建筑工程投資管理失控的原因及防控措施

文／印天宇 上海財瑞建設管理有限公司 上海 200050

引言：

在建筑工程建設當中投資管理發(fā)揮著非常關(guān)鍵的作用和價值。現(xiàn)實存在的建筑工程投資管理制度缺陷、合同管理規(guī)范性不足、設計方案不科學、考慮不周全、投資方法滯后、從業(yè)人員專業(yè)能力和素質(zhì)不足等等問題都可能會導致建筑工程投資管理失控，影響正常的工程建設進程以及工程整體收益。

1.建筑工程投資管理失控的主要原因分析

1.1 投資管理制度仍有較大完善空間

現(xiàn)階段，我國的建筑工程投資管理基本上采用的都是階段性管理的模式，而建筑工程投資管理本身應該是一項動態(tài)地貫穿工程全程全方位的管理模式。我國建筑工程投資管理現(xiàn)階段仍處在實踐中不斷摸索和優(yōu)化的狀態(tài)，關(guān)于全過程綜合管理相關(guān)方面的制度建設還不夠完善。并且，一定程度上存在著盲目投資的現(xiàn)象。之所以會出現(xiàn)盲目投資行為，是因為部分時候建設單位、設計單位和施工單位之間的權(quán)責不清晰、投資管理和控制目標并不明確，才導致相關(guān)方面制度的不完善，導致在工程造價管理和控制過程中存在各種不確定情況和不穩(wěn)定因素。比如，對于建設單位而言，很多時候可能更重視建筑工程的功能特性，在形象、外觀、功能上更加追求“高端、大氣、上檔次”，從而忽視在投資管理方面的控制；對設計單位而言，設計單位為了迎合建設單位的功能需求，一定程度上也會忽視投資預控目標，如果存在設計方法和手段上的不合理選擇，更難從設計階段就實現(xiàn)投資控制和管理；對于施工單位而言，工程監(jiān)理的主要工作是監(jiān)督和控制工程建設質(zhì)量，工作范疇并不包含投資管理和控制的相關(guān)內(nèi)容；并且，部分施工單位為了最大程度上實現(xiàn)利潤最大化，在施工過程中也可能存在以各種理由或手段對施工環(huán)節(jié)進行變更，力爭獲取更多結(jié)算款的情況。各方利益和關(guān)注點不同，各利益主體之間投資管理制度不完善，導致建筑工程投資管理權(quán)責不清晰，目標不明確，各方投資管理的主動性和積極性不足，使得建筑工程投資管理難以實現(xiàn)有效控制，導致管理失效，投資資金增加[1]。

1.2 合同管理的規(guī)范性有待進一步提升

在正式的工程施工開始之前，建設單位和投資方之間應該依法簽訂合同。以合同為形式，以法律為載體在保障雙方合法權(quán)益的基礎上，最大程度保證工程質(zhì)量。合同簽訂環(huán)節(jié)，往往會因為諸多原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容涉及并不全面，有些問題容易被忽略，并沒有列在合同當中，這些問題的存在不僅會一定程度上降低合同的法律效力，還會進一步影響投資管理工作的順利進行。之所以會出現(xiàn)合同問題，第一，相關(guān)工作人員或者管理者可能并沒有真正正確認識合同的價值和意義；第二，相關(guān)人員在合同方面的法律意識相對淡薄，或者不具備專業(yè)的法律知識，不懂得如何利用合同更好地保護自身合法權(quán)益。也正因為相關(guān)工作人員缺乏合同方面法律知識，在遇到經(jīng)濟糾紛或者是法律糾紛的時候，會因?qū)I(yè)性不足導致在時間有效期內(nèi)沒有依法合理處理相關(guān)問題，讓建設單位蒙受不必要的損失；第三，合同當中所制定地部分條款考慮不周全，不嚴謹，當在出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛或者法律糾紛時，由于存在理解上的多重性，雙方各執(zhí)一詞，無法達成一致，不僅影響正常工程進度，還會導致建筑工程投資管理出現(xiàn)失控。第四，相關(guān)工作人員當中現(xiàn)實存在地有法不依情況。相關(guān)工作人員懂法，但就是不依照法律和合同辦事，比如在支付環(huán)節(jié)不能按時、按規(guī)定支付，逼迫承包方不得不使用“回扣”的方式去爭取工程款，這也導致行業(yè)內(nèi)部行賄行為嚴重。

