新時期高校科研儀器與科技項目協同治理路徑與優化

韓海波

（上海交通大學科學技術與發展研究院，上海 200240）

0 引言

大型科研儀器設備是高校開展人才培養、科學研究與技術創新工作的必備條件和硬件基礎，對提高高校科學研究、加快創新型人才培養，發揮著關鍵重要的作用。隨著我國進入創新驅動發展新階段，服務科技自立自強成為高校重要使命，國家和社會對科技創新投入大幅提升、其中儀器自主研發類項目規模更是與日俱增［1］。高校科研儀器資金原來主要依賴政府財政支持的基礎條件能力改善資金，隨著承擔科研項目經費大幅增長，由此購置及自制儀器規模迅速增長，科研儀器投入結構發生了巨大變化。與此同時，中國高校逐步從教學、研究向創新型發展以及大學自主權改革的落地，高校對創新資源配置和協同管理，已成為高校現代化治理體系建設的重要內容。科研儀器作為高校科技創新最重要的資源之一，除設備固定資產屬性之外，兼具了科學實踐工具和科學理論物化產物的屬性［2］，而當前高校普遍采用的科研儀器資產和科研項目管理獨立全生命周期運行方式，難以實現高校科技創新和治理能效的綜合要求，并逐步在相關環節出現不適應和不平衡、不對稱的問題。在此背景下，積極探索新時期高校科研儀器與科技項目二元體系的有效協同［3］，并從模式路徑層面提出可行性方案，具有重要的現實意義。

1 全生命周期理念和高校現有管理模式

全生命周期管理（Life Cycle Management，LCM）的理念和方法較早的在企業得到廣泛應用，比較注重對產品全壽命過程持續不斷地進行統籌和協同的管理，保證進程節點的有序銜接和目標的一致性，達到目標產品的最優化［4］，其理論思想的來源應歸于系統工程理論。2010 年前后全生命周期管理理念在高校管理中開始應用和探索優化，如設備管理領域并按照時間劃分為配置購置、驗收入賬、使用管理、處置管理。固定鏈式模式并輔以信息化系統應用，為高校儀器設備全生命周期管理體系提供了重要支撐（見圖1）。

圖1 科研儀器設備全生命周期管理

科技項目管理因其固有的目標、進程、有限性等固有特點，全生命周期管理的理念同時得到廣泛應用［5］，高校當前科研項目主要以政府資助的科技計劃項目管理更為規范，隨著近年來國家科技計劃體系和制度改革完善和高校作為獨立法人承擔單位自主權的逐步夯實，高校科技項目管理體系日趨成熟，其全生命周期的管理流程基本由規劃論證、申報立項、過程管理、結題驗收等階段構成（見圖2）。

圖2 科研項目全生命周期管理流程圖

對比高校科研儀器和科技項目二者全生命周期管理模式，存在相關節點表現形式和具體要求的區別，周期流程、過程實施、階段控制、結果管理等方面具備諸多類似特點。就科技創新資源管理而言，技術、資金、資產各要素均在兩個體系之間實現了有序流轉和互動，就資金而言，從預算環節、經費支出、形成資產、以及后續的處置管理，即存在時間空間上的一致性，也存在資金和價值管理的有序性，以科研儀器從預算到形成和處置的全流程，在兩個體系中諸多節點體現了耦合。但在當前高校管理體系實踐中，如何實現二者的有效協同還存在諸多的挑戰。

2 儀器與項目管理體系協同問題與挑戰

高校當前普遍采用分布式治理的結構［6］，基本實行校、院、項目團隊三級管理的分級模式，因此無論是科研項目還是科研儀器而言，兩個體系全生命周期過程，大多數依托于科研團隊具體執行，在此過程中受到學院及相關部門業務指導、服務和監督。而高校行政機構往往采用條塊設置的方式，根據職能獨立原則設置相應部門，分別執行規劃審批指導和監管職能，如儀器設備歸口資產部門管理、采購和資金分別獨立在招采和財務部門，科研項目的管理設立在科研部門。因此在科研儀器和科研項目管理的全生命周期流程中，存在諸多需要多元協同，也具備了相關協同條件要素［7］，但也暴露出系列相關問題。如科研儀器采購環節為例，涉及科研、資產、財務、招采等方面，此時就容易出現業務銜接不暢、信息共享不足、職能劃分不清等協同問題，其中比較突出和典型的情況，具體表現在預算、采購、經費使用、資產和成果管理等方面。

