主體聯動視角下構建商業化育種體系的理論、困境與路徑

劉云菲 桂丹 施海波 郭靜如 葉瑞云

摘要：促進種業企業、科研院所、金融機構、政府部門等參與主體的有效聯動是激發商業育種體系順暢運轉的重要保障。文章采用案例研究的方法，在理論研究基礎上，運用三棱錐模型工具，分析了農墾系統K企業商業化育種建設實踐。研究表明，當前商業化育種體系建設還面臨優異種質資源相對缺乏、人才流動機制尚未形成、研發投入程度仍顯不足等現實困境。據此，應完善政策體系，優化市場、科研、投資環境，激活發展潛能；專注基礎研究，企業加強成果轉化應用，提高轉化勢能；瞄準種業發展機遇，加大對企業和科研院所支持力度，放大資本效能；夯實主體地位，加強多方合作，提升振興動能。

關鍵詞：農墾；主體聯動；商業化育種；三棱錐模型

一、引言

打好種業翻身仗是實現我國農業現代化的必然要求。總體來看，當前面對國內外環境復雜變化，農業用種安全有保障，風險可控。然而，我國育種主體分散，企業育種規模小，育種主力在科研院校，與產業實際需求脫節，產學研協同的利益聯結機制不健全，沒有形成創新合力。對標種業高質量發展和加快建設農業強國要求，與國外先進水平相比，我國種業還存在明顯不足。因此，加快商業化育種體系建設應該是突破當前種業發展難題與短板的有效路徑，也是打好種業翻身仗、促進種業科技自立自強的關鍵所在，其中促進企業、科研院所、金融機構、政府部門等多主體有效聯動是重中之重。

農墾作為國有農業經濟的骨干和代表，是推進中國特色新型農業現代化的重要力量，這就需要農墾主動肩負打好種業翻身仗重任。近年來，農墾種業立足自身優勢，已取得了一定的成效，在全國種業企業中占有一定份額，截至2021年5月，農墾種子企業制種量約為88.5 萬噸，約為全國種子企業的 14.5%[1]。2019—2020年，全國農作物種子企業銷售收入前十強中，農墾企業占2家，分別位列第二和第三，但商業化育種體系建設、各類主體資源整合力度、科技創新聯合攻關還需進一步加強。國家在宏觀層面積極支持優勢企業發展，促進與科研院所、金融機構、種業基地緊密對接，商業化育種體系建設取得實質性進展。因此，亟待從主體聯動視角展開研究，挖掘農墾商業化育種體系建設的示范帶動作用，為下一步制定農墾商業化育種體系政策提供決策支撐，也為打好種業翻身仗貢獻農墾力量。

現有研究中，已有一些學者基于理論層面對中國水稻、玉米、小麥、蔬菜等作物商業化育種體系建設做了一些研究，認為商業化育種體系是在嚴格的育種方案指引下，根據相關標準和程序進行試驗、選育，經過規模化生產，迎合市場需求，挖掘具有商業價值的良種繁育體系[2]。大部分種業企業已經開始朝著育繁推一體化發展，并逐步建立了自主研發體系[3]。要加快與科研院所合作，走產學研一體化道路，不斷提高種子企業商業化育種的實踐創新能力[4]。鼓勵科企開展聯合攻關，積極推動育種企業提升能力[5]。2011年以來，各地進行了不斷的努力和探索，引導企業進行商業化育種，以企業為中心實現育繁推一體化發展，涌現了一批在規模上和實力上較大的種子企業[6]。也有學者認為商業化育種存在科研投入少、企業與科研院校協作機制缺乏等問題[7]。政府要大力扶持商業化育種，出臺相關支持政策，設立專項資金等保障措施[8]。

