少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理的方法體系

■ 王楓云 陳 穎

少數民族傳統村落是指少數民族人口相對聚居，相對完整地保留了各少數民族的文化基因、產業結構、民居式樣、村寨風貌以及風俗習慣等，具有少數民族文化特征的自然村或行政村。少數民族傳統村落因其數量少，文化獨特、歷史傳承較完整，成為了中國傳統村落建檔保護的重點。[1]近年來，我國不少少數民族傳統村落建立起自己的檔案館（室），對具有民族特色的建筑文化、服飾文化、飲食文化、巫事文化、婚俗文化、耕讀文化等通過文書、實物、照片等檔案形式加以保護和傳承。如貴州省銅仁市松桃苗族自治縣大灣村建立了“大灣村傳統村落活態檔案館”，貴州省鎮遠縣金堡鎮的愛和村、廣東省潮州市饒平縣饒洋鎮的藍屋畬族村等少數民族村落均建立自己的檔案館（室）等。同時，我們也必須看到，在少數民族傳統村落檔案館建設和運行的過程中，存在著形式多樣的檔案安全風險，對其檔案安全風險加以治理，有效地遏制并降低檔案安全事故的發生幾率和頻次，是民族檔案事業健康發展的必然要求。

少數民族傳統村落檔案館的檔案安全風險，是指與檔案所處的內部或外部環境緊密相連的，存放于民族傳統村落檔案館的檔案由于自然災害（如地震、洪水、泥石流等）、人為活動（如破壞活動）、技術缺陷（如紙質檔案滅菌技術落后）、管理漏洞（如檔案管理中的疏忽等）的作用，可能會出現的對檔案安全構成嚴重危害，使其喪失全部或部分功能的一系列潛在的不確定因素。少數民族傳統村落檔案館的檔案安全風險是一個多維度的概念，從不同的角度，可以進行不同的劃分。依據風險的性質，可分為檔案實體風險和檔案信息風險；根據風險誘因，可以劃分為自然風險、人為風險；依據風險呈現的狀態，可以劃分為新生風險與復發風險；依據檔案管理的全過程，可以劃分為：接收風險、整理風險、保管風險、利用風險等；根據風險損失涉及的范圍，可以分為個別風險和交叉風險；根據風險影響時間的長短，可分為長期風險、中期風險和短期風險等。

少數民族傳統村落檔案館的檔案安全風險治理，是村落檔案管理主體在對檔案所面臨的各種外顯或內隱風險加以全面分析的基礎上，運用多種風險治理技術和方法所進行的風險應對過程。對少數民族傳統村落檔案館的檔案安全風險進行治理，其主要目的有以下幾個方面：一是在風險事故發生前，預防風險；二是在風險事故發生時，減輕損失；三是在風險事故發生后，彌補損失。[2]為保證對檔案安全風險治理的有效性，需要采用各種富有成效的方法。[3]依據檔案安全風險治理的流程，我們可以將少數民族傳統村落檔案館的檔案安全風險治理方法劃分為：風險識別方法、風險估量方法、風險抑制方法、風險治理績效評價方法等，這些方法的聚合，形成了檔案安全風險治理的方法體系。

一、少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險識別方法

少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險識別，是指對檔案面臨的顯性或潛在的風險加以觀察、分析、研判，并確定風險性質，探究風險誘發因素的過程。同時，由于風險隨著檔案所處的內外環境的變遷而處在不停的變化中，因而風險識別是一項持續不斷的工作，如果不能在檔案風險事故發生之前，系統地識別各種風險因素，風險的準確估量與有效抑制也就難以實現。少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險識別的方法主要包括：安全風險沿革調查法、安全風險流程梳理法、安全風險展示法、安全風險事故樹呈現法等。

（一）安全風險沿革調查法

安全風險沿革調查法，即置身于檔案所處的內外環境中，采用有效的調查方法，搜集各種與檔案安全有關的過去歷史事實的過程。檔案安全風險的歷史事實主要包括：檔案曾經面臨的主要風險類別、發生安全風險的有關記載、安全風險的應對情況等。掌握這些歷史事實，有助于把握曾經發生的安全風險的主要特征，為少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險估量提供可靠依據。

