中國特色檔案學研究方法體系構建研究?

加小雙 常家源 李金發

（1.中國人民大學信息資源管理學院 北京 100872；2.中國人民大學檔案事業發展研究中心 北京 100872；3.中國人民大學人文北京研究中心 北京 100872）

0 引言

自習近平總書記提出“加快構建中國特色哲學社會科學，歸根結底是建構中國自主的知識體系”以來，檔案學作為重要學科之一，具有中國特色的話語體系、知識體系的構建成為中國檔案學界的重要議題。張斌、楊文將中國特色檔案學話語體系定義為圍繞檔案學形成的能夠解釋檔案現象和檔案規律，體現中國道路、理論、制度、文化，并囊括中國檔案學思想體系、知識體系、理論體系、方法體系、學科體系、學術體系的一套檔案學話語及表達系統。[1]其中，中國特色檔案學研究方法體系是中國特色檔案學話語體系的重要組成部分，對此進行研究對中國檔案學的理論創新和規范研究都具有重要意義。

自20世紀八九十年代起，中國檔案學領域逐漸掀起了研究方法討論的熱潮，學者各抒己見。主要觀點有“層次說”和“過程說”。一方面，“層次說”較為主流，代表人物有洪漪、丁海斌等。洪漪將方法體系分為哲學方法、一般研究方法和檔案學專門研究方法三個層次。[2]丁海斌基于“三層次說”提出從“社會科學研究的主要方式和立場”和“需借鑒的其他學科研究方法”兩方面做出更深刻的理解。[3]另一方面，“過程說”突出研究方法與過程的關聯性。[4]但并未有具象的研究成果。馬立偉[5]在此基礎上探討了“過程說”對檔案學研究的適用性。但既有研究的發表時間都較早，學界缺少對檔案學研究方法體系的持續性關注和研究。為追蹤檔案學研究方法體系的最新發展動向，本文采用文獻研究法和內容分析法，調查和梳理中國檔案學常用研究方法，構建檔案學方法體系，討論其主要特征與存在問題，并進行展望。

1 中國特色檔案學研究方法體系構建

1.1 分析框架與數據收集

目前國內外尚未對社會科學研究方法形成相對清楚、統一嚴格的歸類劃分，結合已有關于方法體系的研究，本研究將研究方法體系概括為哲學方法、一般方法和學科特殊研究方法（見圖1）。哲學方法通常不直接指向某項具體的研究方法，而是一種指導思想，如馬克思主義哲學方法及各種學派的本體論和認識論；一般方法是適用于多個學科領域，社會科學中通用的研究方法；學科特殊研究方法具有明顯的學科特色，適用于本學科研究，并能在其他學科中找到位置。其中，一般方法從研究思維的角度，分為思辨方法和實證方法。思辨方法和實證方法更類似于有學者所提到的“質化研究”和“量化研究”，前者強調以本體論、個人主觀意義及經驗為主體的知識論和價值理性作為哲學基礎，后者則以實證主義哲學傳統為基礎，強調以經驗性的確切資料為科學基礎，涉及到許多具體研究方法技術的應用。

圖1 研究方法體系層次圖

在數據搜集上，對2018年至2023年8月《檔案學通訊》《檔案學研究》2本檔案學代表性學術期刊中的學術論文進行統計，將會議綜述、譯文、述評和領導講話等文獻剔除后，共得到1199篇分析樣本。

在數據分析上，首先，按照方法層次上的哲學方法、一般方法和學科研究方法維度進行歸類；然后，按照研究思維上的思辨方法和實證方法維度進行編碼和歸類；最后，在實證方法的維度下，提取具體的技術方法進行編碼和歸類。需要說明的是，（1）對于檔案學學科特殊研究方法，主要以“一個方法技術能適應本學科，那么也會在其他學科找到位置”的原則進行歸類分析；（2）對于學術論文采用多種技術方法的情況，按“一篇文章的研究方法不多于三種，盡量選擇最主要的一種”的原則分析。統計結果如下表1、表2所示。（見表1、表2）

表1 研究思維方法及其具體分布

1.2 中國特色檔案學研究方法體系框架

根據方法體系的三個層次，概括檔案學的研究方法體系框架（見表3）。具體闡述如下：首先，在哲學方法層次，中國檔案學采用的是馬克思主義哲學方法，這是中國檔案學研究區別于其他國家檔案學研究的最本質特征。其次，在一般方法層次，一方面，檔案學研究采用的思辨方法包括感悟性思辨法、哲學性思辨法、歷史性思辨法、比較性思辨法、跨學科思辨法、批判性思辨法等；檔案學研究采用的實證方法主要包括文獻研究法、調查研究法（包括問卷調查法、訪談法、網絡調查法等）、案例分析法、政策分析法、實驗研究法、統計與數理方法、系統分析法、比較分析法、扎根理論等。最后，在學科方法層次，中國檔案學專門研究方法主要有檔案資源分析法。

