美國高校圖書館科研基金獲取支持服務調查及啟示

摘要：高校圖書館支持科研人員獲取研究基金資助是科研支持服務的一個重要環節。為了更好地支持科研人員獲取研究基金，通過網站調研和網絡咨詢，調查美國高校圖書館相應服務的開展情況。調查發現其服務主要集中在直接提供基金資助、整合基金申請相關資料和參與科研基金申請過程三個方面，具有服務范圍廣泛、參與程度深入和外部借力充分等特點。我國高校圖書館要注重基金資助支持服務、增強館員科研輔助能力、充分借助外部資源力量、融入科研支持服務過程，并重視申請者科研實力展示。

關鍵詞：科研基金；科研資助；科研支持；高校圖書館

中圖分類號：G258.6 文獻標識碼：A

DOI：10.13897/j.cnki.hbkjty.2023.0057

研究型高校圖書館的研究支持服務要超越傳統的資源發現和服務提供，將專業知識和服務整合到科研活動全過程，參與至從研究概念形成到研究成果傳播的整個科研生命周期過程，將服務融入整個科研生命周期已成為一些圖書館的優先發展戰略［1-2］。科研生命周期中的各項活動離不開各種資源和資金的支持，高校圖書館已經認識到面向科研人員開展研究基金資助獲取服務的重要性。?? 美國Vaughan等認為學術圖書館可以在輔助研究人員學習基金搜索工具、辨別特定的資助機會和尋找可選擇的基金資源等方面開展服務［3］。李鑫和郝冬冬構思科研支持服務內容建設框架，認為高校圖書館可以提供科研基金審批機構網站超鏈接，總結歸納并發布各類基金歷年申請指南［4］。秦長江和杜正輝調查美國明尼蘇達大學圖書館科研支持服務，分析其資助獲取指導服務，包括整理基金申請相關鏈接，提供基金申請圖文教程和輔助撰寫資助申請書等［5］。儲節旺和孫梅總結國外一流大學圖書館為研究人員提供小額科研啟動資金，以及協助獲取大額外部籌資機會［6］。

科研資助基金的獲取是科研生命周期中的重要一環。與我國高校圖書館相比，美國高校圖書館更為全面深入地嵌入到科研生命周期過程，在科研資助支持服務方面也有更為豐富的實踐，故對美國高校圖書館支持科研人員獲取研究基金資助情況展開調查分析，探索可借鑒之處。

1 美國高校圖書館科研基金獲取支持服務的開展情況

2023年1月，使用檢索式“library AND funding”和“library AND grant”在必應搜索引擎（https：//cn.bing.com/）檢索，瀏覽相應的高校圖書館網站，綜合考慮服務開展情況、資料豐富程度以及高校排名，最終選定10所美國高校圖書館作為調查對象。通過閱讀這些圖書館網站資料，并結合郵件咨詢，發現美國高校圖書館的科研基金獲取支持服務主要有直接提供基金資助、整合基金申請相關資料和參與科研基金申請過程等三個方面。

1.1 直接提供基金資助

1.1.1 面向科研資助短板

美國高校圖書館的資金資助一方面是面向本校研究人員科研問題的解決。在數據密集型科學環境下，重復利用科研數據越來越普遍，但有的數據不能免費獲取，且許多基金資助項目競爭激烈，也不支持科研數據購買。而科研人員在使用科研數據、特藏資料和館外資源時不可避免地會產生一定的費用，為此，有的圖書館在此方面籌建基金項目，供有需要的人員申請。如，亞利桑那大學圖書館啟動“數據資助項目（Data Grant Program）”。該項目優先資助支持數據資源共享且此前未獲得該基金的人員，用于訂閱付費數據集，可以是商用的，也可以是需付費的經過重新整合打包的公共數據集以及相關科研項目的數據集，包括文本、音頻、視頻和地理空間的數據［7］。除了“數據資助項目”外，該圖書館還有另外一個資助項目——“數據邊疆項目（Digital Borderlands）”，目標是將圖書館的服務合作化地融進數據密集的敘事研究過程，以便生產和傳播有關美墨邊境的數字人文學術產品。該基金資助范圍廣泛，可用于支付涉及學術交流、開放存取出版、數據管理監護、數據科學分析、文本和數據挖掘、地理信息系統應用和美墨邊境特藏檔案使用的費用［8］。