少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險沿革調查主要采用的方法有三種：一是訪談法。即指通過對有關人員的訪談，獲取檔案安全風險沿革調查所需數據資料。訪談前應作好充分準備，如確定訪談主題，了解背景資料等；二是實地觀察法。即到某一特定檔案保管地點觀察實際情況，將特定時間內檔案保管地點發生的所有事情如實記錄下來。實地觀察法需要較多的調查人員和較充裕的時間。時間過短，則觀察易失真，甚至得出相反的結論；三是書面調查法。書面調查法應用最廣泛，但要求調查人員具備社會調查的相關知識，熟悉有關檔案機構運轉的情況，還要求調查表格的設計質量較高。調查表應包括檔案名稱、保管地點、主管姓名、職務內容、安全責任、安全風險因素等。該方法的缺點是表格不易填寫詳細、準確，針對同一地點保管的檔案，不同人員往往填寫內容有較大出入。

（二）安全風險流程梳理法

安全風險流程梳理法，是對特定少數民族傳統村落檔案館檔案工作的整個流程進行考察，用以揭示檔案工作流程的運行狀況，以更精準地定位特定檔案工作流程的關鍵風險點，從而為檔案安全風險估量提供清晰、明確的指引。

安全風險流程梳理具體采用兩種方法：一是流程風險點篩查法。即通過流程風險點篩查，遴選出風險程度較高的關鍵節點。流程風險點篩查主要依據三項標準：威脅、強度和范圍。其中“威脅”指某一檔案工作流程中的特定風險內容，對檔案安全可能造成的潛在危害；“強度”指檔案工作流程中的特定風險內容對檔案安全造成潛在危害的等級，“范圍”指特定風險發生時，安全風險的波及面；二是流程盲區搜索法。一般從規章制度、管理行為、內外環境等各個方面展開調查，尋找檔案工作流程的盲區，以形成對盲區的清晰認識。

（三）安全風險展示法

安全風險展示法，是在安全風險沿革調查和安全風險流程梳理的基礎上，全方位展現少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險誘發因子的方法。主要由檔案管理主體會同有關研究機構、專家團隊等就檔案安全可能遇見的風險，羅列出各種風險因子的影響程度大小，繪制安全風險圖表，對照圖表中呈現的風險，即可辨別檔案安全風險的誘發因子。安全風險展示法是一種適用范圍較廣的方法，它不僅可以服務于檔案安全風險治理的頂層設計，也能夠用以識別各種具體風險，其優勢是很少會忽略任何重要的風險，有利于全面、完整地把握檔案安全風險的誘發因子。

（四）安全風險事故樹呈現法

安全風險事故樹呈現法和安全風險展示法是揭示少數民族傳統村落檔案館檔案安全潛在風險點的兩種截然不同的手段。安全風險展示法是以正向思維的方式，將風險列舉出來，而安全風險事故樹呈現法則是用逆向分析的方式，對引起事故的風險因子進行剖析。安全風險事故樹是用樹狀圖的形式，將所有檔案安全風險事故直截了當地反映出來。安全風險事故樹呈現法的優長是將風險事故及其誘發因子同時展現出來，明確顯示其內在關聯。通過事故樹的編制和分析，有助于人們對檔案安全風險的直觀認知，進而明晰誘發風險的主次要因子，以便對重點風險因子加強監控。

二、少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險估量方法

檔案安全風險估量是少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理的中心工作。它主要是將已經識別的檔案安全風險，就其未來發生的幾率、頻次與可能造成的損失等進行估量，以有助于檔案管理主體正確地選擇安全風險監控方法。檔案安全風險估量的方法主要有：安全風險根源分析法、安全風險可能估量法、安全風險損失估量法、安全風險匯聚估量法等。

（一）安全風險根源分析法

安全風險根源分析法是確定少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險滋長點和風險運作方式的方法。該方法主要是由數人結成工作小組，將不同來源的信息集合起來，經過認真商討，以全面、準確地確認各類檔案安全風險的滋長點，并進一步探究風險源運作的主要表征。通過對風險根源的分析，可以強化檔案安全風險監控的靶向性和精準度。

