基于TRIZ理論的科技項(xiàng)目管理探索與應(yīng)用

徐玉會　王美青

摘 要：科技項(xiàng)目管理是科技管理的核心內(nèi)容，對科技項(xiàng)目管理存在的問題進(jìn)行優(yōu)化與完善，提高科技項(xiàng)目實(shí)施效率和效果，已成為企業(yè)亟需解決的問題。運(yùn)用TRIZ理論中的40個發(fā)明原理對科技管理工作中的專利管理流程、軟件著作權(quán)管理流程、科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用流程、科技創(chuàng)新課題管理流程進(jìn)行優(yōu)化，并通過建立督導(dǎo)座談制、科技項(xiàng)目全生命周期檔案和科技管理過程考核辦法來加強(qiáng)科技管理過程管控，取得了較好的科技管理效果，為企業(yè)提高科技管理水平提供了參考與借鑒。

關(guān)鍵詞：科技管理；TRIZ理論；流程優(yōu)化；過程管控

中圖分類號：G311

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202302064

Explorationand Application of Science and Technology Project Management Based on TRIZ Theory

Xu Yuhui1，Wang Meiqing2

（1. Anyang Cigarette Factory， China Tobacco Henan Industrial Co.， Ltd;

2. Anyang Power Supply Company， State Grid Henan Electric Power Company， Anyang 455000， China）

Abstract：Technology project management is the core content of technology management. Optimizing and improving the problems in technology project management， improving the efficiency and effectiveness of technology project implementation， has become an urgent problem that enterprises need to solve. The 40 invention principles in TRIZ theory were applied to optimize the patent management process， software copyright management process， technology project funding utilization process， and technology innovation project management process in technology management work. By establishing a supervision symposium system， technology project lifecycle archives， and technology management process assessment methods， the technology management process control was strengthened， and good technology management results were achieved， This provides reference and inspiration for enterprises to improve their technological management level.

Key Words：Science and Technology Project Management; TRIZ Theory; Process Optimization; Process Management and Control

0 引言

科技項(xiàng)目是指圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和品牌培育目標(biāo)，研究開發(fā)新技術(shù)、新裝備、新產(chǎn)品、新材料、新工藝或?qū)ζ髽I(yè)現(xiàn)有技術(shù)、裝備、產(chǎn)品、材料、工藝進(jìn)行改進(jìn)，在特定時(shí)間、預(yù)算和資源范圍內(nèi)開展的科技創(chuàng)新活動[1]。科技項(xiàng)目管理是指對項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目結(jié)題、項(xiàng)目成果等內(nèi)容的管理，是科技管理的核心內(nèi)容。對科技項(xiàng)目管理存在的問題進(jìn)行優(yōu)化與完善，提高科技項(xiàng)目實(shí)施效率和效果，已成為企業(yè)亟需解決的問題。目前已有眾多學(xué)者對TRIZ理論應(yīng)用于管理領(lǐng)域進(jìn)行了大量的探索研究，例如何翔[2]分析了TRIZ理論應(yīng)用于管理領(lǐng)域的可行性；林欣[3]提出了TRIZ理論解決企業(yè)創(chuàng)新管理問題的解決方法和實(shí)施路徑；李永平等[4]研究了TRIZ在科研創(chuàng)新管理中的應(yīng)用等，為提升科技項(xiàng)目管理水平提供了參考與借鑒。本文借鑒以往學(xué)者運(yùn)用TRIZ理論解決管理問題的思路和方法，針對科技管理工作運(yùn)行模式不夠先進(jìn)、管理難度大、科技管理員勞動強(qiáng)度高等問題，優(yōu)化科技管理工作4項(xiàng)流程，并制定了3項(xiàng)過程管控措施。

1 TRIZ理論及其應(yīng)用

TRIZ理論是“發(fā)明問題解決理論”，由前蘇聯(lián)科學(xué)家根里奇·阿奇舒勒創(chuàng)立[5]。雖然TRIZ理論來源于技術(shù)領(lǐng)域，但其法則、原理、工具和方法都具有普適意義，因此TRIZ理論也可以運(yùn)用到管理領(lǐng)域。在TRIZ理論中，40個發(fā)明原理是最重要的發(fā)明工具，其應(yīng)用流程一般為：分析待解決的問題—找出技術(shù)矛盾—查找矛盾矩陣-找到解決問題的發(fā)明原理[6]，如圖1所示。將40個發(fā)明原理的應(yīng)用從技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用到管理領(lǐng)域，克服了以往管理者通過直覺或經(jīng)驗(yàn)作出決策的弊端，為管理者提供了有效的管理工具，可幫助其作出正確的決策。