1.1.2 面向特藏資源使用

美國高校圖書館直接提供基金資助的另一方面是面向本館特藏資源的使用。受資助對象不限本校人員，擴展至使用該館資源的全體社會成員，以促進館藏的使用和該領域研究的發展。普林斯頓大學圖書館之友協會從2014年起，每年提供短期的圖書館研究基金資助，促進館藏的學術使用，向申請使用本館檔案、手稿、珍本書籍和其他稀有獨特館藏資源的研究人員，支付前往普林斯頓的交通和居住費用［9］；科羅拉多州立大學圖書館為推動本館弗里德曼女權主義特藏和水資源特藏文獻研究使用，分別設立基金資助項目［10］；密歇根大學圖書館更是提供多種資助機會，以支持來自校內外的研究人員的學術工作。有面向校內的反種族主義數字研究計劃、圖書館數據資助計劃、學生小額補助金、TOME出版補助金和本科生研究獎等，也有面向全社會開放的亞洲圖書館旅費補助和特別收藏研究獎學金［11］。

高校圖書館提供的資助項目有限，且大多是小額資助，但這種針對特定研究領域特定需求的資金資助，有效地緩解了研究過程的經費問題。

1.2 整合基金申請相關資料

文獻資源的收集、提供使用是圖書館的傳統業務。各級政府機構和社會組織提供了豐富的科研資助項目，對來源眾多的基金資助機構、資助項目、申請要求和申請技巧等資源匯集整理，促進科研人員充分掌握申請信息并學習申請技巧，是高校圖書館科研基金獲取支持服務的重要內容，具體如下。

一是對基金發現工具的介紹說明。美國常見的基金數據庫或者搜索引擎有：能搜索超過16.6萬名資助者950萬筆資助信息的基金會在線目錄（Foundation Directory Online， FDO）；覆蓋多學科能夠搜索全球融資機會的Pivot數據庫和來自國家、公共、非盈利和私人基金的超過4萬個資助機會的SPIN。明尼蘇達大學圖書館提供這3個搜索工具的介紹和鏈接［12］。弗吉尼亞大學圖書館也列出了類似的基金發現工具，包括FDO、Pivot和GrantForward［13］。

二是對資助機構的搜集整理。圖書館為便利科研人員查找、申請和追蹤基金發布機構，整理提供網絡鏈接。倫道夫梅肯學院圖書館整理了詳細的政府和學會組織的基金機構列表，并按藝術人文、教育、醫藥健康、政治學、社會科學、科學技術和跨學科分類［14］；北卡羅來納州立大學圖書館整理來自教育部門、能源部門、環保局、國家藝術基金會、國立衛生研究院和國家科學基金會等26個國家級的，以及北卡羅來納州政府、社區資源信息系統2個州級別的撥款資助機構列表［15］。

三是對各來源的基金資助規范要求匯總。基金資助對申請書規范、申請者資質、資金使用說明、科研數據共享和成果出版共享等都有一定的規范要求。明尼蘇達大學圖書館要求研究人員了解相關資助機構的要求并遵照執行，匯總了美國科學基金會和美國國立衛生研究院關于公開研究成果、管理和共享科研數據、認證研究者統一身份、撰寫個人或項目相關專業背景等方面的規范要求［12］。

四是對各種基金申請培訓資料的搜集。基金申請培訓資料大多源自資金資助機構、專業培訓機構和校內外管理組織部門等，也有本校開發的線上培訓課程。如密歇根大學圖書館準備了齊全的基金申請培訓材料，有涉及科研數據管理和申請提案寫作的本校培訓材料，并提供申請書范本；有來自校外9個部門的基金申請培訓教程；有基金搜索工具數據庫使用指南；還有基金申請的視頻教程和指導圖書［16］。

調查的大多數圖書館通常都匯集以上多種類型資源。比如，密蘇里大學圖書館不僅提供基金來源列表、申請書寫作指南、基金申請指導圖書和基金眾籌平臺列表等，還匯集校內多個基金管理辦公室、申請書寫作研討會、寫作學習網站、課程學習資源等的鏈接資源［17］。

1.3 參與科研基金申請過程

圖書館支持科研人員獲取研究資助的服務不僅是資金和信息資源的提供，更為重要的是參與到科研基金獲取過程中。美國高校圖書館圍繞著科研活動的生命周期和科研基金獲取的整個過程，在協助獲取基金方面有著多樣化的服務實踐。

