國家科技基礎條件資源調查工作的思考

岳 琦， 類淑霞， 楊 麗， 王 晉

（1.國家科技基礎條件平臺中心，北京 100038；2.北京市科學技術研究院，北京 100037）

0 引言

國家科技基礎條件資源是支撐科技進步和創新的重要物質基礎，是引領前沿科技創新、吸引頂尖人才的重要手段，其規模、質量和利用效率直接關系國家科技創新實力和競爭力［1］。這類資源主要包括重大科研基礎設施、大型科研儀器、生物種質與實驗材料、科學數據等龐大的科技資源及其保障體系［2-3］。科技資源已經成為影響國家科技競爭力的關鍵要素之一，是提高科技創新能力的重要途徑和位置保障［4-5］。

國家科技基礎條件資源調查工作（以下簡稱“資源調查工作”）是圍繞上述資源開展的全國性、系統性、基礎性的調查工作，旨在摸清財政投入形成和高校院所擁有科技基礎條件資源的家底、年度動態變化和年度運行使用情況，為相關科技政策制定提供數據支撐［6-8］。自2008 年起，科技部、財政部每年持續開展這項工作，這項工作為《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》《國務院辦公廳關于印發科學數據管理辦法的通知》等科技政策的制定和全國重點實驗室布局重組、國家科技資源共享服務平臺的布局與建設、國家野外科學觀測研究站的布局與建設等相關管理決策提供了有效支撐。

2018 年，科技部、財政部、教育部、中科院聯合開展了“減輕科研人員負擔七項行動”，主要聚焦科研管理中表格多、報銷繁、牌子亂、檢查多、數據孤島等科研人員反映強烈的突出問題進行集中整治清理并固化形成制度成果［9-10］。在減表行動方面，重點在各類報表的整合精簡、減少了信息填報和材料報送。因此，資源調查工作必須在保證調查數據質量的前提下，通過創新工作方式方法，最大限度地減少調查指標，優化調查流程，完成減輕科研人員負擔專項工作要求。

2021 年，國家科技基礎條件資源調查工作以“立足現有基礎、加強數據共享、推進工作協同、強化數據應用”的總體思路，立足以往工作基礎，在調查范圍優化、調查流程完善、調查數據庫升級三個方面進行了優化完善。

1 調查方法

1.1 調查范圍的優化

國家科技基礎條件資源調查工作的主要調查對象是財政資金投入形成配置在我國主要的理工農醫類高校和科研院所內的原值50 萬元以上的科研儀器。重大科研基礎設施因數量較少，可采用逐個調查的方式獲取數據?？茖W數據產生渠道主要依托科技計劃項目和政府部門長期采集，因此這些數據有更方便的統計渠道［11］。生物種質與實驗材料資源的資源種類較多，不同種類的資源調查價值差異較大，因此這類資源適宜圍繞具體目標和任務開展專項調查。因此，2021 年度國家科技基礎條件資源調查最主要調查了大型科研儀器這類科技資源。

大型科研儀器的調查內容主要包括儀器原值、建賬時間、產地、國別、類型、運行機時等信息，這些信息可以從不同維度分析科研儀器的布局和配置情況。但是，在調查過程中，部分高校院所填報人員對這項工作的重要意義理解不足，造成填報數據缺乏主動性，只是敷衍地將數據填報完整，滿足資源調查系統審核的基本要求，并未真正對單位科研儀器使用狀態和年度運行情況進行詳細梳理，造成填報數據的錯誤［6，12］。因此，科技部、財政部加強部門間的數據協同，將財政部全國行政事業單位資產管理系統中科研儀器數據全部預先導入資源調查系統。這樣既實現了高校院所單位的全覆蓋，又實現了納入高校資產管理的科研儀器全覆蓋，實現了真正意義摸清高校院所科研儀器底數。

