開放科學環境下的學術會議數字資源權益規范及流程應用

陳雪飛 魏丹 石敏 嚴雯羽

一、開放學術會議數字資源標準化建設的必要性

開放科學正在引發科研范式的深刻變革，驅動學術交流生態的系統重塑，包括開放獲取、開放數據、開放評價、開放評議、開放學術交流設施、開放科研等。學術交流系統是支撐科學共同體科研成果發表發布、評審評價、交流傳播和保存利用的一種機制，這一機制在科學界中發揮著基礎而重要的作用[1]。

會議是學術交流系統的重要構成，學術會議融入開放科學生態是適應國際學術交流發展趨勢，構建新型開放學術交流模式的需要。在這種形勢下，許多學術機構、學術共同體都選擇開放其學術會議所產生的數字資源，以加快學術交流，擴大會議交流成果的傳播范圍和影響[2]，而這類會議我們普遍稱之為“開放學術會議”。由于開放學術會議數字資源的新穎性、及時性等特點，相較論文發布周期更短，因此科研人員對這部分資源有著強烈的需求，但是在如何獲取、如何可靠使用方面存在障礙。

習近平總書記強調，“要辦好一流學術期刊和各類學術平臺，加強國內國際學術交流”。國家“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要提出，把“構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”作為強化國家戰略科技力量的重要任務之一。高質量、規范化的開放學術會議數字資源是我國高端學術交流平臺的重要組成部分。

與以期刊論文為代表的學術交流方式相比，開放學術會議數字資源的產生和傳播過程比較特殊，存在生命周期有限，容易“滅失”；分布零散，動態性強；資源形態、格式多樣，組織難度高；缺乏統一平臺整合和展示，查找較為困難等短板，導致開放學術會議數字資源，尤其是非正式出版的開放學術會議數字資源利用程度低。

針對開放學術會議數字資源的這些特征，以資源共享為目標，需要以統一的規范明確哪些資源可以共享、共享的資源的組織結構（內容和格式規范、元數據規范）、如何共享（權益規范）及涉及的不同主體的權責明確（主體確權）。本文面向學術會議資源的第三方開放利用問題，專門討論開放學術會議數字資源如何共享以及權益規范的設計和應用。而共享資源的內容和創作規范、元數據規范更多應用于資源創作方以及資源與系統的交互，不在本文討論范圍。

二、開放學術會議數字資源的范疇

開放學術會議資源類型較多且權屬復雜，根據規范適用性和資源的可獲得性、價值性等特點，將以下開放學術會議數字資源類型納入共享范圍。

1.在會議舉辦過程中由科技工作者或參會者創作并在會議上進行公開交流的學術成果資料，包括但不限于：①會議報告文本文件，包括主旨報告、大會特邀報告、專題報告、分論壇報告、墻報等文本文件。②會議音視頻，錄制的會議音視頻資料包括但不限于會議演講、領導講話、會議報告的音視頻。③會議論文（或摘要），會議論文可能是正式出版或不出版，典型的是以會議論文集的形式出版。出版的會議論文極可能刊登在會議論文集上，也可能刊登在期刊上。

2.由學術會議主辦方人員或主辦方組織專家基于會議交流內容進行二次加工形成的衍生智力成果資料，包括但不限于學術綜述、學術紀要、智庫報告、基于會議形成的政策建議、專報等。

三、開放學術會議數字資源權益規范設計

（一）不同渠道類型數字資源及權益分析

朱江等人從發布形式角度將開放學術會議資源分為通過商業渠道或學會（協會）渠道出版或發布；以期刊正刊、增刊、特刊形式出版；非正式出版三種方式[3]。從資源獲取渠道看，開放學術會議數字資源可劃分為從互聯網采集的國際重要開放學術會議數字資源、本機構自有開放學術會議資源、其他機構匯交的學術會議數字資源三類。

1.互聯網采集資源類型權益狀況及使用風險

互聯網采集資源，是指本機構通過網絡采集的方式所獲取的開放學術會議數字資源，允許任何人、任何時間、任何地點，基于網絡平等、免費、自由獲取和使用的數字化信息資源。資源類型可能包括會議論文集；會議論文（含全文會議論文和摘要論文）；會議報告（PPT/PDF/ Image）；墻報(PPT/PDF/ Image)；會議視頻文件等。

通過調研部分重點開放學術會議數字資源的使用許可協議、網站使用政策，從使用權的角度將現有可采集的開放學術會議數字資源的權益狀況劃分為四種情況：① 版權狀態為公有領域，或者有寬泛使用許可（CC0）的資源；② 版權屬于網站或機構，有較為嚴格使用許可的資源；③ 版權屬于網站或機構，有嚴格使用許可的資源；④ 使用許可不明確的資源，也無法明確是否處于公有領域。其中，①②③屬于權益清晰的資源，按照我國著作權法的規定以及許可條款進行明確使用即可；④屬于權益不清晰的資源，無法進行明確共享。