1.3.1 證明科研人員與單位實力

圖書館通過一些系列服務來彰顯研究人員的科研能力，比如，編制完整的研究成果清單、確定研究者最佳研究成果、確認所發表的期刊價值、開具研究成果學術影響證明、發現研究成果經濟和社會效益價值證據等［18］。不僅證明研究者能力，還證明科研單位能夠提供科研項目必要的館藏、設備和技術支持。如，亞利桑那大學圖書館提供基金資助申請可能需要的圖書館館藏統計數據，以備不時之需；北卡羅來納州立大學圖書館創建了強大的適合科研的技術設備和空間，并描述這些設備的技術、協作和支持，概述配備高科技和高素質館員的關鍵空間，包括可視化空間、技術孵化器空間、創客空間、游戲實驗室、數字媒體編輯制作空間、沉浸式劇院和學習研究共享區，這些資料充實了申請書內容［19］。

1.3.2 參與基金申請材料撰寫

美國高校圖書館不僅整理基金申請書撰寫的各種培訓資料教程，也參與撰寫過程，輔助制作符合資助機構所要求提交的各類材料。美國國家科學基金會和美國國立衛生研究院要求申請人提交能體現主要負責人在科研項目中擔任特定角色資格的研究者經歷畫像——Biosketch；北卡羅來納州立大學圖書館分步指引研究人員完成所需材料的填寫，從登錄資助機構批準的用于創建研究者經歷畫像的SciENcv系統，到鏈接ORCID配置文件，使文件的創建填寫導出更為便利［20］

。許多資助機構要求資助申請要有數據管理計劃，該計劃的輔助撰寫便成了許多高校圖書館的一項服務，內容有指導計劃創建維護工具的使用，提示研究人員對計劃更為全面周到的考慮，動態更新維護數據管理計劃等［21］。

1.3.3 協助科研數據管理監護

科研數據管理監護在美國研究型高校圖書館廣泛開展。基金資助機構的要求是其產生發展的重要原因，高校圖書館需要輔助科研人員遵照提交的計劃內容完成數據管理。比如，針對元數據描述，協助科研人員制定元數據標準，完成元數據標引，準確描述數據資源內容屬性，形成清晰的元數據目錄結構；針對數據的儲存保存和歸檔，建設本校機構存儲庫，輔助選擇適合的數據存儲庫，并協助存儲，實現數據安全保存，為數據共享做好準備；針對數據再利用，提升數據對象可見性，制定數據營銷策略，提供數據策展服務［22］。哈佛大學圖書館貫穿科研數據生命周期過程，除了制定數據管理計劃，還充分參與科研數據收集、組織、分析、存儲、保護、出版共享和再利用等活動，實現數據可查找、可訪問、可互操作和可重用［23］。

1.3.4 輔助科研成果出版傳播

基金資助機構對科研成果的產出和公開共享都有一定的要求，研究人員有責任了解相關機構的要求并遵守。美國高校圖書館通過一系列服務提升出版傳播效果。比如，查找研究領域相關的期刊，促成在優質期刊上發表成果，推薦適合的開放存取或者會議發布方式，促使研究更容易被發現等。明尼蘇達大學圖書館整理政府組織和學會機構的各種基金項目的出版物和數據共享要求，提示研究人員遵照執行并提供咨詢服務，提供本校出版機構在內的學術出版機構選擇、出版模式選擇、出版者和期刊質量評估、出版協議內容制定等方面的咨詢幫助，提供開放存取出版路徑并提供資金支持，也開展論文、專著、研究數據、教科書和其他學術內容的多途徑出版發行［24］。

1.3.5 提供嵌入式個性化咨詢服務

個性化咨詢服務已經融入科研服務的全過程，當用戶需要更多幫助時，可以提交研究咨詢請求。密歇根大學圖書館深入開展個性化的專業咨詢服務，研究人員可以量身定制咨詢服務，除了網絡溝通交流，館員也提供一對一專家會面咨詢。研究人員告知館員研究內容和目標后，圖書館提供以下方面的疑問咨詢：使用基金搜索工具為研究人員指出最適合的校內外資助資源；展示設置電子郵件提醒，幫助訂閱研究需要的組織機構的最新資助信息；演示如何使用校內資源尋找已經獲得所在學科主題資助的人員；聯系能夠提供過渡資金或能夠籌集研究資金的校內部門；提供申請提案寫作培訓教程［25］。該校的咨詢服務已經貫穿于科研支持服務的全過程，這其中就包括能夠促使研究人員獲得基金資助的各項活動。

