英國皇家聯(lián)合軍種國防安全研究所智庫建設(shè)的經(jīng)驗與啟示

■ 邵珠航

同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院 上海 200092

1 前言

在當(dāng)今世界各國中，美國擁有的防務(wù)與國家安全（Defense and National Security，以下簡稱“國防安全”）智庫數(shù)量最多。據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫報告（2020）》[1]可知，在全球前110 家國防安全智庫中，美國智庫多達(dá)23 家。英國國防安全智庫的表現(xiàn)也十分亮眼，此次共有5家智庫入選，分別是皇家聯(lián)合軍種國防安全研究所（Royal United Service Institute for Defence and Security Studies，RUSI）、國際戰(zhàn)略研究所（International Institute for Strategic Studies）[2]、查塔姆研究所（Chatham House）[3]、崛起大國研究中心（Centre for Rising Powers）以及歐洲對外關(guān)系委員會（European Council on Foreign Relations）。其中，RUSI 和國際戰(zhàn)略研究所進(jìn)入前5 名，分別位居第2 名和第4 名。

相比之下，中國僅有中國國際戰(zhàn)略學(xué)會和中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院兩家智庫入選，分別位居第15 名和第43 名。雖然這份全球智庫報告存在諸多缺陷，如評價方法欠缺客觀性、研究力量有待充實、專家遴選機制有待規(guī)范化和透明化等[4]，但不得不承認(rèn)，中國的國防安全智庫在數(shù)量和質(zhì)量方面仍有較大的提升空間。因此，本文選取在國防安全領(lǐng)域頗具影響的RUSI 作為研究對象，剖析其發(fā)展概況、管理模式和運行機制，為我國建設(shè)中國特色新型智庫、國家高端智庫提供借鑒和啟示。

2 RUSI 的基本概況

2.1 發(fā)展歷史

1831 年，在惠靈頓公爵（Duke of Wellington）等的支持下，海軍和軍事博物館（Naval and Military Museum）順利建成。1839 年，該博物館更名為聯(lián)合軍種研究所（the United Services Institution）。此后，該機構(gòu)的重要性日益凸顯，直至19 世紀(jì)后半葉，其已成為英國國內(nèi)探討國防和技術(shù)創(chuàng)新問題的主要平臺。20 世紀(jì)60 年代，卡梅倫勛爵（Lord Cameron）等在《泰晤士報》（The Times）上撰文，呼吁成立一個專門從事國防研究的獨立智庫，這使聯(lián)合軍種研究所獲得了進(jìn)一步發(fā)展的機遇，其規(guī)模不斷壯大。

20 世紀(jì)90 年代中期，聯(lián)合軍種研究所主要有兩個研究部門，即軍事科學(xué)和國際安全研究。2001 年，“9·11 事件”的發(fā)生促使其引入了第三個研究部門，重點關(guān)注國土安全和恢復(fù)力問題。從20 世紀(jì)末開始，聯(lián)合軍種研究所的研究議程趨向多樣化，逐步涉及當(dāng)今時代各種新興的安全問題，如金融犯罪、核擴(kuò)散以及網(wǎng)絡(luò)安全等。2004 年，聯(lián)合軍種研究所更名為當(dāng)前的名稱——英國皇家聯(lián)合軍種國防安全研究所。2020 年，該研究所被《展望》（Prospect）雜志評選為“年度智庫”。

2.2 基本理念

在190 多年的發(fā)展歷史中，RUSI 始終踐行其傳統(tǒng)和創(chuàng)立原則，持續(xù)就國防安全問題開展實證研究。根據(jù)2021 年7 月提交給受托人理事會（the council of trustees）和年度大會的《使命聲明和章程》[5]，RUSI 的使命為“促進(jìn)海軍和軍事領(lǐng)域科學(xué)和文學(xué)的發(fā)展”。具體而言，作為一個獨立的慈善機構(gòu)，RUSI 舉辦與國防、安全和國際事務(wù)相關(guān)的活動，助力建立一個更加安全的英國和一個更加安全、公平和穩(wěn)定的世界。RUSI 的學(xué)者探討重大問題，預(yù)測未來趨勢，并推動制定應(yīng)對復(fù)雜政策挑戰(zhàn)的可行解決方案。憑借召集權(quán)和會員體系，RUSI 將來自公共部門和私營部門的各類行為體以及個人聚集在一起，通過解決國家和全球問題為公共利益做出貢獻(xiàn)。

