科技型中小企業專利轉化運用對策研究

劉晶　張鵬飛　林周

摘 要：針對湖北省科技型中小企業專利創造質量不高、運用水平較低的現實問題，借鑒國內發達省份專利轉化運用的經驗，分析制約湖北省科技型中小企業專利轉化運用的障礙因素，從培育科技型中小企業成為區域經濟新動能的著力點和發力點入手，提出了提升湖北省科技型中小企業專利轉化運用水平的對策建議。

關鍵詞：科技型中小企業；專利轉化；新動能；知識產權服務鏈

中圖分類號：F204；F276.44

文獻標識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202302128

Research on Patent Transformation and Application Strategy of Small and Medium-sized Scientific and Technological Enterprises

——Taking Hubei Province as an Example

Liu Jing1，Zhang Pengfei1，Lin Zhou2

（1.Hubei Intellectual Property Development Center; 2.Wuhan East Lake High-Tech Development Zone Guild of Intellectual Property Service，Wuhan 430071， China）

Abstract：Small and medium-sized scientific and technological enterprises in Hubei have problems of low quality of patent creation and low level of patent application. In view of this situation， this paper describes several typical application of patent transformation from other developed provinces and analyzes restraining factors of patent application of Small and medium-sized scientific and technological enterprises in Hubei. To solve the problems above， aiming at cultivating new regional economic drivers， this paper makes relevant suggestions on countermeasures to improve the level of patent transformation and application of small and medium-sized scientific and technological enterprises in Hubei.

Key Words：Small and Medium-sized Scientific and Technological Enterprises; Patent Transformation; New Growth Driver; Intellectual Property Service Chain

0 引言

科技型中小企業技術含量高、創新能力強，是極具活力和潛力的創新主體，更是區域科技創新的重要力量。截至2021年12月，湖北省有科技型中小企業14 116家，其中高新技術企業9 379家，占全省高新技術企業總量（14 409家）的65%，科技型中小企業是高新技術企業的重要后備力量。

新時期如何提升湖北省科技型中小企業的專利轉化運用水平，探索常態化的專利轉化運用機制，加速創新要素在產業鏈上的流動，實現穩鏈、強鏈、延鏈、補鏈的目的，這既是“十四五”期間湖北省建設高水平科技自立自強知識產權強省的重要任務，也是建設全國構建新發展格局先行區的內在要求。

1 湖北省科技型中小企業專利創造和運用現狀

1.1 湖北省科技型中小企業專利創造概況

本文通過對2018-2021年科技型中小企業培育情況分析發現，湖北省科技型中小企業中有專利活動的企業數量占比逐年遞減，專利創造數量的增幅遠低于企業數量的增幅，可見科技型中小企業專利創造存在很大的潛力和空間，亟待出臺針對性的政策加強對科技型中小企業專利產出的引導和培育。

1.2 湖北省科技型中小企業專利轉化現狀

截至2021年12月， 湖北省165.3萬家企業總量中，存在專利創造和運用的企業數量僅3.79萬家，占比2.29%; 平均企業存量有效專利擁有量0.29件。全省14 116家科技型中小企業中，存在專利創造和運用的企業9 404家，占比66.6%；平均企業存量有效專利擁有量為9.08件，遠高出省企業平均水平。

從專利轉化運用的角度來看（表4），作為專利產出和轉化活力較強的科技型中小企業，大量專利處于閑置狀態。

通過上述對湖北省科技型中小企業專利總體情況和轉化情況的分析，可以看出湖北省科技型中小企業發展呈現出以下特點：①2018年以來湖北省科技型中小企業規模迅速壯大，專利轉化運用數量呈現出逐年增長的良好態勢，反映出湖北省科技型中小企業發展潛力巨大；②湖北省科技型中小企業數量大幅增長，有專利轉化行為的企業數量明顯提升，這除了企業自身知識產權保護意識和創新能力的提升，在一定程度上也反映出政府政策培育的放大效應。但同時湖北省科技型中小企業專利創造質量不高、專利產業化率不高的情況也比較明顯。

