；在后續轉化收益方面，也會存在利益分配不明確、人員獎勵分配不均等問題，對產品再創新產生很大影響。

國家對科技成果轉化出臺了一系列的支持政策，但在實際中存在從事科技成果轉化的科研人員離職給本單位造成大量人才流失、轉化后的收益分配不公平、轉化后給原單位造成惡意競爭等一系列問題。在面對這些問題時，科研院所在貫徹相關政策和實施機制改革方面可能會存在牽絆。

2.6 信息共享方面

科研院所在與企業合作轉化科研成果的過程中，可能存在信息不對稱導致成果轉化不順利、轉化不徹底的問題。轉化初期，雙方通過技術交流、成果運用分析達成合作意向，但一些企業對科研院所的技術成果了解不夠透徹，而科研院所可能對企業的要求不清晰，對轉化中的支付意向和轉化能力了解不足等，導致雙方對轉化前景堪憂及轉化后期不自信，從而影響轉化工作的開展。

3 提高科技成果轉化效率的策略

3.1 加強政策宣貫，發揮政策引領作用

政府要繼續加強促進科技成果轉化的相關政策的實施，并開展好相關科技成果轉化的引導；同時，重視政策宣貫，引導科研院所的科研人員重視科技成果轉化，督促科研院所響應政府號召，落實上級文件要求并制定進一步落實政策的文件和制度，更好地發揮政策指引作用，促進科技成果轉化自上而下地開展，提升科技成果轉化水平和效率。

3.2 優化人才培養體系，加強復合型人才的培養

科研院所儲備科研人才的重要性毋庸置疑，但也要重視經營管理方面的人才儲備，若要將科技成果產業發展與壯大，經營性管理人才必不可少。因此，科研院所要注重優化人才培養體系，培養復合型人才，重視轉化人才隊伍的建設，從合規、法律、政策、經營、技術等多方面入手，培養高水平的科技成果轉化人才，成立專門的部門和專業化的團隊，有效提高科研成果轉化效率。

3.3 加強人員的主動性和合作的開放性

目前，國家層面已經啟動以質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系和開放性評價的改革機制，科研院所要適時緊跟國家政策，適應當前形勢，與具有合作意愿的公司達成全面戰略合作模式，在政策允許和不違反保密原則的前提下，盡可能地公開信息，讓合作雙方能充分了解彼此，更好地籌劃轉化的前、中、后期實施方案，確保轉化順利實施。同時，科研人員要適時參與其中，在技術創新過程中了解市場需求，以市場需求為導向開展轉化技術變更，落實成果到產品符合當期市場需求，推進科技成果轉化的時效性和經濟性。

3.4 改善投資融資體系，保障轉化資金支持

改善投資融資體系，實現多渠道投融資是成果轉化保障體系的關鍵。實施可以嘗試產權改革，即從制度層面允許科研人員參股，使員工入股與政策資金相結合，減少對外融資的需求，解決轉化過程中資金不足的難題，也能提高科研人員開展科技成果轉化工作的積極性。此外，可通過建立靈活的資金進出機制，保證入股資金的安全，消除投資方的顧慮；可以加強與當地政府的合作，做好風險預判，保證成果轉化中的資金支持［11］。

3.5 建立完善的成果轉化機制，加速成果轉化落地

一是建立專業化成果轉化服務機構，以產業需求引領前沿技術和關鍵共性技術的成果轉化和產業化應用。堅持市場導向，以重點產業、關鍵技術為核心，推動“產學研”聯盟的建立和發展，整合資源，打通科研院所、企業、個人及其他資源之間的壁壘，聯合多方資源，從技術、創新、市場、產品等各鏈條關鍵因素出發，實現全方位、多因素的分析和預測，取長補短，相互促進，實現收益共享、風險共擔的合作模式［12］。

二是建立并完善科研人員評價考核機制。在創新、轉化過程中，明確考核指標和考核要求，建立多層次、全方位的考核制度，明確考核評價細則，務必發揮好“考核指揮棒”的作用。完善的考核體系，不僅可以明確成果轉化中個人的貢獻和團隊合作程度，也可以公正公平地評價轉化進度；通過考核評價可以實時反映問題和短板，為下一步改進和調整提供決策依據。

三是建立完善的成果轉化激勵機制。科研院所在制定科技成果轉化激勵政策與配套措施時，一定要明確獎勵原則和獎勵方式方法，激勵轉化人員在轉化實施過程中的積極性和責任心。通過合理的獎勵分配，能增強轉化過程中各方面之間的配合度，保證科技成果轉化活動的順利開展。

4 結語

科研院所的科技成果轉化是成果轉化的一個縮影，其所面臨的轉化問題不僅是自身問題，更是整個鏈條上所面臨的問題。科技成果轉化是一個復雜的系統性工程，在實施轉化的過程中，應該視情況做出對應措施。作為科技創新的主題，科技成果轉化的排頭兵和重點單位，科研院所一定要利用好國家的政策福利和地方政府的扶持，不斷完善本單位的規章制度，連同本地創新機構和服務機構，建立多鏈條的合作模式，盡快實現產業化，促進合作共贏，為國家的技術創新、產業發展及經濟增長貢獻力量。

5 參考文獻

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【作者簡介】段暉，男，寧夏中衛人，中國航空工業集團公司西安航空計算技術研究所科技成果轉化業務主管，工程師，研究方向：科技成果轉化運營。

【引用本文】段暉.影響科研院所科技成果轉化因素的研究［J］.企業科技與發展，2023（5）：13-16.