表3 檔案學方法體系框架

1.3 .中國特色檔案學研究方法體系的特征解析

1.3.1 堅持以馬克思主義哲學為根本指導

馬克思主義哲學方法是檔案學研究方法體系的根本綱領，其在檔案學研究中的應用促使檔案學理論在實踐和認識的辯證統一中不斷豐富和完善，使中國特色檔案學自主知識體系呈現螺旋式上升的形態。馬克思主義哲學中的辯證唯物主義、發展觀、歷史唯物主義等思想都可為檔案學研究建立科學的理論思維，提供世界觀和方法論的正確指導。馬克思主義哲學方法并不在檔案學研究中直接體現，但卻是檔案學研究方法體系的最本質特征，是被大量實踐反復檢驗得出的真理，如檔案記憶觀的形成和確立及其思想內涵均體現了馬克思主義哲學方法在檔案學理論研究中的應用。中國對檔案記憶觀的研究，起源于西方后現代主義思潮的興起對檔案學領域造成的重新思考和構建理念的影響。[6]其對馬克思主義哲學的應用方法體現在兩個方面，一方面，檔案記憶觀的形成體現否定之否定規律和實踐與認識辯證關系。中國學者在希拉里·詹金遜(Sir Hilary Jenkinson)等學者提出的“檔案證據性”的基礎上進行批判性反思，從檔案與社會記憶的關系重新思考檔案的社會價值，形成關于檔案與檔案價值的新理念。這種關于檔案與記憶的認知來源于“世界記憶工程”的實踐和檔案管理新對象電子文件的出現，并反過來作用于“世界記憶工程”中檔案作為文化遺產的保護和管理，以及對電子文件的管理和長期保存，為其提供理論支持。另一方面，檔案記憶觀的內容體現了聯系與發展、意識的能動作用等思想。檔案與社會記憶的雙向與影響、檔案記憶與身份認同和情感的緊密聯系、以及檔案工作者建構社會記憶的主觀能動性均為馬克思主義哲學指導下形成。

1.3.2 思辨方法和實證方法并重發展

思辨方法和實證方法在檔案學研究中的占比基本均等，表明這兩種方式在檔案學研究方法體系中均具有重要地位。一方面，思辨方法在檔案學研究中不可或缺，其中又以感悟性思辨法最普遍使用。感悟性思辨法的應用主要體現在學科基礎、本質理論構建研究、全新技術突破和學科發展研究三個方向。學科基礎理論構建研究離不開經驗性的思考探索；理論的構建是通過經驗上升到概念與結論的過程，其中問題的提出、假設的建立、成果的驗證均為知識創新的過程，建立在充分的思辨基礎之上；除此之外，新興事物的出現如全新技術的突破（在當今體現為元宇宙、chatGPT等新概念、新技術的出現），以及建立在新政策、新形勢上的學科發展研究均沒有系統確切的資料作為研究基礎，只能依靠學者對非系統和零散的資料進行思維加工，抒發個人觀點，開辟新概念、技術和新政策、形勢背景下檔案學領域的研究思路。

另一方面，實證方法在檔案學研究中也得到了較多的應用，且表現出應用多元化、豐富化的特征，具體體現在三個方面：第一，文獻研究法、調查研究法、實驗研究法等多種方法的多元應用。這些實證方法的多元應用促使檔案學研究基于多重的資料基礎、多方的來源途徑、多維的研究過程對研究問題和現象進行揭示，不斷完善檔案學知識體系和推動檔案學理論創新；第二，檔案學研究對圖書情報學領域專門研究方法進行借鑒。檔案學與圖書情報學研究方法的交叉應用對推動信息資源管理一級學科的發展具有重要意義；第三，在具體研究中，同一篇文章往往不局限于使用單一研究方法，而是選用多種研究方法從不同維度對研究問題進行分析，增加結論的信度和效度。