2 國內先進省份的經驗和做法

2.1 浙江省的經驗和做法

為進一步推動傳統“塊狀經濟”轉型升級和“三大科創高地”建設，提升中小微企業尤其是科技型中小企業發展的核心勢能，使更多創新要素向其集聚，浙江省在全國率先試行專利開放許可，征集了江蘇省內14所高校院所379件專利，惠及中小微企業16 418家。 2021年，浙江省專利權轉移轉化數量達到9萬余件，居全國第二。其主要做法如下。

（1）圍繞專利供給側結構性改革，利用政策資金導向從供給端、需求端和服務端入手，明確15個資金使用方向，包括支持高校院所輸出專利、科技型中小企業引進專利、實施專利開放許可、搭建專利供需對接平臺等，資金獎補最高可達100萬元。

（2）深化專利開放許可，暢通技術要素流轉渠道。鼓勵高校院所實施專利開放許可，利用“浙江知識產權在線”，通過大數據精準匹配推送給所有適用的科技型中小企業；在許可期內，政府每年按照最高不超過實際繳納年費的50%予以資金支持；支持重點產業知識產權聯盟建設公共專利池并向科技型中小企業推廣轉移；依托高校加快建設技術轉移中心，促進專利轉化運營。

（3）縱深推進知識產權全鏈條集成改革，加快知識產權治理體系重塑。在產業鏈間開展細分領域高價值專利挖掘；依托中國浙江網上技術交易市場3.0，為科技型中小企業專利轉化提供一站式全鏈條服務；深化“浙江知識產權在線”應用，為科技型中小企業提供知識產權預警、專利創造、布局導航、公共存證等服務；推進質押擴容，以科技型中小企業為重點，提升知識產權質押融資覆蓋面、普惠率、滿意度。

2.2 江蘇省的經驗和做法

2021年江蘇省科技型中小企業評價入庫數量突破7萬家，成為全國首個突破7萬家的地區。面廣量大的科技型中小企業在提升江蘇省產業鏈穩定性和競爭力方面發揮了關鍵作用。2022年上半年江蘇省制造業總量達5.7萬億元，制造業增加值占地區生產總值37.4%，為全國最高。江蘇省在支持科技型中小企業研發，推動科技、金融、財稅等政策落實，促進創新要素向科技型中小企業流動方面做出了如下努力。

（1）從優化資助模式、完善政策措施、集聚高端人才、創造應用場景、夯實創新創業基礎條件等方面入手，支持科技型中小企業開展關鍵核心技術攻關，培養“四科”標準科技型中小企業（即每個科技企業要擁有關鍵核心技術的科技產品、科技人員占比大于60%、以高價值知識產權為代表的科技成果超過5項、研發投入強度高于6%）。

（2）多種途徑加快專利供需對接。加快推進專利開放許可試點工作，推動高校院所開放許可，充分釋放江蘇省的科教資源優勢；通過建設知識產權運營交易類平臺、“揭榜掛帥”技術轉移品牌活動，搭建高校院所和企業的合作橋梁，幫助科技型中小企業更加精準地引入專利技術，促成買賣雙方交易。

（3）為科技型中小企業提供知識產權質押融資、保險、風險投資、證券化、信托等金融服務，打通專利轉化最后一公里。支持科技型中小企業運用專利、商標等知識產權進行質押融資和證券化，解決企業融資難、融資貴的問題；從知識產權質押融資貼息、企業高價值專利培育以及重大專利轉化項目落地等方面給予企業政策資金支持，解決企業引進專利后可能面臨的資金緊張和市場開拓難的問題；建立科技型中小企業銀行信貸風險補償機制。

