1.31億科研經費零轉化，高校的科研經費去哪了？

陳威敬

實施科研項目862個，投入科研經費1.31億元，然而成果轉化數卻為零。近日，廣西壯族自治區審計廳對9所區管高校2020-2022年度財政補助高校專項資金管理使用情況開展的審計引發人們的關注。

在指出高校科技成果市場轉化率低的問題時，審計廳以上述審計高校為例。此外，還有1所高校累計獲得財政投入科研經費1.79億元，實施科研項目702個，僅有5個項目成果實現市場轉化。

耗資巨大，卻“成果寥寥”。有網友將這一現象戲稱為“消失的科研經費”；但也有網友質疑，科研本來就是啃硬骨頭，不能“既要馬跑，又不讓馬吃草”。

事實上，高校科研產出市場轉化率低并非個別高校出現的情況，與之相關的討論由來已久。網友質疑的“高投低產”未必符合客觀情況，但“零成果”問題又出在哪？

審計報告已無法查詢

科技成果轉化被稱為打通科技創新價值鏈的“最后一公里”。但目前擺在眼前的問題是，我國高校在學術論文以及專利申請方面早已是世界頂尖水平，但科技成果轉換率卻偏低。

廣西審計廳對9所區管高校的審計便突出了這一點。其指出的主要問題除了高校科技成果市場轉化率低，還有高校科技項目立項聚焦重點不夠突出，具體情況是3所高校實施科研項目2075個，其中預算經費10萬元以下的論文型科研小課題項目就有811個，占比39.08%。

此外，有部分科研項目結余資金閑置。4所高校科研項目資金凈結余6682.28萬元，長期閑置未及時盤活；兩所高校22個科研項目脫離實際需求編制科研項目經費預算，預算與實際支出偏差最高達到69.24%，造成91402萬元資金閑置。

據南京師范大學教育科學學院教授何善亮介紹，討論成果轉化率如何，需要先區分研究的類型是基礎研究還是應用研究，應用研究則強調轉化與市場。

目前，上述發布于廣西審計廳官網的工作報告記錄已無法檢索。審計廳的一名工作人員稱，“官網的系統出了問題，正在維護搶修”。

其實，網友的情緒中一部分是對于科研腐敗的質疑。從這個角度來講，嚴格審計也無可厚非。不過，從已披露的情況來說，市場轉化率低尚不足以支持科研腐敗等猜測。以成果轉化數為零的高校為例，1.31億元的科研經費，若平均到每個項目大概只有15萬元。這對于一般的應用研究是遠遠不夠的。

廣西科技管理信息平臺公開的科技項目成果科普中，44個項目有l7個系高校為第一承擔單位，課題的結算年限大約在四到五年左右。

“最后一公里”依然沒有打通

市場轉化率為零，是否意味著錢打了水漂？

在西安交通大學未來技術學院和現代產業學院副院長蘭劍看來，首先是要明確成果轉化的定義，比如是否必須是專利轉化，跟企業橫向課題是否算轉化。另外，技術類的研究是否有國家部門的合作，有些研究是不是直接服務了—些戰略需求，市場無法衡量。關于這個問題，上述報告未明確說明。

2021年，廣西壯族自治區財政廳和廣西壯族自治區科學技術廳印發的《關于改革完善廣西壯族自治區本級財政科研經費管理的實施意見》（下稱《意見》）中提到，支持高校、科研機構對持有的科技成果，通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式進行成果轉化。

這也與通常理解的科研成果市場轉化相符。并非沒有成果，而是成果難以對接市場需求。中南林業科技大學黨委副書記仇怡指出，轉化率低、質效不高是我國高校科技成果轉化的共性問題，困擾高校科技成果轉化的“最后一公里”依然沒有打通，仍存在“沒得轉、不愿轉、轉不順”等諸多痛點和難點。

今年兩會上，一組數據引發了熱議。《2022年中國專利調查報告》顯示，過去5年，我國發明專利產業化率整體呈穩步上升態勢，2022年增至36.7%，創5年來新高。其中，企業發明專利產業化率為48.1%，科研院所發明專利產業化率為13.3%。而高校發明專利產業化率僅為3.9%。

