上海“基礎研究特區”，特在哪

文/張國玉

越是重大創新，失敗的可能性越高。“特區”關鍵在于鼓勵科研人員大膽探索。

創新往往在例行管理之外。長期形成的傳統科研管理模式，有著較強的路徑依賴。在常規科研管理之外，專門設立“基礎研究特區”就成為一個很好的破冰之舉。

2021 年以來，上海設立“基礎研究特區”并開展了兩批試點，首批試點單位是復旦大學、上海交通大學、中科院上海分院，第二批試點單位是同濟大學、華東師范大學和華東理工大學，一共6 家機構。“基礎研究特區”特在哪？如何激發人才的創造性？

創新“第一公里”

從歷史上看，真正的技術突破和變革，都是從基礎科學的突破引起的。沒有基礎科學的突破，通常很難在技術、產業層面產生變革。

基礎研究的突破，是創新鏈、產業鏈和經濟社會發展鏈的“第一公里”。換言之，如果沒有基礎研究的“從0 到1”，就沒有后續產業的“從1到100”。

從現實看，第三次科技革命以來迄今七八十年，全球還沒有發生重大的技術變革，一定程度上也導致近年來各國經濟社會發展遲滯，根源在于基礎研究長期沒有原創性突破。因此，世界主要科技大國、強國都越來越重視基礎研究。

但是，基礎研究耗時長、投入大、難度大、風險大。基礎研究往往是在“無人區”探索，沒有現成的方法和經驗可以借鑒，短期幾年甚至十幾年可能都未必會有顯著的科學發現。基礎研究需要比較大的一次性和長期投入，用于購買各種試驗設備和材料，以及穩定資助科研團隊。這些特點決定了，基礎研究只有政府或者大企業才有條件組織實施。

由于歷史原因，我國科技項目研究資助形式多以應用性為主，注重科技成果的應用轉化，導致資助周期一般比較短，項目資助缺乏連續性。再加上項目申請流程較為復雜等問題，使得科研單位和科研人員，更重視容易出成果的“短平快”應用型研究項目。“投入產出比”很低的基礎研究，很容易成為“冷板凳”，少有人問津。

為破解這樣的問題，2021年，上海市政府出臺《關于加快推動基礎研究高質量發展的若干意見》，試點設立“基礎研究特區”是20 項重點舉措之一。通過設立“基礎研究特區”，一方面期待能夠形成一批基礎研究的突破性和原創性成果；另一方探索形成基礎研究管理創新的有益經驗。

松綁放權，減負賦能

上海在“基礎研究特區”內，主動變革不利于基礎研究創新的傳統管理辦法，對科研管理單位松綁、放權，為科研人員減負、賦能，引導和激勵有條件的科研單位、科研人員投入到基礎研究上去。

為保證科研人員及團隊獲得相對充足的探索和研究時間，“特區計劃”以5 年作為一個周期，對試點機構的基礎研究進行穩定支持。并且賦予特區充分自主權，支持主體單位站在自身機構統籌的角度，允許自由選題、自行組織科研、自主使用經費，激勵科研人員潛心研究，減少各類申報所占據的時間精力。

上海市每年向每家“特區”投入1000 萬至2000 萬元，持續5 年；試點單位以不少于1∶1 的經費比例共同投入。而且，允許試點單位前瞻判斷未來3-5 年的重點研究方向，遴選“從0 到1”的原創項目。從目前情況看，單個項目經費在100 萬元至1000 萬元不等。

“基礎研究特區”實行試點單位“區長”負責制，擁有充分科研組織自主權。減少申報過程中的各種限制。比如，不按院系或學科設置限額申報比例限制，簡化項目申報書、計劃書等標的文件；簡化預算編制；賦予項目負責人充分的科研路線自主權等。

尊重基礎研究創新規律，不設硬性考核指標。針對國家重大需求中的基礎科學問題布局，自由探索不限技術路線，不設硬性考核指標，而且給予長期穩定資金支持。在“基礎研究特區”，項目申報材料只有薄薄兩頁紙，立項時間縮短至兩三個月。科研經費除了能用來買儀器設備，還能用來給課題組人員發放績效獎金。

