我國概念驗證活動的實踐探索與發展對策

姜新華，張一博，劉海波

（1.中國科學院大學公共政策與管理學院，北京 100049；2.中國科學院科技戰略咨詢研究院，北京 100190；3.中南民族大學經濟學院，湖北武漢 430074；4.湖北省科技信息研究院，湖北武漢 430071）

1 研究背景

創新科技成果轉化機制、提升科技成果轉化效益是我國技術創新體系建設面臨的重要問題。近年來，我國對科技成果轉化工作進行了諸多積極的探索，高校技術轉移辦公室、技術孵化器和研發機構都在一定程度上減少了技術轉移的障礙［1］，再加上自2021 年如火如荼的應用場景建設，都在一定程度上促進了科技成果的轉化。與以上探索不同，概念驗證側重于早期成果研發階段，是彌補基礎研究與市場化之間空白的關鍵環節。將概念驗證納入成果轉化的鏈條之中，以應用場景中蘊含的需求和痛點為具體方向，篩選出面向實際市場需求的研究項目，是助力研究項目邁出實驗室的第一步。

概念驗證一詞首次出現在中央文件中，是在2017 年國務院發布的《關于印發國家技術轉移體系建設方案的通知》，通知中提到，要加強創新創業平臺的技術轉移能力，引導企業、高校和科研機構建設專業創新空間，支持技術概念驗證和商業化開發等技術轉移活動。2020 年，科技部、教育部《關于進一步推進高等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見》指出，要重視技術轉移機構的概念驗證、科技金融、企業管理和中試熟化等服務能力。2022 年，科技部印發《“十四五”技術要素市場專項規劃》，指出探索對科技成果概念驗證、中試、產業化等不同階段采取差異化的金融支持方式，為概念驗證中心建設提供了引導與支持。近年來，一些較為成功的概念驗證實踐，引起了地方政策制定者的關注，各地開始重視概念驗證中心的建設，并出臺關于其資助方面的政策，鼓勵高校、科研院所和企業建立概念驗證中心。當前已有北京、上海、廣州、深圳、杭州等城市的地方政策開始重視建設概念驗證中心，并在實踐中鋪展開來。各地概念驗證中心建設都圍繞相關重點產業領域，引導資本參與高校早期科技創新活動，為早期科技成果配備種子基金、概念驗證、市場分析等資源，減少科技成果轉化過程的風險，完善從技術研究到成果商業化的創新鏈條。

技術創新鏈條大致可以分為基礎研發、概念驗證、中試、工程化、商業化五個階段。長期以來，科技成果轉化工作重心主要集中在打通“最后一公里”的階段，而目前高校的科技成果成熟度普遍較低，商業潛力不夠，大多數風險投資和天使資金更傾向于關注較為成熟的項目，由此，產生了科研成果在早期階段缺乏資金而陷入“死亡之谷”的普遍問題。為了降低潛在投資者的風險并提高科技成果的商業化潛力和可行性，一些高校正在實施概念驗證計劃，旨在對早期科技成果進行評估并提高技術成熟度，將有助于降低投資風險，吸引更多投資，并提高科技成果的商業化潛力和可行性?；诖?，本文介紹了中國為解決高校科技成果轉化問題的概念驗證的發展與典型案例，重點探討概念驗證的結構設計與內在機制，針對我國概念驗證活動存在的問題，提出相關建議。

2 文獻綜述

“概念驗證”（proof of concept），亦稱“概念證明”［2］，有時也被稱為轉化基金（translational funds）、預種子基金（pre-seed funds）［3］、驗證基金（verification funding）［4］。概念驗證項目包含多個資助計劃，將資金、專業知識和培訓結合起來，幫助新發明在早期階段降低技術不確定性，并驗證其技術和商業可行性［5］。這些工具側重于科技成果轉化過程的早期階段，將資金支持與市場需求介入前移，以確定可應用于市場新產品和服務的技術，并為技術或知識的實際轉移做好準備。Maia 等［6］認為，概念驗證中心是大學內部組織，為技術轉移活動提供資金、指導和教育等定制支持服務，如概念驗證、目標市場確立、知識產權開發等。概念驗證中心為早期科技成果配置資本、市場等資源和工具［7］，通過資金、專業知識和創業培訓3 個關鍵要素驗證發明成果的技術和商業可行性［8］，完善從基礎研究到商業化的創新鏈條，通過以技術應用為目標、以用戶需求為中心，以創新生態為依托，挖掘高質量高校基礎研究成果，提供種子基金、創業教育和商業咨詢等服務，有助于推動早期研究成果順利高效轉化。

