上海“基礎(chǔ)研究特區(qū)”，特在哪

文/張國玉

越是重大創(chuàng)新，失敗的可能性越高。“特區(qū)”關(guān)鍵在于鼓勵(lì)科研人員大膽探索。

創(chuàng)新往往在例行管理之外。長期形成的傳統(tǒng)科研管理模式，有著較強(qiáng)的路徑依賴。在常規(guī)科研管理之外，專門設(shè)立“基礎(chǔ)研究特區(qū)”就成為一個(gè)很好的破冰之舉。

2021 年以來，上海設(shè)立“基礎(chǔ)研究特區(qū)”并開展了兩批試點(diǎn)，首批試點(diǎn)單位是復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、中科院上海分院，第二批試點(diǎn)單位是同濟(jì)大學(xué)、華東師范大學(xué)和華東理工大學(xué)，一共6 家機(jī)構(gòu)。“基礎(chǔ)研究特區(qū)”特在哪？如何激發(fā)人才的創(chuàng)造性？

創(chuàng)新“第一公里”

從歷史上看，真正的技術(shù)突破和變革，都是從基礎(chǔ)科學(xué)的突破引起的。沒有基礎(chǔ)科學(xué)的突破，通常很難在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)層面產(chǎn)生變革。

基礎(chǔ)研究的突破，是創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展鏈的“第一公里”。換言之，如果沒有基礎(chǔ)研究的“從0 到1”，就沒有后續(xù)產(chǎn)業(yè)的“從1到100”。

從現(xiàn)實(shí)看，第三次科技革命以來迄今七八十年，全球還沒有發(fā)生重大的技術(shù)變革，一定程度上也導(dǎo)致近年來各國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展遲滯，根源在于基礎(chǔ)研究長期沒有原創(chuàng)性突破。因此，世界主要科技大國、強(qiáng)國都越來越重視基礎(chǔ)研究。

但是，基礎(chǔ)研究耗時(shí)長、投入大、難度大、風(fēng)險(xiǎn)大。基礎(chǔ)研究往往是在“無人區(qū)”探索，沒有現(xiàn)成的方法和經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，短期幾年甚至十幾年可能都未必會(huì)有顯著的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。基礎(chǔ)研究需要比較大的一次性和長期投入，用于購買各種試驗(yàn)設(shè)備和材料，以及穩(wěn)定資助科研團(tuán)隊(duì)。這些特點(diǎn)決定了，基礎(chǔ)研究只有政府或者大企業(yè)才有條件組織實(shí)施。

由于歷史原因，我國科技項(xiàng)目研究資助形式多以應(yīng)用性為主，注重科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致資助周期一般比較短，項(xiàng)目資助缺乏連續(xù)性。再加上項(xiàng)目申請流程較為復(fù)雜等問題，使得科研單位和科研人員，更重視容易出成果的“短平快”應(yīng)用型研究項(xiàng)目。“投入產(chǎn)出比”很低的基礎(chǔ)研究，很容易成為“冷板凳”，少有人問津。

為破解這樣的問題，2021年，上海市政府出臺(tái)《關(guān)于加快推動(dòng)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，試點(diǎn)設(shè)立“基礎(chǔ)研究特區(qū)”是20 項(xiàng)重點(diǎn)舉措之一。通過設(shè)立“基礎(chǔ)研究特區(qū)”，一方面期待能夠形成一批基礎(chǔ)研究的突破性和原創(chuàng)性成果；另一方探索形成基礎(chǔ)研究管理創(chuàng)新的有益經(jīng)驗(yàn)。

松綁放權(quán)，減負(fù)賦能

上海在“基礎(chǔ)研究特區(qū)”內(nèi)，主動(dòng)變革不利于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的傳統(tǒng)管理辦法，對(duì)科研管理單位松綁、放權(quán)，為科研人員減負(fù)、賦能，引導(dǎo)和激勵(lì)有條件的科研單位、科研人員投入到基礎(chǔ)研究上去。