硬性指標束縛少了，科研人員顧慮少了，更為發散、更具前瞻性的科研問題自然就容易多起來。在遴選基礎研究項目時，試點單位無一不將“顛覆性”作為首要標準，持續穩定支持具有探索精神和發展潛力的科研人才，挑戰最前沿的科學問題。

一批原本只是腦海中天馬行空的創意，甚至是異想天開的科幻式構想，由此有了試錯、嘗試的舞臺。

有的試點單位不簡單以科研成敗為導向，賦予項目負責人充分的科研路線自主權。有的試點單位在評價考核中，根據研究屬性設立科學分類評估，注重代表性成果質量。有的試點單位堅持“先定人，后定事”，向青年學術帶頭人領銜的基礎研究團隊傾斜的同時，對中期評估前20% 的團隊追加支持，為推動重大原創成果產出提供保障。

有的試點單位，改革考核評價機制，在項目執行期間，根據入選人員類型，取消年度考核和聘期考核。

越是有重大突破意義的創新，失敗的可能性往往越高。如果害怕失敗，科研人員自然很難去大膽探索。“基礎研究特區”給科研人員提供了一個較為寬松的研究環境，從而容易聚焦長期性的基礎研究。

特區的“邊界”

“基礎研究特區”目前還處在試點階段，很多問題還在探索當中。從目前情況看，首先要把握好特區的“邊界”。

雖然是“特區”，但也是有邊界的。只有在“特區”內符合條件的科研人員，才享有從事基礎研究的特殊政策。上海“基礎研究特區”在管理中又不囿于邊界，在政府管理和政策引導上，注重各個方面形成共同引領和一起推動基層研究創新的社會氛圍。

比如，為加快實現高水平科技自立自強，2022 年度上海市科技獎評審對評價指標進行了修訂，將科研成果與“四個面向”的結合度作為一項重要的打分指標，重獎基礎研究和原創發明。這不僅是上海科創策源力的顯著提升，也反映出科技評價作為創新指揮棒的導向之變。

“特區”特在特殊政策。沒有差異就沒有政策。在“基礎研究特區”廣受關注的情況下，對試點單位和科研人員又有重大利好，必然有越來越多的科研機構想進入基礎研究特區的試點單位。這種情況下，堅持守好“基礎研究特區”的邊界就變得非常重要。

如果對想進入試點的單位沒有政策邊界，使得“基礎研究特區”政策成為普惠性政策，“特區”就不是“特區”，就很難充分發揮作用。更重要的是，“基礎研究特區”的核心邊界是“基礎研究”的特區，如果想要申請特區試點的單位，自身不具備基礎研究的條件，則不適宜進入試點單位。

“基礎研究特區”取得成效的關鍵在于，把有限的資源集中投入到基礎研究條件最好的試點單位和科研人員。

同時，“選對人”也是“基礎研究特區”取得成效的關鍵。上海在“特區計劃”中探索了多種人才選拔機制，包括揭榜掛帥、院士推薦、學院推薦以及項目專員推薦等。“項目專員”是專門負責挑選某一領域“千里馬”的“伯樂”。

有的試點單位，形成了一個80 余人的基礎研究人才庫，根據“特區計劃”的目標要求，按照“把得住方向、做得了科研、帶得了隊伍”的標準，遴選出25 名科學家進入“特區計劃”。

有的試點單位，在交叉類項目中新增了“雙負責人制”，鼓勵不同學科方向的青年科研人員跨領域合作，單個項目的資助經費也相應提高到了300萬元。

在接下來的試點中，還要進一步探索針對具有較強創新能力人才的遴選方法。另外，科學問題的發現機制、“0到1”項目立項判斷的準則、符合基礎研究科學規律的評價體系與標準，以及鼓勵原始創新的創新氛圍等，都需要進一步探索。