基于DEMATEL-ISM的綠色建筑低碳化運營制約因素分析

趙廣慶 徐浩洋 李慧敏 史保星 晁越霆

(1.河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院，河北 張家口 075000；2.河北省綠色建筑協(xié)同創(chuàng)新中心，河北 張家口 075000)

0 引言

國際能源署(IEA)頒布的《2022年二氧化碳排放報告》[1]數(shù)據(jù)顯示，2022年，我國二氧化碳排放量為1 147 700萬t，雖然較2021年下降了2300萬t，但碳排放量仍不容小覷。為了實現(xiàn)2030年“碳達峰”目標(biāo)，必須加快推進建筑行業(yè)節(jié)能減排。

為了減少建筑行業(yè)的碳排放，我國發(fā)布了一系列指導(dǎo)文件。其中，2017年頒布的“十三五規(guī)劃”[2]和2022年頒布的“十四五規(guī)劃”[3]均提出要發(fā)展綠色建筑，實現(xiàn)綠色建筑高質(zhì)量發(fā)展。在綠色建筑發(fā)展過程中，運營階段十分重要。長期以來，我國綠色建筑一直存在“重設(shè)計、施工，輕運營”的觀念[4]，各主體間合作機制、市場環(huán)境、經(jīng)濟條件等因素嚴(yán)重阻礙了綠色建筑運營水平的提高[5]。因此，系統(tǒng)性地尋求提升綠色建筑運營管理水平的方法至關(guān)重要，這也是綠色建筑發(fā)展過程中全方位降碳減排的重要舉措。

1 相關(guān)文獻綜述

目前，已有學(xué)者對綠色建筑全生命周期發(fā)展和推廣、運營階段制約因素等方面進行了研究，具體分析如下：

(1)頂層設(shè)計不完善。在《綠色建筑評價標(biāo)準(zhǔn)》(2019修訂版)[6]中，運營管理部分分值占總體分值的25%左右，由此可見運營階段的重要性。但目前綠色建筑運營管理中仍存在一些問題，如激勵體系不完善、實施效果不佳等[7]。

(2)市場環(huán)境機制不健全。一方面，綠色建筑物業(yè)管理單位更注重管理成本，加之物業(yè)管理資金收益率較低[8]，導(dǎo)致其主動性不足；另一方面，物業(yè)管理相關(guān)專業(yè)人才緊缺，結(jié)構(gòu)失衡，導(dǎo)致管理人員對綠色建筑運營管理的認(rèn)識度和主動性不足[9]。

(3)相關(guān)義務(wù)主體不明確。綠色建筑運營管理主體包括業(yè)主、政府、物業(yè)管理單位等，相關(guān)主體的責(zé)任和義務(wù)較為模糊。此外，在綠色建筑全生命周期中，存在工程變更、相關(guān)信息不對稱等問題，導(dǎo)致運營管理難度較大[10]。

在綠色建筑運營階段低碳化研究方面，大多數(shù)學(xué)者采取定性方法進行分析。然而，綠色建筑運營過程中的各種制約因素不是獨立存在的，因此對制約因素進行識別并探究其關(guān)聯(lián)性十分必要。基于此，首先，深入分析綠色建筑低碳化運營相關(guān)理論，通過梳理相關(guān)文獻和政策文件，采用專家訪談等方法，基于扎根理論進行編碼，系統(tǒng)性獲取制約因素；其次，引入DEMATEL-ISM方法對各制約因素進行分析，并提出相應(yīng)建議，為綠色建筑低碳化運營提供參考。

2 綠色建筑運營管理制約因素識別與體系構(gòu)建

本文采用扎根理論，基于中國知網(wǎng)(CNKI)、Web of Science數(shù)據(jù)庫，以“綠色建筑全生命周期、綠色建筑、綠色建筑運營管理、green building、green construction、green operation ”為關(guān)鍵詞進行檢索，搜集到相關(guān)文獻113篇。以綠色建筑公示政策文件和專家訪談結(jié)果為依據(jù)，全面系統(tǒng)地分析綠色建筑低碳化運營制約因素。

2.1 基于扎根理論的制約因素識別

1967年，扎根理論被提出后，在管理學(xué)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用[11]。基于扎根理論，通過歸納的方法對相關(guān)事件進行系統(tǒng)性整理和解釋，即從經(jīng)驗、觀察入手，通過歸納總結(jié)上升為理論的過程，主要包括開放式編碼、主軸編碼、選擇式編碼、飽和度檢驗4個階段。具體步驟如下：

