從招生主體視角看博士研究生“申請—考核”制
——基于四所農(nóng)林院校研究生和教師群體的對比性調(diào)研

李 紅，呂曉依，張金玉

（中國林業(yè)科學研究院 研究生部，北京 100091）

引言

隨著我國教育教學改革不斷深入，“申請—考核”制已逐步成為我國高層次創(chuàng)新人才選拔的主要方式。“申請—考核”制招生的一般流程為“網(wǎng)上報名—提交材料—初審材料—綜合考核—錄取”。招生單位的院系所可以根據(jù)招生專業(yè)及招生導師的要求設定基本的申請條件、應提交的申請材料、考核流程及錄取原則等。這種招生模式賦予招生單位和導師很大的招生自主權，有利于招生單位和招生導師招到與專業(yè)特點和研究方向匹配度更高的優(yōu)質(zhì)學生。但同時也引發(fā)了外界的質(zhì)疑和擔憂：招生單位制定的申請條件是否合理？材料審核流程是否規(guī)范？綜合考核和錄取環(huán)節(jié)是否科學？這些擔憂直指招生公平。招生制度改革不是一蹴而就的，招生單位需不斷探索和完善“申請—考核”制招生的各個環(huán)節(jié)。

中國林業(yè)科學研究院從2019年開始，以個別所（中心）為試點推行博士研究生“申請—考核”制招生。經(jīng)過兩年試點，于2021年，全院的博士招生實行“申請—考核”制。為了充分了解研究生、導師及研究生教育管理人員（統(tǒng)稱為：教師群體）對“申請—考核”招生制度的認知，以及對中國林業(yè)科學研究院（以下簡稱我院）現(xiàn)行“申請—考核”制招生流程的意見和建議，特選取四所農(nóng)林院校（我院、中國農(nóng)科院、南京林業(yè)大學和沈陽農(nóng)業(yè)大學）開展調(diào)研。調(diào)研結果不僅對優(yōu)化我院的申請考核制招生有重要的指導意義，對其他農(nóng)林高校和科研院所的博士“申請—考核”招生制度完善也有一定的借鑒作用。

一、研究對象與方法

（一）研究對象

調(diào)研分為研究生群體和教師群體。四所農(nóng)林院校共363位教師（碩導193人、博導127人、研究生教育管理人員43人）和1032位研究生（碩士研究生781人、博士研究生251人）參與了調(diào)研。在兩個群體中，我院研究生437人，占研究生群體調(diào)研人數(shù)的42.3%；我院教師271人，占教師群體調(diào)研人數(shù)的74.7%。

（二）方法

針對兩個群體，設計了兩份問卷，問卷內(nèi)容主要圍繞兩方面：（1）對“申請—考核”制招生的認知。（2）我院現(xiàn)行“申請—考核”制招生有待完善的方面。每套問卷由30道單選或多選題組成，兩份問卷中大部分問題都相同，某些問題僅針對一個群體。通過統(tǒng)計每一選項的支持人數(shù)來反映調(diào)研對象對調(diào)研問題的觀點。

二、研究結果

（一）研究生和教師群體對“申請—考核”制招生的認知

1.兩個群體對“申請—考核”制招生的了解程度。表1顯示，僅有不到10%的研究生沒聽過或不關心博士研究生“申請—考核”制招生，高達90.7%的研究生知道“申請—考核”制招生方式，其中38.08%的研究生非常了解該招生方式；在對教師群體的調(diào)研中，僅有不到1%的教師沒聽過或不關心博士研究生“申請—考核”制招生，高達99.17%的教師群體知道該招生方式，其中高達70.52%的教師群體非常了解該招生方式。

表1 兩個群體對博士研究生“申請—考核”制招生的了解程度

2.“申請—考核”制招生與普通招考相比具有的特點（多選題，僅針對研究生群體）。根據(jù)文獻和筆者招生工作經(jīng)驗，歸納總結出“申請—考核”制招生的特點。（1）加強了導師和專家組在招生過程中的核心作用，落實了招生單位和導師的招生自主權，有利于導師招到與專業(yè)匹配度更高的學生。（2）降低了招生門檻，讓想讀博士的人都可以有機會讀書，增加了教育的公平性。（3）豐富的申請材料有利于反映申請者的學習能力、科研成果和綜合素質(zhì)；多樣的考核形式有利于考查申請者的專業(yè)素養(yǎng)、表達能力、學術志趣等，從而更全面評估申請者攻讀博士研究生的科研潛質(zhì)。（4）“申請—考核”制注重考查考生的科研能力而不是考試能力，在一定程度上規(guī)避了普通招考一考定勝負的弊端。