2 美國高校圖書館科研基金獲取支持服務特點

通過對美國高校圖書館服務的調查，發現美國研究型高校圖書館支持科研人員獲取研究資助服務開展較為普遍，有如下特點：

首先，服務范圍廣泛。服務對象面廣，涉及校內教師、專職研究員、教輔人員、研究生和本科生等，也包括使用本館資源或服務的校外人員。基金來源眾多，有國際組織、國家或州政府、各種學會協會、商業組織、企業行業贊助商、公共慈善機構、眾籌組織、本校本館等。服務項目豐富，貫穿研究項目的每個階段，在尋求合作伙伴、計劃研究提案、管理信息和數據、出版發布研究成果、衡量研究影響力和保存歸檔成果等科研活動生命周期中均有服務的融入。

其次，參與程度深入。主要表現在圖書館對資助機構、科研過程和用戶需求有著深入的了解掌握，其服務能找準用戶科研活動中的痛點，彌補基金申請短板。面對科研過程中外部數據獲取和科研成果出版中的資金困難，圖書館便籌集資金設立相應的專項資助項目。如，美國國家科學基金會和美國國立衛生研究院要求提供主要申請者研究經歷畫像，圖書館便指導科研簡歷生成工具的使用，匯聚申請人科研成果，提升影響力。此外，對科研數據的管理監護和對科研成果存儲出版也都是在深入分析資助機構要求和用戶需求的前提下開展。

再次，外部借力充分。雖然圖書館也提供小額基金資助，但是支持科研人員獲取的研究資助基金大多數是來自外部機構。在服務開展過程中，注重與外部各機構協調合作。在資源的整合提供過程，充分挖掘基金資助機構的各種信息和要求、推送各種規范標準要求、推薦使用SciENcv、DMPtool、ORCID等各種輔助工具、應用外部組織的各種培訓教程，比如Candid的申請提案寫作短期課程和普渡大學在線寫作實驗室的基金申請教程就被廣泛地推廣應用。在參與科研基金申請過程更是與科研服務部門、資金管理部門和實驗寫作中心充分合作。

3 美國高校圖書館科研基金獲取支持服務啟示

我國高校圖書館對科研人員獲取研究資助的支持服務開展還較少，以上調查給我們帶來如下啟示：

3.1 注重基金資助支持服務

高校圖書館的創新轉型始終圍繞著學校教學科研目標。獲取基金資助并實現資助機構所規定的要求是科研活動生命周期重要的一環，美國高校圖書館基金資助支持服務的發展反映了其對科研支持服務的重視，我國高校圖書館需要重視科研支持服務，構建面向科研生命周期的服務體系，在科研支持環節中發展基金申請支持服務［26］。

高校圖書館的科研基金獲取支持服務可以分為以下三層：首先，從整合提供資源開始，精選推薦科研項目數據庫，如泛研全球科研項目數據庫、Project Gate全球科研項目數據庫和CNKI科研項目數據庫等；其次，整理國家級、省部級、學會協會以及其他校內外基金項目鏈接，歸納總結各項目的申請和結項要求。資源整理突出學科專業特色，實現有針對性地推薦。第三，提供基金申請培訓。可以充分借助外部培訓資源，推送適合各專業的各類型項目基金申請培訓課程；邀請專家學者舉辦圍繞基金申請、提升研究實力的講座研討等。

3.2 增強館員科研輔助能力

不管是依靠技術變革還是人文精神推動圖書館的轉型發展，需要的都是服務，歸根到底是館員能力［27］。是否能夠通過服務提升科研人員獲取資助幾率，很大程度上取決于館員能力。輔助科研人員獲取基金資助需要館員熟悉科研過程和基金資助要求，具體來說，需要有科研文獻撰寫、科學數據管理、專利版權服務、出版發行服務、研究影響提升等方面的能力。美國高校圖書館有相對應于崗位職責的專職館員，如科學數據館員、版權館員和出版館員等。我國高校圖書館越來越多地開展科研支持服務，但館員隊伍不足，通常由一個館員承擔多方面的任務，也沒有按所承擔的職責給館員崗位命名。為了更好地支持科研基金的獲取，我們需要將服務深入細化發展，吸收接納更多的館員參與服務。這一系列服務價值附加值高，服務方式靈活，難度高于傳統業務，需要開設科研支持服務方面的專業知識技能培訓，需要建立良好的激勵機制，需要建設一支具有勝任力的科研輔助隊伍。