在中國教育科學研究院研究員儲朝暉看來，客觀地說，科研投入了大量的資源和支持，從長期來看，必然需要有建設性的產出。但從另一種角度來看，正常的科研環境是政策、資金服務于科研人員的科研工作，在“放管服”有待完善的情況下，單一用“轉化率”衡量也失之偏頗。

一方面，是一些高校仍存在的“帽子主義”，即“拿項目—產出成果—評職稱”。儲朝暉認為，這催生了一些預算經費不多的論文型科研小課題項目。21世紀教育研究院院長熊丙奇則表示，在當前科研管理體系中，獲得立項本身就是教師、科研人員重要的成果。

“報告中提到的4所區管高校科研項目資金凈結余6682.28萬元，長期閑置未及時盤活；兩所高校22個科研項目脫離實際需求編制科研項目經費預算，預算與實際支出偏差最高達到69.24%，造成914.02萬元資金閑置。其實就折射出‘重立項，輕研究’的科研傾向。”熊丙奇認為。

另一方面，中國科學院大學特聘教授陳凱華指出，高校科研人員在項目立項階段，往往與企業需求對接不緊密，決策過程也缺乏專業的市場前景與產業化潛力評估，這就使得落地的科技創新活動偏離市場需求。“理論上講，科研人員的驅動力來自興趣，而興趣的來源多樣，包括國家戰略、人類關心的問題、個人愛好、企業需求、經濟利益、家庭影響等等。”蘭劍表示。

誰來驅動技術創新？

科研成果的轉化，是各地高校，也是各地政府面臨的難題。對此，各種獎勵和機制優化方案陸續出臺。

比如，上述廣西出臺的《意見》提到，科技成果轉化收益可按照相關規定，對完成、轉化該項科技成果作出重要貢獻人員給予現金獎勵，明確將大部分收益所得（70%～99%）用于對科技成果研發團隊和完成人（包括擔任事業單位領導職務的科技人員）以及為科技成果轉移轉化作出重要貢獻的相關人員、技術轉移機構等相關方的獎勵。

但科技創新有其自身規律和客觀要求。現實中，往往還夾雜著許多復雜的行政因素。首要的問題是如何明確高校的科研定位。一方面，比起一些規模型企業動輒上億元的研發經費，部分高校實驗室的投入簡直是九牛一毛。

事實上，目前在許多城市，企業被認定為技術創新體系的主體。廣西財政廳課題組的文章《“十四五”時期財政支持廣西創新驅動再提速的建議》就提到，以企業為主體的技術創新體系建設仍需加強。目前，全區大多數企業還沒有專門的科研機構和設施，致使大多數企業在市場中缺乏核心競爭力。

近年來，建設科技園，推進產學研協作成為備大高校的發展趨勢。蘭劍舉例稱，西安交通大學也有自己的探索，比如推行“一中心、一孵化、兩圍繞、一共享”的“1121”產學研深度融合新模式，由企業在高校建立以企業為主導的聯合創新中心。

《中國科技成果轉化2022年度報告（高等院校與科研院所篇）》顯示，從轉化流向層面，在行業領域上，轉化制造業領域的成果轉化最為活躍；在轉化方向上，科技成果轉化主要轉化至中小微其他企業，占以轉讓、許可、作價投資方式轉化總合同金額的67.9%。

產出科技成果合同金額也有明顯的地域特征，排名居前三位的省市分別是上海市、北京市和江蘇省，承接科技成果合同金額排名居前三位的省市分別是上海市、江蘇省和廣東省。另外，校企合作仍然存在一些機制障礙，比如風險承擔機制、利益分配機制、資源共享機制等等。

在蘭劍看來，實現市場轉化，主要在于高校科技成果的技術成熟度是否能達到4～6級。資料顯示，技術成熟度或科技創新鏈通常劃分為9級。1～3級是基礎研究階段，4～6級是工程化階段，7～9級才是產品階段。

有高校科技園負責人曾提到，高校教師科研成果的成熟度很多在4級以下，而企業通常要求在6級以上。這種階段訴求的差異，也被稱之為科技創新的“死亡之谷”。

“4～6級沒人愿意干，學校無法發論文、企業沒有研究力量承接1～3級的東西。”蘭劍表示，另外，4～6級技術成熟度的評價、績效、激勵也未能明確，“科研經費誰來出都是問題。”

摘自微信公眾號“中國新聞周刊”