2.1 預算管理

在設備資源集約化利用和優化配置的原則下，國家近年來陸續出臺系列政策文件，強化科研項目中對于儀器設備預算的要求，完善項目預算編報指南，明確承擔單位按目標相關和經濟合理性原則科學合理真實編制預算，尤其需要對儀器設備購置進行重點說明，并申明現有的實施條件和從單位外部可能獲得的共享服務。項目各級承擔單位在課題研發方面的前期投入情況和已經形成的相關科研條件，如提供儀器設備、裝置、軟件、數據庫，具備的測試化驗加工條件，也納入項目預算評估的重要內容。在政府財政科技預算中明確要求嚴格控制設備購置，鼓勵開放共享、自主研制、租賃專用儀器設備以及對現有儀器設備進行升級改造，避免重復購置。但當前高校科研項目經費預算中，依然存在比較多的重復購置問題［8］，究其原因：①當前高校科研人員普遍存在預算論證尤其是大型科研儀器設備采購必要性論證不夠充分，科研人員經費預算專業化和重視程度不夠，經常在項目申報的最后提交階段補充進行必要性論證，時間比較倉促。②由于科研項目研究所用儀器設備的專用性能，現有儀器使用團隊不愿或者難以實現廣泛共享，以及老舊儀器使用中產生比較大的維修維護費用支出，導致大多科研團隊在申報項目中，更愿意采用申請新增設備購置的需求。③項目申請資金是否通過存在一定不確定性，加上部分學術團隊資源獲取在一定程度上得到相關部門相對寬松的審核論證。④還將屬于承擔單位本應履行的基本支撐條件中部分儀器設備的購置費用、一些常規或通用儀器設備如電腦等設備的購置，也納入科研項目經費的科研儀器設備購置清單，或者將設備購置混淆列入試制費的情況從而提高間接費核定比例。

2.2 采購管理

科研儀器尤其是大型儀器采購環節的協同管理問題：①時效性沖突［9］，科研項目規模逐步增加以及任務完成節點等特點，對采購提出了更高急迫性要求。大部分科研團隊由于沒有配備專門的經費及設備管理人員，各單位對設備招標采購的管理政策流程系統熟悉程度不同，準備工作啟動較晚直接導致了儀器采購的延誤。以及近年來疫情防控和國際形勢不確定性的影響，如進出口限制、停工等原因導致部分設備或者關鍵零部件不能到位，采購周期和進度嚴重超出預期。②采購過程中規范性風險，如當前重點研發計劃、重大專項等科技項目中，存在多個單位聯合申報的情況，因此造成高校科研儀器招標采購中對利益相關方甄別的難度，項目單位不主動披露或者信息不完備情況下，容易造成違規操作或者流標。③部分非標設備的采購，針對當前采購供貨評估中低價優勢的現象，項目負責人對于技術性能選擇的權重不夠充分，以及部分定制設備供應商資質，導致采購成本偏高但實際供貨不能滿足需求的問題。④按照科研項目任務書或者合同約定，采購設備需要改造或者集成到規定系統并移交指定方的情況，對于采購后不能進入學校固定資產管理系統的儀器，高校招標采購采用不同做法，其中部分單位采用對外協作合同的形式進行訂購，并在加蓋外協設備合同印章的方式進行財務結算，流程中不經過資產管理部門審核或者備案，因此留下了資產跟蹤信息管理難的隱患。

