牛津大學出版社學術期刊出版管理研究

趙碩?李雪依?侯景瑞

【摘要】以國際一流大學出版機構——牛津大學出版社為研究對象，對其學術期刊出版的內容管理、運營管理和團隊管理的重要實踐進行深入考察，進而從打造品牌形象、留住優質稿源和鞏固競爭優勢三個層面總結牛津大學期刊出版管理的先進經驗：規范以質量為核心的內容把控，打造品牌形象；完善以作者為命脈的出版程序，留住優質稿源；創新以社會為目標的推廣理念，鞏固競爭優勢，以期為我國學術期刊出版的高質量發展提供參考。

【關? 鍵? 詞】國外出版機構；牛津大學出版社；學術期刊；出版管理

【作者單位】趙碩，中國科學院大學教育基金會；李雪依，武漢大學信息管理學院；侯景瑞，英國拉夫堡大學。

【中圖分類號】G237.5【文獻標識碼】A【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2023.16.013

牛津大學出版社（Oxford University Press，OUP）

成立于1478年，是世界上規模最大、歷史最悠久的大學出版社之一。它不僅在學術和文化傳播領域具有較高的聲譽和權威，在印刷和電子出版領域也處于行業領先地位。牛津學術期刊（Oxford Academic Journal）作為OUP的一個重要學術服務平臺，多年來致力于提供專業的出版服務和權威的學術產品以滿足研究人員和學術團體的研究需求，在學術期刊出版領域可以說是全球范圍內的翹楚［1］。根據Clarivate最新的期刊引用報告，牛津學術期刊目前已經收錄500多種跨學科的同行評審學術期刊和300多萬篇期刊文章［2］。其中，80%的OUP學術期刊被SCI、SSCI、AHCI等收錄，43%在其學科類別中排名前四分之一，6種期刊排名第一［3］。

作為學術出版和知識傳播的創新領導者，OUP在學術期刊出版、組織和管理實踐中積累了豐富的經驗，其成功做法值得我國學術期刊出版社學習借鑒。因此，本文深入總結OUP學術期刊出版管理實踐以汲取其在出版管理方面的經驗，以期為提升我國學術期刊出版水平提供參考。

一、牛津學術期刊出版管理與經營模式

1．專業性和規范化的內容管理

內容管理是指出版社對期刊出版物的內容策劃和質量控制。其中，內容策劃主要涉及出版社對期刊研究主題和領域的定位和規劃。質量控制則在于對編輯政策、同行評審、出版道德等流程進行嚴格控制，以確保高質量的期刊出版。

（1）以數據為依據的內容策劃

OUP學術期刊以銷售業績、生產信息、營銷結果和基于內容的指標等透明度報告為數據支撐，利用數據分析技術以深入理解和分析出版格局、出版合作伙伴的學科領域專業知識以及學科社區目標需求等。通過定期舉行牛津編輯簡報會議，探討編輯委員會的管理有效性、出版倫理的新興趨勢、開放獲取的未來展望等一系列主題的行業趨勢和最佳實踐，為制定、管理和更新期刊未來的出版目標、戰略規劃、編輯策略和實施步驟提供科學的建議［4］。

（2）以政策為指導的質量控制

質量是OUP在評估期刊出版時考慮的主要標準，是否具備完善的期刊政策是區分優秀學術期刊出版社與平庸學術期刊出版社的關鍵因素。牛津學術期刊依托國際出版倫理委員會（Committee on Publication Ethics，COPE）、國際醫學期刊編輯委員會（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）和世界醫學編輯協會等共同制定出版原則，以政策指南的形式建立了一系列期刊準入和內容出版的底層基礎設施，通過不斷審查和改進學術論文從提交到出版整個流程中的各個環節，確保整個出版流程符合出版最佳實踐，從而保持高水平的學術聲譽。

在期刊準入方面，OUP學術期刊制定了嚴格的期刊出版監管流程：合作方需要提交征求建議書，提供關于其戰略重點、所需服務、財務數據等運營方面的基礎信息。牛津學術期刊根據其所提交的征求建議書數據進行綜合評估以達成最佳的合作伙伴關系［5］。

在內容出版方面，COPE期刊出版商行為準則、期刊編輯行為準則和同行評審員道德準則等為公平編輯、同行評審、出版道德等實踐提供了全面的指導原則，以確保期刊的出版流程合規［6］。

