國際工程商務(wù)合同索賠管理

白永強(qiáng)

（山西建投國際建設(shè)集團(tuán)有限公司，山西太原 030000）

0 引言

“一帶一路”戰(zhàn)略的深入實(shí)施，全球經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展，我國施工企業(yè)在國際項目領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大了業(yè)務(wù)規(guī)模，雖然這也在很大程度上為我國施工企業(yè)創(chuàng)造了更高的效益，帶來了更多的發(fā)展機(jī)遇，但是同時也面臨著較大的挑戰(zhàn)，要想在國際市場占據(jù)有利地位，施工企業(yè)就要強(qiáng)化自身管理，特別是當(dāng)前國際工程項目越來越復(fù)雜，合同糾紛、賠償問題屢見不鮮，為了維護(hù)自身合同權(quán)益，施工企業(yè)要從自身做起，從合同簽訂至執(zhí)行全過程都應(yīng)該給予高度重視，采用切實(shí)可行的方法應(yīng)對合同風(fēng)險?；诖?，本文重點(diǎn)針對國際工程商務(wù)合同索賠管理進(jìn)行了深入分析，結(jié)合國際工程商務(wù)合同特點(diǎn)及索賠依據(jù)、流程，給予了針對性建議，旨在為施工企業(yè)在國際工程商務(wù)合同索賠管理方面提供有價值的方法。

1 國際工程商務(wù)合同特點(diǎn)

1.1 合同風(fēng)險大

國際工程屬于風(fēng)險較大的行業(yè)，自然、經(jīng)濟(jì)、政治、經(jīng)營、管理等風(fēng)險普遍存在，政治風(fēng)險區(qū)域性、不確定性較大；經(jīng)濟(jì)及經(jīng)營風(fēng)險則普遍性、廣泛性特點(diǎn)明顯[1]。當(dāng)今社會，經(jīng)濟(jì)快速增長，施工企業(yè)合同風(fēng)險管理能力有限，防范意識弱，措施實(shí)施聯(lián)動性差，所以國際工程合同風(fēng)險非常大。例如金融危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致很多國際承包商損失嚴(yán)重，很長一段時間都難以恢復(fù)到原來經(jīng)濟(jì)水平，結(jié)合目前相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，國際上大規(guī)模工程企業(yè)經(jīng)營時間長，經(jīng)驗豐富，合同風(fēng)控能力就會更強(qiáng)，即使國際工程面臨著較大的難度或者更大的風(fēng)險，這些企業(yè)依然可以有效規(guī)避，不會造成較大損失。

1.2 具有國際性

國際工程合同必然涉及國際性的主體，承包的也是國際工程，與不同國家合作，國家間法律法規(guī)存在較大差異，稅法、勞動法、金融法、外貿(mào)法、公司法、合作法等無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，特別是針對法律并不完善的發(fā)展中國家，未形成較為明確的法律條款，簽訂合同時雙方極易出現(xiàn)細(xì)節(jié)問題，再加之法律約束性較低，糾紛發(fā)生以后極易導(dǎo)致工程合同中的諸多條款無法順利履行，這種法律層面的差異性需要給予高度重視。當(dāng)國際工程項目規(guī)模大、體系復(fù)雜時，承包商需要與多個國家交涉，例如，國際工程注明所在國、注冊國、勞務(wù)、貸款、供應(yīng)等由不同國家負(fù)責(zé)，空間及距離的局限性也使得承包規(guī)定差異性明顯，多方間存在不明確的法律關(guān)系，有些工程并不能完全適用于所有方代表所在國家法律。在工程合同存在問題需要采取正常渠道解決時難度較大，國際性特征也是目前國際工程承包中處理的難點(diǎn)。

1.3 實(shí)施復(fù)雜

國際工程涉及范圍廣，施工周期長，空間跨度大，參與國多，工程方數(shù)量多，有些國際工程項目要求多個國家共同參與，很多年以后才能竣工[2]。國際工程實(shí)施時，承包商根據(jù)規(guī)定需要與多方簽訂合同，由于部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，再加之受自然環(huán)境、地理條件等因素的影響，無形之中增加了施工負(fù)擔(dān)。特別是部分國家物資匱乏，政治環(huán)境不穩(wěn)定，施工復(fù)雜程度更是難以預(yù)料。也正是由于諸多復(fù)雜因素的存在使得合作方項目開展初期極易出現(xiàn)考慮不周全，計劃失誤等問題，承包工程合同中未涉及詳細(xì)的條款，導(dǎo)致自身合法權(quán)益受損，當(dāng)出現(xiàn)難以抗拒或非人為因素帶來的風(fēng)險時，承擔(dān)的嚴(yán)重后果是無法估量的。