2 科技管理流程優(yōu)化

2.1 專利管理流程優(yōu)化

專利作為科技成果的具體體現(xiàn)形式，是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。專利的管理流程為：提出申請—檢索初審—批準(zhǔn)—正式申請—后期維護(hù)—糾紛處理，其中提出申請階段存在申請周期長、效率低的問題，尤其是歸口管理員經(jīng)辦流程節(jié)點(diǎn)多、耗費(fèi)時(shí)間長，影響了專利申請的整體進(jìn)度。

首先將上述問題轉(zhuǎn)化成39個工程參數(shù)描述的技術(shù)矛盾，選擇減少專利申請流程節(jié)點(diǎn)為改善對象，選擇36號工程參數(shù)（系統(tǒng)的復(fù)雜性）為改善參數(shù)，選擇增加科技人員參與專利管理為提高改善對象所導(dǎo)致的惡化對象，選擇26號工程參數(shù)（物質(zhì)的量）為惡化參數(shù)。查找矛盾矩陣，得到4項(xiàng)發(fā)明原理：N13、N3、N27、N10，如表1所示。通過對上述4項(xiàng)發(fā)明原理進(jìn)行研究分析，得出原理3對問題的解決具有很好的指導(dǎo)意義，得出的解決方案為：對專利歸口管理員經(jīng)辦流程進(jìn)行優(yōu)化，減少專利申請流程節(jié)點(diǎn)2個，縮短了專利申請時(shí)間。

2.2 軟件著作權(quán)管理流程優(yōu)化

企業(yè)為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，往往需要申請軟件著作權(quán)。軟件著作權(quán)的申請需通過上級歸口管理部門審批，造成了軟件著作權(quán)的申請審批流程多、耗費(fèi)時(shí)間長的問題。下面以河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司安陽卷煙廠為例，對軟件著作權(quán)管理流程進(jìn)行優(yōu)化。

首先將上述問題轉(zhuǎn)化成39個工程參數(shù)描述的技術(shù)矛盾，選擇減少軟件著作權(quán)的申請時(shí)間為改善對象，選擇39號工程參數(shù)（生產(chǎn)率）為改善參數(shù)，選擇增加與上級歸口管理部門溝通協(xié)調(diào)次數(shù)為提高改善對象所導(dǎo)致的惡化對象，因此選擇37號工程參數(shù)（控制和測量的復(fù)雜性）為惡化參數(shù)。查找矛盾矩陣，得到4項(xiàng)發(fā)明原理：N35、N18、N27、N2，如表2所示。通過對上述4項(xiàng)發(fā)明原理進(jìn)行研究分析，得出原理2對問題的解決具有很好的指導(dǎo)意義，得出的解決方案為：與上級歸口管理部門溝通協(xié)調(diào)，把軟件著作權(quán)的申請審批權(quán)限下放至廠級，結(jié)合實(shí)際情況，制定安陽卷煙廠《公司版權(quán)（著作權(quán)）需求申請表》，并上傳至內(nèi)部官網(wǎng)“軟件著作權(quán)”專欄，方便申請軟件著作權(quán)的科技人員下載使用。

2.3 科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用流程優(yōu)化

科技項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用情況是審計(jì)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容，外部審計(jì)人員對企業(yè)內(nèi)部管理制度的理解往往存在差異，這可能會造成企業(yè)的經(jīng)費(fèi)使用雖按制度執(zhí)行，卻被外部審計(jì)人員認(rèn)定為存在風(fēng)險(xiǎn)漏洞。

首先將上述問題轉(zhuǎn)化成39個工程參數(shù)描述的技術(shù)矛盾，選擇降低科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用風(fēng)險(xiǎn)為改善對象，選擇27號工程參數(shù)（可靠性）為改善參數(shù)，選擇完善科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定為提高改善對象所導(dǎo)致的惡化對象，因此選擇35號工程參數(shù)（適應(yīng)性，通用性）為惡化參數(shù)。查找矛盾矩陣，得到4項(xiàng)發(fā)明原理：N13、N35、N8、N24，如表3所示。通過對上述4項(xiàng)發(fā)明原理進(jìn)行研究分析，得出原理24對問題的解決具有很好的指導(dǎo)意義，得出的解決方案為：歸口管理部門制定《外協(xié)合作合同執(zhí)行情況評審表》，增加評審專家和監(jiān)督人員，進(jìn)一步補(bǔ)充完善科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付確認(rèn)條件，嚴(yán)格把關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出范圍及標(biāo)準(zhǔn)。