經(jīng)調(diào)研，高達81.82%的研究生群體對（1）和（3）表示認同，73.00%的研究生支持（4），僅有18.73%的研究生支持（2）。

3.人情因素是否會干擾導師對招生權力使用，滋生招生不公。表2顯示，近半數(shù)研究生和教師群體認為導師在招生過程中可能會受到人情因素的干擾，從而影響其公正地行使招生權力。

表2 人情因素是否干擾導師公正地行使招生權

（二）我院現(xiàn)行“申請—考核”制招生流程中存在的問題

1.申請條件的設置。科學、合理的申請條件，能為招生專業(yè)圈定合理范圍的潛在優(yōu)秀生源，為下一步綜合考核的精細化師生匹配做準備，提高招生效率。我院現(xiàn)行博士研究生“申請—考核”制招生的申請條件包括：（1）思想政治：擁護中國共產(chǎn)黨的領導，具有正確的政治方向，熱愛祖國，遵紀守法，品行端正，身體健康。（2）學位要求：已獲得碩士或博士學位，境外所獲學位需經(jīng)教育部相關機構認證；應屆碩士畢業(yè)生須在入學前取得碩士學位。（3）學術論文：碩士期間或近5 年，以第一作者在CSCD、CSSCI、SCI、SSCI、EI收錄期刊發(fā)表與申請學科相關的學術論文1 篇。（4）英語水平：近五年內(nèi)申請人需滿足以下外語成績的其中一項：①TOEFL≥80分。②雅思A類≥5.5分。③PETS 5≥60+3分。④通過CET4、CET6考試；如果本科期間已通過CET4或CET6考試，且攻讀全日制碩士并取得碩士學位的考生，四、六級英語成績不受五年時間限制（申報開始日為成績截止日計算）。⑤近5年以第一作者或作為同等貢獻第一作者（導師排第一，考生排第二）在SCI收錄期刊發(fā)表與申請學科相關的英文學術論文2篇可不受英語考試成績限制。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)：相對于思想政治和學位要求，兩個群體都認為學術論文和英語水平條件的設定需要進一步優(yōu)化（見圖1）。

圖1 有待完善的申請條件

2.材料審核階段。我院的申請材料審核分為形式審核和學術審核，主要由招生管理人員和專家組完成。形式審核，主要對申請人的報考條件及所提供信息的真實性、完備性進行審核；學術審核，主要根據(jù)申請材料對申請人的科研能力和培養(yǎng)潛質(zhì)進行篩選。審核結果為通過或不通過，并對外公布。89.50%的研究生表示由于未公布材料審核標準，這一階段招生信息不夠透明。

3.綜合考核階段。我院目前綜合考核環(huán)節(jié)主要包括筆試和專家組面試。專家組面試有一套標準化評分體系，力求在有限時間內(nèi)，盡量減少面試時專家打分的隨意性，最大程度對申請人群體進行綜合素質(zhì)評估。對于實踐性較強的招生專業(yè)，部分培養(yǎng)單位還開展了導師團隊考核，輔助考查申請人分析問題、解決問題及實驗操作能力等。具體的考核內(nèi)容和要求有：（1）筆試：閉卷。測試申請人的專業(yè)英語以及專業(yè)基礎知識，時間2～3小時。（2）專家組面試：考查申請者的思想品德、專業(yè)知識、綜合能力、英語聽說能力等。考生做PPT匯報，匯報內(nèi)容包括個人基本情況、碩士論文的研究概況及取得的主要成果、對擬申請學科領域的了解和博士期間工作設想等。專家以提問的方式對申請者進行綜合面試，面試時間不少于25分鐘。（3）導師團隊考核：申請者進入導師團隊參加為期3～7天的專業(yè)能力與素質(zhì)考核。重點考查申請人的學術素養(yǎng)、實驗設計、實驗操作、總結分析、組織協(xié)調(diào)及團隊合作能力等。導師團隊對申請者的表現(xiàn)進行打分。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)：接近70%的教師及64%的研究生認為筆試環(huán)節(jié)很有必要；93%的教師支持我院全面推廣導師團隊考核。