1.3 建筑設計考量深度不足

建筑工程是一項相對復雜且規(guī)模較大地工程類型，一般會委托設計單位對建設方案進行專業(yè)設計。委托方式缺乏一定競爭性，所能夠獲取地建設方案也存在局限性。方案設計的質(zhì)量與設計單位的綜合能力、相關(guān)經(jīng)驗和設計人員能力和資歷存在正相關(guān)關(guān)系。但是實際情況是，所委托的設計單位也會重點考慮在設計方案上所投入的人力、物力、財力成本，在能夠基本滿足對方需要的基礎上并不愿意花費更多地人力和物力投入在多種設計方案的研究測試和比對優(yōu)化當中。甚至部分設計單位為了獲取最大利潤，盡快完工，往往會在沒有充分考量和深度設計的基礎上就完成設計，給出設計成果，也會導致建筑工程投資管理出現(xiàn)與預期相偏離的情況。

1.4 建筑工程投資方法相對滯后

現(xiàn)階段，建筑工程投資仍多以定額為依據(jù)，定額的概念就是以之前人工、設備、材料相關(guān)方面價格為參考依據(jù)。雖然各級地方造價部門會定期發(fā)布一些相關(guān)方面的調(diào)整系數(shù)和補差，相關(guān)單位也在著力于推進工程造價管理方面的信息化進程，但是，目前我國工程造價管理信息系統(tǒng)的開發(fā)和應用程度仍與國際水平存在差距。工程投資方法上存在的不科學性，也使得建筑工程投資管理難以實現(xiàn)與市場需求的順利接軌。如果不同水平的承包商依據(jù)同一定額來編制不同工程的造價，很難考慮到建筑工程在地點、承包商水平、承包價格等等方面差異，也會導致后期投資管理失控。

1.5 造價管理人員專業(yè)能力和素質(zhì)不足

工程造價的意思是對建筑工程的建設成本進行估量。結(jié)合工程造價投資方能對建筑工程的成本有一個大概了解。工程造價方面工作人員的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)對建筑成本和建筑工程的整體收益有直接影響，也會影響到建筑工程投資管理的進程、效果和質(zhì)量。隨著我國建筑需求的不斷上升，建筑工程量越來越大，建筑工程要求也越來越高，關(guān)于造價管理人才方面的需求不僅在增加，要求也在抬高。但是現(xiàn)實情況是，我國現(xiàn)階段部分建筑工程造價管理人員的能力和素質(zhì)與崗位需求之間是不匹配的，也會因為他們專業(yè)能力和素質(zhì)的不足導致投資管理出現(xiàn)失控情況。具體體現(xiàn)為：第一，專業(yè)能力和技術(shù)掌握不到位，不能專業(yè)地、獨立地實現(xiàn)復雜問題的處理，自身投資方面預控能力弱，導致大量工作不斷擠壓，影響工程進度。第二，人際交往能力不足，不能妥善協(xié)調(diào)好工程各部門、各環(huán)節(jié)主體之間關(guān)系；第三，經(jīng)濟和法律意識不足，缺乏相關(guān)方面專業(yè)性。在處理經(jīng)濟糾紛和法律糾紛方面經(jīng)驗不足，考慮不周全；對國際工程管理中的FIDIC 合同缺乏認識和理解等等。第四，風險意識不足，不能對可能的建筑投資風險實現(xiàn)準確預判。相關(guān)工作人員專業(yè)能力和綜合素質(zhì)不足，不僅會導致建筑工程投資管理失控，還會導致我國建筑行業(yè)逐漸拉開與國際市場的距離，逐漸失去國際市場競爭力，影響我國建筑行業(yè)的進一步發(fā)展[2]。