2.3 廣東省的經驗和做法

廣東省知識產權綜合發展指數連續8年位居全國第一，區域創新綜合能力連續4年位居全國第一。2021年廣東省科技型中小企業入庫數量達5.7萬家，是廣東打造新發展格局的重要力量。很多科技型中小企業對研發創新和成果轉化需求旺盛，但面臨技術市場不健全、技術服務平臺缺乏等實際問題。近年來，廣東省通過出臺遴選辦法、實施梯度培育、加大財政及融資支持力度等措施，引導科技型中小企業走“專精特新”發展道路，并初步形成較為全面的技術市場全鏈條服務體系，一共142家生產力促進中心，1 036家科技企業孵化器，986家眾創空間，數量均位居全國前列。其主要做法如下。

（1）保障政策和資金的有效供給，加快提升科技型中小企業的核心競爭力。鼓勵科技型中小企業開展自主創新，對評價入庫的科技型中小企業加大研發費用、加計扣除比例、延長虧損結轉年限等優惠力度。實施“廣東省高校和科研院所知識產權轉移轉化機構建設項目”“在粵高校、科研院所專利轉化運用促進項目”“廣東省產學研專利育成轉化中心培育計劃”等項目，促進專利技術向中小微企業尤其是科技型中小企業轉讓許可。

（2）暢通專利供需雙方對接渠道，加快專利轉化實施。開發廣東省專利開放許可信息發布專區，負責統籌全省的專利開放許可信息發布工作；加快知識產權交易運營平臺和知識產權轉移轉化機構建設，提升創新主體轉化的積極性；舉辦多屆廣東省高校科技成果轉化對接大會、廣東省高?？萍汲晒D化路演大賽、校企精準對接、知識產權交易博覽會系列活動，搭建產學研深度融合的橋梁，有力營造粵港澳大灣區知識產權交易氛圍。

（3）探索知識產權創新鏈與產業鏈、資本鏈有機融合新模式。創新知識產權估值方式，探索“知識產權質押+保險”“知識產權證券化”等融資新模式；重點面向輕資產的科技型中小企業不斷推出知識產權質押融資產品和專利保險險種，形成“平臺＋機構＋資本＋產業”四位一體的知識產權運營服務體系。

3 湖北省科技型中小企業專利轉化運用的問題和成因

技術創新是助推科技型中小企業發展的核心勢能。湖北省科技型中小企業數量較大，是科技創新的重要力量。同時，科技型中小企業決策機制靈活、創新效率高，能夠快速適應市場多樣性的需求，對現有產業鏈的強鏈、補鏈、延鏈可發揮重要作用。然而與大企業相比，科技型中小企業尤其是初創期的企業在專利運用轉化方面面臨一些困難，可以歸納為以下幾點。

3.1 自主創新能力有待提升

截至2021年12月，湖北省科技型中小企業數量占全省高新技術企業總量的65%，是湖北省創新活動的重要來源。由表2可知，科技型中小企業專利授權量占比20.32%，有效發明專利占比12.76%，反映湖北省科技型中小企業發明專利的申請量和授權量偏低、專利質量不高，專利技術領域分散、結構不合理等問題。這是由于科技型中小企業發展期較短，規模、技術和資金等方面掣肘著自主創新能力的快速提升和專利的高效運用[1]。

3.2 專利供需渠道不暢

從圖1來看，大企業和高校在掌握創新資源方面占據了絕對優勢。湖北省1.4萬余家科技型中小企業中，有專利轉化的企業僅占11.8%。作為創新主力軍的科技型中小企業，專利運用效率和專利轉化率都較低。一方面是大量專利陷入了“沉睡”；另一面是科技型中小企業因技術革新和創新能力的提升急需專利技術助力。然而，由于技術市場發育不全，專利供需對接渠道不暢通，專利供需兩端匹配度不高，專利的轉化運用受到了阻礙[2]。如何促進創新主體的有效專利向科技型中小企業快速轉化，提升專利轉化效率和產業化率，是當前亟待解決的問題。