重大科研基礎設施為探索未知世界、發現自然規律、實現技術變革提供極限研究手段的大型復雜科學研究系統，是突破科學前沿、解決經濟社會發展和國家安全重大科技問題的物質技術基礎［13］。根據《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發基〔2017〕289 號），重大科研基礎設施主要包括國家發展改革委批復建設裝置類的重大科技基礎設施、部門和地方建設的大科學裝置以及早年建設諸如北京正負電子對撞機國家實驗室（北京同步輻射裝置）等設施。此類科技基礎條件資源均已按照統一格式納入了科技部建設的重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網絡管理平臺（https：∥nrii. org. cn/），因此這類資源的分布、規模、類型、年度運行情況以國家網絡管理平臺數據為準。

科學數據主要包括在自然科學、工程技術科學等領域，通過基礎研究、應用研究、試驗開發等產生的數據，以及通過觀測監測、考察調查、檢驗檢測等方式取得并用于科學研究活動的原始數據及其衍生數據。按照《國務院辦公廳關于印發科學數據管理辦法的通知》（國辦發〔2018〕17 號）的要求，這部分數據已經向國家人口健康科學數據中心、國家地球系統科學數據中心等20 個國家科學數據中心匯交，這類資源以《國家科學數據資源發展報告》為準。

1.2 調查工作流程的完善

以往的國家科技基礎條件資源調查工作與其他調查工作調查方式一致，采用人工手動填報方式進行。這種調查方式隨意性較大，資源調查系統無法根據數據對填報人員進行有效約束，造成填報質量直接取決于高校院所填報人員的責任心和事業心。往年的調查數據存在產地、國別、儀器原值等信息不準確問題。整體上看，中央級高校院所填報數據質量高于地方高校院所的數據質量，地方高校院所填報數據質量高于企業的數據質量。

2021 年國家科技基礎條件資源調查工作的調查方式發生根本性改變，通過預先將財政部全國行政事業單位資產管理系統中科研儀器數據導入資源調查系統，高校院所填報人員只需要補充儀器運行機時和對外服務機時兩個數據。這樣就將原本科研儀器相關的30 余個指標削減為2 個指標，既極大減輕了高校院所填報人員的工作量。同時由于資產數據的儀器原值需與財務明細賬一致，儀器原值金額、產地、國別等信息就更加準確，整體上提升了調查數據質量。

1.3 調查數據庫的升級

雖然全國高校院所的科研儀器全部納入財政部行政事業單位資產管理系統進行管理，理論上科研儀器數據全部均可以在資產管理系統中獲得。但是因兩系統的單位部署和具體儀器信息存在不一致，因此數據庫的對應和升級是一項重要的前期準備工作。國家科技基礎條件資源調查系統與行政事業單位資產管理系統數據庫的對應主要包括4 部分，分別是調查單位、儀器分類、具體儀器和調查指標的對應。

（1）調查單位的對應。資源調查工作的主要對象是高校院所，而行政事業單位資產管理系統的對象是法人單位，因此存在一個高校院所對應多個法人單位的情況。因此，主要根據財政的預算體系層級，將往年資源調查涉及的2500 余家高校院所逐個匹配到行政事業單位資產管理系統中的法人單位，實現了單位的對應。

（2）儀器分類的對應。行政事業單位資產管理系統中科研儀器均以資產的形式納入統一管理，資產分類采用了《固定資產等資產基礎分類與代碼》（GB/T 14885—2010）進行分類。其中科研儀器主要集中在儀器儀表（2400000）和專用儀器儀表（3600000）兩大類。資源調查信息管理系統的科研儀器分類主要依據國發〔2014〕70 號文中對于科研儀器的分類，包括分析儀器、物理性能測試儀器、計量儀器、電子測量儀器、海洋儀器、地球探測儀器、大氣探測儀器、特種檢測儀器、激光器、工藝試驗儀器、計算機及其配套設備、天文儀器、醫學科研儀器、核儀器、其他儀器等15 類。因此，以科研儀器分類為基礎，建立與《固定資產等資產基礎分類與代碼》中科研儀器分類的對應關系。