科技成果轉化是指為提高生產力而對科技成果進行的后續的開發試驗形成新產品、新工藝、新產業的過程。高校科技成果轉化是近年來重點關注的研究領域，面臨一系列挑戰與困難。我國高校發明專利數量逐年穩定增長，但專利產業化率和收益水平不高［9］，《2022 年中國專利調查報告》顯示，2022 年我國高校專利產業化率僅為3%。雖然學術界對技術轉移和科技成果轉化的組成設計已經進行了較多探索［10］，但以技術轉移辦公室為例，其可能缺乏對科技成果的深入了解，并且對于較早期的科技成果關注不夠，因此在確認早期科技成果潛在商業潛力時可能會遇到困難［11］。此外，研究人員傾向于關注技術問題，而企業更關注客戶需求，加之技術創新復雜而充滿不確定性，許多創新發明由于缺乏市場的需要而最終失?。?2］。因此，有學者指出大學研究人員與企業共同研發的重要性，他們可以從創新過程的早期階段共同創造和合作驗證科學想法［5］，以減少技術和市場需求的不匹配。如Gulbranson 等［13］對李·比希和德什潘德中心的案例分析描述了概念驗證中心設立的條件：種子基金、咨詢服務與教育培訓；McAdam 等［14］聚焦于英國大學科技園孵化器中概念驗證的過程，基于吸收能力視角，探索大學內影響概念驗證作用效果的因素，如研發投入水平、先驗知識、利益相關者和科技規劃；Rasmussen 等［15］分析了為解決資金缺口加拿大、芬蘭、愛爾蘭等六國的政府政策，并對概念驗證資金、種子前資金和種子資金加以區分；Munari 等［4］基于21 個歐洲國家的調查，分析了解決技術轉移中資金缺口問題的兩種政策工具——概念驗證項目和種子基金在技術轉移實踐中的適用條件；Battaglia 等［8］探討了概念驗證研究成果的技術特征和研發團隊的特征如何影響成果轉化的內部機制。概念驗證已經引起了國外學者們的廣泛關注，但是作為中國的新興事物，鮮有文獻關注到國內概念驗證的發展。理論上，學者們普遍認為概念驗證是為了減少研究項目的技術不確定性，從而支持和促進科技成果商業化而建立的機制，但缺乏對中國情境的介紹與探討。由此，本文立足于概念驗證的中國情境，探討并分析概念驗證的結構設計與內在機制，并針對現存問題提出相關建議。

3 我國概念驗證中心的典型案例

為了解決高?？萍汲晒D化的問題，美國、歐盟等積極探索新模式新方法，在高校中建立概念驗證中心，如李·比希中心和德什潘德中心，降低了基礎研究成果早期“夭折”的風險，在促進高校具有市場潛力的科技新成果轉化方面頗有成效［2］，后者目前依舊致力于將科學想法從實驗室推向市場。我國代表性的概念驗證中心的基本情況如表1所示，并選取3 個典型案例進行介紹，主要由大學發起成立，為高校國家技術轉移中心的下屬部門，依托大學科技園，通過多種組織、機構與高校合作運行，聚焦重點高精尖研究領域，構建項目篩選、可行性分析、成果熟化、項目對接等全鏈條概念驗證服務。在資金來源方面，主要由高校經費、社會籌資和政府財政資助。我國概念驗證中心體現主體多元、投資賦能等特點［16］。