第一，編輯政策。OUP學術期刊的編輯政策確立了編輯的獨立性，明確劃分了期刊出版流程中編輯與期刊所有者、母公司、資助者、贊助商、作者、政府實體等合作主體之間的責任，并規定其不得以任何方式干預文章的編輯過程，這為編輯遵守出版最佳實踐原則提供了有利的環境。

第二，同行評審。在COPE同行評審員道德準則和監督委員會的指導下，OUP學術期刊采用的同行評審程序作為投稿指南的一部分，遵循“編輯初審—同行評審—復審—主編終審”這一嚴格的質量把控流程，嚴格規范同行評審員的評審行為和過程，以確保同行評審過程的公平、完整、文明和及時有效。

第三，出版道德。作為高質量學術期刊出版的領頭人，OUP致力于以出版道德的最高標準開展公平和合乎道德的出版實踐。COPE指南、ICMJE指南為OUP學術期刊處理可疑出版物不當行為、作者資格道德、利益沖突、知識產權、數據保密、臨床試驗等倫理問題等提供了政策指南。

2．開放性和多元化的運營管理

運營管理主要表現為學術期刊出版社的日常運營和資源管理，OUP學術期刊致力于支持開放性和多元化的運營管理模式來傳播學術研究，主要涉及托管平臺、出版模式、營收策略和推廣渠道四個方面。

（1）基于數字技術的托管平臺

第一，數字出版創新。OUP學術期刊通過建立長期有效的期刊托管平臺為作者提供了導航和界面、內容呈現、編輯工作流程、訪問控制、身份驗證、報告等一系列在線出版服務和功能，以滿足出版合作伙伴、作者和讀者等用戶群體的學術需求。隨著現代信息技術的發展，OUP學術期刊致力于傳統功能的增強和新興技術的集成以形成增強出版的創新出版模式，主要涉及以下幾個方面。其一，全面的學術發現服務：與EBSCO、Exlibris、OCLC、Scopus等檢索和索引服務提供商合作，支持跨文本和圖像的強大分面搜索，允許用戶從任何設備發現和探索所需內容及其同類資源［7］。其二，包容的學術獲取措施：遵循Web內容可訪問性指南（WCAG），集成無障礙訪問工具和功能，便利有視覺、聽力、認知或運動障礙的用戶訪問牛津學術平臺［8］。其三，多元的學術評價指標：顯示觀看次數、引用次數、Altmetric和維度分數等指標及其可視化，便于用戶多角度了解研究的性能、覆蓋面以及影響程度［9］。其四，社交化的學術交流網絡：基于WCAG等輔助功能標準，嵌入靜態數字對象標識符和社交工具，支持社區用戶使用外部輔助功能工具和分析軟件分享、討論和分析期刊論文［10］。

第二，數字保存創新。學術出版物越來越多地以電子、非物理格式制作，因此，確保期刊內容在任何技術、經濟和政治環境下的永久存檔和可持續性訪問變得越來越重要。OUP通過參與Portico、CLOCKSS/LOCKSS等暗檔案（Dark-archive）計劃，確保期刊發布的數字學術信息得到可持續保存、備份和訪問。這些長期存儲庫提供了保障措施，它們會將原始文件遷移為最新的文件格式以確保存檔內容隨時間推移的長期保存和可用［11］。

（2）基于開放獲取的出版模式

開放獲取（Open Access， OA）是OUP期刊出版的核心戰略。作為世界上最大的開放獲取研究大學出版社，OUP的一個關鍵職能是鼓勵和支持研究材料的共享，助力全球學術界成功獲取所需的知識和技能。OUP學術期刊以服務作者和讀者為中心，先后加入開放獲取學術出版商協會、開放獲取期刊目錄、牛津開放獲取、透明度和開放性促進指南、開放引文倡議等組織和倡議，以多元開放和可持續的方式為作者提供多種OA出版費用優惠和豁免政策，并為讀者提供開放獲取文章的重復使用權利。在向OA過渡的過程中，OUP學術期刊逐漸形成了混合開放獲取、完全開放獲取、“閱讀和發布”變革性協議和綠色開放獲取等多種開放獲取模式，現已實現了三分之一（36%）的開放獲取內容，包括400多種可選的開放獲取混合期刊和100多種完全開放獲取的期刊，超過7萬篇各研究領域文章可免費訪問［12］。

（3）基于多元渠道的營銷策略

除了出版質量，商業創收也是OUP學術期刊的一項重要優勢。根據2023年年度財政報告，OUP學術期刊該年度利潤已超過1000萬英鎊［13］，這反映了OUP多元出版營銷渠道的有效性。