2.4 科技創(chuàng)新課題管理流程優(yōu)化

科技創(chuàng)新課題是安陽卷煙廠為強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動，提升科技創(chuàng)新水平，推動生產(chǎn)制造高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措。在課題開展過程中，歸口管理部門發(fā)現(xiàn)課題組在報(bào)送課題資料時(shí)存在材料格式不統(tǒng)一、不規(guī)范等問題。

首先將上述問題轉(zhuǎn)化成39個工程參數(shù)描述的技術(shù)矛盾，選擇提高科技創(chuàng)新課題研究內(nèi)容的全面性為改善對象，選擇24號工程參數(shù)（信息損失）為改善參數(shù)，選擇增加歸口管理員勞動強(qiáng)度為提高改善對象所導(dǎo)致的惡化對象，因此選擇37號工程參數(shù)（控制和測量的復(fù)雜性）為惡化參數(shù)。查找矛盾矩陣，得到兩項(xiàng)發(fā)明原理：N35、N33，如表4所示。通過對上述兩項(xiàng)發(fā)明原理進(jìn)行研究分析，得出原理33對問題的解決具有很好的指導(dǎo)意義，得出的解決方案是：歸口管理部門制定《科技創(chuàng)新課題完成計(jì)劃表》，用以明確課題目標(biāo)、實(shí)施方案、實(shí)施進(jìn)度、預(yù)期效果，并要求課題組按照制定的模板完成課題研究報(bào)告，提升科技創(chuàng)新課題的規(guī)范性。

3 加強(qiáng)科技管理過程管控

過程管控方法是一種基于業(yè)務(wù)流程進(jìn)行管理和控制的模式，其管理對象是業(yè)務(wù)流程，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評價(jià)和糾偏，改進(jìn)過程的目標(biāo)、流程和績效，達(dá)到事前、事中控制的目的[7]。科技管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性管理，涉及的管理內(nèi)容多，采用過程管控有助于明晰業(yè)務(wù)流程，形成分工清晰、職責(zé)明確的工作流程，提高工作效率，提升管理規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化水平。

3.1 建立督導(dǎo)座談制

科技項(xiàng)目管理流程包括項(xiàng)目立項(xiàng)管理、過程管理、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理、項(xiàng)目結(jié)題管理等內(nèi)容，管理過程中存在管理周期長、流程節(jié)點(diǎn)多的問題，造成歸口管理部門對科技項(xiàng)目全流程管控難度大[8]。

首先將上述問題轉(zhuǎn)化成39個工程參數(shù)描述的技術(shù)矛盾，選擇降低科技項(xiàng)目全流程管控難度為改善對象，選擇36號工程參數(shù)（系統(tǒng)的復(fù)雜性）為改善參數(shù)，選擇增加歸口管理部門對科技項(xiàng)目的管控力度為提高改善對象所導(dǎo)致的惡化對象，因此選擇26號工程參數(shù)（物質(zhì)的量）為惡化參數(shù)。查找矛盾矩陣，得到4項(xiàng)發(fā)明原理：N13、N3、N27、N10，如表5所示。通過對上述4項(xiàng)發(fā)明原理進(jìn)行研究分析，得出原理3對問題的解決具有很好的指導(dǎo)意義，得出的解決方案為：歸口管理部門采取督導(dǎo)座談的形式對項(xiàng)目全流程實(shí)行監(jiān)督管理，每季度深入項(xiàng)目組進(jìn)行座談交流，對立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤、評估等全流程動態(tài)監(jiān)督管理，對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)使用情況、攻關(guān)目標(biāo)完成情況、結(jié)題驗(yàn)收等情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求項(xiàng)目組糾正或按相關(guān)流程進(jìn)行調(diào)整，并記錄項(xiàng)目的執(zhí)行過程，保證項(xiàng)目按計(jì)劃有序開展。