目前，大部分的學者對商業化育種體系建設的研究主要集中在產學研或者政府、科研以及企業三個維度去闡述。二十世紀八十年代，部分學者將主體協作應用于聯動機制，提出了“產學研”聯合的戰略主張，在此基礎上實施“產學研”聯合開發項目，取得了一定成效[9]。此后，“政產學研”作為一種主流研究模式，廣泛應用于多主體聯動機制，用于分析政府、產業、高校、科研機構等多主體之間的互動合作[10]。國內學者對于“政產學研”的研究主要聚焦在探索各主體之間的合作模式、創新方式、影響因素以及路徑優化等方面[11]。任何一個社會組織都需要通過周圍環境或者更簡易的方式從其他組織中獲取維持其生存和發展的資源[12]。市場主體通過組織間歸并、聯合、游說或治理的方式來改變環境[13]，從而自覺地為各自的資源獲取提供聯動機制[14-15]。這些探討為加快農墾商業化育種體系建設提供了有益的借鑒，為農墾商業化育種多主體之間相互協作、取長補短、聯合開發、多方共贏提供了理論依據。由于育種企業、政府部門、科研機構、金融資本等各主體的資源稟賦不同，單靠某一個主體很難在市場競爭中取得優勢。推進商業化育種體系建設，是一項系統工程，需要多主體尤其是需要強大的資本力量去支撐，單純地依靠政府項目支撐或者科研機構的成果轉化，難以激發種業科技創新活力，甚至對快速構建商業化育種體系建設產生一定的影響。

二、多主體聯動的理論基礎與模型分析

多主體聯動是加快構建商業化育種體系的有效路徑，有助于從主體多元性角度對農墾商業化育種體系建設實踐進行全面分析。然而，多主體聯動需要從理論層面進行全面思考，從而構建科學的分析模型，以此作為農墾商業化育種體系建設的理論支撐。基于此，本文結合農墾商業化育種體系建設實踐，探討加快構建商業化育種的多主體聯動機制，在傳統的產學研模式上加入“資本主體”，充分考慮資本力量在促進種業科技創新、科技成果轉化中的推動作用，讓資本力量轉化為科技創新的堅強驅動力，從而推動種子企業成為種業科技創新的主體，加快構建農墾商業化育種體系多主體聯動機制。通過對農墾商業化育種體系建設中主體聯動實踐的運行機理和現實困境做出系統分析，探討農墾商業化育種體系建設中主體聯動機制的創新模式和優化路徑，構建可行的運行機制，最終能夠形成聯動效應。

（一）三棱錐模型分析

在“政產學研”協同創新理論和資源依賴理論支持下，埃茨科威茲（ETZKOWITZ）和雷德斯多夫（LEIDESDORFF）提出了三螺旋（The triple helix）創新模式[10]，該理論模型將政府、企業和高校在不同價值體系層面統一起來，形成了行政目標、生產意圖和知識領域的合力，從而更好地促進經濟社會發展。目前在發達國家，已經形成了較為成熟的三螺旋創新模式，并在“產學研”合作中得到廣泛應用和不斷發展。近年來，眾多國內外學者從體系構建和過程研究的視角，不斷對三螺旋理論進行豐富和發展，如靳瑞杰和江旭[16]對三螺旋模式下的計量學進行了分析；吳偉等[17]開展了三螺旋模式下的實證研究；裴云龍等[18]基于三螺旋理論對我國產學研合作機制與績效進行研究；王浩[19]等對近年來國內外三螺旋創新模式研究動態進行綜述與回顧。綜上，現有研究中，利用三螺旋模型指導商業化育種體系建設的研究相對較少。本文以三螺旋模型為基礎，在其創新模式上，加入第四方主體——金融機構，形成三棱錐結構模型（見圖1），其中任意三個主體形成四面合力，借助政府部門、科研主體、金融機構、種子企業之間的資源依賴來詮釋三棱錐模型的可行性與穩定性，對農墾商業化育種體系建設的組織架構及作用機理進行分析，并構建商業化育種體系的多主體聯動模式，打通商業化育種體系建設鏈條的相關障礙，進而提出相應的對策建議，以期為加快構建商業化育種體系的協同創新和種業科技自立自強提供有益借鑒。一般情況下，政府部門出臺政策、加強監督管理并給予科研主體和種子企業一定的政策支持；科研主體注重研發，但也需要大量金融資本支持，以及科研成果需要在種子企業的應用推廣；金融機構注重投資收益，需要政府政策指導，以及與科研機構、種子企業建立良性互動的合作機制；種子企業以利潤為目標，更是需要政策支撐、技術支持和資金保障。因此，構建多主體聯動視角下的商業化育種體系迫在眉睫。