2.避免建筑工程投資管理失控的防控措施研究

2.1 完善制度建設，強化全過程管理

2.1.1 決策環(huán)節(jié)

優(yōu)選綜合能力強、信譽資質(zhì)好、有相關(guān)工程類成功經(jīng)驗的咨詢企業(yè)來承擔項目咨詢工作。真正深入市場，展開全方位調(diào)研，結(jié)合市場動態(tài)對建筑工程投資管理工作形成分析和預判。盡可能選擇有發(fā)展前途、前景較好的項目類型。結(jié)合全面考量制定出合理地建筑方案，確定好建筑規(guī)模，為下一步項目決策提供相關(guān)依據(jù)和參考，打好項目投資根基。

2.1.2 設計環(huán)節(jié)

設計方案一定要多重設計，比對參考，在“限額設計”的基礎上，綜合考量“工程價值”和“工程成本”等方面問題，合理確定建筑工程功能，切忌盲目追求高大上，而忽視成本控制，導致投資資金大幅度增加。設計人員也要秉承專業(yè)、負責的原則，充分考慮到設計與實際施工之間的關(guān)系，從實際出發(fā)，提升設計質(zhì)量和合理性。相關(guān)單位也可以組建專業(yè)的專家評審團，對設計方案進行分析和審核，最大程度結(jié)合實際情況優(yōu)化調(diào)整設計方案，最終優(yōu)選出最佳設計方案。

2.1.3 招標環(huán)節(jié)

在招標準備完全齊備之后才可以正常開展招標工作。嚴格參照建筑工程的項目特點、要求，建設單位的需求和意圖等等方面內(nèi)容編制更為全面、合理、科學、嚴謹?shù)恼袠宋募？茖W設定評標標準和分值。以最大程度上為保證工程質(zhì)量，降低成本和縮短工期奠定基礎和條件。切實結(jié)合企業(yè)實際情況進行合同條件制定，避免出現(xiàn)在合同執(zhí)行過程當中由于自身原因?qū)е伦陨磉`約的情況發(fā)生。合同條款確定，第一要全面，第二要嚴謹，第三要合理，要既能保障雙方合法權(quán)益，又能最大程度為項目建設創(chuàng)造有利條件，推進項目順利竣工。為保證投標單位投標文件的質(zhì)量，要合理安排招標時間，避免因時間不充足，導致出現(xiàn)考量不周全的問題。為避免惡意競爭，本著互利共贏的原則合理進行標底設計。評標階段，要提升評審嚴格性，真正選擇綜合能力強、信譽度高、有經(jīng)驗且報價合理的建設單位，為建筑工程投資管理打下良好基礎[3]。

2.1.4 施工環(huán)節(jié)

建設單位要認真落實建筑施工的人員安排，設備投入情況，切實發(fā)揮監(jiān)理職能，定期對工程進度和工程質(zhì)量進行監(jiān)督和管理，確保工程質(zhì)量的基礎上保證工程進度。如果發(fā)現(xiàn)建設工程出現(xiàn)與預期不相符的情況，要及時溝通，及時進行有效處理，保證建筑管理始終在可控范圍之內(nèi)。施工單位，要嚴格按照設計圖紙進行施工，嚴格控制設計變更的程度，如果特殊情況，一定要涉及設計變更，要及時與相關(guān)方進行協(xié)商和溝通，最終確立出最佳變更方案，避免出現(xiàn)因變更導致施工進程停滯不前的狀況，影響工期進度。簽證管理一定要嚴格，不能隨意變更簽證。嚴格按照合同和法律的規(guī)定進行價款結(jié)算，不得隨意違約或延遲結(jié)算，為工程順利竣工創(chuàng)造條件。