2.3 經費使用

（1）部分費用難以正常使用。為實現賬物相符，當前高校財務核算系統中還比較多的存在將設備費科目等同于固定資產管理的做法，能實現資產和財務賬目的閉環同時，未進一步將設備費細分，導致科研項目中普遍存在的科研儀器設備升級改造、維修維護、租賃等方面的實際開支不能報銷。

（2）經費管理風險。在鼓勵大型科學儀器共享原則下，高校支持各學院及實驗室作為內部獨立經濟核算單位，對科研儀器對內進行共享，經常出現由于內部費用標準不規范、信息不公開或者無法提供獨立核算等原因，導致項目驗收環節對相關經費支出不予認可的情況，以及部分科研項目以儀器分析測試為由進行虛假支出等經費管理風險，暴露出高校在建立儀器內部共享體系中，還存在成本補償機制、審批備案制度、風險防控能力薄弱等環節，信息化智能化服務系統的建立也成為廣大科研人員和高校管理的急迫需求。

2.4 資產管理

對于研發形成的設備或稱自制設備的管理問題［10］，科技項目的主要任務和目標成果就是研究開發一套獨立運行的科研儀器設備或者裝備。自制儀器設備本身不具備獨立的設備編號，其設備的實物是在研發過程中逐步形成，費用的支出包括小型設備、零部件、材料、設計測試加工、勞務等方面的成本。在實際管理過程中，對于分批采購的小型設備和配件按照固定資產入庫并相應的對應財務支出的賬目，在項目完成階段，目標儀器設備在資產臺賬中并不是以一個整體單一名稱出現；在項目驗收的階段，往往就作為科研成果的科研儀器上的各組成部分貼滿固定資產標簽，但是作為整體的單個組合設備在資產數據庫中并不存在，最后導致系統拆分形式的資產驗收和系統組裝形式的項目驗收矛盾的問題。近年來國家對于科技計劃項目投入規模逐漸增加，并且出現了諸多合作性質的項目，根據任務合同約定，研發形成的科研儀器設備，需要歸屬到指定的合作方，此類情況尤其在產學研合作項目，或者俗稱“橫向”項目中比例更高。對于這類最終需要移交指定合作方的儀器設備（部分屬于購置類設備）的管理，由于高校固定資產劃撥的復雜流程，很多高校采取了“預研設備”管理模式，即按照技術研發合同模式進行采購，從而在固定資產中不入賬，相應費用支出的財務報銷，采取在技術合同上加蓋“非入庫設備”或“外協設備采購字樣的印章，合同形成的方式也由科技主管部門審核或者技術采購兩種方式進行，此類設備在科技項目管理過程中，項目承擔單位技術驗收和最后移交的環節，基本由項目課題組直接操作，難以實現資產留痕化信息管理。

2.5 成果管理

高校作為前沿科學研究和科技創新的主體，科研儀器相關的成果具有多種表現形式。①科技項目研發過程中，采用儀器設備所形成新的實驗方法、標準、數據、儀器升級形成的新的分析手段和方法，配套軟硬件的開發，是高校科技創新成果產出的重要途徑。當前在圍繞儀器功能開發方面投入的資源相對比較有限，高水平實驗人員隊伍建設不足，相應的激勵考評機制也不完善。科研儀器數據管理對高校數據資產的保護和利用也提出了新的挑戰。②高校科研項目中研發形成的科研儀器，體現高校承擔系統集成創新任務的能力，也是學校多學科優勢的體現，其中大量的以原理樣機形式體現，具有重要的成果轉化機制，近年來我國在高端儀器裝備領域受到西方發達國家的極大限制，在科技自立自強背景下亟需建立科研儀器研發的舉國機制，高校亟需建立完善研發儀器的動態資產管理機制和成本信息系統，為科技成果的保護和轉化的實施提供重要基礎和保障。