（二）安全風險幾率估量法

安全風險幾率估量法是綜合歷史信息和當前數據，推斷某一檔案安全風險發生的概率。通過安全風險發生的幾率，能夠量化地預測風險發生的可能性，為檔案安全風險監控提供有力的資料和數據支撐。

（三）安全風險損失估量法

安全風險損失評估法是對檔案安全風險可能導致的檔案實體毀損、檔案信息破壞以及相應的政治、行政、法律等方面的責任等進行分析并具體化的過程。其中，檔案實體損失包括由于檔案安全風險治理的失靈而導致檔案遭受有害微生物侵蝕、檔案載體損壞等；檔案信息損失包括檔案記錄的數據、圖像、文字等信息的損失；[4]政治責任、行政責任、法律責任是檔案管理主體因承受安全風險后果而承擔的來自國家權力機關的譴責和制裁、來自行政主管部門的行政處罰和行政處分，以及來自法律的民事或刑事責任。對檔案安全風險損失的估量，有助于檔案管理主體清晰認知各類風險的危害程度，從而在風險監控中，能分清主次，合理安排。

（四）安全風險匯聚估量法

安全風險匯聚估量法是通過繪制出檔案安全風險系統圖，幫助相關主體整合少數民族傳統村落檔案館檔案安全的風險點，并在此基礎上，明確關鍵的風險點，以對關鍵風險的誘因、性質、可能性、損失程度等有一個較為清晰的認識，以確定安全風險監控的類型（常規型或特殊型）。

三、少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險抑制方法

檔案安全風險抑制方法是在完成了風險識別和風險估量后，結合少數民族傳統村落檔案館檔案所處的內外部風險空間，采取的相應風險抑制方式。風險抑制方法不僅能在較大程度上降低檔案安全風險，同時也能夠幫助風險治理主體在具體行動中，不斷強化自身消除檔案安全風險的能力，使檔案安全風險治理的目標更加順利地達成。檔案安全風險抑制的方法主要有：安全風險回避法、安全風險限制法、安全風險擱置法、安全風險轉化法等。

（一）安全風險回避法

安全風險回避法，是指以暫時中止某些具體領域檔案工作的方式，避免可能因該領域的風險而發生的相關損失，待將來該工作領域的操作條例被重新制定或選拔出更稱職的工作人員后，重啟該領域的運作。它主要應用于發生可能性大、損害后果嚴重的檔案安全風險。該方法的不足是，有些檔案工作領域的風險可能無法避開，采取中止的行為，也許會給檔案工作的服務客體造成諸多不便。因此，在選取風險抑制方法時，對待此類方法應持謹慎的態度。

（二）安全風險限制法

在檔案安全風險治理實務中，安全風險限制法主要包括風險約束法與風險阻撓法。風險約束是通過降低危害性后果的影響范圍和影響程度來抑制風險發揮的作用，適合應用于影響范圍和程度較大，后果比較嚴重的檔案安全風險的控制；風險阻撓是指通過一定的方式與方法破壞風險源，進而減少風險發生的概率與頻次，主要針對發生幾率和頻率較高的檔案安全風險控制。風險約束和風險阻撓的相通之處是二者均是主動的風險治理方法，然而卻都無法根除檔案安全風險發生的可能性。

（三）安全風險擱置法

安全風險擱置，是指某些檔案安全風險難以避免，或權衡該風險可能造成的損失與預期收益后，檔案管理主體決定容忍該風險，從而謀求特定檔案工作運行成效的最優化。風險擱置具體操作方法包括：測算風險可能的損失并將其計入運行投入、增強對特定檔案工作流程的安全保障等。

（四）安全風險轉化法

安全風險轉化法是將檔案安全風險轉變為發展契機，在抑制檔案安全風險的過程中，找尋風險控制體系的盲點，完善內部監控，進而確保檔案管理主體順利地開展檔案工作。風險轉化與其它風險抑制方法最大的區別是，其采取的是正面應對風險的態度，而非簡單地回避風險。