1.4 履約期長

國際工程商務(wù)合同簽訂之前未做到合理商討、履約期文字性規(guī)定未提前安排好，與規(guī)劃、確認(rèn)、方案、風(fēng)險評估、仲裁相關(guān)的時間限制以及觀察、回復(fù)、結(jié)算時間限制等，不可控制的環(huán)節(jié)太多，在很大程度上導(dǎo)致合同履行時間延長，導(dǎo)致合同雙方發(fā)生糾紛；國際工程合同中時間限制往往都是提前設(shè)置的，多方對此較為清楚，但是限制時長無科學(xué)且專業(yè)的依據(jù)，是不是具備較強(qiáng)的可操作性并未得到較多關(guān)注[3]。合同簽訂者專業(yè)能力欠缺，極易出現(xiàn)對合同條款細(xì)節(jié)不重視，未做到深層次研究，沒有對部分問題進(jìn)行商討，多以慣性思維或按照原來的一般做法直接開展各項工作，未依據(jù)各方提前約定好的流程工作。基于戰(zhàn)略性視角下，合作方會故意壓制簽訂類要求賠償款，導(dǎo)致合同履約期延長，合同執(zhí)行率降低。

2 國際工程商務(wù)合同索賠依據(jù)及流程

2.1 索賠依據(jù)

合同對方出現(xiàn)違約、損害以后，受損方要第一時間根據(jù)合同規(guī)定發(fā)出索賠通知，并在規(guī)定期限之內(nèi)提交相關(guān)索賠證明材料，依據(jù)索賠流程進(jìn)行索賠工作。實(shí)踐中索賠以客觀事實(shí)為重點(diǎn)尋找依據(jù)，詳細(xì)內(nèi)容如下。

（1）合同，這也是業(yè)主和承包商簽訂的正規(guī)文件，其中詳細(xì)且正式的條款便是非常關(guān)鍵的索賠依據(jù)，如果針對同一事項，合同規(guī)定不統(tǒng)一時，需要根據(jù)合同文件優(yōu)先級梳理合適的依據(jù)。

（2）法律法規(guī)，一般情況下，部分合同內(nèi)容和法律發(fā)生沖突時此部分內(nèi)容無效，要按照法律規(guī)定執(zhí)行，或有些內(nèi)容合同內(nèi)無約定、約定不明確時需要適用有關(guān)法律規(guī)定，另外工程所在地海關(guān)、稅務(wù)、勞動、環(huán)保等法律會直接影響施工活動，任何一方存在違法行為或簽訂合同以后法律有變更的時候，都可以視為索賠依據(jù)。

（3）合同實(shí)施時文件和資料，如施工記錄表、周報、月報、會議紀(jì)要、驗收結(jié)果、工程師簽發(fā)指令、款項審批等。

2.2 索賠流程

2.2.1 索賠通知

以FIDIC 合同通用條款規(guī)定為依據(jù)，由于業(yè)主或工程師等原因造成工程量發(fā)生變化，承包商工期延長，增加成本時，承包商可行使索賠權(quán)，如果存在索賠事件，承包商需要結(jié)合合同具體規(guī)定快速做出反應(yīng)，索賠事件發(fā)生或應(yīng)知其發(fā)生28d 之內(nèi)將索賠通知發(fā)出，行使索賠權(quán)，此步雖簡單，但是非常重要，同時極易被忽視，若承包商規(guī)定期限內(nèi)未發(fā)出通知則視為其自動放棄索賠權(quán)，除此之外，索賠事件發(fā)生以后42d 之內(nèi)需要將完整索賠支持文件及時提交。