3 協同體系與路徑的構建與優化

3.1 頂層架構建設

高校尤其是研究型大學建立創新資源的分級協同治理體系（見圖3），包括決策、執行、控制和監管4 個部分，實現統一領導、歸口管理、分級負責、責任到崗。決策方面應建立校級統籌協調機制，在學校學術發展戰略規劃布局指引下，系統謀劃和統籌分配相關人財物資源，明確實施原則和對重大事項進行決策。執行層面，相關部門應該建立有效聯動的機制，實現職能制度和信息的有效銜接，提高科技項目中科研儀器管理的相關執行監管和業務指導，各學院應結合學校和學院整體規劃，統籌和優化相關學術資源配置，避免力量分散。科技項目涉及的科研儀器采購或研發過程中，相關業務部門如采購、財務、審計、國資、成果管理等環節應及時給予協同控制，保證相關流程規范有序。同時，對于資產、經費和成果處置相關風險環節，應建立相應的監管機制，確保國家投入的資源規范使用和經濟社會效益有效性。我校實行“統一領導、分級管理、集中與分級核算相結合”原則將資源管理納入學校綜合預算統一管理，構建分級分層負責的管理體系：學校黨委常委會負責按照“三重一大”的原則審定重大的政策調整與資源使用方案；校長辦公會負責審定重要的管理政策的制定；財經工作小組負責審議重要的資源分配方案與政策調整。以管理、服務以及監管流程為主線，成立整合多個專門部門，建立共享協同機制，強化對辦學資源的全過程協同管理和服務。2006 年學校在全國高校率先成立科技項目管理中心對科研項目進行全過程管理，2009 年科研財務共建負責科研經費全流程管理服務，2011 年組建招投標與政府采購辦公室，2014 年整合成立資產管理與實驗室設備處，加強對科研儀器設備的全過程管理，以及大型儀器設備資源共享與管理等。

圖3 高校創新資源治理分級協同體系

3.2 協同路徑設計與節點互動

科研儀器和科技項目全生命周期的協同創新本身，是高校資源治理從原有設備資金能源等資源管理向科技創新資源配置利用和轉化的質量績效管理階段發展。科研項目和科研儀器全生命周期管理的耦合提供協同節點和路徑，集中表現在預算管理、采購管理、執行管理、研發管理、經費管理、資產管理、成果管理等節點和方面（見圖4），通過節點耦合協同治理的方式，實現從獨立流程管理，向耦合協同效率的協同服務管理轉變，賦予科研儀器管理更高效能。

圖4 科研儀器與科研項目管理流程耦合機制

在預算階段，在校級設備信息庫對內開放基礎上，建立項目預算校內審核查重機制，在項目經費預算校級審核的同步，對涉及大型儀器設備購置情況進行必要性論證，并協助做好相應的備案管理。自制儀器設備在立項前須完成可行必要性論證和預算，在科研資產財務同步報備。項目啟動階段，相關任務書中批準或者明確的重大儀器設備清單，合作單位包括外協單位信息，應實現在設備采購、資產管理的同步備案和信息共享，對于重大數額招標采購應由主管部門指導課題組及時啟動。同時強化采購風險如合同約定的項目合作及利益相關方予以備案。如上海交通大學科學技術發展研究院、招投標與政府采購辦公室利用數據庫信息共享的方式，將重大科研項目任務書約定的合作單位、擬采購重大儀器清單數據進行關聯，從而有效提高后續采購工作的計劃性和降低了利益相關方參與采購的風險。對科研項目任務中明確需要研發的大型儀器設備，應由設備管理部門指導項目組做好自制儀器設備申請或備案，建立目標儀器名稱登記，在后期實施過程中相應組成部分逐步匯總歸集到該目標儀器名稱資產目錄。對于項目實施過程中由于特殊情況需要變更購置儀器的情況，在國家深化推進“放管服”改革強化高校自主權背景下［11］，應建立科研項目主管部門和資產管理部門聯動的審核機制，在合理和必要前提下，及時完成相關采購的變更。在項目結題階段，應建立科研和資產、財務部門聯合的內部驗收程序，對直接采購及研發形成設備進行技術和資產、財務驗核。在成果轉化階段，對于研發形成的儀器設備或原理樣機，應建立資產財務和技術轉移部門、建立市場化評估機制，推動該類成果走向應用轉化和推廣，積極申請國家和社會各類對原理樣機進一步試驗開發的資源支持，持續優化科學儀器性能。如上海交通大學儀器設備管理辦法規定自制儀器設備納入學校固定資產管理，立項前須填報自制儀器設備審批表，填寫可行性、必要性及預算清單，報科學技術發展研究院審批，并向資產管理與實驗室處、財務計劃處報備，對于各類科技計劃項目中通過審批的自制儀器設備，應以該自制儀器設備名稱建賬。研制過程中陸續購置的各類組件、配件、材料、設備等作為該自制設備的附件進行增值。如發生產權轉移，其價值以儀器設備專項驗收專家鑒定意見為準。