（3）具體儀器的對應。行政事業單位資產管理系統中最小的記錄單元是資產卡片，部分單位仍然存在以會計記賬明細科目作為資產名稱記入資產管理系統的問題，造成大量資產信息難以識別辨認。按照已掌握往年儀器數據和資產卡片數據，根據儀器原值、儀器分類、關鍵字等方式，確定60%以上的科研儀器科研在兩數據庫中實現初步對應。其余科研儀器仍需要填報單位逐條建立一一對應關系。

（4）調查指標的對應。根據往年國家科技基礎條件資源調查指標，將單位名稱、主管部門、儀器名稱、取得方式、財務入賬時間、儀器原值等調查指標均在行政事業單位資產管理系統數據庫中找到對應指標。此外，僅保留儀器年運行機時和年對外服務機時2 個指標由高校院所進行填報。

2 調查數據的應用

2.1 優化科技基礎條件資源的配置

針對事業單位的資產管理存在重視資產購置輕視日常管理、部分儀器設備使用效率低下的問題，財政部門認為科研儀器作為一種使用效率可被度量的資產，在促進財政資金使用效能最大化方面可發揮更積極的作用。因此，希望通過國家科技基礎條件資源調查工作，掌握全國財政資金支持的科研儀器年度運行使用數據。這項工作有助于在當前財政資金吃緊的形勢下，減少不必要的資金浪費，更好地提高財政資金使用效率，同時將節省下的經費用于強化國家戰略科技力量，支持高水平科技自立自強。

科研儀器購置的經費來源主要為國家重點實驗室儀器購置專項、中央級科學事業單位改善科研條件專項、高等學校學科建設經費（包括雙一流學科建設儀器設備購置經費、“985 工程”儀器設備購置經費、“211工程”儀器設備購置經費）等渠道?？萍疾?、財政部通過新購大型科研儀器查重評議工作，優化高校院所的儀器購置經費，避免科研儀器低效使用、閑置浪費和重復購置。地方科技和財政主管部門也參照科技部、財政部的做法，開展了地方新購科研儀器查重評議工作。

近日財政部印發《關于盤活行政事業單位國有資產的指導意見》，要求通過自用、共享、調劑、出租、處置等多種方式，提升資產盤活利用效率［14］。圍繞科研儀器資產管理流程，可以通過優化在用資產管理、推進資產共享共用、加強資產調劑、實施公物倉管理、開展資產出租或者處置、探索資產集中運營管理等方式，有效盤活行政事業單位國有資產。

2.2 強化重點學科領域科研儀器的保障

國家戰略科技力量是體現國家意志、服務國家需求、代表國家水平的科技中堅力量，強化國家戰略科技力量是新時代實現我國科技自立自強，支撐全面建設社會主義現代化國家的必然選擇，是加快建設科技強國的重要任務。科研設施、科研儀器等科技基礎條件資源作為戰略性創新平臺體系的組成部分，要瞄準集成電路、量子信息、人工智能、先進制造、生命健康、腦科學、深海深地、空天科技等戰略性新興產業領域加速布局，為關鍵核心技術和裝備突破、科研成果轉化創造有利條件。

整體而言，我國2500 余所高校院所已擁有超過12.6 萬臺（套）原值50 萬元以上的大型科研儀器，總原值超過1800 億元，科研儀器的年平均有效工作機時接近1000 h，科研條件已經接近國際先進水平。但是仍然存在部分單位買得起卻用不好的情況，儀器購置盲目“求大”“求新”，而不注重配備高水平儀器實驗人員和維修保養團隊［15］。

經梳理，我國高校院所高端科研儀器主要包括冷凍透射電子顯微鏡、球差校正透射電子顯微鏡、核磁共振波譜儀、二次離子探針質譜儀、加速器質譜儀、三維原子探針、x 射線斷層成像系統等。這些科研儀器幾乎全部依賴國外進口，部分儀器僅能從國外單一廠家采購［16］。同時，具備高水平操作這些儀器的實驗隊伍和維修隊伍極度匱乏，大多數實驗人員只能按照儀器廠商說明和演示方法進行簡單的基礎操作。相比于國外科研機構，我國高校院所高端儀器的科研產出不足。因此，下一步應圍繞這些高端科研儀器，集中優勢實驗隊伍，打造高水平的國家大型科研儀器中心。這些中心將成為高水平科研儀器的應用基地、實驗人才的培養基地和關鍵領域儀器維修維護和升級改造基地。