(1)資料收集。首先，明確本研究的核心問題——綠色建筑運營水平的影響因素是什么，以及綠色建筑運營發(fā)展的制約因素是什么，并擬定初步的關(guān)鍵點；其次，通過專家訪談法、文獻及政策分析法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)并進行整理；最后，通過扎根理論的相關(guān)步驟對數(shù)據(jù)資料進行處理，將其系統(tǒng)化、抽象化、范疇化。

(2)開放式編碼。開放式編碼是指將搜集到的資料進行整合、提煉、編碼、明確的過程。本研究旨在最大限度地保證原始資料的系統(tǒng)性和完整性，并以此為出發(fā)點進行深度分析，挖掘出相應(yīng)的范疇和初始概念。在進行開放式編碼的過程中，對出現(xiàn)三次以上的重復(fù)或相近內(nèi)容進行整合和范疇化，最終整理得到20條原始資料，衍生出20條范疇。

(3)主軸編碼。主軸編碼是指在完成開放式編碼后，分析各條資料之間的聯(lián)系并進行關(guān)聯(lián)，以辨析各編碼之間的綜合影響關(guān)系。本文圍繞上述20條范疇，凝練出更具代表性的主軸范疇。

(4)選擇式編碼與飽和度檢驗。在開放式編碼和主軸編碼完成后進行選擇式編碼，從主范疇凝練出核心范疇，以“故事線”的方式連接這些關(guān)系脈絡(luò)，形成一個內(nèi)容更為豐富的框架。在進行理論飽和度檢驗時，若采用新的資料未出現(xiàn)異樣情況且不會出現(xiàn)新的范疇特征，說明達到飽和狀態(tài)。

2.2 制約因素體系構(gòu)建

基于扎根理論，通過上述制約因素識別步驟，建立綠色建筑低碳化運營制約因素體系，見表1。

表1 綠色建筑低碳化運營制約因素體系

3 影響因素分析

3.1 DEMATEL-ISM方法

決策實驗室矩陣法(DEMATEL)以直觀圖形和矩陣為基礎(chǔ)，將復(fù)雜系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)形式明晰化，通過計算影響度、被影響度、中心度、原因度探究關(guān)鍵制約因素。解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)能夠分析各制約因素之間的復(fù)雜關(guān)系，并以遞階關(guān)系圖進行展現(xiàn)。

綠色建筑運營管理受各種因素制約，且各因素之間存在相互關(guān)聯(lián)性。為厘清各因素之間的內(nèi)在關(guān)系并將復(fù)雜問題簡單化、直觀化，采用DEMATEL和ISM相結(jié)合的方法，不僅可以明晰各制約因素的因果關(guān)系，而且可以明確其邏輯結(jié)構(gòu)。具體步驟如下。

3.1.1 制約因素關(guān)系分析

邀請綠色建筑相關(guān)專家進行打分，將制約因素間的影響程度劃分為5個等級，即輕微、較小、正常、較大、強烈。用0、1、2、3、4表示各制約因素之間的量化關(guān)系，得出20×20階的直接影響矩陣A，見表2。

表2 直接影響矩陣A

3.1.2 DEMATEL計算結(jié)果

以直接影響矩陣為基礎(chǔ)，利用Matlab軟件計算得到綜合影響矩陣、各制約因素的影響度、被影響度、中心度、原因度，結(jié)果見表3。

表3 DEMATEL計算結(jié)果

由表3可知，項目決策F17、運營主體的主觀規(guī)范F4、物業(yè)管理企業(yè)運營人才配備F5、運營前期階段監(jiān)管能力F18、運營監(jiān)管體系F10是制約綠色建筑運營管理水平的核心因素，應(yīng)著重考慮。此外，運營監(jiān)管體系F10、綠色效益轉(zhuǎn)化度F2、市場完整性F13的原因度為正值，且該三項制約因素與其他制約因素有所關(guān)聯(lián)，進而對運營造成一定影響。綠色建筑居住體感F6、政策執(zhí)行情況F9、部門聯(lián)動機制缺乏F12的負(fù)原因度較大，是運營管理水平過低的結(jié)果因素，受其他制約因素影響的概率和程度較大。

3.2 影響因素層次結(jié)構(gòu)分析

利用Matlab軟件對直接影響矩陣A進行分析，得到可達矩陣F(表4)。依據(jù)可達矩陣的可達集和先行集，分析各制約因素之間的關(guān)系，將制約因素劃分為7個層級，其重要程度與層級呈正相關(guān)關(guān)系，如圖1所示。