2.3 獎項設(shè)立

在成立之初，RUSI 專注于海軍和軍事領(lǐng)域的科學(xué)和文學(xué)研究。為此，RUSI 設(shè)立了多個獎項。一是切斯尼金獎（Chesney Gold Medal）。這是RUSI 可授予的最高獎項，用于表彰對國際國防安全做出杰出貢獻(xiàn)、造福于英國和國際社會的人士。1900 年，美國海軍上尉馬漢（Mahan）成為首位獲獎?wù)撸撕笄鸺獱枴⑷銮袪柗蛉艘约盎粮竦纫蚕嗬^獲得該獎。二是惠靈頓公爵軍事史獎?wù)隆＿@一獎項旨在獎勵有關(guān)軍事史的英文書籍，主題聚焦軍隊、戰(zhàn)爭以及沖突對國家和社會的影響等。三是特倫奇·加斯科因論文獎（Trench Gascoigne Essay Prize）。參賽論文均著眼于現(xiàn)代國家和國際社會面臨的國防安全問題[6]。

3 RUSI 的運作機制

3.1 治理架構(gòu)

良好的治理是智庫成功運作的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。RUSI 有著層次清晰、職能明確的治理架構(gòu)，包括名義贊助人（patron）、主席、高級副主席、委員長、副委員長、受托人理事會、咨詢委員會以及當(dāng)然成員（ex-officio）[7]。其中，受托人理事會對整個機構(gòu)負(fù)責(zé)，其成員由年度大會或特別大會選舉產(chǎn)生。受托人理事會負(fù)責(zé)任命一個提名委員會（nominating committee），以便就委員長、副委員長以及當(dāng)選成員（elected member）的人選提供咨詢意見。理事會每年至少召開四次會議。一旦當(dāng)選，RUSI 將為受托人制定入職培訓(xùn)和教育計劃。受托人的任期為四年，但委員長和副委員長任期為五年。

受托人理事會負(fù)責(zé)監(jiān)督RUSI 及其財務(wù)，并就與業(yè)務(wù)管理有關(guān)的事項向總干事（director-general）提供咨詢意見。同時，其負(fù)責(zé)任命總干事和首席財務(wù)官。其中，財務(wù)和績效委員會（finance and performance committee）是RUSI 的4 個常設(shè)委員會之一，負(fù)責(zé)審查RUSI 及其下屬機構(gòu)的財務(wù)、績效以及風(fēng)險管理等。總干事是RUSI 的首席執(zhí)行官和受托人理事會的秘書，負(fù)責(zé)機構(gòu)的日常活動和業(yè)務(wù)，其薪酬和福利由受托人根據(jù)提名委員會的建議而確定。咨詢委員會負(fù)責(zé)就籌集資金等問題向總干事提供咨詢意見。

3.2 資金來源

充足的經(jīng)費是智庫得以正常運行和發(fā)展壯大的保障。作為一家慈善機構(gòu)和無黨派智庫，RUSI必須獨立獲取資金。2021 年，RUSI 的總收入達(dá)到1,113 萬英鎊，具體收入結(jié)構(gòu)如表1 所示。可以發(fā)現(xiàn)，RUSI 的收入來源具有明顯的多元化特點。其中，研究，捐款、贈款和禮品，以及訂閱是其三大主要收入來源。從表2 可以看出，2021 年共有207 個組織和個人向RUSI 提供了捐贈，其中以歐洲委員會（European Commission）的捐款金額最多，超過100 萬英鎊，美國國務(wù)院（United States Department of State）次之。需要指出的是，在高級管理層和受托人的嚴(yán)格監(jiān)督下，RUSI 始終堅持自身的捐贈標(biāo)準(zhǔn)，任何違背其獨立性和活動廉潔性的資金將會被拒絕接受。因此，RUSI 才能不受項目委托方的干預(yù)，獨立制定研究議程，并如實發(fā)布其研究成果。這也保證了其在全球國防安全研究領(lǐng)域的高效力和可信度。