3.3 健全制度規范保障釋放效能

對于科研項目中涉及的科研儀器管理，高校應制訂相應覆蓋全生命周期的管理制度，包括科研、資產、采購、經費等方面的制度體系，并明確各業務部門審核權限和范圍。同時，積極提高業務部門專業化服務水平，實現工作前置性思考，落實制度政策的宣傳解讀，以及學院和相關項目團隊的業務檢查和培訓工作。賦予領軍科學家和項目負責人更大的資源配置和財務決策權，建立對于小額小型科研設備采購合同、預算調整，由審批制改為備案制。建立綠色通道機制，對于特殊情急情況下的采購或者入庫、驗收等環節，在不增高風險的情況下，精簡流程縮短環節提高管理實效。學校出臺科研急特采購機制，來解決科學研究活動中出現特殊原因，按常規采購程序無法滿足要求，需加急或特殊采購的儀器設備及耗材情況：如科研儀器設備突然損壞急需更新采購，新引進人才開展科研項目急需采購，計劃之外下達的加急科研項目所需采購，或科研項目資金計劃有較大調整急需采購等。建立透明公開的管理體系，對于大型設備采購、技術外協、設備共享費用標準、科技成果轉化等環節，建立陽光的公示制度，高校可以從科研、資產、財務等系統采用內部公開方式，在信息安全的基礎上，將采購或者合作雙方相關信息在一定范圍予以內部公開的做法，能有效地增強內部監督，進一步提高協同治理體系的規范性和時效性。

3.4 提升人才隊伍建設強化激勵

（1）提升關鍵崗位人才的職業化水平。對于固定資產、科研項目、設備招采、經費管理等崗位人員，定期開展政策培訓和業務提升計劃。學院層面建立一支科研輔助隊伍，逐步培養具備項目、資產、財務、成果等方面的基本知識和技能。如華東師范大學在各相關學院建立穩定、規模化和職業化的科研助理隊伍，并給予高校行政管理人員同等人事待遇的政策，對于學校科研助理隊伍的持續穩定和管理服務起到了顯著效果。

（2）采用引進和培養結合方式。在高校重要科研儀器集中的實驗室平臺或測試中心，建立高水平的實驗室分析和工程技術人員，在做好科研支撐儀器開發的同時，為大型儀器開發共享、服務區域社會創新發展中提供重要支撐，有效緩解和提升高端科研儀器設備的運維能力。

（3）建立有效的評價與激勵機制。按照科學評價分類評價的原則，建立實驗室技術、科研輔助、設備管理、成果轉化等方面人才評價的機制和晉身通道，為人才隊伍持續穩定和高水平發展提供重要保障。在確保科研儀器保障校內科研教學基礎上，努力提升共享收入用于儀器管理、開發的人員激勵力度。著力強化研發類科研儀器成果轉化項目的激勵力度和支持能力，提高對推進首臺套設備應用轉化的成果評估權重，圍繞重要科研儀器裝備中關鍵科學問題和卡脖子技術，建立高校和市場聯動的機制，引導廣大科研人員投入需求和問題導向的基礎研究和應用基礎研究工作。