4.兩個群體對我院全面推行“申請—考核”制招生的意愿。表3顯示，高達91.18%的教師以及超過半數(shù)的研究生支持在我院所有博士招生專業(yè)全面實行“申請—考核”制招生。

表3 兩個群體對我院全面推行“申請—考核”制招生的調(diào)研

（一）兩個群體對“申請—考核”招生制度的認知

“申請—考核”制招生已經(jīng)被研究生和教師群體認識和接受，尤其是教師群體，對該招生制度的了解程度和推行意愿較研究生群體高。大多數(shù)研究生認為與普通招考相比，“申請—考核”制強化了導師和專家組在招生過程中的核心作用，其靈活多樣的考核模式，更注重考查申請人的科研素養(yǎng)和培養(yǎng)潛質(zhì)而不是應試能力，有助于導師招收到專業(yè)背景契合、學術志趣相投的學生。然而，兩個群體都認為，人情因素可能干擾導師公正地行使招生權，從而滋生招生不公和招生腐敗。

（二）我院“申請—考核”制招生有待完善的方面

1.申請條件中對英語水平和學術論文要求有待完善。招生單位通常會對申請者的英語水平和科研成果提出一定要求，但不同單位的規(guī)定不盡相同。我院對申請者英語水平的要求是硬性申請條件，達不到則不具備申請資格。因此，有可能將一部分英語水平欠佳或英語成績超出了申請年限，但科研能力較突出的申請者拒之門外。我院對發(fā)表學術論文有數(shù)量和期刊質(zhì)量的要求。招生單位對申請條件的設置，需要結合本單位實際，過高或過低不僅會影響生源質(zhì)量，也會影響招生公平。相關農(nóng)林院校對英語水平和發(fā)表論文的要求，可以作為我院下一步招生改革的借鑒。

2.申請材料審核環(huán)節(jié)信息不透明。目前，不少招生單位關于申請材料審核并沒有明確方案，材料審核的具體過程也鮮有公示［1］。對于報考人數(shù)遠大于招生人數(shù)的單位，在材料審核階段，往往會根據(jù)申請材料所反映的申請人的科研素養(yǎng)進行初篩，擇優(yōu)進入綜合考核階段。這勢必會導致一部分申請者因為材料不夠優(yōu)秀而被淘汰，審核環(huán)節(jié)信息的不透明，容易引發(fā)外界對招生公正的質(zhì)疑。只有量化并公布材料審核標準，才能有效消除外界對招生不公的擔憂［2］。

3.綜合考核階段，保留筆試，推廣導師團隊考核。綜合考核的目的是在有限的時間內(nèi)，充分考察申請者的綜合能力和科研潛力。考核內(nèi)容上應結合專業(yè)特點，突出考核重點，對申請者進行個性化的考核設計。由此，衍生出了很多具有個性化的考核形式。研究生和教師群體認為筆試很有必要，一方面，可以考查學生的知識基礎、思維邏輯及創(chuàng)新能力；另一方面，還可以檢驗考生的申請材料、面試水平是否具有一致性，是對博士生“申請—考核”制本土化改革的有益嘗試［3］。我院實行的導師團隊考核，一定程度上強化了導師與學生之間的溝通交流和雙向選擇，增強了選拔的科學性和針對性，具有推廣價值。

4.通過培養(yǎng)質(zhì)量對招生公平的“反哺”以及完善監(jiān)督機制，促進招生公平。實現(xiàn)培養(yǎng)質(zhì)量反饋環(huán)節(jié)對招生公平的“反哺”促進招生公平。強化博士中期考核，暢通分流渠道，加大淘汰力度。落實導師責任制，要給導師“招進來”的權力也要給“培養(yǎng)好”的壓力。要將博士生的培養(yǎng)質(zhì)量和導師考核的各方面掛鉤，促使導師有足夠的動力遏制不適合博士階段學習的人入學，減少人情因素對招生公平的影響。此外，應進一步加強招生過程監(jiān)督。目前，我院實施院系兩級監(jiān)督機制對招生全過程進行監(jiān)督，還可探索引入校外監(jiān)督和信息化監(jiān)控，遏制權力濫用和招生不公；暢通研究生利益訴求渠道，加強對研究生權益的保護。