表1 2021 年RUSI 的收入結(jié)構(gòu)Table 1 The income structure of the RUSI in 2021

表2 2021 年RUSI 的捐贈名單Table 2 Supporters of the RUSI in 2021

4 RUSI 的研究團(tuán)隊及其最新成果

目前，RUSI 共有9 支研究團(tuán)隊，分別是金融犯罪與安全研究中心，網(wǎng)絡(luò)研究團(tuán)隊，國防、產(chǎn)業(yè)與社會研究團(tuán)隊，國際安全研究團(tuán)隊，軍事科學(xué)研究團(tuán)隊，有組織犯罪與警務(wù)研究團(tuán)隊，開源情報與分析研究團(tuán)隊，擴(kuò)散與核政策研究團(tuán)隊，以及恐怖主義與沖突研究團(tuán)隊。表3 是這些研究團(tuán)隊的主要關(guān)注領(lǐng)域和最新成果。

表3 研究團(tuán)隊的主要關(guān)注領(lǐng)域和最新成果Table 3 The main focus areas and latest achievements of the research teams

由上表可知，RUSI 的研究體系呈現(xiàn)出以下特點。首先，研究主題明確，緊跟時代發(fā)展需要。“冷戰(zhàn)”結(jié)束后特別是21 世紀(jì)以來，隨著各種新技術(shù)的問世，一系列新的安全挑戰(zhàn)也隨之產(chǎn)生。在此情況下，RUSI 在堅持既有研究的同時，不斷拓展其研究領(lǐng)域，將金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)安全等非傳統(tǒng)安全問題充分考慮在內(nèi)。其次，各團(tuán)隊既相互獨立，又彼此合作。當(dāng)今時代，各類安全問題日趨復(fù)雜化，對各國的國防安全智庫都提出了更高要求，需要智庫內(nèi)部各研究團(tuán)隊加強合作，增加跨領(lǐng)域?qū)υ挘庍_(dá)到“一加一大于二”的效果。RUSI 的研究團(tuán)隊很好地做到了這一點，例如，擴(kuò)散與核政策研究團(tuán)隊為金融犯罪與安全研究中心打擊擴(kuò)散融資的工作提供支持。最后，注重國際聯(lián)系，拓展國際影響力。RUSI 的各研究團(tuán)隊均強調(diào)與外國的政府、智庫、媒體、專家等各類行為體建立密切聯(lián)系，這不僅為其研究工作的開展提供了便利條件，也使其研究成果能夠更快、更全面地被國際社會所了解，進(jìn)而實現(xiàn)國際影響力的有效提升。

中國第十二屆全國人大常委會委員、外事委員會主任委員傅瑩曾指出，“作為國際戰(zhàn)略類智庫，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮好決策的參謀作用，具備向社會解讀政策、凝聚共識的功能，擁有國際傳播能力，能夠履行戰(zhàn)略對話 ”[11]。制定國際戰(zhàn)略是實現(xiàn)國防安全的重要路徑之一，因此，國際戰(zhàn)略類智庫在概念上從屬于國防安全智庫。從傅瑩強調(diào)的這四個方面來看，RUSI 均表現(xiàn)突出。首先，在決策參謀方面，以網(wǎng)絡(luò)研究團(tuán)隊為例，其不僅協(xié)助英國政府對5G 市場進(jìn)行調(diào)研，而且參與英國新一代網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略的制定，在英國有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全的決策過程中發(fā)揮了重要作用。其次，在解讀政策、凝聚共識方面，軍事科學(xué)研究團(tuán)隊通過發(fā)表評論，對政府的最新政策文件進(jìn)行解讀，使廣大社會公眾能夠及時了解國家的戰(zhàn)略動向。擴(kuò)散與核政策研究團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于英國核武器計劃的全國對話，有助于在對話中凝聚各方共識。再次，在國際傳播方面，RUSI 的研究團(tuán)隊積極利用新媒體推動自身研究成果的廣泛傳播。例如，金融犯罪與安全研究中心、國際安全研究團(tuán)隊以及軍事科學(xué)研究團(tuán)隊分別推出了各自的播客欄目，并取得了不錯的傳播效果。最后，在戰(zhàn)略對話方面，以國際安全研究團(tuán)隊為例，其不僅與俄羅斯的政策和流行病學(xué)專家探討全球衛(wèi)生和安全問題，還成功發(fā)起了“跨大西洋中國問題對話”。

5 RUSI 的發(fā)展態(tài)勢

為了有效揭示RUSI 的發(fā)展動態(tài)，本文對其在《全球智庫報告（2020）》中所有上榜表單進(jìn)行了整理，同時與《全球智庫報告（2019）》進(jìn)行對比，以說明排名變化情況。此外，本文以RUSI 為坐標(biāo)，列出了其所在各項排名前三的智庫。從表4 可以看出，相較于2019 年，RUSI 在各項排名中穩(wěn)中有進(jìn)。雖然全球頂級智庫排名未變，但其在西歐頂級智庫、國防安全頂級智庫以及外交政策與國際事務(wù)頂級智庫中的排名均有小幅提升。