3.3 充分借助外部資源力量

高校圖書館是科研支持的重要部門，與校內外機構聯合協調才能更好地開展服務。首先，要與校內科研服務部門和資金管理部門在科研人員項目申報、硬件條件建設、數據庫使用培訓、嵌入式科研支持服務項目開展、研究者學術影響力提升等方面開展合作。其次，要與各類提供科研培訓的機構合作，分析科研規范管理組織的要求文件，搜集資助機構的培訓材料、共享或購買同行的培訓教程，邀請各學科專家學者舉辦講座；也可以聯合相關部門開設科研項目申請和管理系列課程。再次，要與科研成果出版和開放存取機構開展合作，提升科研人員的成果發表和傳播能力，便利于成果的存儲、推廣、轉化。此外，還可以與上級組織部門、企業單位、各級協會學會或公益組織合作，拓寬資金項目來源，或者通過資金籌集，設立小額的圖書館基金資助項目，推動特色館藏的研究開發。

3.4 融入科研支持服務過程

科研基金的申請雖然是在科研項目開始的初期階段，但是資助的要求是貫穿于科研活動的始終。美國基金資助機構對科研簡歷規范、科研數據管理、成果開放存取等方面的要求推動著高校圖書館相應的科研輔助服務的發展。高校圖書館除了整合提供基金申請資源，邀請專家開展培訓外，更重要的是要融入科研支持服務過程。比如，資助機構要求撰寫國內外研究現狀，高校圖書館可以開展科技查新、文獻綜述和系統評價證據綜合服務。可以輔助申請人主動策劃和管理學術身份，匯聚整理已有的科研成果，完善館內文獻資源、設備設施和空間資源

等；可以輔助科研成果的出版發行及開放存取，評估和提升成果影響力。隨著學術界對成果共享和可重復性要求越來越高，資助機構對科研項目會有更多更高的要求，高校圖書館應該以此為契機發展相應服務。

3.5 重視申請者科研實力展示

研究人員實力以及能夠獲得的支持條件是基金申請成功的重要因素，高校圖書館可以在展示申請者科研實力方面提供服務。在科研人員研究影響力展示方面，可以開具研究成果收錄證明；推廣使用開放研究者與貢獻者身份識別碼ORCID，使研究成果更容易集中；全面搜集整理研究人員的科研成果，提升研究人員科研影響力。在科研資源條件展示方面，許多高校圖書館通過空間改造，創造出配備高科技設備的支持學習、科研和創新的多功能空間，出現了創客空間、沉浸式空間、可視化實驗室和數字媒體實驗室等，這些硬件條件的建設能有效地推動基金申請。在科研服務保障展示方面，可以概述圖書館服務能夠嵌入科研生命周期過程的內容和程度，完善促進科研任務順利完成的輔助服務，突出優勢特色和亮點，作為基金申請的加分項目。

4 結語

美國高校圖書館在支持科研人員獲取研究資助方面有著豐富的實踐，主要內容有直接提供資金資助、基金申請資源整合和參與資金申請過程。我國研究型高校圖書館在這些方面也有一定的開展，但是不夠充分，可以借鑒美國同行的具體實踐經驗將科研基金獲取支持服務融入科研生命周期過程中，助力解決科研過程中的資金短缺問題。

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作者簡介：

陳廉芳（1980），男，碩士，福建醫科大學圖書館副研究館員。研究方向：圖書館科研支持服務。

（收稿日期：2023－05－29 責任編輯：馬玉娟）

Investigation and Enlightenment on the Support Services for the Research Funding Acquisition in American University Library

Chen Lian－fang

Abstract：It is an important part of research support service for university libraries to support researchers in obtaining research funds. In order to better support researchers in obtaining research funds， the corresponding services of American university libraries are investigated through website survey and network consultation. Its services mainly focus on funding provision， resource integration and auxiliary participation， with a wide range of services， in－depth participation and sufficient external cooperation. Chinese university libraries should pay attention to fund support service， strengthen the ability of librarians to support research， make full use of external resources， integrate into the process of research support service， and attach importance to the demonstration of applicantsresearch strength.

Keywords：Research Fund; Research Funding; Research Support; University Library

基金項目：本文系2020年度福建省中青年教師教育科研課題“高校圖書館科研評價服務研究”（JAS20102）的研究成果之一。