2.2.2 內(nèi)部處理

充分調(diào)查索賠事件，對起因、經(jīng)過、結(jié)果全面掌握，并做出詳細(xì)分析，明確責(zé)任方，根據(jù)合同約定、法律規(guī)定將各方需承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)一步確定[4]。如果事件原因牽扯多方，要將各主體責(zé)任范圍劃清，結(jié)合責(zé)任大小承擔(dān)相應(yīng)損失；索賠人要對合同內(nèi)容、法律法規(guī)充分了解，通過合同條款、工程量表、施工計劃等找到詳細(xì)的索賠依據(jù)。獲取與合同規(guī)定相符的索賠依據(jù)，獲賠的概率才會更高，對比實(shí)際工程范圍和原工程范圍的同時，綜合分析事件及費(fèi)用等重要材料，完成索賠金額、時間的計算工作；相關(guān)證據(jù)收集整理，結(jié)合FIDIC 合同，承包商僅可以獲取證據(jù)支持的部分索賠權(quán)。所以如果索賠事件發(fā)生，承包商必須收集到完整的索賠材料，并及時向工程師提交審核。

2.2.3 索賠解決

（1）索賠報告的編制，主要涉及索賠要求、證據(jù)、法律、合同依據(jù)，以上資料交由業(yè)主、工程師審核，索賠報告質(zhì)量直接影響能否獲賠，報告書必須客觀理性闡述事實(shí)，不夸大其詞、不摻雜任何主觀思想。

（2）承包商需要在合同規(guī)定期限內(nèi)向業(yè)主或者工程師提交報告，如果索賠事件持續(xù)時間長，附加成本支出在增加，很難計算出賠償總額，可按月持續(xù)性補(bǔ)充資料。承包商需要在索賠事件結(jié)束以后將所有證據(jù)上交，由業(yè)主審核給予賠償，可以采取協(xié)商、仲裁、訴訟等方法獲取賠償，目前國際工程糾紛多使用第三國仲裁法，主要是由于此方法效率高，訴訟時間短，可有效避免法庭不公正判決等事件的發(fā)生。

3 國際工程商務(wù)合同索賠管理措施

3.1 積極獲取證據(jù)

在國際工程商務(wù)合同管理過程中，索賠可謂是其延續(xù)環(huán)節(jié)，不但可為矛盾及糾紛產(chǎn)生以后合同雙方問題的解決提供充分的依據(jù)，而且也是施工企業(yè)、業(yè)主自身合法權(quán)益得到有效維護(hù)的重要手段[5]。除此之外，《示范文本》中針對索賠時間、期限、程序、證據(jù)等都做出了較為明確的規(guī)定，證據(jù)的獲取成為重點(diǎn)，所以履行商務(wù)合同時必須要給予此方面高度重視，若證據(jù)提供不充分或證據(jù)缺乏且不足，索賠便不成立；與此同時，在國際工程項目施工全過程中，證據(jù)存在于每一個環(huán)節(jié)、每一個細(xì)節(jié)、每一個施工階段，如果施工企業(yè)發(fā)生索賠事項的時候，商務(wù)合同管理人員就要在第一時間收集整理各種有利證據(jù)，這也成為獲取索賠的關(guān)鍵。

3.2 深化對合同內(nèi)容的研究

國際工程商務(wù)合同涉及內(nèi)容較多且廣，需要全面、詳細(xì)的分析合同約定的每一個條款，通過深入的分析可以使施工企業(yè)對自身、業(yè)主應(yīng)履行的權(quán)利和義務(wù)更好的了解，根據(jù)掌握的情況提前預(yù)判商務(wù)合同潛在的風(fēng)險，梳理出索賠可能涉及的環(huán)節(jié)，以便于及時采取有效的索賠策略。商務(wù)合同管理人員履行商務(wù)合同時，要結(jié)合工程項目具體情況，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對商務(wù)合同條款及內(nèi)容認(rèn)真研究，爭取獲得自身享受的經(jīng)濟(jì)利益以及合法權(quán)益。