圖1 解釋結(jié)果模型層級分析圖

位于L1層的因素為政策補貼機制、市場認(rèn)知水平、市場宣傳度、標(biāo)準(zhǔn)體系健全度、運營前期階段監(jiān)管能力，這5個因素對綠色建筑低碳化運營產(chǎn)生直接影響，應(yīng)采取相應(yīng)措施避免上述因素對綠色建筑低碳化運營系統(tǒng)的影響。L2、L3、L4、L5、L6屬于過渡層，這5個層次包含的制約因素具有傳遞作用，因此，應(yīng)加強控制，避免連帶作用，逐步提升綠色建筑低碳化運營管理水平。位于L7層的制約因素為運營增量成本、綠色效益轉(zhuǎn)化度、運營主體的主觀規(guī)范、政策執(zhí)行情況，這4個因素對其他層級的制約因素和整個系統(tǒng)均會造成影響，具有根本性的決定作用。因此，為了提升綠色建筑的低碳化運營水平，應(yīng)重點關(guān)注上述4個制約因素。

4 結(jié)語

運營階段在綠色建筑生命周期內(nèi)時間跨度最長，該階段的降碳減排效果是綠色建筑實現(xiàn)“全綠”標(biāo)準(zhǔn)的保障。首先，基于扎根理論識別20個制約因素并將其劃分為經(jīng)濟因素、人員因素、政策因素、市場因素、技術(shù)因素5個維度，采用DEMATEL-ISM相結(jié)合的方法厘清綠色建筑低碳化運營各制約因素的重要程度和交互關(guān)系，得出以下結(jié)論：

(1)項目決策、運營主體的主觀規(guī)范、物業(yè)管理企業(yè)運營人才配備的中心度較大，是制約綠色建筑運營管理水平的核心因素。最大正原因度因素和最大負(fù)原因度因素的分別是運營監(jiān)管體系和綠色建筑居住體感，因此，應(yīng)采取相應(yīng)措施避免運營監(jiān)管體系對其他因素造成影響，盡可能地提升居民綠色建筑居住體感。

(2)本文將5個維度的20個影響因素劃分為7個層級。其中，第1層為直接性層級，對整個綠色建筑低碳化運營系統(tǒng)產(chǎn)生直接影響，包括政策補貼機制、市場認(rèn)知水平、市場宣傳度、標(biāo)準(zhǔn)體系健全度、運營前期階段監(jiān)管能力。第2～6層為過渡性層級，應(yīng)加強對這5個層級的制約因素控制，從而避免連帶作用。第7層為根本性層級，具有根本性決定作用，包括運營增量成本、綠色效益轉(zhuǎn)化度、運營主體的主觀規(guī)范、政策執(zhí)行情況。

為實現(xiàn)綠色建筑全生命周期持續(xù)健康發(fā)展，從各維度推動綠色建筑低碳化運營，結(jié)合以上研究結(jié)論，提出以下具體建議：

(1)項目決策、運營主體的主觀規(guī)范、物業(yè)管理企業(yè)運營人才配備是制約低碳化運營的核心因素，應(yīng)從項目決策階段、前期設(shè)計階段、施工階段多方面開展低碳化運營。同時，政府可采取宣傳、教育等方式提升企業(yè)的主觀規(guī)范意識，使企業(yè)等運營主體意識到綠色運營所帶來的效益。物業(yè)公司應(yīng)增強綠色運營管理人才配備，定期進行培訓(xùn)，以適應(yīng)運營期設(shè)備的升級改造。

(2)政策補貼機制、市場認(rèn)知水平、市場宣傳度、標(biāo)準(zhǔn)體系健全度、運營前期階段監(jiān)管能力屬于直接性制約因素。因此，應(yīng)以“激勵+引導(dǎo)”的方式健全頂層設(shè)計，實現(xiàn)市場主體的合作共贏，采用相關(guān)財政獎勵、綠色金融等政策激勵設(shè)計企業(yè)、施工企業(yè)、物業(yè)管理企業(yè)加強綠色建筑相關(guān)宣傳，引導(dǎo)提升包括業(yè)主、企業(yè)等在內(nèi)的市場主體的節(jié)能認(rèn)知水平。健全綠色建筑運營評價標(biāo)準(zhǔn)體系，完善全生命周期的監(jiān)管體系，消除運營階段低碳化運營隱患。

(3)根本性制約因素為運營增量成本、綠色效益轉(zhuǎn)化度、運營主體的主觀規(guī)范、政策執(zhí)行情況。因此，有必要推動“評估+檢驗”行動，定期進行綠色建筑政策評估及綠色建筑運營后評估，以檢驗綠色建筑低碳化運營的效果和效益及政策執(zhí)行情況，督促存在問題的項目及時進行整改，把好綠色建筑和建筑節(jié)能質(zhì)量監(jiān)督關(guān)，避免產(chǎn)生增量成本，同時使綠色效益得到充分轉(zhuǎn)化。