2.3 加強對儀器自主創新的支撐

科技部主要通過國家重點研發計劃基礎科研條件與重大科學儀器設備研發專項（原重大科學儀器設備開發重點專項）、國家自然科學基金委國家重大科研儀器研制項目和諸如診療裝備與生物醫用材料重點專項等其他專業領域項目對科研儀器自主創新進行資助。這些項目主要關注兩類科研儀器，①是進口品牌依賴度高，全國儀器進口量大的儀器；②是諸如冷凍透射電子顯微鏡、高頻核磁共振波譜儀等高端卡脖子儀器。

國產科研儀器因數據穩定性差、可靠性差、性能指標較低等原因，導致國產科研儀器難以進入高校院所。近些年各類科技計劃儀器項目產生了一批國產儀器自主研制成果，這些自主研制儀器部分指標已經達到國際同類科研儀器水平，但因缺乏權威、客觀的第三方機構評估，造成國產儀器難以向社會推廣。

經過梳理和研究，目前廣州禾信、聚光科技、上海天美等國產儀器廠商的部分科研儀器完全可以滿足高校院所科研需求，已有一些科研儀器得到了高校院所用戶的認可。因此，下一步應進一步分析高校院所國產科研儀器配置和使用情況，分儀器領域和區域引導支持建設一批國產科研儀器自主創新應用示范基地，這些基地將著力推廣國產科研儀器，實現科研儀器領域的科技自立自強。

3 總結與展望

（1）國家科技基礎條件資源調查工作已經開展近15 年，這項工作為摸清財政資金投入形成的科技基礎條件資源家底發揮的重要作用，是一項基礎性、公益性、長期性的工作。當前面對全球新一輪科技革命和產業變革的重要機遇期，調整科技基礎條件資源的布局和配置將對國家戰略科技力量的強化，對國家科研機構、高水平研究型大學的優化產生重要影響。

（2）國家科技基礎條件資源調查工作要根據科技基礎條件資源的特點，將全國性資源的普查周期加長，可考慮按照國家重點實驗室評估的5 年周期進行調查，重大科研基礎設施、大型科研儀器、生物種質與實驗材料、科學數據均可依托現有的重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網絡管理平臺、中國科技資源共享網、國家生物種質與實驗材料資源庫、國家科學數據中心等渠道獲取相關數據。調查的重點應更聚焦在社會和科技界關注的熱點、重點問題，諸如國有企業科技基礎條件資源的狀況，中央級轉制科研院所科技基礎條件資源的狀況等問題。

（3）國家科技基礎條件資源調查工作的數據準確性仍有待進一步增強。①由于基礎數據采用了行政事業單位資產管理系統數據，部分高校院所填報資產信息時有數據錯誤和漏報的情況，但這些錯誤信息長期以來并未進行修改，造成資源調查的基礎數據錯誤。②資產和科研儀器并非一一對應的關系，存在多張資產卡片對應一套科研儀器和一張資產卡片對應多個科研儀器的情況，雖然填報系統具有相應的功能，但部分單位并未對這些信息進行仔細梳理。③科研儀器運行機時數據的填報仍然存在隨意性和缺乏規范性，浙江省、江蘇省、上海市等省市高校院所和中科院、農業農村部等部門高校院所已經對科研儀器的信息化自動化使用配備了刷卡器和二維碼，實現了機時的自動記錄。

（4）科技部與財政部通過中央級高校和科研院所等單位重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享評價考核工作，建立了科技部、財政部針對中央級高校院所新增科研儀器數據的交互機制。北京市、江蘇省、浙江省、陜西省、湖北省等省市科技主管部門已經通過建設省級科研儀器在線服務平臺和省級重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享評價考核工作，建立了各省科技、財政科研儀器與財政資產的交互機制。