四、少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理績效評價方法

少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理績效評價方法，是指在風險識別、風險估量、風險抑制等多種類型的方法實施后的一定時間內（一周、一月或一個季度），觀察、分析已實施的風險治理方法達成預期目標的程度，以此來判斷各種檔案安全風險治理方法的適用性和有效性。對檔案安全風險治理的各種方法進行評價，其原因在于檔案安全風險來源的多樣性、風險治理主體對風險認識的逐步深化性以及風險治理方法的持續演化性，因此，需要對風險的識別、估量、抑制等一系列方法進行定期觀察、調整，以確保安全風險治理方法能夠適應變化了的新情況。具體而言，少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理績效的評價方法包括如下內容：

（一）檔案安全風險治理績效評價的主要指標

目前國內外尚未建立起權威的檔案安全風險治理績效評價指標體系，對少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理而言，需要建立起一套既符合自身檔案工作實際、又契合現代檔案管理要求，并對檔案安全風險治理績效評價具有適用性的指標體系。

1.檔案安全風險治理直接績效評價指標。檔案安全風險治理直接績效評價指標的主要功能，是通過對各種風險治理方法實施后的技術數據與實施前的推斷對照分析，以了解風險治理方法實際的運行情況，驗證檔案安全風險治理方法選取、應用的準確程度，為新一輪安全風險治理方法的選擇和運用提供參照。

2.檔案安全風險治理經濟績效評價指標。檔案安全風險治理經濟績效評價指標的作用，是對實施特定風險治理方法后的實際成本費用進行評價，并與該方法運用前的數據對比，分析預算超支緣由，采取改進措施，同時為后續風險治理方法優化提供借鑒。

3.檔案安全風險治理社會效益評價指標。檔案安全風險治理社會效益評價指標，主要是揭示檔案安全風險治理方法推進檔案工作預期社會目標實現程度的一種方法。涉及社會目標實現廣度評價指標、社會目標實現深度評價指標等多項內容。

（二）檔案安全風險治理績效評價的實施流程

檔案安全風險治理績效評價，應依據嚴謹、規范的運行流程，方可有條不紊地展開，評價結論才擁有可靠性與可信性?？冃гu價通常包括如下幾個環節：

1.評價目標的設定。評價目標要根據少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理中的識別、估量、抑制等方法實施的目的，是側重于顯性風險治理，還是立足于潛在風險根治來具體確定。評價目標的確定，只有圍繞著檔案安全風險治理方法的運行指向，才具有針對性。

2.評價資料的搜集。這是績效評價的核心環節，它涉及到績效評價結果的準確性與可靠性。評價者應依據績效評價指標體系，全面地進行資料數據搜集工作，在搜集過程中力求達到無一遺漏，為下一環節的分析工作做好準備。

3.評價資料的分析。將搜集的資料、數據采用本質分類或外部分類等多種分類方法進行歸類，同時，結合統計學原則，靈活地選擇參數檢驗法或非參數檢驗法等統計分析方法，以使統計結果客觀、科學。

4.比較鑒別。將統計分析結論與之前的相關數據資料加以比對，倘若統計數據好于前期數據，則表明檔案安全風險治理方法運行成效明顯；反之，則意味著風險治理方法運行效果有待提升，同時，要探明其存在的運行障礙。

5.問題反饋。把績效評價中所看到的問題反映給相關檔案管理主體，為調整、完善風險治理方法，提出對策性建議。

五、余論

總括而言，少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理作為一個特殊的風險治理領域，指向誘發檔案安全風險的多種多樣因素，經由風險識別、估量、抑制以及風險治理方法績效評價等組合而成的方法體系的系統運行，減少或化解檔案安全風險，促進民族檔案事業全面、協調與可持續發展。此外，有效的少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理，僅有系統的方法體系是難以達成預期目標的，還需要建立檔案館內部的風險治理機構、風險治理信息網絡，以及維護檔案安全的風險文化等，只有如此，才能確保少數民族傳統村落檔案館檔案安全風險治理目標的真正達成。