（二）多主體聯動機制的運行機理——基于農墾企業的案例研究

1.農墾商業化育種實踐案例

K種業股份有限公司（以下簡稱“K公司”）是一家集研發、生產、加工、銷售、服務和進出口業務于一體，具有完整產業鏈、多作物經營的現代國有控股種業公司。近年來，K公司正在打造“以商業化育種”為核心的研發創新體系，年研發投入超億元，建設完成研發中心1個、研發分中心2個、生物技術中心1個、區域育種站13個、生態測試站60個、農場試驗鑒定站113個；擁有配套設施完善的海南南繁基地；構建了自主研發、合作研發、委托研發、成果收購等多形式、開放式、互利共贏的研發成果轉化對接平臺，形成了年參試品種300多個、年審定品種20余個的育種研發能力。K公司著力推進與相關優勢科研院校以及金融機構等主體通過組織目標聯接，以合作帶動公司自身研發創新能力快速提升，從而促進各主體均能享受商業化育種體系建設的紅利。

（1）獲得政府財政項目大力支持，加強人才引進與培養。2021年，K公司共承擔國家、省、部等各級財政支持項目（課題）8項，其中，國家重點研發計劃項目3個、部級重大科研協作攻關項目1個、省級“百千萬”工程科技重大專項1個、部級科研項目2個。截至2021年12月底，各項目按照項目任務書要求開展年度試驗，均進展順利，近三年累計獲得財政項目支持資金1 500余萬元。此外，K公司分別在中國農大和中國農科院作科所設立種業基金，與相關科研院校聯合組建雙導師團隊開展研究生培養，建立有效的優秀人才向企業輸送渠道；與黑龍江省八一農墾大學、黑龍江大學建立研究生培養和共建實踐教學基地，合作培養公司所需人才。

（2）聯合參與協同創新，深化資源與技術合作。在政府部門指導下，K公司高度重視與科研機構合作，促進協同創新，攜手國內8家種業骨干企業與中國農科院作科所成立“1+8”科企聯合創新公司，構建協同創新平臺，共擔投入、共享成果；參與國家玉米產業體系與企業育種戰略合作聯盟，合作建立優異資源材料交流平臺和雜交種測試網絡，聯合開展育種技術和材料創新研究；與中國農科院作科所合作開展玉米種質資源發掘利用和綠色玉米品種鑒定評價等項目；與四川農科院、中國農大開展玉米抗病功能標記芯片開發應用合作，定向改良育種材料，選育抗病品種；與中國農科院作科所和中科院植物所合作開展基因改良水稻品種營養品質研究。

（3）建立科企戰略伙伴關系，加強國際交流合作。K公司與上海農場等多家農墾企業合資成立了中墾種業股份有限公司；與國際領先的種子公司和科研機構保持長期穩定的合作關系，在積極引進國外優質品種以適應快速發展的中國種業市場的同時，注重吸收國際先進的研發、管理、銷售經驗。目前，K公司已與世界五大種業集團之一的德國KWS公司建立了戰略合作關系，共同出資設立了“合資公司”墾豐科沃施種業有限公司，結合中德雙方的優勢，通過研發、選育、生產并向農民、經銷商、分銷商及行業伙伴銷售高品質的玉米品種以及配套技術指導方案等服務，以持續提升“合資公司”綜合實力，與公司優勢互補、協同發展，進而促進公司提升研發實力并加快新品種的研發進程。

（4）積極推動金融資本注入，助力企業全面發展。在與基金公司合作方面，K公司引進戰略投資者——現代種業發展基金有限公司，以每股9.60人民幣的價格向現代種業發展基金有限公司定向發行了2 083萬股，占K公司總股份的4.4%。在與政策性銀行合作方面，K公司與省農發行合作，從2003年起，就與農發行黑龍江省分行建立起信貸關系，累計獲得貸款18.56億元，主要用于研發、生產中心建設、制種等重點項目。在與商業銀行合作方面，自2014年起，農行黑龍江省分行與K公司建立了信貸業務關系，并于當年實現短期流動資金貸款投放。截至2020年末，累計提供流動資金21億元，在企業收購加工水稻、玉米、大豆種子經營環節，提供了強有力的資金支持。此外，農行黑龍江省分行還創新設計了“惠農e貸—良種e貸”模式，在全轄墾區范圍內提供融資服務。