第一，出版收入。OUP學術期刊通過向個人、圖書館、學術機構和公司等出售期刊的訂閱服務來獲得穩定的收入。同時，在開放獲取模式下，作者可以選擇將其研究成果免費向公眾開放，并支付文章處理費用，以支持期刊的運營和發展。此外，OUP學術期刊通過將其出版物授權給其他出版商或平臺，收取相應的版權費用。

第二，廣告收入。在出版物上刊登廣告或吸引贊助商來獲取額外的收入是牛津學術期刊營收的重要手段，OUP高質量的出版物和權威性的品牌為廣告商和贊助商提供了與知名品牌合作的機會。例如，OUP期刊出版部通過在醫學類期刊中為學術機構、醫院、制藥公司等客戶開發量身定制的醫療保健營銷方案，刊登經過嚴格質量和內容把關的廣告信息，從而收取廣告費［14］。

第三，服務收入。作為學術服務提供商的一部分，OUP收入多元化的另一個重點是向其他出版社、大學或機構提供支撐性和知識性服務，包括戰略規劃、產品培訓、發現服務優化協助等。例如，OUP學術期刊與歐洲航天局（European Space Agency， ESA）開展合作，為ESA研究人員創建中央出版物門戶網站和稿件中心系統，極大便利了ESA用戶的信息發現和成果出版［15］。

（4）基于全面覆蓋的推廣渠道

OUP結合多年來積累的現代營銷經驗形成了數字驅動的宣傳策略，在傳統線下會議、在線社交媒體以及外圍基金項目支撐等渠道中建立了全覆蓋的宣傳和推廣模式，有效提高了出版社及其學術期刊的知名度，并使得學術出版物能夠順利觸達受眾。

第一，線下專題活動宣傳。OUP學術期刊在重大新聞事件、歷史紀念日或重要學術會議等對公眾重要的特定節點或領域開展高質量的主題活動推廣。例如，“牛津期刊日”主要面向全球的編輯和合作伙伴，分享牛津期刊出版前沿動態和最新進展；“牛津期刊編輯研討會”側重于編輯活動策劃及期刊發展策略方面的分享與討論［16］。線下主題推廣活動在增加合作伙伴用戶黏性的同時，也提升了OUP期刊出版品牌的社會影響力。

第二，線上社交媒體推廣。OUP學術期刊在電子郵件、主題通訊和數字廣告等直接推廣平臺，OUP新聞、牛津評論等專業化宣傳平臺以及Twitter、Facebook、YouTube、LinkedIn、OUP博客等社交媒體平臺布局了高質量和全覆蓋的線上推廣渠道，并在社交媒體上獲得了極高的關注度。截至2023年6月，牛津學術的Facebook粉絲數已超過100萬［17］。線上推廣特別是社交媒體使OUP期刊出版能夠跨越主題領域和地區，以傳統線下推廣無法比擬的規模與世界各地不同受眾建立聯系。

第三，外圍基金項目支撐。OUP學術期刊通過教育基金扶持、期刊豁免政策和公益性培訓等外圍的“軟宣傳”來擴大期刊出版影響力和塑造出版社品牌形象。例如，OUP以慈善活動的形式向目標市場進行“植入營銷”，參與EIFL、Research4Life和牛津發展中國家倡議豁免政策等一系列針對發展中國家的開放獲取計劃，不僅為期刊拓展了新的市場，還體現了大學出版社促進全球知識共享和傳播的重要使命［18］。

3．包容性和專業化的團隊管理

員工是出版商最重要的資產，OUP的成功很大程度上依賴于員工提供的智力支持。OUP學術期刊團隊管理成功經驗主要涉及與牛津學術期刊相關的人才招聘和組織結構。

第一，拓展人才隊伍的招聘計劃。創造具有包容性的工作環境是OUP團隊管理的核心價值觀之一。為打造多元化、包容性的人才隊伍，OUP采取了一系列人才招聘措施。一是在Creative Access、Vercida等群體平臺上開展人才招聘工作，以擴大多元化的人才候選庫。二是不局限于職位、學歷或工作經驗，以適用和通用的技能標準篩選各種背景和經歷的多元化人才。三是通過招聘少數族裔群體和有障礙人士積極推進包容性招聘和人才多樣性增長。多元化、包容性的招聘策略使得OUP期刊出版在各個環節都能夠擁有廣泛的視角和創新思維，為期刊出版團隊帶來更豐富的資源和靈感，從而進一步提升OUP學術期刊出版的綜合競爭力和影響力［19］。