3.5 推動信息互聯互通智慧管理

高校經過多年建設，基于線下條塊分隔的模式對應實現了從電子化、信息化到網絡化的審計，隨著相關信息系統的獨立運行，形成了諸多數字孤島、標準不一、流程沖突的問題，導致系統協同運行效率大大降低。當前高校應著力解決現有部門分割的數據孤島現象，實現一站式流程整合優化，如以科研項目、設備資產、財務報銷、知識產權等信息系統聯動為目標，建立數據互動互通互享的信息化系統，為高校科研儀器的協同治理提供重要支持［12］，并進一步推進大型設備論證、采購管理、資產入庫、預算管理與調整、經費管理、成果管理的全鏈條融合，為廣大科研教學單位和項目組提供全流程和全方位的信息指導和服務。同時在系統數據集成的基礎上，實現科研教學人員的一門式辦理服務和移送審批功能，以及信息化推動陽光公示，提高管理服務的規范和實效［13］。

4 提升高校科研儀器創新能力

隨著我國高校治理體系逐步進入規模質量提升、結構效益平衡的內涵式發展階段，迫切需要將協同創新理念滲透至學校治理的相關體系。聚焦國家戰略和經濟社會發展需求，以優勢學科為基礎，促進產學研用深度融合，努力提升高校科研儀器的開放共享和自主創新能力。國家進一步強化對科研儀器自主開發的支持力度，鼓勵高校面向國際學術前沿、國家戰略需求、經濟主戰場、人民生命健康，強化在新型科研儀器研發領域的有組織科研［14］，開展人才引進、團隊培育和學科交叉。通過政產學研深入融合建立優勢學科領域科研儀器技術創新中心，實施聯合攻關和創新培養，積極推進科研儀器的自主化替代和市場化應用。設立多元化專項基金和制度舉措，鼓勵廣大科研人員大膽提出科技設想和突破原有科研范式，并建立實驗工程創新中心提供必要設備設計、加工條件與人員隊伍，鼓勵建立科研儀器實驗方法、試劑、標準的創新，鼓勵對現有儀器功能拓展，和老舊儀器開放給相關科研團隊用作研發改造基礎裝備。支持建立新研發儀器裝備試驗場，通過測試對比性能指標，聯合相關創新企業建立科學商業聯合模式，加速國產科研實驗裝備原型機的測試驗證、對抗模擬、技術進化和產品化。在課程設計、實驗室建設、科研項目等方面鼓勵和支持學生尤其是研究生自己動手進行科學儀器的設計加工制造或者對現有儀器進行開發改造，促進學生從觀察者向創造者轉變［15］，強化科研儀器大數據的標準化體系建設，提升科研儀器數據的管理利用和發掘能力，鼓勵高校科研人員利用國內研發的科研儀器及裝備進行科學研究、論文發表和科普工作，強化科研儀器對學生開放使用的比例和范圍，提升科研儀器成果轉化效率。

5 結語

我國高等教育事業經過近幾十年的高速發展，實現了總體規模和質量的提升，其承擔的使命內涵也在不斷衍生和充實，逐步形成了人才培養、科學研究、服務社會等多方面的重要使命，面向未來我國科技強國建設，高校尤其是高水平研究型大學更應該確立服務科技自立的使命，更需要在基礎前沿實現重要的突破和為解決卡脖子關鍵技術做出貢獻，科研儀器作為科學理論物化的體現，反映一個國家在基礎研究理論發展和工程科技方面的頂尖水平，在此目標下，高校應積極探索轉型發展，從資產、項目管理向創新管理轉變，開展使命導向的有組織布局，在儀器研發、成果轉化和資源開放共享方面強化平臺的設計、團隊組建、人才引薦和機制創新。同時，以強化協同治理能力為抓手，不斷提高內部治理機構優化和能力提升，扎實提升網絡信息技術在高校內部協同治理體系的支撐作用，提升科技創新資源的優化配置和保障能力。為世界一流大學科技創新能力的提升提供良好的支持。

·名人名言·

科學就是整理事實，以便從中得出普遍的規律或結論。

——達爾文