表1 我國代表性概念驗證中心基本情況

3.1 西安交通大學概念驗證中心

概念驗證中心是西安交通大學國家技術轉移中心的下屬獨立部門，成立于2018 年，是全國高校首個概念驗證中心。內設主任1 名，項目經理2～3人，聯合政府資本成立微種子基金，基金規模通常在10～20 萬元，投資周期為一年，以打通技術創新鏈的前端環節為目標，關注原型制造和中試，致力于技術成果成熟并轉化。從運營模式看，采取精細化管理模式，由經驗豐富的技術投資經理人對項目進行專業化管理，保證項目的高效對接。在組織架構方面，中心依托國家技術轉移中心，從事技術轉移、成果轉化、產學研合作等工作，形成一支專業的技術經理人隊伍，與學界和產業界緊密合作，形成復雜的人才、資金等資源網絡。從取得成效看，成立概念驗證基金，資金主要來源為高校自籌、政府資助和社會資本，自成立至今，已協同地區大學創新產業帶聯合發起規模1 000 萬元的西安微光創業孵化基金。

3.2 深圳大學創新驗證中心

深圳大學創新驗證中心成立于2019 年，提供驗證資金、專家咨詢、創業人才培養等全鏈條孵化服務，以個性化支持的方式進行概念驗證，已在知識產權、商業聯盟、創新創業等方面與社會各界達成戰略聯盟。在項目篩選方面，是源于高校創新項目，經過專家教授和投資機構遴選，以成果轉化基金作為驗證基金，促使高校科研人員成功踏出科技成果轉化的第一步。在合作機制方面，與民營科技成果轉化公司博士科技達成戰略合作，精準對接市場創新需求和高校創新概念，對驗證中心提供的創新項目，從團隊可靠性、技術可行性、商業可行性等方面進行系統的評審論證，實現源頭創新成果高質量供給，致力于解決高?？蒲谐晒D化中的驗證和資金問題。在取得成效方面，一是募集基金，中心在成立時獲得政府經費300 萬元，社會創投基金1 000 萬元；二是資助項目，已與深大本原智慧科技數字孿生平臺項目達成投資意向。

3.3 浙江大學啟真創新概念驗證中心

浙江大學啟真創新概念驗證中心成立于2022年，由浙江大學與浙大控股集團共同發起成立的市場化運營實體，是鏈接高校源頭創新的新型組織模式。中心依托浙江大學國家大學科技園作為驗證場所，旨在解決創新早期面臨的高風險、長周期、高成本等問題，提高原始創新能力，打通從基礎研究到概念驗證和中試熟化的創新鏈條。在項目來源方面，概念驗證項目主要來自浙江大學研究團隊的創新發現，采用集中征集和常規化征集的方式，由中心專家委員會進行審查，形成項目篩選、項目投資、項目培育、聯合發展的運作機制，通過資源配置，實現科技成果與后續的產業化、資本化對接。在聚焦領域方面，重點關注生命健康、新材料、新一代信息技術、新能源等戰略性新興產業。在資金支持方面，啟動資金1 500 萬元，成立專門的創新概念驗證基金支持驗證活動。

4 概念驗證活動的結構設計與內在機制

4.1 概念驗證活動的結構設計

結合我國概念驗證中心的典型案例，總結出高校概念驗證活動的結構設計，形成“一站式”概念驗證服務體系，較早發現有市場潛力的科技成果，解決研發早期資金不足而造成項目中斷的普遍問題，并在研發過程中，將創新性、應用性與可轉化性相結合［17］，實現基礎研究、概念驗證、工程化、產業化落地的有效銜接。

（1）項目篩選。采用集中征集或常規征集的方式，按照相關重點產業方向規劃概念驗證項目領域，依據領域組織篩選和評審概念驗證項目進入支持計劃。組織學術界專家、產業界專家和投資界專家組成概念驗證專家咨詢委員會，并設置相關篩選標準，如技術成熟度、技術市場價值等，依據程序選擇市場前景較大的創新項目，同時設置項目經理，負責項目對接、輔導、輔助申報及跟進服務。

（2）項目投資。聚焦重點研究領域，對經過專家委員會通過評審的項目，給予驗證資金以支持創新項目開展驗證工作，為科研人員提供關鍵的創新鏈前期的資金支持，破除科技成果轉化障礙。驗證資金可來源于高校自籌，政府資助和社會資本募集。

（3）驗證評估。依托高校的技術轉移中心或科技園，開展項目驗證工作，驗證概念或開發發明的工作原型，并不斷改進和開發創新成果，提高科技成果成熟度，探索潛在市場和評估成果應用的技術可行性和商業可行性，形成項目可行性分析報告。