2.2 規(guī)范合同管理，提升合同管理水平

合同管理的重點應該放在：合同是否具備法律效力，是否全面，風險分攤是否合理等等方面。工程說明書應該應有盡有，詳盡到位，所設計的內(nèi)容，比如，技術(shù)要求等等方面要符合實際，切實可行。結(jié)合工程事情情況制定合同內(nèi)部專用條款，嚴格審查相關(guān)內(nèi)容，做適當刪減、增加和修改。合同管理重點人員造價管理人員和咨詢公司應該嚴格恪守職業(yè)道德，本著公平、公正、專業(yè)、科學的原則做好本職工作，而不是偏向于任何一方，不切實際地盲目壓低承包商價格。雖然，投資方都是希望成本越低越好，但是也必須承認“一分價錢一分貨”的原則，不切實際地低價背后一定存在超出預想之外的偷工減料和無休止地經(jīng)濟糾紛。甚至，工程根本無法順利竣工。因此，建設方和投資方一定要在簽訂合同之前，對合同的相關(guān)內(nèi)容和條款進行反復斟酌和考量，并做全面的分析和研究，直到雙方意見能夠達成一致才進行合同簽署。國際建筑工程通用標準合同多樣化，F(xiàn)IDIC 是最為嚴謹?shù)模覈矐摲e極引進國際先進地合同文本，再結(jié)合我國的實際情況，對建筑工程投資管理相關(guān)方面的規(guī)章制度和法律條款進行優(yōu)化和完善。合同管理方面，要嚴格按照招標文件進行合同內(nèi)容擬定，通過雙方洽談確定補充條款，依法合規(guī)簽訂合作合同。合同簽訂之后，雙方要嚴格按照合同辦事。建設單位按照合同約定提供施工場地、建筑設計圖紙等等；監(jiān)理單位要及時組織中間驗收，嚴格審核相關(guān)價款支付；施工單位按要求報送進場施工人員、清點設備、購置施工材料，把控施工進度和質(zhì)量，保證嚴格按照合同節(jié)點要求完成施工工作。建設單位也需要根據(jù)實際需求定期召開合同管理會議，監(jiān)督和檢查合同執(zhí)行情況，對相關(guān)問題進行分析，盡可能避免出現(xiàn)違約事件，造成不必要的投資增加和經(jīng)濟損失。做好合同風險管理，提升風險識別能力，能夠采用科學地、合理地手段轉(zhuǎn)移風險或者降低風險影響、規(guī)避風險損失，從更全面地角度實現(xiàn)建筑工程投資管理控制，提升控制有效性[4]。

2.3 利用先進技術(shù)和信息化管理手段，實現(xiàn)動態(tài)管理，提升管理效率

信息和科技的不斷進步在解放勞動力，推進生產(chǎn)方面發(fā)揮著重要作用。建筑工程方面也應該與時俱進，利用先進的技術(shù)和軟件實現(xiàn)建筑工程投資管理的信息化動態(tài)管理，既能為決策者提供更全面地數(shù)據(jù)和理論依據(jù)，又能進一步提升建筑工程投資管理的效率和治療量。工程造價管理系統(tǒng)的出現(xiàn)，能實現(xiàn)人機互動，對工程造價信息進行廣泛搜集、分析、加工處理和傳輸，還能實現(xiàn)定額管理、價格管理和造價估價管理的一體化控制和管理，信息化系統(tǒng)的不斷升級，不僅可以節(jié)省大量的人力工作，將人力從繁重地工作當中解放出來，還能夠提升信息提供的有效性和全面性，為順利實現(xiàn)建筑工程投資管理提供可靠的數(shù)據(jù)和信息依據(jù)。比如，“廣聯(lián)達云計價平臺”，能夠?qū)崿F(xiàn)利用云計算和運算處理結(jié)合移動終端為計價客戶群提供概算、預算、竣工結(jié)算等等環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)變身、積累、分析和挖掘再利用服務，既方便快捷，又能最大程度提升工作效率和質(zhì)量。世界銀行和一些國家政府所推出的P3 系列軟件和微軟公司的MSProject98 均能實現(xiàn)計算項目管理中的網(wǎng)絡參數(shù)、關(guān)鍵路徑、時差等等，能自動生成橫道圖、網(wǎng)絡圖和日益圖以及任務分配表等等，自動實現(xiàn)資源、工作量和費用曲線繪制，自動實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提升資源利用率。截止目前，我國的很多工程，比如三峽工程、小浪底工程等等都有使用相關(guān)方面軟件。以此同時，我國也應該結(jié)合我國實際國情加大在軟件和系統(tǒng)開發(fā)與應用相關(guān)方面的投資力度，重視研究與開發(fā)，真正實現(xiàn)全方位的建筑工程造價的動態(tài)化管理，提升投資管理有效性。