表4 RUSI 在《全球智庫報告（2020）》中的排名情況Table 4 The ranking of the RUSI in 2020 Global Go to Think Tank Index Report

2020 年年初新冠疫情暴發(fā)以來，RUSI 的影響力實現(xiàn)了進(jìn)一步提升。具體表現(xiàn)為：舉辦了250多場會議和講座，注冊參與的人數(shù)超過31,000 人；媒體報道次數(shù)從2019 年的20,000 次增加到23,000次；網(wǎng)站用戶從62 萬人增至110 萬人；推特（Twitter）關(guān)注人數(shù)增加13,000 人，達(dá)到88,000人；領(lǐng)英（LinkedIn）關(guān)注人數(shù)增加4,000 人，達(dá)到14,000 人；油管（Youtube）訂閱人數(shù)增加2,000人，直播觀看人次超過276,000 次；RUSI 推出的6 個播客系列在全球范圍內(nèi)被下載13 萬余次；個人會員從1,712 人增加至2,014 人，公司會員也從141 家增加到158 家。

2020 年，RUSI 專門制定了一份發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃[12]，設(shè)定了未來三年（2021—2024 年）的發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)該規(guī)劃，RUSI 繼續(xù)高度重視開展有助于提升思想領(lǐng)導(dǎo)力的研究活動，打造與政策決策者的溝通網(wǎng)絡(luò)，使自身對國家政策和國際政策的影響最大化。同時，為應(yīng)對愈加復(fù)雜的國際安全問題，RUSI 鼓勵更多跨團(tuán)隊的研究活動和更為綜合性的研究設(shè)計。鑒于會費收入是一項重要的收入來源，RUSI 策劃和創(chuàng)建更多的興趣團(tuán)體，以滿足會員的不同需求，吸引更多會員加入，從而增加會費收入。另外，多樣性和包容性的工作氛圍有助于RUSI 的良好運作，因此，該規(guī)劃特別強調(diào)要在RUSI 內(nèi)部、招聘、日常活動以及外部聯(lián)系中提升多樣性和包容性。在疫情期間，RUSI 利用新技術(shù)提升自身影響力，因此，其在今后的工作中也將進(jìn)一步采用更為數(shù)字化的工作方法。最后，RUSI 決定設(shè)立并維持6 個月無限制運行資金儲備，以保證自身有足夠的能力應(yīng)對未來的不利市場環(huán)境。

6 結(jié)論與啟示

總體來看，RUSI具有以下3個突出特征：首先，RUSI 是一個良好的政策溝通平臺，通過會議、講座、研究報告、播客等多種方式將決策者、研究者以及普通民眾等緊密聯(lián)系在一起；其次，RUSI具有較強的專業(yè)性，對諸多國防安全問題有著深入研究，已成為相關(guān)領(lǐng)域的“領(lǐng)頭羊”；最后，RUSI 展現(xiàn)出高度的適應(yīng)性，通過不斷改革加強自身能力建設(shè)，適應(yīng)外部環(huán)境提出的新要求。例如，為應(yīng)對非傳統(tǒng)安全帶來的挑戰(zhàn)，RUSI 不斷擴(kuò)充研究團(tuán)隊，從當(dāng)初的2 個增加至如今的9 個。為應(yīng)對新冠疫情的沖擊，RUSI 積極轉(zhuǎn)變工作方式，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，在不利情況下成功拓展國際影響力。