2.聯動機制的機理分析

在K公司商業化育種體系建設過程中，以相關政府部門、科研院所、金融機構、種子企業等多元主體建立聯動機制，有效推動種子業務向縱深發展，為今后政研金企多主體聯動機制的模式創新提供了有益的理論嘗試與經驗借鑒。作為商業化育種體系建設的先行者，K公司主體聯動的商業化育種模式是協同創新視角下的“政研金企”多主體聯動機制的設計，實現了多主體目標一致、風險共擔、共促發展。

三棱錐模型具有穩定性，主要是因為四個點中的任意三點都能形成一個面，四個面相互支撐形成了立體化的三棱錐。在K公司的多主體聯動合作中，“政”“研”“金”和“企”分別代表著有關政府部門、科研機構或高等院校、金融機構和種業企業，其中任意三個主體間的交易成本、利益訴求以及資源依賴在商業化育種這一市場環境中互相作用，形成合力，組合構成了“政研金”“政研企”“ 政金企”“研金企”農四個聯動合作層面，如圖 2所示。

（1）“政研金”聯動面。有關部委、地方政府等部門的財政項目支撐、評級認定等，發揮了“無形手”的作用，有助于提高企業的信用等級，進而獲取科研機構的青睞和金融機構的信任。科研院所在財政項目資金方面也能得到一定的“實惠”，進而提高項目參與度，滿足科研能力轉化的需求。正是在政府支持、科研院所協助的雙重背景下，金融機構的交易成本才會進一步降低，進而減少交易費用。

（2）“政研企”聯動面。在這個層面，種子企業的角色發揮了重要的作用。首先，政府財政項目的支持，有利于緩解企業科研經費的壓力，起到四兩撥千斤的作用，K公司近三年獲得財政項目支持資金達到1 500余萬元，用于研發投入。其次，有關國家重點研發項目、農業農村部重大科研協作攻關項目的進駐，有效地促進了科研機構與種子企業的相互協作，推動了科技創新攻關。此外，加強研企合作，與相關科研院校聯合組建雙導師團隊開展研究生培養，建立優秀人才向企業輸送的有效渠道，有助于加強遺傳育種人才培養，尤其是在人才培養、項目合作、成果分享等方面建立更緊密的互助共贏關系。

（3）“政金企”聯動面。政府層面的作用依然是為金融機構與種子企業的合作增加信用，在金融機構與種子企業的交易協商中，能夠減少雙方的交易成本。金融機構可以以低利率，快速審核快速放款的形式為種子企業提供急需資金，從而為種子企業的研發費用，運營費用等提供保障，進而增加企業利潤。而企業的盈利，又是金融機構減小風險的直接保障。

（4）“研金企”聯動面。這個層面強調了三個利益主體之間的博弈問題。科研機構除了公益性，還有一定的社會性，就是對科技成果或者專利的追求，體現在科技人員的職業規劃需求方面。金融機構和種子企業基本都是以追求利潤為目的的。三者的相互協作，才是充分發揮市場主體作用，讓市場的力量成為資源整合和科技創新的重要驅動力，讓企業成為創新的主體的充分體現。當前商業化育種的瓶頸之一，就是科研經費的不足。科研機構擁有強大的科技能力，金融機構有強大的資本能力，種業企業則是把這兩種資本有機結合的最佳宿體。

可以看到，從上述“政研金企”聯動機制中，“政”位于三棱錐的頂點，發揮了宏觀調控作用，在信任機制中扮演了非常重要的“隱形”作用，推動了整個聯動機制的有效運轉。盡管在“研金企”聯動面沒有“政”的直接介入，但他們之間的利益關系離不開相關政策的支撐。在整個聯動過程中，金融機構發揮了極其關鍵作用。一方面，它補充了財政項目支撐資金量的不足；另一方面，也解決了科研院所、種子企業研發資金的燃眉之急，起到了潤滑劑的作用。因此，商業化育種體系建設過程中的多主體聯動，資本的力量和潛力是極大的。