為保證科研人員及團(tuán)隊(duì)獲得相對(duì)充足的探索和研究時(shí)間，“特區(qū)計(jì)劃”以5 年作為一個(gè)周期，對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究進(jìn)行穩(wěn)定支持。并且賦予特區(qū)充分自主權(quán)，支持主體單位站在自身機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌的角度，允許自由選題、自行組織科研、自主使用經(jīng)費(fèi)，激勵(lì)科研人員潛心研究，減少各類申報(bào)所占據(jù)的時(shí)間精力。

上海市每年向每家“特區(qū)”投入1000 萬至2000 萬元，持續(xù)5 年；試點(diǎn)單位以不少于1∶1 的經(jīng)費(fèi)比例共同投入。而且，允許試點(diǎn)單位前瞻判斷未來3-5 年的重點(diǎn)研究方向，遴選“從0 到1”的原創(chuàng)項(xiàng)目。從目前情況看，單個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在100 萬元至1000 萬元不等。

“基礎(chǔ)研究特區(qū)”實(shí)行試點(diǎn)單位“區(qū)長”負(fù)責(zé)制，擁有充分科研組織自主權(quán)。減少申報(bào)過程中的各種限制。比如，不按院系或?qū)W科設(shè)置限額申報(bào)比例限制，簡化項(xiàng)目申報(bào)書、計(jì)劃書等標(biāo)的文件；簡化預(yù)算編制；賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人充分的科研路線自主權(quán)等。

尊重基礎(chǔ)研究創(chuàng)新規(guī)律，不設(shè)硬性考核指標(biāo)。針對(duì)國家重大需求中的基礎(chǔ)科學(xué)問題布局，自由探索不限技術(shù)路線，不設(shè)硬性考核指標(biāo)，而且給予長期穩(wěn)定資金支持。在“基礎(chǔ)研究特區(qū)”，項(xiàng)目申報(bào)材料只有薄薄兩頁紙，立項(xiàng)時(shí)間縮短至兩三個(gè)月。科研經(jīng)費(fèi)除了能用來買儀器設(shè)備，還能用來給課題組人員發(fā)放績效獎(jiǎng)金。

硬性指標(biāo)束縛少了，科研人員顧慮少了，更為發(fā)散、更具前瞻性的科研問題自然就容易多起來。在遴選基礎(chǔ)研究項(xiàng)目時(shí)，試點(diǎn)單位無一不將“顛覆性”作為首要標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)穩(wěn)定支持具有探索精神和發(fā)展?jié)摿Φ目蒲腥瞬牛魬?zhàn)最前沿的科學(xué)問題。

一批原本只是腦海中天馬行空的創(chuàng)意，甚至是異想天開的科幻式構(gòu)想，由此有了試錯(cuò)、嘗試的舞臺(tái)。

有的試點(diǎn)單位不簡單以科研成敗為導(dǎo)向，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人充分的科研路線自主權(quán)。有的試點(diǎn)單位在評(píng)價(jià)考核中，根據(jù)研究屬性設(shè)立科學(xué)分類評(píng)估，注重代表性成果質(zhì)量。有的試點(diǎn)單位堅(jiān)持“先定人，后定事”，向青年學(xué)術(shù)帶頭人領(lǐng)銜的基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)傾斜的同時(shí)，對(duì)中期評(píng)估前20% 的團(tuán)隊(duì)追加支持，為推動(dòng)重大原創(chuàng)成果產(chǎn)出提供保障。

有的試點(diǎn)單位，改革考核評(píng)價(jià)機(jī)制，在項(xiàng)目執(zhí)行期間，根據(jù)入選人員類型，取消年度考核和聘期考核。

越是有重大突破意義的創(chuàng)新，失敗的可能性往往越高。如果害怕失敗，科研人員自然很難去大膽探索。“基礎(chǔ)研究特區(qū)”給科研人員提供了一個(gè)較為寬松的研究環(huán)境，從而容易聚焦長期性的基礎(chǔ)研究。