隨著我國日益走近世界舞臺的中央，對高水平國防安全智庫的需求更加迫切。然而，我國的國防安全智庫無論在質(zhì)量方面還是在數(shù)量方面均有待提升。目前，我國的國際戰(zhàn)略智庫存在以下不足：第一，在服務(wù)決策方面有些滯后，其體制、機制還不能較好地適應(yīng)現(xiàn)代決策的需求，也難以聚合更多高端人才；第二，部分研究機構(gòu)缺乏對現(xiàn)實外交活動的了解，跟不上決策需求；第三，政府類研究機構(gòu)經(jīng)費使用限制較多，大量經(jīng)費只能建“庫”、無法扶“智”；第四，部分新興社會智庫課題針對性不足，建言通道比較狹窄；第五，部分研究成果的知識產(chǎn)權(quán)得不到充分尊重，有些優(yōu)秀學(xué)者、研究人員的力量缺乏施展空間[11]。此外，還有學(xué)者指出，外交安全智庫在一國外交話語體系構(gòu)建和國際話語權(quán)提升中發(fā)揮著不可替代的作用，但我國的外交安全智庫在這方面尚未發(fā)揮好其應(yīng)有的作用，亟須提升相關(guān)能力[13]。RUSI 的建設(shè)經(jīng)驗?zāi)軌驗槲覈嚓P(guān)領(lǐng)域的智庫建設(shè)提供以下啟示和借鑒。

第一，找準(zhǔn)自身定位，尋求差異化發(fā)展。當(dāng)今世界，傳統(tǒng)安全問題尚未解決，各種非傳統(tǒng)安全問題又不斷涌現(xiàn)。在此背景下，任何一家國防安全智庫都難以涵蓋所有安全領(lǐng)域。少數(shù)實力強的智庫自然可以選擇多個領(lǐng)域全面發(fā)展，但大多數(shù)智庫都應(yīng)當(dāng)在綜合考慮自身優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，選擇一兩個領(lǐng)域持續(xù)深耕，在此基礎(chǔ)上，逐步建立本智庫的研究特色。例如，習(xí)近平總書記強調(diào)要堅持總體國家安全觀，構(gòu)建集政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等于一體的國家安全體系[14]。相關(guān)智庫可以從中選擇相應(yīng)的研究領(lǐng)域，建立其專業(yè)優(yōu)勢。同時，建議政府相關(guān)部門重點培養(yǎng)不同領(lǐng)域的領(lǐng)先智庫，通過提供財政和政策支持，培育一批智庫“領(lǐng)頭羊”，從而實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

第二，加強國際聯(lián)系，拓展國際影響力。中國智庫應(yīng)當(dāng)積極擔(dān)負(fù)起戰(zhàn)略對話的重任，更清晰、有力地向外國公眾闡釋中國理念。這就要求中國的國防安全智庫努力提升與國際社會對話的能力和水平。為此，建議相關(guān)智庫與外國的政府、智庫、媒體和專家建立長期的固定聯(lián)系機制，以使其研究成果能夠更為及時、準(zhǔn)確地向外傳播。在具體形式上，中國國防安全智庫可以通過聯(lián)合舉辦線上會議、派人（團(tuán)）出國訪問、邀請外國學(xué)者來華訪問等多種方式加強國際交流與合作。另外，國內(nèi)智庫還應(yīng)積極鼓勵研究人員接受外國媒體的采訪或在國外期刊或智庫網(wǎng)站上發(fā)表文章，更為主動地向外國學(xué)者和公眾介紹中國立場和觀點，從而有效應(yīng)對西方反華集團(tuán)對中國的抹黑和造謠中傷。

第三，推進(jìn)跨學(xué)科研究，吸引復(fù)合型人才。人才是智庫發(fā)展的根本，只有更多熟練掌握外語并且了解國防安全領(lǐng)域?qū)I(yè)知識的復(fù)合型人才加入到智庫的人才隊伍之中，中國的國防安全智庫才能不斷發(fā)展進(jìn)步。2020 年12 月，《國務(wù)院學(xué)位委員會 教育部關(guān)于設(shè)置“交叉學(xué)科”門類、“集成電路科學(xué)與工程”和“國家安全學(xué)”一級學(xué)科的通知》明確指出要在13 個學(xué)科門類的基礎(chǔ)上，增設(shè)“交叉學(xué)科”門類（門類代碼為“14”），“國家安全學(xué)”為“交叉學(xué)科”門類下的一級學(xué)科（學(xué)科代碼為“1402”）[15]。這一設(shè)置無疑具有重大的現(xiàn)實意義，其將使國內(nèi)高校在今后培養(yǎng)出更多適合從事國防安全研究的復(fù)合型人才。相應(yīng)地，國內(nèi)相關(guān)智庫也應(yīng)著力改善管理機制，提升研究人員的薪資和福利待遇，從而吸引這些人才進(jìn)入智庫工作。此外，國內(nèi)智庫還應(yīng)注重引進(jìn)不同學(xué)科背景的人才，在日常研究工作中推進(jìn)跨學(xué)科協(xié)作。