2.4 提升從業(yè)人員專業(yè)能力和綜合素質(zhì)

我國相關(guān)方面的從業(yè)人員培養(yǎng)也應該逐漸與國際水平接軌。國際方面的造價師和咨詢顧問都是一些技術(shù)過硬、素質(zhì)較高、業(yè)務面廣的綜合性人才。比如，英國的QS 制、美國的CM 方式，還是過去英美曾經(jīng)使用的PM 制，其本質(zhì)都是對造價管理人員的地位、資格、職責和義務以及工作方式等等與投資方與承包方在法律和經(jīng)濟上實現(xiàn)相匹配。一些發(fā)達國家的造價管理顧問一般都具有非常豐富的管理經(jīng)驗，在人才隊伍當中具有高級技術(shù)職稱的人員占比也非常高，職業(yè)認證和職業(yè)審核的過程嚴格且縝密。因此，一般能通過職業(yè)資格認證和職業(yè)考核的人才在法律和經(jīng)濟方面的知識儲備、能力和經(jīng)驗都不會差，且具備安裝、施工、管理等等方面的專業(yè)知識，能應用現(xiàn)代化技術(shù)實現(xiàn)經(jīng)濟數(shù)據(jù)分析，能利用自身經(jīng)驗和能力滿足工程項目從前期調(diào)研、施工管理到后期評估的一系列造價監(jiān)理和控制要求。因此，我國也應該加大在相關(guān)從業(yè)人員方面的培養(yǎng)和考核力度，結(jié)合實際國情和市場需要，強化在工程造價管理人才方面的培訓工作，通過專業(yè)培訓和職業(yè)測試提升造價管理人員專業(yè)能力和業(yè)務素質(zhì)，改善工程造價管理人員政策，把好人才聘用和選擇觀，嚴格本著德才兼?zhèn)涞脑瓌t，選拔和任用更為優(yōu)質(zhì)、信譽更好、能力更強的人才，優(yōu)化工程造價管理隊伍內(nèi)部結(jié)構(gòu)，組織開展面向社會的公開考試和招聘，根據(jù)實際需要和情況改革和調(diào)整人才編制[5]。

結(jié)語：

綜上所述，一般情況下，建筑工程項目不僅工程復雜，投資量也會非常大，一旦在整個建設工程管理過程中出現(xiàn)投資管理失控，不僅可能會給投資企業(yè)造成巨大地經(jīng)濟損失，還可能會影響我國整個建筑行業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。因此，相關(guān)單位應該對建筑工程投資管理引起高度重視，并認真分析建筑工程投資管理過程中可能引發(fā)管理失控的原因，根據(jù)具體情況，對相應環(huán)節(jié)采取針對性地控制和監(jiān)督措施，有效降低投資風險，提升建筑工程建設效率和質(zhì)量，推進建筑行業(yè)順利、健康發(fā)展。