1.3.3 具有檔案學特征的專門研究方法開始形成

檔案學專門研究方法是檔案學保持學科獨立性的重要體現，檔案學專門研究方法的發展和創新也是檔案學自主創新的體現。目前，檔案學專門研究方法可以總結為檔案資源分析法。該研究方法在檔案學領域取得了一定的應用，并逐漸擴展到其他學科領域，產生一定影響。

檔案資源分析法是指根據檔案資源的形成規律和特點，對檔案資源的內容、背景、結構進行系統、深入地分析，揭示檔案資源的特征和管理方式方法，探討其所反映的現象的方法。檔案資源分析法主要的應用層面包括：一是對檔案資源的解構，結合檔案資源所處歷史情境，對檔案資源的背景、內容、結構信息進行深入分析，以探討在當今時代的意義；二是從現今的視角對檔案資源進行觀察，結合檔案資源特性，為同類檔案資源的管理提供參考，為當今檔案管理工作提供啟示。

從發展性視角來看，檔案資源分析法的應用包含形成與發展完善兩個階段。第一階段，檔案資源分析法是基于歷史分析法與本學科交叉融合而產生的。自20世紀80年代起，中國就有學者[7]提出應對歷史檔案整理挖掘，并對歷史檔案的價值與背景進行分析。檔案學研究天然與歷史分析法緊密相連，具體表現為：一方面，檔案學對歷史分析法具有適用性。檔案歷史性的特征決定了檔案資源可以作為歷史分析法的研究對象，作為一種歷史文獻資料進行分析。歷史主義思想作為檔案學的根本遵循，要求在檔案學研究與實踐中注意維護檔案本質屬性，遵循檔案形成規律以及維護歷史本來面貌，而歷史分析法對還原歷史本來面貌的追求與歷史主義理念不謀而合；另一方面，檔案資源分析法具有區別于歷史分析法的特征。檔案與其來源和形成背景具有天然聯系的特點使得在檔案資源分析中不僅關注檔案形成、管理和利用的背景，還要關注所隱含的社會政治、文化和經濟背景。第二階段，檔案資源分析法在形成之后不斷地發展和完善，其在檔案學研究中的范圍不斷擴展，并逐漸被其他學科所借鑒，特別是在人類學、民族志等學科之中，有學者[8]將檔案場所作為田野場域進行觀察，研究特定現象的歷史、現狀與變遷過程。

2 中國特色檔案學研究方法體系現存問題

2.1 思辨方法傾向較重影響學科的“科學化”發展

本次調查顯示，檔案學仍然是以思辨方法為主的研究范式，這在某種程度上代表著在該學科領域，仍然存在方法意識單薄，重思辨、輕實證的問題。思辨作為一種特殊的認識方法，在研究中具有重要的作用。檔案學領域的思辨研究并不是脫離實踐的純邏輯思辨，它以感悟性思辨為主，研究者個人的學識和經驗，洞察力和想象力，都是科學研究取得創新突破的重要要素。思辨方法在檔案學中的使用有其存在的必要性，中國出現的一批具有中國特色的檔案學理論成果，大多來源于學科帶頭人、資深學者以其廣博學識、豐富經驗和睿智思想為基礎，闡述其關于這種檔案現象的深刻見解。但是思辨方法的使用需要謹慎，“想象力不等于知識本身”，以個人思考感悟為主，不以客觀的事實為依據使得檔案學研究缺乏科學精準的論證，不利于檔案學的“科學化”發展。

同時，我們必須認識到，檔案管理帶有鮮明的解決問題成分和實踐應用特征，可以說，實踐本體是檔案學研究方法的基本出發點，這也凸顯其對實證范式的強烈訴求。檔案學的“科學化”發展離不開實證方法的使用，實證化是檔案學科科學化的重要步驟，實證研究是檔案學走向科學的必要途徑。實證方法以“理性”“科學”等為思想根源，實證研究是社會科學知識增長、學科發展的主要途徑。[9]回顧所有社會科學學科的發展歷程，幾乎所有學科的成熟和深化，都和實證研究聯系在一起。但是本次調查表明，目前檔案學研究在實證范式上仍然關照不夠。隨著學科交叉融合深入發展，檔案學與圖書情報等平行二級學科，以及數字人文、數據科學、管理科學和信息技術等學科之間的關聯愈加緊密，學科融合發展也對檔案學研究的實證化發展提出了新要求。

2.2 研究方法應用規范性和交叉性不足

在檔案學的研究中，雖然研究方法應用呈現多元化、豐富化的特征，但是其使用中還存在著規范性和交叉性不足的問題，為推進檔案學研究的規范性、研究成果的準確性和檔案學學科的交叉融合發展造成了不利影響。