2.本機構自有資源權益狀況和使用風險

本機構舉辦的學術會議產生的數字資源，由本機構自主制作和生成，有會議自身產出的成果資源，如報告視頻、會議論文、墻報、幻燈片等，還有會議專家人才信息資源、會務服務數據等業務流程數據。

本機構自有的學術會議數字資源涉及的權益主體僅有機構自身和資源創建者，機構在與資源創建者或演講者簽署授權協議書后，可以按照授權協議規定的內容開展共享服務。但本機構應積極采取措施保護自主知識產權，制定網站知識產權聲明、用戶協議；規避數據泄漏和數據安全風險。對于涉密數據、涉及隱私、個人信息等的數據（存在于業務流程數據和專家信息數據中）需進行脫敏處理。如屬于不公開發布的，建議接觸或可能接觸的人均需簽署保密協議。

3.其他機構匯交的學術會議數字資源

其他機構匯交的數字資源有多種資源形式，權益主體涉及機構自身，會議舉辦機構、資源創建者或演講者，權利過渡分別存在于資源創建者/演講者和會議舉辦機構，會議舉辦機構和本機構，但本機構不應直接和資源創建者或演講者發生權利過渡。其產權歸屬主要存在以下兩種情況。

一種是會議舉辦機構擁有完全知識產權的資源，主要是會議舉辦機構基于會議創建的二手資料（原始資料已得到資源創建者的相關授權及轉授權的授權），包括錄制的視頻、拍攝的圖片，基于會議內容二次編撰的專家觀點等。這種情況由會議舉辦機構簽署授權書統一授權給本機構在資源權益限定范圍內提供服務。另一種是資源創建者創建的一手資料，知識產權屬于資源創建者或者已經被資源創建者放至公有領域無產權歸屬，前一種情況由資源創建者簽署授權書授權給會議舉辦機構統一提交進行共享。

（二）開放學術會議數字資源權益規范架構

開放學術會議數字資源權益規范應該面向學術會議數字資源共享需求，保障會議數字資源共享流程的合理合規實施。因此，在資源共享全流程視角下，從資源、主體、共享行為（程度）考慮學術會議數字資源涉及的共享規范。明確每一流程涉及哪些主體，對哪些資源實施共享，共享的程度、權限、方式。

（三）開放學術會議數字資源共享與權限方式

如圖1所示，根據開放學術會議數字資源權益架構，本文全方位解析了開放學術會議數字資源共享與權限方式。如表1所示，共享權益涉及多個維度，包括資源的內容揭示深度、共享對象、共享位置、使用方式（共享協議）、整體數據開放期限。每個維度涉及不同的實施主體，可設定不同的共享深度，原則上在尊重資源內容權益基礎上，最大限度開放。

表1 開放學術會議數字資源共享權益管理方式

圖1 開放學術會議數字資源權益架構

四、開放學術會議數字資源共享流程權益應用

匯交的學術會議數字資源，涉及本機構、會議主辦方、資源創建者三方的權利讓渡和資源移交[4]，結合學術會議數字資源的特點，共享流程包含8個環節（圖2）。自有資源僅涉及本單位與資源創建者，產權明確、內容相對統一和規范、資源完整性較高，因此共享流程僅涉及其中的6個環節。共享機構要在不同環節提供和配備相應的權益實施文件，以保障流程的暢通。

圖2 開放學術會議資源共享流程

其中，環節1提供會議數字資源匯交通知，通知中要明確參與共享的會議將以CC許可方式開放；環節2提供會議數字資源匯交計劃，資源提交方反饋共享的內容清單并選擇共享方式和許可；環節3提供會議數字資源創作內容格式要求文件，學術演示報告、會議論文、墻報等文本類會議數字資源授權使用許可，學術會議主辦方知識產權聲明、會議報告人統一授權文件；環節4提供會議主辦機構—會議數字資源授權文件，會議信息填寫表，會議數字資源基本信息填寫表，權利瑕疵擔保書；環節6提供會議數字資源描述元數據規范，環節7提供數據共享平臺用戶協議文件，環節8提供通知—刪除渠道公告聲明。

五、結束語

本文分析了不同來源開放學術會議數字資源權益狀況和風險、共享與權限方式，創新性地提出了可操作的開放學術會議數字資源共享流程及權益解決方案，有效保障了開放學術會議數字資源的共享。同時將學術會議數字資源納入開放科學生態下進行規范管理。但目前 CC協議在國內的法律適用性仍有爭議，導致資源提交率較低，有待進一步研究解決。