（4）項目培育。對通過驗證評估的項目設計出完整的轉化流程，規定轉化主體、客體和方式，對接中試工程化平臺資源，優先對概念驗證項目提供中試硬件支持和軟性服務，設計商業模式，規劃產品開發線路圖，針對市場需求進行深度研究調研，拓寬銷售渠道，并進行知識產權保護。還要通過產業專家咨詢、技術創業教育、創新交流活動等方式，對接產業和資本資源，幫助其逐步明確市場機會與商業前景。

（5）創業孵化。對于具有高價值的成熟科技成果，概念驗證中心要積極搭建轉移轉化渠道，對接產業集團和投資資本等戰略性合作伙伴，進行產業對接和投融資資本對接，積極探索通過場景應用促進科技成果精準轉化和商業化，通過技術轉讓許可或成立初創企業完成項目剝離。

4.2 概念驗證的內在機制

概念驗證把推動科技成果轉化作為目標，通過提供種子資助，商業咨詢和創業教育等途徑，增強高校與企業、政府等主體協同創新的能力［18］。在促進成果轉化的過程中，概念驗證活動主要形成了以下內在機制：

首先，概念驗證可以拓展社會網絡伙伴關系。概念驗證中心集結技術、行業、投資等領域的專家顧問，打通技術、科研人員與商業化社會網絡，提供豐富異質性資源，提供商業化指導和創業教育［13］，依托高?？萍紙@或技術轉移轉化中心的實驗基地，發揮其功能性資源集聚和鏈接效應，便于開展科技創新概念驗證環節，對接產業公司或研究院等各方資源，為項目中試和工程化提供支持，完善從基礎研究、概念驗證、中試和工程化到創業孵化和商業化的創新鏈條。

其次，概念驗證為科技成果驗證提供資金支持。充足的證據表明，在基礎研究與技術商業化之間存在著明顯的資金缺口［19］。概念驗證計劃對研究開發早期的活動進行資助，將概念想法推向預演應用階段，確定潛在的應用機會，幫助研究人員和企業家開發技術和商業模式。概念驗證資金可用于技術可行性研究、原型開發、樣品制造、中試和工程化，評估市場需求。打通從基礎研究到成果商業化的關鍵環節，并為后續的轉移轉化活動提供支持。

再者，概念驗證可以通過培養科研人員的認知和商業思維加強需求導向研究?？蒲腥藛T通常具有豐富的技術開發經驗，但缺乏對市場的了解，管理、財務、商業化知識也不足。概念驗證中心聘請經驗豐富的企業家、商業領袖和投資者作為戰略合作伙伴，為科研人員和創業團隊提供商業化指導和訓練，指導將新技術推向市場的復雜過程，幫助其能夠對技術和市場進行雙重洞察，精準分析用戶偏好，確定研發方向，進而研發制造出更加滿足消費者需求的產品。

最后，概念驗證活動有利于建立信任機制，獲取技術合法性。概念驗證計劃為研究人員和企業家提供重要的驗證標記，加強研究人員與外部環境的聯系，創造更多的信任和透明度，向投資者、客戶和合作伙伴釋放積極信號，證明技術的商業價值，降低其與其他客戶接觸時面臨的合法性障礙［20］，加速創新項目的轉移轉化進程。

5 問題及對策

5.1 我國概念驗證活動存在的問題

概念驗證作為解決科技成果從技術創新到市場化落地的“第一公里”，能夠在創新鏈條前端發揮重要作用。我國的概念驗證活動仍處于初步探索階段，仍存在著一些問題制約著其對成果落地的作用效果，影響科技成果轉化的效率和水平。

（1）科技成果評價體系不完善。在科技成果轉化項目的遴選階段，需要對科技成果的經濟價值、發展前景進行科學評價，嚴格的篩選是概念驗證活動結構設計的重要因素之一［5］。目前，遴選科技成果項目的相關標準較為模糊，評價體系尚不健全，難以準確評估科技創新項目的商業化前景和市場潛力，從而無法向投資者和企業提供可信的技術評估和支持。因此，建立合理的科技成果評價體系對于概念驗證至關重要。