一方面，研究方法缺少規范性應用。首先，思辨方法應當建立在客觀事實的基礎上，而不是缺乏事實的亂發議論。既有檔案學研究中存在有一定數量的文章屬于完全主觀性的論述，不重視數據搜集與分析，甚至存在武斷、暢想、宣泄等各種完全主觀的表達，在思辨方法的使用上也存在概念混亂、缺乏邏輯等問題。其次，在實證方法的使用上，既有研究中有一定研究存在著數據搜集手段單一、實驗設計不規范、分析方法粗略等方法范式不規范的問題。這些問題導致當下檔案學研究雖然使用了新方法，且學科領域內的新名詞、新概念和新術語層出不窮，但研究結論中并未體現出特別新穎的內容或者深刻的理論。實證方法的應用需要研究者具備一定的知識基礎和學習積累，基于客觀的事實基礎對研究對象進行全面的把握，從數據而非個人經驗及觀念得出結論，因此也對研究者提出了更高的要求。在檔案學領域應加強研究方法的教育和訓練，促使研究者掌握科學的研究方法和規范。

另一方面，研究方法的應用交叉性不足。根據研究結果，文獻研究法、調查研究法、案例分析法、政策分析法、案例分析法等方法在檔案學中都得到了很好的應用，但與圖情學科的交叉融合中，社會網絡分析、引文分析法的應用較少。除此之外，民族志、敘事研究、行動研究方法等研究方法的應用性研究尚未起步。[10]檔案學是一門具有內在包容性的學科，且新的學術問題無法僅依托單一學科的知識體系得到解決。[11]因此，檔案學科的交叉融合是檔案學發展的必由之路。其中，檔案學研究對其他學科研究方法的借鑒和應用是檔案學學科交叉融合的體現，也為檔案學提供了創新的視角，使檔案學領域的研究視野更加開闊。但是，交叉研究方法的應用并不意味著濫用，交叉學科研究方法的應用必須建立在適用于檔案學，能為檔案學領域提供貢獻的基礎上，而非僅為了體現方法和成果的創新而使用。

2.3 檔案學專門研究方法有待推廣和豐富

在檔案學專門研究方法的應用中，存在著檔案學專門研究方法應用少的問題，檔案學專門研究方法有待推廣和豐富。

一方面，檔案學專門研究方法有待推廣。根據研究中發現，雖然有72篇文章應用了檔案資源分析法，但是在其研究成果的摘要及全文中并未體現。原因在于檔案學雖然在發展過程中形成了具有學科特色的研究方法，但這些方法并未引起重視，缺乏系統的梳理和歸納。以檔案學基礎教材《檔案學概論》（第三版）為例，從通用研究方式和從其他領域借鑒并改造的研究方式兩個方面對檔案學研究的基本方式進行了梳理，體現了檔案學對社會科學的一般方法和學科交叉借鑒方法的應用，但并未對檔案學的專門研究方法進行提及。[12]除此之外，關于檔案學專門研究方法有學者進行總結和梳理，但并未在學術界引起重視，達成共識。如丁海斌提到檔案學專門研究方法豐富，中國檔案分類法、全宗理論與來源原則分析法、檔案學之歷史主義方法、文件生命周期分析法、檔案內容分析法等均為本學科的專門研究方法。[13]檔案學專門研究方法還有待學術共同體進行系統研究，得出公認的結論。

另一方面，檔案學專門研究方法有待豐富。根據研究對檔案學專門研究方法的梳理，僅得出檔案資源分析法。圖書情報學在與其他學科的交叉融合中逐漸形成了代表性的具有專業特征的研究方法，并成為圖書情報學領域公認的特殊研究方法，相比之下，檔案學專門研究方法還較為缺乏。檔案學領域應加強對檔案學專門研究方法的探討，厘清具有中國特色的檔案學專門研究方法。