3.3 強(qiáng)化過程管理

國際工程建設(shè)環(huán)節(jié)，管理人員要重視先進(jìn)管理理念的引入，強(qiáng)化合同過程管理的同時，在簽訂、實(shí)施、變更等階段不斷加強(qiáng)，保障自身合法權(quán)益。合同簽訂時必須要明確雙方責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)、工程進(jìn)度、質(zhì)量、投資等內(nèi)容，技術(shù)、工程、法律、財務(wù)及商務(wù)等部門經(jīng)過會審以后，并以書面形式上報[6]。由于國際工程與常規(guī)工程相比，更加復(fù)雜，簽訂之前、實(shí)施中都要對合同內(nèi)容全面掌握，做好風(fēng)險的提前預(yù)測，簽訂合同中要將各個條款細(xì)化，并做出準(zhǔn)確解釋。過程管理中可以從以下幾點(diǎn)做起。

（1）結(jié)合工程任務(wù)將管理目標(biāo)進(jìn)一步明確，保證工程嚴(yán)格按照計劃進(jìn)行，即使施工過程需要變更，也應(yīng)該基于合同要求采用靈活的方法，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（2）強(qiáng)化信息技術(shù)管理模式的應(yīng)用，重視工程實(shí)施時信息交流文件的高效整理，可借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對合同內(nèi)容管理，提升文件共享性，幫助工作人員及時獲取所需合同文件，特別是變更以后合同文件、業(yè)主指令。

（3）合同相關(guān)要求及時執(zhí)行，承包方、業(yè)主均是合同管理主要對象，涉及的所有文件都要根據(jù)合同要求及時做出正確響應(yīng)，變更管理時，國際工程項目規(guī)模大，不確定性因素多，所以強(qiáng)化變更管理更有利于自身合法權(quán)益的維護(hù)。變更中要明確應(yīng)對原因、責(zé)任等，嚴(yán)禁隨意變更或處理。

3.4 明確索賠方法

（1）結(jié)合合同特征完善管理體系，此體系要基于合同內(nèi)容，深入研究國際工程索賠條款，及時向執(zhí)行方交底索賠條款，以便于第一時間發(fā)現(xiàn)索賠事件，啟動索賠程序。

（2）工程索賠時不要以國內(nèi)定額為標(biāo)準(zhǔn)，但可以將其作為參考，國際工程出現(xiàn)索賠的時候，通常情況下運(yùn)用成本預(yù)算法，根據(jù)合同要求、項目實(shí)情自行編制索賠測算表，增設(shè)專門的造價部門，索賠測算時的依據(jù)為市場價格。

（3）索賠中及時尋求律師、專家?guī)椭?，由工程所在地律師?fù)責(zé)定期了解工地施工情況，協(xié)助審核合同、索賠信件等，保證文件與當(dāng)?shù)胤上喾ｍ椖砍跏茧A段就要求律師參與其中，避免問題越積越多，對索賠結(jié)果帶來較大影響。尤其涉及大額賠償金且業(yè)主配合度較低時可聘請國外專業(yè)人士，雖費(fèi)用高，但這些專家可以結(jié)合合同內(nèi)容，根據(jù)索賠經(jīng)驗，幫助承包商獲取應(yīng)有的補(bǔ)償款。

（4）積極采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移法，借助工程保險等實(shí)現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，降低損失率，具體分為以下兩種：①保險轉(zhuǎn)移，國際項目中企業(yè)難以承擔(dān)的風(fēng)險由保險公司承保，只需要定期繳納投保費(fèi)即可，發(fā)生賠償時，保險公司進(jìn)行索賠。②交給經(jīng)驗豐富的分包商，在處理社會關(guān)系時其具有優(yōu)勢，例如拆遷，國外大多數(shù)國家土地為私有財產(chǎn)，如果由我國承包商負(fù)責(zé)拆遷，成本高且成效低，但是交給當(dāng)?shù)胤职滩粌H可以保證此項工作高效進(jìn)行，而且潛在被索賠事件轉(zhuǎn)移給了分包商，規(guī)避了不必要的風(fēng)險。

4 結(jié)語

總而言之，國際工程項目中商務(wù)合同的簽署非常重要，后續(xù)索賠管理事件均需要以此為核心開展，這也成為建筑行業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，國際工程項目施工時商務(wù)合同索賠管理需要轉(zhuǎn)變方法，結(jié)合具體情況采取動態(tài)模式，在不斷優(yōu)化中尋找更加適宜的解決思路，促使各個主體均可以做到自覺履行合同條款，在維護(hù)自身合法權(quán)益的同時，保證項目按合同完美履約。