（2）政府導向作用不突出。概念驗證的實質是將科技成果轉化的支持環節前移，降低從基礎研究到產業化的早期風險，完善技術轉移轉化的全鏈條支持體系。政府的導向作用可以通過政策支持來體現。然而，在實踐中，我國前期概念驗證中心的建設大多是由高校根據自身科技成果轉化需要而自發建立的，籌集資金有限，在開展概念驗證過程中未收到政府積極的支持和產業界的認可，導致概念驗證中心缺乏明確的發展方向和重點，影響科技成果的商業化落地。

（3）專業服務機構與人才匱乏。目前我國缺乏同時掌握科技創新、產業需求方面知識的專業服務機構和人才團隊，無法對概念驗證活動提供專業的指導幫助，影響科技成果的商業化可行性評估以及后續的成果轉化。一方面，專業人才的缺乏可能會對概念驗證產生諸如技術評估不充分、市場分析不準確等問題，導致科技成果的商業化潛力和可行性被低估，從而影響潛在投資者的投資決策。另一方面，科技成果轉化是一個復雜的技術轉化和商業化過程，包括開發商業計劃、制定市場營銷策略、尋找合適的合作伙伴等，如果在概念驗證階段缺乏專業人才和服務機構的指導和支持，會導致科技成果難以轉化為商業產品或服務。

（4）校企協同創新能力不足。概念驗證活動在校企協同創新能力方面存在不足。一些概念驗證中心仍然局限于單一的學?；蚱髽I的資源和經驗，缺乏跨界合作和整合資源的能力；同時，概念驗證活動沒有充分考慮市場需求和用戶體驗，僅僅以技術驗證為主導。而概念驗證面臨的市場環境在不斷變化，如市場競爭激烈、市場需求多元、市場不確定性高等，這些都對概念驗證提出了更高的要求。因此，需要進一步提高校企協同創新能力，并以市場需求為導向，深化與企業的合作，以便更好地發揮科技成果的商業價值。

5.2 我國概念驗證活動的發展對策

一是健全概念驗證政策體系，規范概念驗證機制。政府應充分關注概念驗證在科技成果轉化早期發揮的關鍵作用，建立健全概念驗證相關政策體系，建立科技成果的遴選體系、項目資助機制和監督管理政策等。技術轉移體系為科學知識向市場化轉變提供重要保障［21］，我國的科技成果轉移轉化體系正在逐步完善，但尚未聚焦科技成果轉化的早期階段，從而導致很多研究成果無法走出實驗室階段，陷入“死亡之谷”。同時，我國概念驗證政策正處于初步探索期，政策之間的銜接性較差，因此需要加強政策體系的建立和健全，為概念驗證提供科學的指導。

二是突出政府牽頭作用，提供點火資金支持。政府要發揮牽頭作用，更積極、主動地支持高校院所和企業建立概念驗證中心，為概念驗證提供必要的資金支持，以概念驗證項目為抓手，吸引社會各界積極參與到概念驗證階段，促進資源在概念驗證中心的聚合和重組，提高原始創新能力，推動從成果供給端促進科技成果轉化為現實生產力。

三是強化專業人才支持，加大對技術經理人的培養。專業的技術經理人團隊是創新成果轉化落地的重要基礎，能夠發揮良好的中介橋梁作用，促進高校研究人員與產業界之間的溝通與合作，為科技成果轉化提供專業咨詢服務和創業指導。要加強對技術經理人的培養，提高概念驗證中心的技術創新能力和創新管理水平，促進概念驗證能力建設和水平提升，更好地支持科技成果的轉化，推動創新成果加快形成生產力。

四是發揮市場力量，建立需求導向的概念驗證路徑。一方面，概念驗證中心應該加強校企協同創新的能力，促進不同領域、不同行業之間的跨界合作，整合多方資源，讓科技成果盡早得到市場的關注，并提供市場分析報告，為科技成果研發驗證提供商業思路；另一方面，傳統的創新過程是從基礎研究、小試、中試、工程化到商業化的過程，而概念驗證將市場需求較早地融入創新過程，通過市場調研和用戶反饋，建立更加符合市場需求的驗證流程和方法，避免技術偏離市場發展軌跡，從而提高產品和服務的市場競爭力。