3 中國特色檔案學研究方法體系展望

3.1 堅持馬克思主義哲學的基本綱領

中國檔案學主要采用的哲學方法是馬克思主義哲學方法。它為檔案學研究者提供了認知檔案管理本質與規律的方式模式，并潛移默化的內化為基本的方法意識，促使其自覺地接收馬克思主義哲學方法論的引導。實踐證明，堅持馬克思主義哲學對檔案學的指導是應當遵循的真理。自新中國成立以來，馬克思主義就成為了中國檔案學的指導思想，對中國檔案學的發展起到了重要作用。[14]馬克思歷史唯物主義、辯證唯物主義等思想指導檔案學者不斷開展檔案學理論研究，探索檔案學的基本問題和實踐應用，為檔案學研究樹立了正確的引導方向。以馬克思主義哲學為指導開展中國檔案學研究實踐，這是中國特色檔案學研究的最本質特征，是對中國檔案實際、中國檔案制度、中國檔案本土的體現，具有鮮明的中國特色，也是中國檔案學研究區分于其他國外檔案學研究的根本所在。在此基礎上，中國檔案學形成了具有中國特色的檔案學話語體系，如檔案學領域的檔案治理等。在中國自主知識體系建設的背景下，我們更應堅持以馬克思主義哲學方法為最高綱領。

3.2 堅持方法體系的融合發展

隨著新興信息技術的發展和社會巨大變革的出現，學科間交叉融合已成學科發展的必然趨勢，檔案學研究也應順應學科交叉融合的潮流，在更廣闊的學科體系中尋找自己的位置。檔案學研究不僅借鑒、采用了其他學科領域發展中的研究方法，并反向推動了不同學科領域間多種研究方法的融合。在中國特色研究方法體系的構建中，要注重方法體系的多元發展和廣泛融合。一方面，要繼續對其他學科研究方法的應用，這是檔案學拓展學科邊界，促進學科交叉融合的重要體現。只要是能夠為我所用的科學方法都是好方法，積極主動探索其他學科領域研究方法在本學科的應用，一定程度上能夠推動檔案學領域的知識創新；另一方面，在一般方法的具體應用中，一則要規范使用思辨方法，特別是加強哲學性思辨法和批判性思辨法的應用，提升思辨方法在檔案學研究中的應用價值；二則要大力推進使用實證方法，堅持融合應用定性與定量、分析與綜合等多種研究方法，同時不斷推進計算機仿真模擬方法等新型研究方法的應用，推動檔案學學科的科學化發展。

3.3 堅持學科特色的獨立發展

每一門學科都有自身的特點和研究對象，否則該門學科就難以獨立存在。在學科發展中，檔案學能保持獨立性，形成了學科專門研究方法，對其他學科產生了一定的影響。學科專門研究方法通常通過兩種方式形成：一種是在對本學科不斷探索、創新，進行學科研究的過程中，發現并改進完善以致契合本學科特征，并逐漸在其他學科領域發揮影響，如調查研究法起源于社會學研究，后逐漸發展成為社會科學的一般方法，為其他學科所借鑒[15]。另一種是從其他學科引進，但適用于本學科研究且衍生出獨立特征的方法，檔案資源分析法即為檔案學將歷史分析法與本學科交叉融合而形成的方法，并對民族志、人類學等學科產生一定影響。無論何種方式形成的學科專門研究方法，均為學科的獨特性提供了方法基礎。在檔案學研究中，要注重構建方法體系的獨立性和創新性。一門學科在縱深發展過程中,肯定會形成自己專門的研究方法，只不過是被零散地、偶然地使用,而缺乏理論上的總結和歸納。[16]但是也不能否認，目前檔案學科的專門方法還處在發展之中,許多方法還未完全定型,這需要我們去逐步發展完善，不僅要應用并標示在學術成果中，還需要形成系統的概括和總結。因此，要加快從理論上總結和歸納檔案學科的專門方法，推進專門方法的發展與推廣應用，這既是學科方法體系建設的重要任務和使命，也是推進新時代背景下檔案學走向成熟與完善的題中之義。

研究方法是指導探索學科理論的方法實踐。任何一門學科的建立和發展都離不開研究方法的支撐，當越來越多的研究方法被運用到檔案學的理論研究和學科建設中時，必然面臨的重要議題就是研究方法的體系化。對中國特色檔案學的方法體系進行梳理與總結具有重要意義：一方面，從宏觀角度而言，研究方法體系的歸納能夠構建中國特色檔案學話語體系，推進理論創新；另一方面，從微觀角度，方法體系能夠提供研究方法類型的基本框架，為推進檔案學研究提供方法指導與借鑒。本研究在分析研究方法體系的基礎上，結合文獻調查、研究和內容分析，建構檔案學的方法體系，并歸納其特征與發展趨勢，為規范檔案學的研究方法、推進該學科發展提供些許思路。需要說明的是，本研究雖然提出了檔案學的方法體系框架，但是所依托的數據廣度和分析的深度都還有不足，關于研究方法體系的研究，還需要整個檔案領域更多的共同努力。