三、多主體聯動商業化育種的現實困境

構建“政研金企”多主體聯動合作，通過四個聯動層面的相互作用，基本能夠實現多主體之間利益訴求實現和資源配置的合理優化，K公司運用該理論模型在加快構建商業化育種體系中取得了一定的成效，但也存在一些現實問題。

（一）優異種質資源相對缺乏，增加了商業化育種實施的整體難度

雖然近年K公司在種質資源收集保存方面取得一定成效，但是現有資源的整體水平，并不能完全滿足當前農業生產對優良農作物新品種的需求。目前，我國農作物育種的親本選配主要集中在推廣面積較大、成長表現優秀的品種方面，這就導致新培育品種（系）間遺傳物質具有較高的相似性。尤其是玉米這一作物，其原產地在美洲，當今世界上80%的現代玉米種質資源掌握在科迪華公司等國際種業巨頭手中，國內嚴重缺乏具有籽粒脫水快、抗倒性強、耐密植等優良性狀的種質資源，面臨著種源“卡脖子”問題。這就增加科研主體和育種企業的開發難度，進而影響了金融機構的投資信心，變相加大了政府投入的壓力。

（二）高端人才向企業流動的有效機制尚未完全形成，種業核心研發人才短缺

K公司商業化育種體系建設目前研發人才仍顯短缺，梯隊建設仍需加強。對于商業化育種體系建設來說，研發更需要配備一支穩定的科研隊伍，工作流程也更需要流程化、系統化。但總體來說，目前種業科研力量大多集中在事業單位和科研院所，這些單位可以享受國家和單位的項目和成果轉化提成等方面支持政策。在企業，對應的項目提成和成果轉化收入相對較少，從而也就降低了高端人才流入的積極性。此外，推動育種人才、技術、資源依法向企業流動等政策尚未完全落實到位，這就導致商業化育種體系企業主體地位的科研力量不均衡，科研人才的潛力未必能發揮最大效用，政府部門往往束手無策，這也是目前種業發展的一大障礙，更是影響金融機構投資積極性的又一因素。

（三）政府對企業育種研發支持力度不夠，育種研發投入程度仍顯不足

在政策支持上，雖然已經指出要加大對企業育種投入，擇優支持一批規模大、實力強、成長性好的育繁推一體化種子企業開展商業化育種等，但在現實操作中，對應用性、商業性育種項目絕大部分是由科研單位作為承接主體，由實體企業牽頭組織實施的相當少。企業重大創新成果獎補機制尚未建立，實體企業申請應用研究項目時，與科研單位相比，難以獲得對等的立項支持。在資金投入上，與國際種業巨頭相比，目前種業企業自主研發投入少、效率低，對研發的重視程度不足。全球種業排名第二的科迪華公司2019年研發費用為78.3億元，占銷售額的8%；而我國種業前50強企業年度總研發費用為13億元，占銷售額的6.5%左右；K公司雖在國內種業企業中排名前列，年研發投入也僅為1億元左右，研發投入比例和投入強度均明顯落后于科迪華等國際種業巨頭。

四、多主體聯動商業化育種的優化路徑

“政研金企”作為一種多主體聯動模式，能夠比較成功地在農墾商業化育種企業中運用，各主體之間通過利益聯結和資源依賴，在一定程度上形成了比較科學合理的合作機制。目前，我國商業化育種體系建設依然是政府指導為主，市場機制為輔，科研機構在商業化育種進程中涉及專利和品種權的合作機制還要進一步完善、落地，金融機構對投資育種企業的興致不高，種子企業本身往往在沉沒成本面前也顯得有心無力。基于K公司的成功實踐證明，建立高效的市場機制，引進資本力量，能夠為商業化育種體系建設注入新的活力。為有效發揮“政研金企”多主體聯動機制在加快構建商業化育種體系建設中的作用，更好地提升我國商業化育種水平，促進種業科技自立自強，振興民族種業，建議在以下幾個方面進一步發展完善，進而產生聯動效應，進一步優化投資環境，促進科技創新，增強市場活力，助力商業化育種體系建設。