3.3 產學研合作基礎薄弱

科技型中小企業規模小的先天特征決定了其僅依靠自身力量實施自主創新的難度大、周期長，且存在一定的風險。因此，通過其他創新要素的互補協同，填補自身的缺陷和短板，集中創新資源和力量攻堅克難，是提高科技型中小企業創新能力的重要途徑。湖北省科教資源豐富，但產學研合作基礎薄弱，企業向高?？蒲袌F隊傳遞訴求、尋求合作的途徑少；高校院所科研和市場實際有一定距離，成果與產業需求不完全匹配。這就會加劇創新成果的閑置和浪費，尤其對于科教大省的湖北來說，科技型中小企業在產學研結合方面還有待進一步深化、提升[3]。

3.4 成果變現渠道亟待優化

對科技型中小企業來說，融資難、融資貴是普遍存在的問題。尤其在新冠肺炎疫情的沖擊下，企業普遍承受了巨大的壓力。而資金是制約科技型中小企業研發創新和產業化的重要因素。近年來，知識產權融資為輕資產科技型中小企業開辟了一條新的“變現”途徑。但在具體實踐過程中，仍然存在以下問題：一是真正的專利質押貸款的金融產品不多，大多數需要有效抵押物通過擔保公司進行反擔保；二是缺乏專業的專利價值評估機構，硬件上不足以支撐金融機構開展該項業務；三是在專利價值評估上，也未形成統一標準的估值規范和流程，使得不同機構的估值結果差距較大[4]，阻礙了知識產權質押融資的深度發展。企業融資問題依然得不到有效解決。

4 湖北省科技型中小企業專利轉化運用的對策建議

針對湖北省科技型中小企業專利產業化率不高、大部分企業自主創新能力不強且產學研合作意識不強，科技創新和成果轉化環境有待進一步優化等一系列問題，提出如下對策建議。

4.1 完善和優化政策體系，營造良好創新環境

支持和鼓勵科技型中小企業圍繞產業鏈開展專利創造和應用，不斷優化和完善現有政策體系，營造良好的專利創造和轉化環境。緊扣湖北省區域發展戰略和產業布局，圍繞產業鏈分工，充分激發科技型中小企業創新潛力，支持和鼓勵科技型中小企業開展專利創造和專利技術應用，引導其依靠科技創新走上精細化、特色化、差異化的發展之路，以此提升產業鏈的比較優勢，壯大產業集群。一是建立常態化的專利供需機制。建議各級政府不斷強化政策引導和投入，推動產業鏈上大中型企業的專利成果通過開放許可等形式幫助科技型中小企業精準獲取、高效實施專利技術；二是圍繞重點產業部署，從科技型中小企業的特點和實際需求出發，推動產業鏈上下游、大中小企業協同創新，引導科技型中小企業在產業鏈上形成各具核心競爭力的差異化合作模式[5]；三是進一步優化知識產權質押融資等金融服務供給，著力解決科技型中小企業“專利變現”問題，多渠道、合力營造有利于專利創造和轉化的良好環境。

4.2 加強專利情報分析，加快“雙鏈”融合進程

引導和支持科技型中小企業充分發揮自身比較優勢，通過專利布局、專利導航等手段培育競爭優勢，加快“產業創新鏈”和“知識產權服務鏈”雙鏈融合進程。一是聚焦湖北省特色產業、優勢領域和細分領域，通過專利情報分析，找準產業發展的短板和不足，明晰產業發展的方向和重點，快速形成區域產業集群優勢或產業鏈比較優勢，幫助科技型中小企業精準判別其在產業鏈乃至區域產業集群中的比較優勢，依據專利導航，加快技術創新，快速培育核心競爭力[6]；二是瞄準產業鏈的核心關鍵技術，尤其是“卡脖子”技術，通過專利導航，厘清技術創新的路線和創新資源分布圖譜，加強政府部門、產業部門、金融部門的合力聯動，掛圖作戰，實現快速突破，在發展中推進產業鏈、創新鏈和知識產權服務鏈的高效銜接融合，率先在重點產業關鍵領域形成一批自主可控的高價值專利。