特區(qū)的“邊界”

“基礎(chǔ)研究特區(qū)”目前還處在試點(diǎn)階段，很多問題還在探索當(dāng)中。從目前情況看，首先要把握好特區(qū)的“邊界”。

雖然是“特區(qū)”，但也是有邊界的。只有在“特區(qū)”內(nèi)符合條件的科研人員，才享有從事基礎(chǔ)研究的特殊政策。上海“基礎(chǔ)研究特區(qū)”在管理中又不囿于邊界，在政府管理和政策引導(dǎo)上，注重各個(gè)方面形成共同引領(lǐng)和一起推動(dòng)基層研究創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。

比如，為加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，2022 年度上海市科技獎(jiǎng)評(píng)審對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了修訂，將科研成果與“四個(gè)面向”的結(jié)合度作為一項(xiàng)重要的打分指標(biāo)，重獎(jiǎng)基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)發(fā)明。這不僅是上海科創(chuàng)策源力的顯著提升，也反映出科技評(píng)價(jià)作為創(chuàng)新指揮棒的導(dǎo)向之變。

“特區(qū)”特在特殊政策。沒有差異就沒有政策。在“基礎(chǔ)研究特區(qū)”廣受關(guān)注的情況下，對(duì)試點(diǎn)單位和科研人員又有重大利好，必然有越來越多的科研機(jī)構(gòu)想進(jìn)入基礎(chǔ)研究特區(qū)的試點(diǎn)單位。這種情況下，堅(jiān)持守好“基礎(chǔ)研究特區(qū)”的邊界就變得非常重要。

如果對(duì)想進(jìn)入試點(diǎn)的單位沒有政策邊界，使得“基礎(chǔ)研究特區(qū)”政策成為普惠性政策，“特區(qū)”就不是“特區(qū)”，就很難充分發(fā)揮作用。更重要的是，“基礎(chǔ)研究特區(qū)”的核心邊界是“基礎(chǔ)研究”的特區(qū)，如果想要申請?zhí)貐^(qū)試點(diǎn)的單位，自身不具備基礎(chǔ)研究的條件，則不適宜進(jìn)入試點(diǎn)單位。

“基礎(chǔ)研究特區(qū)”取得成效的關(guān)鍵在于，把有限的資源集中投入到基礎(chǔ)研究條件最好的試點(diǎn)單位和科研人員。

同時(shí)，“選對(duì)人”也是“基礎(chǔ)研究特區(qū)”取得成效的關(guān)鍵。上海在“特區(qū)計(jì)劃”中探索了多種人才選拔機(jī)制，包括揭榜掛帥、院士推薦、學(xué)院推薦以及項(xiàng)目專員推薦等。“項(xiàng)目專員”是專門負(fù)責(zé)挑選某一領(lǐng)域“千里馬”的“伯樂”。

有的試點(diǎn)單位，形成了一個(gè)80 余人的基礎(chǔ)研究人才庫，根據(jù)“特區(qū)計(jì)劃”的目標(biāo)要求，按照“把得住方向、做得了科研、帶得了隊(duì)伍”的標(biāo)準(zhǔn)，遴選出25 名科學(xué)家進(jìn)入“特區(qū)計(jì)劃”。

有的試點(diǎn)單位，在交叉類項(xiàng)目中新增了“雙負(fù)責(zé)人制”，鼓勵(lì)不同學(xué)科方向的青年科研人員跨領(lǐng)域合作，單個(gè)項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)也相應(yīng)提高到了300萬元。

在接下來的試點(diǎn)中，還要進(jìn)一步探索針對(duì)具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力人才的遴選方法。另外，科學(xué)問題的發(fā)現(xiàn)機(jī)制、“0到1”項(xiàng)目立項(xiàng)判斷的準(zhǔn)則、符合基礎(chǔ)研究科學(xué)規(guī)律的評(píng)價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)，以及鼓勵(lì)原始創(chuàng)新的創(chuàng)新氛圍等，都需要進(jìn)一步探索。