（一）完善政策體系，激活市場潛能

有關政府部門要深化種業放管服改革，促進各主體之間聯合，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，讓企業成為種業創新的真正主體，從而進一步激發育種科研潛力，為投資者創造良好的投資環境。政府部門要重點在政策制定、市場監管、產業保護、標準制定、風險控制以及重大基礎性技術攻關方面做好裁判員和守夜人。要完善種業支持政策，在資金項目上向實體企業和科研機構傾斜，支持核心技術攻關和條件能力建設，政策性研發資源要向優勢特色科研機構和育繁推一體化企業傾斜，引導非育繁推一體化企業向精專方向發展，打造特色型企業。完善人才培養和隊伍建設機制，實現人才跨體制流動及其執行機制。要建立嚴格的種業知識產權保護體系，加強品種管理和市場監管。

（二）注重基礎研究，提高轉化勢能

以科研水平提升，帶動種業企業成果轉化，間接提振投資者信心。科研單位要加強種質資源收集、保護與創新利用研究，豐富種質資源庫的遺傳多樣性。加強育種基礎理論研究，為新品種培育提供理論支撐和戰略技術儲備。鼓勵公益性科研單位的公共研究平臺對企業提供人員或技術培訓、技術支持和研發試驗等方面的有償服務，促進新技術和新方法等的普及，加快先進適用技術在企業中的應用。嘗試無償公開公共財政經費支持的種質資源材料和育種技術等基礎研究成果，其種質資源材料收集、鑒定以及創制所形成的優異新種質資源材料無償發放給國內育種企業，豐富種質資源庫的遺傳多樣性。

（三）瞄準發展機遇，放大資本效能

現代種業既是科技密集型產業，也是資本密集型產業，要進一步推進種業與金融、科技結合發展，加大社會資本對種業創新的支持力度，進而解決育種企業融資困難，增強科研機構研發動力。商業銀行、基金、保險等金融主體應主動對接種業業務，加強資本層面的深度合作，有效實現產業鏈上下游融合發展。金融機構可以在優先審查、優先審議審批、制定優惠利率政策、優先投放等政策上向商業化育種企業傾斜。同時，也可以探索股權合作的方式參與到種子企業商業化育種進程中。充分利用國家大力扶持民族種業振興機遇，進一步放大資本效能。

（四）夯實主體地位，提升振興動能

種業企業是科研成果的轉化基地，是政策的實施主體，也是資本力量的投資主體，是商業化育種體系建設的中樞。種子企業要主動加大研發投入，制定針對性育種方案，合理確定并擴大研發資金在銷售額中的占比。要充分利用好分子生物技術、信息化技術、常規育種技術，建立完備的商業化育種體系，提高種業的系統競爭力。加快自主創新能力建設，利用好政策支持、項目扶持等便利條件，創制突破性品種。完善用人留人吸引高端人才的激勵機制，積極制定多主體聯動推進商業化育種的利益分配機制。

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The Theory， Dilemma， and Path of Constructing a Commercial Seed Breeding System from the Perspective of Subject Interaction

——Case Study Based on Agricultural Reclamation Enterprises

1Liu Yunfei2Gui Dan3Shi Haibo 2Guo Jingru 2Ye Ruiyun

（1School of Agriculture and Rural Development， Renmin University of China， Beijing 100872， China;

2China Agricultural Reclamation Economic Development Center， Beijing 100122， China;

3Institute of Agricultural Economics and Information， Anhui Academy of Agricultural Sciences， Hefei 230031， Anhui， China）

Abstract： Promoting the proper linkage of seed industry enterprises， scientific research institutions， financial institutions， government departments， and other participating entities is an important guarantee for stimulating the smooth operation of the commercial breeding system. Based on theoretical research and using the triangular pyramid model tool， the paper analyzes the case of the commercial breeding construction practice of K enterprise in the agricultural reclamation system. The research shows that the current construction of commercial seed breeding system still faces practical difficulties such as lacking high-quality seeds， no talent flow mechanism and not enough investment in research and development. Accordingly， it is necessary to complete the policy system， optimize the environment of market， scientific research， and investment so as to activate development potential. We should focus on basic research， strengthen the application of achievements transformation and improve the transformation potential. Aim at the development opportunities of the seed industry， increase the support for enterprises and research institutes， and amplify capital efficiency. Consolidate the dominant position of the seed breeding， strengthen multilateral cooperation， and enhance the revitalization.

Key words： state farm;subject interactive;commercial breeding;the triangular pyramid model