4.3 暢通專利信息對接，激活“沉睡”閑置專利

加大對科技型中小企業專利轉化運用的服務支撐，從專利的供給側和需求側入手，健全專利供需對接、轉化機制，加強“知慧橋”平臺應用普及。截至2021年12月31日，湖北省存量有效專利數量476 773件，其中發明專利數量100 088件，專利儲量豐富，但大部分處于 “沉睡”狀態，持有主體基本上是產業鏈頭部企業、科研院所；另一方面，湖北省14 116家科技型中小企業中，存量有效專利128 276件，平均單個企業9.08件，有效發明專利數量12 793件，平均單個企業0.9件，這意味著還有一大批科技型中小企業沒有專利。因此，要加大“知慧橋”平臺的應用普及力度，充分發揮知慧橋平臺的資源優勢和功能優勢，引導和支持科技型中小企業通過知慧橋平臺的專利價值評估系統和專利供需智能匹配系統，開展專利分級分類管理，幫助科技型中小企業精準對接所需專利技術或技術研發團隊，有效開展科技攻關和技術、人才引進，加快建立“產學研金”合作機制。

4.4 建立專利運營儲備池，探索專利轉化服務新模式

鑒于湖北省專利技術供需失衡的現狀，提出以下建議：一是建設市場高認可度的專利價值評估體系，實現對每一條專利價值進行智能化評估，支撐創新主體開展專利分級分類管理，以此實現對高價值專利的精準識別和科學評價；二是引導和支持重點產業的專利創造主體參與全省專利運營儲備池建設，引入知識產權中介服務機構，對有意愿參建的創新主體開展持續的專利收儲和運營服務；三是探索建立專利撮合交易模式，拓寬專利價值實現渠道，鼓勵企業、金融資本等通過專利許可、轉讓、質押融資、作價入股等市場化方式，促進專利轉化實施，提升知識產權資本化運營能力，最終形成“創新主體+專利運營儲備池+中介服務機構+金融資本”的專利轉化服務新模式，為科技型中小企業的創新和發展提供強有力的服務支撐。

湖北擁有龐大的創新主體和科教優勢，應充分提升創新主體的自主創新水平，整合科研機構和上下游企業創新資源，提升專利轉化效能，

形成以科技型中小企業培育為推手，以高新技術企業為主體的科技創新體系，知識產權服務鏈、科技創新鏈、重點產業鏈“三鏈融合、強鏈互補”的創新格局。

參考文獻：

[1] 楊鑫超，楊偉超，劉鋒.科技型中小企業高價值專利培育能力提升研究[J].科技創新與應用，2019（23）：19-21，25.

[2] 操秀英.新模式求解 知識產權交易難題[J].發明與創新（大科技），2019（2）：30-31.

[3] 王黎螢，虞微佳，王佳敏.科技型中小企業專利合作網絡演化分析[J].科技管理研究，2018（5）：180-187.

[4] 李林啟，沈源源.論科技型中小企業專利權質押融資存在的問題及完善措施[J].安陽師范學院學報，2019（6）：23-27.

[5] 唐紅軍.試析當前我國中小企業協同創新的內因及模式[J].工程技術研究，2018（3）：236-237.

[6] 康立，成胤.科技型中小企業專利布局[J].中國科技信息，2018（16）：34-35.

（責任編輯：張雙鈺）

作者簡介：劉晶（1990-），女，湖北省知識產權發展中心研究實習員，研究方向：知識產權戰略；張鵬飛（1976-），男，湖北省知識產權發展中心研究員，研究方向：知識產權（中觀、微觀）發展規劃、知識產權運用。