3.2 建立科技項(xiàng)目全生命周期檔案

檔案管理是科技項(xiàng)目管理工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，項(xiàng)目檔案是項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的真實(shí)記錄[9]。在科技項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目組的項(xiàng)目檔案整理與存檔不及時(shí)，極易造成項(xiàng)目相關(guān)資料缺失。

首先將上述問題轉(zhuǎn)化成39個工程參數(shù)描述的技術(shù)矛盾，選擇減少科技項(xiàng)目檔案缺失為改善對象，選擇23號工程參數(shù)（物質(zhì)損失）為改善參數(shù)，選擇項(xiàng)目組重新補(bǔ)充項(xiàng)目資料為提高改善對象所導(dǎo)致的惡化對象，因此選擇25號工程參數(shù)（時(shí)間損失）為惡化參數(shù)。查找矛盾矩陣，得到4項(xiàng)發(fā)明原理：N15、N18、N35、N10，如表6所示。通過對上述4項(xiàng)發(fā)明原理進(jìn)行研究分析，得出原理15對問題的解決具有很好的指導(dǎo)意義，得出的解決方案是：歸口管理部門建立科技項(xiàng)目全生命周期檔案，要求項(xiàng)目組按節(jié)點(diǎn)提交項(xiàng)目資料并歸檔保存，歸口管理部門進(jìn)行備份，規(guī)范科技項(xiàng)目全生命周期檔案管理。

3.3 制定科技管理過程考核辦法

科技管理歸口部門對各部門階段性工作不易做出客觀評價(jià)，同時(shí)科技管理成效大小未能及時(shí)體現(xiàn)在部門績效考核中，導(dǎo)致科技管理員工作積極性和工作質(zhì)量不高[10]。

首先將上述問題轉(zhuǎn)化成39個工程參數(shù)描述的技術(shù)矛盾，選擇提高科技管理工作質(zhì)量為改善對象，選擇27號工程參數(shù)（可靠性）為改善參數(shù)，選擇歸口管理部門頻繁督促各部門按要求完成科技管理工作為提高改善對象所導(dǎo)致的惡化對象，因此選擇36號工程參數(shù)（系統(tǒng)的復(fù)雜性）為惡化參數(shù)。查找矛盾矩陣，得到3項(xiàng)發(fā)明原理：N13、N35、N1，如表7所示。通過對上述3項(xiàng)發(fā)明原理進(jìn)行研究分析，得出原理1對問題的解決具有很好的指導(dǎo)意義，得出的解決方案為：歸口管理部門制定科技管理過程考核辦法，從基礎(chǔ)管理、過程管理、加分項(xiàng)三個方面進(jìn)行考核，確保科技管理工作不偏離工作目標(biāo)，歸口管理員能及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差，掌控工作進(jìn)度和質(zhì)量，從而提升科技管理過程管控能力與水平。

4 實(shí)施效果

通過優(yōu)化科技管理流程，安陽卷煙廠專利申請數(shù)量由2021年的176件提高到2022年的218件，軟件著作權(quán)申請數(shù)量由2021年的24件提高到 2022的36件，申請數(shù)量明顯提升，流程優(yōu)化效果顯著。通過制定3項(xiàng)科技管理過程管控措施，明確了科技管理各階段的工作任務(wù)及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)間，做到了持續(xù)跟蹤科技管理工作進(jìn)展情況，確保了科技管理工作質(zhì)量，提升了科技管理效率。

5 結(jié)語

本文將TRIZ理論應(yīng)用于管理領(lǐng)域，運(yùn)用40個發(fā)明原理對科技管理的4項(xiàng)工作流程進(jìn)行了優(yōu)化，制定了3項(xiàng)過程管控措施，取得了較好的管理效果。同時(shí)，TRIZ理論中的原理、工具和方法不僅適用于科技管理，而且適用于管理的其他領(lǐng)域，為管理人員找到兼具科學(xué)性和創(chuàng)新性的解決方案提供了參考。

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（責(zé)任編輯：張雙鈺）

基金項(xiàng)目：河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司管理創(chuàng)新課題“基于TRIZ理論的科技創(chuàng)新管理體系的構(gòu)建與應(yīng)用”（河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司【2022】64號）

作者簡介：徐玉會（1987-），男，河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司安陽卷煙廠工程師，研究方向：科技創(chuàng)新管理、TRIZ理論和煙草機(jī)械結(jié)構(gòu)；王美青（1988-），女，國網(wǎng)河南省電力公司安陽供電公司工程師，研究方向：電能計(jì)量管理。