第二，支撐出版運營的組織結構。OUP學術期刊注重專業、精準地調節和促進出版管理體系的運轉，形成了學術審核與出版推廣分立的總體組織架構。其一，學術審核：OUP的學術審核工作由主編、副主編、編委和咨詢委員會等各領域權威專家負責，專業的學術審核管理架構保障既定出版目標的實現和整體編輯質量的提升。其二，出版推廣：OUP的出版推廣工作細分為出版、生產、市場營銷、技術支持/分析、銷售和運營六個業務單元，精細的出版推廣團隊有效提升了期刊出版物的可見度和影響力。學術審核與出版推廣兩個部門各崗位間有明確的職責分工，形成了學術性和商業性的有機結合，使期刊出版部門發揮學術內容審核和學術影響力推廣的雙重作用［20］。

二、對我國學術期刊出版的啟示

牛津大學出版社是國際范圍內學術期刊出版管理的典范，通過借鑒牛津大學期刊出版的優秀經驗，我國學術期刊出版社可在內容管理、出版程序和推廣手段等方面作出創新和改進，提升期刊的學術影響力和可持續發展能力，從而促進我國學術研究的繁榮與進步。

1．規范以質量為核心的內容把控，打造品牌形象

高質量的內容管理是確保期刊學術水平和可信度的關鍵。我國學術期刊出版社應將質量作為核心目標，參考OUP為嚴格控制期刊出版物質量所采取的一系列措施。其一，在出版策略的制定上，重視數據驅動的學術定位，借助數據科學技術進行內容策劃，圍繞主題、產品類型、服務水平、機構契合度等找到一個利基市場，確保自身能夠脫穎而出。其二，在內容質量的把控上，基于編輯委員會建立嚴格的學術審核制度，除同行評議之外設置更多質量把控環節（作者、編輯、審稿人、期刊管理人員和出版人員等把關環節），確保稿件的學術水準和內容的可信度。其三，在人才團隊的保障上，重視人才招聘與培養，建設多元化和包容性團隊；加強內部溝通與協作，形成高效工作氛圍和結構，從而提升編輯能力和運營水平，促使期刊出版質量不斷提高。

2．完善以作者為命脈的出版程序，留住優質稿源

作者是出版的命脈，為作者提供支持服務是期刊出版的核心使命。為了留住優質稿源，我國學術期刊出版社應建立以作者為中心的用戶服務模式，優化學術編輯、出版營銷以及出版服務等運營策略。其一，適應新技術發展，加緊建設自主的數字化平臺，借鑒OUP的模塊化生產和傳播模式，實現所有學術資源和出版流程的集約化運營，為作者的學術搜索和學術編輯提供一站式獲取的便利，同時注重技術更迭過程中對數字內容的永久保存。其二，建立精準化的學術服務體系，積極主動鏈接優質稿源，支持新興作者；參考OUP的OA“忠誠度折扣”等政策，設置符合我國國情的收取模式，增強作者對期刊的滿意度和忠誠度，提升期刊的學術水平和影響力。其三，提供跟蹤式垂直服務以延長出版服務鏈，及時反饋各項指標數據，提供論文宣傳幫助與指導，即讓出版“不止于發表”，為作者提供更多“出版后”的服務。此外，為適應新時代社交需求，學術期刊出版社可提供沉浸式服務，搭建作者與讀者之間的溝通橋梁以及用戶社區，增加期刊與作者的黏性［16］。

3．創新以社會為目標的推廣理念，鞏固競爭優勢

社會的認知和認可是期刊保持高水平影響力的重要因素。通過創新推廣理念，吸引更廣泛的讀者群體和合作伙伴，可提高期刊的知名度和可見度。在推廣方面，我國學術期刊出版社可以借鑒牛津大學的期刊出版經驗，創新以多元營銷渠道為主的推廣理念，鞏固競爭優勢。在拓展宣傳渠道方面，針對我國多數出版單位的宣傳方式主要依靠微信、微博等部分線上平臺的短板，可拓寬線上基于社交媒體的宣傳路徑，同時嘗試開展與自身出版業務相關的線下培訓、研討會等服務性宣傳活動；可從外圍出發，如開展慈善、設立獎學金、教育扶貧等，在承擔社會責任的同時，也在無形之中開展積極的口碑營銷。在發揮社會價值方面，可將觸角延伸到高水平的國際科研機構、高校以及科技團體，為合作單位提供出版或科研支持，以達到平等合作、互利共贏的狀態。通過創新推廣理念，我國學術期刊出版社可以鞏固競爭優勢，提升期刊的影響力和學術地位，進而拓展更廣泛的用戶群體，形成良性循環。

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